在建項目第三方評價管理辦法2017年版

1、附件18:在建工程第三方評估治理方法2021年版一、評估目的/1 .進一步提升集團在建工程產品品質,強化工程治理人員的品質治理意識, 提升管控標準；2 .促使各參建單位提升對工程質量的重視程度, 找到質量管控的有效途徑, 到達持續(xù)改善和提升工程質量目的；3 .客觀評價各工程質量、文明平安施工、治理行為等方面工作治理水平, 催促工程治理人員對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時整改.一、評估范圍聘請第三方評估公司對各區(qū)域工程施工出正負零至竣工預驗收前各階段的 工程實測實量正負零以上、平安生產、文明施工、質量風險問題、治理行為 等進行檢查評估,但工程獨立展示區(qū)不在評估范圍內.二、評估原那么 1.隨機原那么：對各維

2、度的評估對象,必須結合當前各標段的施工進度,采 用隨機抽樣的方式選取樣本點進行檢查；2 .可追溯原那么：對各維度發(fā)現(xiàn)的問題須注明出處,對實測實量的各測區(qū)、 各測點的檢測位置、坐標做好書面記錄并存檔；3 .完整原那么：各維度中反映同一檢查對象的指標,根據(jù)現(xiàn)場情況具備條件 的必須全部進行檢查；4 .真實原那么：針對各個維度的檢查情況如實記錄；/5 .統(tǒng)一原那么：評估體系所含內容對所有工程統(tǒng)一標準.三、評估流程1.工作步驟/信息采集各區(qū)域運營部在接到集團運營中央開展第三方檢測預備通知后,必須立即 收集工程信息包括工程概況、實際進度、承建單位及工程負責人等并形成表 表格,在接到通知后兩日內上報集團運營

3、中央.工作啟動工程具體評估檢查時間由第三方評估單位通知,原那么上提前一天通知受評 估工程.啟動會議在評估啟動會時工程部簡要介紹工程情況 工程概況、進度、承建單位等, 評估小組介紹本次評估內容、評估人員的分工安排,工程信息采集、測區(qū)選擇及 檢測工具準備.信息采集表上報不得瞞報工程實際進度,以集團上運營中央收到的工程信 息與啟動會信息采集表相對照,結合現(xiàn)場檢查進度情況復檢.如發(fā)現(xiàn)瞞報現(xiàn)象, 將對工程部予以綜合扣分3分處理,并通報批評.現(xiàn)場檢查依據(jù)分工及選擇的測區(qū)對工程實體質量、質量風險、平安文明施工、治理 行為等進行相關檢查,并如實做好記錄.配合評估小組實測實量的工程治理人員 需在現(xiàn)場對實測區(qū)域、

4、數(shù)據(jù)現(xiàn)場簽字確認.評估小結評分階段：第三方評估小組評估打分階段工程治理人員及其他人員不得圍 觀干擾.如發(fā)生相關人員圍觀、解釋干擾現(xiàn)象,對工程部予以扣綜合分3分處理, 并通報批評.對異議不在評估小結中處理.評估檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,由工程負責人記錄問題點,形成問題清單,然后 由評估組長對該工程檢查情況進行小結, 對現(xiàn)場質量、平安及治理問題進行點評 分析,并提供優(yōu)秀做法展示及問題討論.如在評估檢查中發(fā)現(xiàn)重大風險問題,評估小組應在會上通報,并在會后立 即報集團運營治理中央備案,以便及時采取處理舉措.現(xiàn)場評估完成后,評估單 位3個日歷天內提交?XX工程評估簡報?.、/ 對評估檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,區(qū)域公司必須

5、催促工程部在 7個日歷天內整改 到位,并將結果附相片經(jīng)區(qū)域公司分管領導簽署意見后,通過 OA平臺報集 團運營中央.7個日歷天內未整改到位得,集團將啟動問責程序.評估成果每期工程評估結束后5個日歷天內,由評估單位提交?XX公司工程評估總 報?,并對評估維度進行對標,提出公司工程存在的問題、缺乏及改良建議.評估公示每期工程評估結束后,將對工程綜合合格率進行排名并在集團 OA平臺首頁 予以公布.集團運營中央將會同區(qū)域公司分管領導對排名后三名的工程負責人進行約 談,同時,在每月月度運營例會上,安排排名前三名和后三名的工程負責人作經(jīng)/ 驗分享和問題檢視.2.工作流程、/確定參評工程工程 1固定評估小組視

