信息系統(tǒng)基本情況調(diào)查表

1、編號(hào)： DCB2014-XXXXX）信息系統(tǒng)基本情況調(diào)查表四川省軟件和信息系統(tǒng)工程測(cè)評(píng)中心2016 年 月 日 說(shuō)明 1、請(qǐng)?zhí)峁┬畔⑾到y(tǒng)的最新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖（拓?fù)鋱D） 。A、應(yīng)該標(biāo)識(shí)出網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器設(shè)備和主要終端設(shè)備及其名稱(chēng)。B、應(yīng)該標(biāo)識(shí)出服務(wù)器設(shè)備的IP地址。C應(yīng)該標(biāo)識(shí)網(wǎng)絡(luò)區(qū)域劃分等情況。D應(yīng)該標(biāo)識(shí)網(wǎng)絡(luò)與外部的連接等情況。E、應(yīng)該能夠?qū)φ站W(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖說(shuō)明所有業(yè)務(wù)流程和系統(tǒng)組成。（如果一張圖無(wú)法表示，可以將核心部分和接入部分分別畫(huà)出，或以多張圖表示。2、請(qǐng)根據(jù)信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖填寫(xiě)各類(lèi)調(diào)查表。xxxxxX言息系統(tǒng)工程網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖（拓?fù)鋱D）調(diào)查表清單表1-1 單位基本情況表1-2參與人員名單表1-3

2、 物理環(huán)境情況表1-4 信息系統(tǒng)基本情況表1-5 承載業(yè)務(wù)（服務(wù)）情況調(diào)查表1-6 信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（環(huán)境）情況調(diào)查表1-7 外聯(lián)線路及設(shè)備端口（網(wǎng)絡(luò)邊界）情況調(diào)查 表1-8 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況調(diào)查 表1-9 安全設(shè)備情況調(diào)查表1-10服務(wù)器設(shè)備情況調(diào)查表1-11終端設(shè)備情況調(diào)查表1-12系統(tǒng)軟件情況調(diào)查表1-13應(yīng)用系統(tǒng)軟件情況調(diào)查表1-14業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況調(diào)查表1-15數(shù)據(jù)備份情況調(diào)查表1-16應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程調(diào)查表1-17業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流程調(diào)查表1-18管理文檔情況調(diào)查表1-19安全威脅情況調(diào)查表1-1單位基本情況填表人：日期:單位全稱(chēng)簡(jiǎn)稱(chēng)單位情況簡(jiǎn)介單位所屬類(lèi)型行政機(jī)關(guān)國(guó)家重要行業(yè)、重要領(lǐng)域或重要

3、企事業(yè)單位一般企事業(yè)單位其它類(lèi)型單位地址郵政編碼負(fù)責(zé)人姓名電話傳真電子郵件 地址聯(lián)系人電話傳真電子郵件 地址上級(jí)主管部門(mén)注：情況簡(jiǎn)介一欄，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)與被測(cè)評(píng)系統(tǒng)有關(guān)的機(jī)構(gòu)內(nèi)容 表1-2 參與人員名單填表人：日期:序號(hào)人員姓名所屬部門(mén)職務(wù)/職稱(chēng)負(fù)責(zé)范圍聯(lián)系方法123456789表1-3 物理環(huán)境情況填表人：日期:序號(hào)物理環(huán)境名稱(chēng)物理位置涉及信息系統(tǒng)123456789注：物理環(huán)境包括主機(jī)房、輔機(jī)房、辦公環(huán)境等。 表1-4信息系統(tǒng)基本情況填表人：日期:序號(hào)信息系統(tǒng)名稱(chēng)安全保護(hù)等級(jí)業(yè)務(wù)信息安全保護(hù)等級(jí)系統(tǒng)服務(wù)安全保護(hù)等級(jí)承載業(yè)務(wù)應(yīng)用123456789表1-5信息系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)（服務(wù)）情況填表人：日期:序號(hào)業(yè)

4、務(wù)（服務(wù)） 名稱(chēng)業(yè)務(wù)描述業(yè)務(wù)處理 信息類(lèi)別用戶 數(shù)量用戶分 布范圍涉及的 應(yīng)用系 統(tǒng)軟件是否24小時(shí)運(yùn)行是否可以 脫離系統(tǒng) 完成重要程度責(zé)任部門(mén)1234567注：1、用戶分布范圍欄填寫(xiě)：全國(guó)、全省、本地區(qū)、本單位。2 、業(yè)務(wù)信息類(lèi)別一欄填寫(xiě)：a）國(guó)家秘密信息b）非密敏感信息（機(jī)構(gòu)或公民的專(zhuān)有信息）c）可公開(kāi)信息3、重要程度欄填寫(xiě)：非常重要、重要、一般。表1-6信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（環(huán)境）情況填表人：日期:序 號(hào)網(wǎng)絡(luò)區(qū) 域名稱(chēng)主要業(yè)務(wù)和信息描述IP網(wǎng)段地址服務(wù) 器數(shù) 量終端 數(shù)量與其連接的 其它網(wǎng)絡(luò) 區(qū)域網(wǎng)絡(luò)區(qū)域 邊界設(shè)備重要程度責(zé)任部門(mén)備注1234567注：重要程度填寫(xiě)：非常重要、重要、一般。表1