6、情況確定1g_,委托人確認31臨時p估小徂確定評估方案評估小組編制細那么；工具、設備、文1件資料的等準備.五、評估體系/ 1 .評估依據(jù)/正式的工程圖紙；行業(yè)標準、國家、地方相關標準；重慶 的企業(yè)制度、技術標準及治理制度規(guī)定；工程評估方案.2 .評估準備工程信息采集表；設計施工圖、施工方案、形象進度情況等；備檢工程區(qū)域的水準點、坐標點及相關設計數(shù)據(jù)；上期第三方評估檢查問題整改資料、工程資料；參建方需準備各項資料.3.評估組織評估小組由第三方評估公司派出,由組長及專業(yè)工程師組成.其中,評估 組長全面負責綜合評估工作；專業(yè)工程師負責實測實量評估工作； 機電專業(yè)工程 師負責綜合體工程安裝專業(yè)評估工作

7、.4 .評估內容/工程評估的內容包括但不限于：風險評估、實體質量評估、平安文明施工 評估、治理行為評估.5 .評估方法評估合格率組成評估合格率由實測實量占50%質量風險占20%平安文明占20%治理行 為占10%&成,各項占比指標可根據(jù)集團品質需求在半年度或年度末上報集團通 過后調整.交付階段的工程,只有實測實量進行評估,無平安文明和治理行為評 估,那么實測實量與質量風險得分乘以系數(shù)后記作該工程最終評估得分；有實測實量、質量風險、平安文明評估,無治理行為評估,那么實測實量評估得分乘以系數(shù) 后記作該工程的最終評估得分.實測實量評估方法實測實量評估的抽查原那么根據(jù)工程進展情況隨機選取實測實量

8、部位. 實測實量含模板工程、混凝土結 構工程、砌體工程、設備安裝、抹灰工程、門窗工程、涂飾工程但不限于上述內 容.精裝交付工程采用獨立檢查工程別行設置標準.測區(qū)選取方法在進行實測實量工作前,由甲方工程部、總包單位、監(jiān)理單位和第三方評估 組召開啟動會,根據(jù)工程進展情況,在分項工程已經(jīng)局部完工的檢測區(qū)內隨機進 行抽取,當測區(qū)內實測項缺乏時,需在測區(qū)外增加補齊,使實測項能夠滿足方案 要求.檢查點選取方法在選取的測區(qū)內按方案要求取點；點數(shù)不能滿足方案要求的,需在測區(qū)外補 齊.實測實量項計分方法檢測項分數(shù)=本單項工程合格率x 100 實測實量分數(shù)=三檢測項分數(shù)平安文明評估方法平安文明評估原那么工程整個施

9、工現(xiàn)場均在評估選取范圍內, 檢查內容為平安生產和文明施工兩 局部.測區(qū)及檢查點選取方法/ 工程檢查測區(qū)隨機覆蓋施工現(xiàn)場60%£圍,其中,施工層、地下室、加工場地、外架為必查部位,測區(qū)內平安生產主要對三寶四口五臨邊、腳手架及卸料平X臺、平安用電、機械設施及大型接卸設備、基坑工程和防火進行檢查；文明施工 主要是工完場清,材料堆放及施工現(xiàn)場容貌進行檢查.平安文明計分方法?平安生產分數(shù)=三單項評估分數(shù)單項合格率x 100?文明施工分數(shù)=三單項評估分數(shù)單項合格率x 100?平安文明分數(shù)=平安生產分數(shù)X 80%或明施工分數(shù)X 20%治理行為評估方法治理行為評估原那么根據(jù)治理要求進行各參建單位必查

10、,檢查內容按工程進度情況隨機抽取的 原那么.治理行為評估內容選取方法根據(jù)評估體系要求,對工程開發(fā)部、工程總包單位及監(jiān)理單位權重比例 30% 50% 20%工程開發(fā)部甲方資料、質量體系、質量技術行為、質量治理過程、進度計劃治理、工程規(guī)劃工程監(jiān)理單位監(jiān)理人員、監(jiān)理文件、治理資料、監(jiān)理日志工程總包單位進度方案、過程籌劃、過程資料、過程治理質量過程治理實測實量治理、工藝樣板治理、平安樣板、交房樣板、重 要工序驗收、材料治理、樁基工程檢查、工序交接手續(xù)等、技術治理專項施 工方案審核、圖紙會審、資料治理、養(yǎng)護室治理、平安重大危險源教育交底、 平安文明施工專項檢查、平安資料 治理、組織治理例會制度、重要工序

11、旁 站制度、監(jiān)理通知單制度、人員資質、監(jiān)理日記治理制度、工程事務部治理行為 內容進隨機抽取.治理行為計分方法?單項評估分數(shù)=本工程合格率x 100?治理行為分數(shù)=三單項評估分數(shù)風險評估方法風險評估內容及原那么風險評估是對評估工程的滲漏、空鼓/開裂、觀感質量和產品保護、結構安 全、違規(guī)強條及業(yè)主使用功能進行預警提醒.6 .評估用表、/評估用表附后六、考核治理/1 .考核單元及排名/考核單元第三方評估以工程標段按分期或總包單位劃分為評估單元.評估排名工程評估綜合排名以實測實量 50%質量風險評估20%平安文明20%管 理行為10啕口權計算,按工程綜合得分從高到低進行排序.2 .對總包單位的考核/

12、以補充協(xié)議的形式將工程評估檢查結果與總包考核掛鉤,其獎懲金額在項 目的進度款中表達,具體獎懲方法如下：獎勵評估檢查當次綜合得分排名前三名評估工程小于10個取前兩名,下同, 且工程綜合得分在86分以上,第一名獎勵5萬元、第二名獎勵3萬元、第三名 獎勵2萬元.評估檢查綜合得分排名年度累計三次進入前三名,將在年底頒發(fā)錦旗或獎 杯.處分評估檢查當次綜合得分排名后三名,且工程綜合得分在83分以下,倒數(shù)第一名處分5萬元、倒數(shù)第二名處分3萬元、倒數(shù)第三名處分2萬元. /評估檢查綜合得分排名年度累計三次進入后三名, 且平均分在83分以下的, 外包單位列入不合格供方庫./平安文明施工處分平安文明檢查年度內綜合分

13、數(shù)連續(xù)兩次進入后三名,且單次平安文明綜合得分低于75分,給予10萬元處分./平安文明檢查年度內綜合分數(shù)連續(xù)三次進入后三名,且單次平安文明綜合得分低于75分,給予20萬元處分./ 3 .對監(jiān)理單位的考核/排名方式與總包排名相同,月度獎罰金額根據(jù)總包獎罰金額的10附行,不 參與累計獎罰.4 .對工程部的考核/ 工程部的考核包含對開發(fā)工程部和建筑施工工程部的考核.月度績效考核參照?集團2021年績效考核及獎勵制度?中相關規(guī)定執(zhí)行.獎勵評估檢查當次綜合排名前三名,且工程綜合得分在86分以上的工程,第一名獎勵工程治理人員月度應得績效的 100%第二名獎勵工程治理人員月度應 得績效的70%第三名獎勵工程治

14、理人員月度應得績效的 40%評估檢查綜合得分排名年度累計三次進入前三名的工程,給予建筑施工項目部5萬元的獎勵,開發(fā)工程部給予3萬元的獎勵,并將在年底頒發(fā)錦旗與獎杯, 工程負責人優(yōu)先推薦晉職晉薪.區(qū)域公司、建筑公司年度所有工程評估檢查綜合得分的平均分在 88分含 以上且標段單次評估不低于83分,給予公司5萬元的獎勵；區(qū)域公司、建筑公 司年度所有工程評估檢查綜合得分的平均分在 83 含-88分且標段單次評估不 低于80分,給予公司3萬元的獎勵.注：建筑四川分公司和華東分公司作為一 個考核單位.處分 評估檢查當次綜合排名后三名,且工程綜合得分在 83分以下的工程,倒數(shù)第一名處分工程治理人員月度應得績

15、效的' 100%倒數(shù)第二名處分工程治理人 員月度應得績效的70%倒數(shù)第三名處分工程治理人員月度應得績效的40%年度連續(xù)二次綜合排名進入后三名, 且平均分在82分以下的工程,給予建 筑施工工程部3萬元的處分,給予開發(fā)工程部2萬元的處分,集團運營治理中央 有權建議集團績效考核小組將工程負責人薪酬降一級.區(qū)域公司、建筑公司年度所有工程綜合得分的平均分在 81分以下,給予公 司5萬元的處分；區(qū)域公司、建筑公司年度所有工程綜合得分的平均分在 83分 以下,給予公司3萬元的處分.工程平安文明檢查年度內綜合分數(shù)連續(xù)三次進入后三名,且單次平安文明 綜合得分低于75分,集團運營治理中央有權建議集團績效考

16、核小組將工程負責 人、平安治理人員、公司負責分管平安生產的領導薪酬降一級.說明工程治理人員指開發(fā)工程部、施工工程部除工人以外的所有治理人員,包 含但不限于工程總監(jiān)、工程正副經(jīng)理、工程經(jīng)理助理、技術負責人、主管、主辦、 員.'工程部、區(qū)域公司和建筑公司年度累計獎勵和處分, 均在集團年會上公布 并頒發(fā)錦旗、獎杯及獎金.5 .單項考核評估/評估當期或當年內出現(xiàn)質量或平安責任事故,按以下標準給予評估：5 . 1質量事故/造成經(jīng)濟損失10-30萬元以下的質量事故,在評估得分根底上再扣減當月實測實量得分4分；/造成經(jīng)濟損失30-50萬元含50萬元以內的質量事故,在評估得分基 礎上再扣減當月實測實量

17、得分 6分；,一造成經(jīng)濟損失50-100萬元含100萬元質量事故,在評估得分根底上 再扣減當月實測實量得分8分；造成經(jīng)濟損失100萬元以上的質量事故,當月實測實量得分計為 O分.平安責任事故/ 造成經(jīng)濟損失10-30萬元以下或輕傷3人以內的平安責任事故在評估得分根底上再扣減當月平安文明得分15分；造成經(jīng)濟損失30-50萬元含50萬元或重傷1人以內的平安責任事故,在評估得分根底上再扣減當月平安文明得分 20分；造成經(jīng)濟損失50-100萬元含100萬元或重傷2人以內的平安責任事故,在評估得分根底上再扣減當月平安文明得分 30分；造成經(jīng)濟損失100萬元以上或死亡1人及以上的平安責任事故,當月平安 文

18、明評估得分計為O分. 注：工程質量事故、平安責任事故由區(qū)域審計監(jiān)察部門統(tǒng)計,于每月 2個 工作日內抄送運營治理中央和風控治理中央備案.6 .評估周期/工程第三方評估周期定為每兩個月一次,單月檢查、雙月考核.七、評估問題整改1 .問題整改/受檢工程依據(jù)簡報問題清單在 24小時內由開發(fā)工程負責人牽頭,組織聯(lián)合 區(qū)域運營部、監(jiān)理、現(xiàn)場審計編制?工程整改消項清單?,明確各項問題整改完 成時間、責任人、督辦人、檢查人,由區(qū)域運營部上報至風險限制中央和運營管理中央備案,風險限制中央和運營治理中央不定期對整改銷項清單進行抽查.受檢工程部每周上報整改周報,直至根據(jù)要求整改完成,整改周報要求附 整改前后比照照片,并由區(qū)域公司運營治理部匯總審