5、-7外聯(lián)線路及設(shè)備端口（網(wǎng)絡(luò)邊界）情況填表人：日期:序 號(hào)外聯(lián)線路名稱(chēng) （邊界名稱(chēng)）所屬網(wǎng)絡(luò)區(qū)域連接對(duì)象 名稱(chēng)接入線路 種類(lèi)傳輸速率 （寬帶）線路接入設(shè)備承載主要 業(yè)務(wù)應(yīng)用備注12345678910表1-8網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況填表人：日期:序 號(hào)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 名稱(chēng)型號(hào)物理位置所屬網(wǎng) 絡(luò)區(qū)域IP地址/網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)軟件 及版本端口 類(lèi)型 及數(shù)量主要用途是否 熱備重要程度備 注12345678910注：重要程度填寫(xiě)：非常重要、重要、一般表1-9 安全設(shè)備情況填表人：日期:序 號(hào)網(wǎng)絡(luò)安全設(shè) 備名稱(chēng)型號(hào)（軟件/硬件）物理 位置所屬網(wǎng)絡(luò) 區(qū)域IP地址/網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)及運(yùn)行平臺(tái)端口類(lèi)型 及數(shù)量是否 熱備備注123456789表1

6、-10服務(wù)器設(shè)備情況填表人：日期:序服務(wù)器型號(hào)物理所屬網(wǎng)IP地址/子網(wǎng)操作系統(tǒng)版安裝應(yīng)用系主要業(yè)務(wù)涉及是否重要號(hào)設(shè)備名稱(chēng)位置絡(luò)區(qū)域掩碼/網(wǎng)關(guān)本/補(bǔ)丁統(tǒng)軟件名稱(chēng)應(yīng)用數(shù)據(jù)熱備程度12345678910注：1、重要程度填寫(xiě)：非常重要、重要、一般2 、包括數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備。表1-11終端設(shè)備情況填表人：日期:序終端型號(hào)物理所屬網(wǎng)設(shè)備IP地址/子網(wǎng)操作系統(tǒng)安裝應(yīng)用系涉及數(shù)據(jù)主要用途重要程度號(hào)設(shè)備名稱(chēng)位置絡(luò)區(qū)域數(shù)量掩碼/網(wǎng)關(guān)統(tǒng)軟件名稱(chēng)123456789注：1、重要程度填寫(xiě)：非常重要、重要、一般2、包括專(zhuān)用終端設(shè)備以及網(wǎng)管終端、安全設(shè)備控制臺(tái)等。 表1-12系統(tǒng)軟件情況填表人：日期:序號(hào)系統(tǒng)軟件名稱(chēng)版本軟件廠商

7、硬件平臺(tái)涉及應(yīng)用系統(tǒng)12345678910注：包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)等軟件表1-13應(yīng)用系統(tǒng)軟件情況填表人：日期:序號(hào)應(yīng)用系統(tǒng)軟件名稱(chēng)開(kāi)發(fā)商硬件/軟件平臺(tái)C/S或B/S模式涉及數(shù)據(jù)現(xiàn)有用戶數(shù)量主要用戶角色1234567891011表1-14業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況填表人：日期:序 號(hào)數(shù)據(jù)名稱(chēng)數(shù)據(jù)使用者或管理者及 其訪問(wèn)權(quán)限數(shù)據(jù)安全性要求數(shù)據(jù)總量及日 增量涉及業(yè)務(wù)應(yīng)用涉及存儲(chǔ)系統(tǒng)與處理 設(shè)備保密完整可用123456789注：1、數(shù)據(jù)安全性要求每項(xiàng)填寫(xiě)：高、中、低2 、如果本頁(yè)不夠，請(qǐng)續(xù)頁(yè)填寫(xiě) 表1-15數(shù)據(jù)備份情況填表人：日期:序號(hào)備份數(shù)據(jù)名介質(zhì)類(lèi)型備份周期保存期是否異地保存過(guò)期處理方法所屬備份系統(tǒng)123

8、4567891011注：“備份數(shù)據(jù)名”與表1-12對(duì)應(yīng)的“數(shù)據(jù)名稱(chēng)”一致表1-16 應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程（多表）填表人：日期:應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程圖（應(yīng)用系統(tǒng)名稱(chēng)）應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程圖（應(yīng)用系統(tǒng)名稱(chēng)）注：1、重要應(yīng)用系統(tǒng)軟件應(yīng)該描述處理流程圖，說(shuō)明主要處理步驟、過(guò)程、流向、涉及設(shè)備和用戶2、如本頁(yè)不夠，請(qǐng)續(xù)頁(yè)填寫(xiě)表1-17業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流程（多表）填表人：日期:數(shù)據(jù)流程圖（應(yīng)用系統(tǒng)名稱(chēng)）數(shù)據(jù)流程圖（應(yīng)用系統(tǒng)名稱(chēng)）注：1、重要數(shù)據(jù)應(yīng)該描繪數(shù)據(jù)流程圖，從數(shù)據(jù)產(chǎn)生到傳輸經(jīng)過(guò)的主要設(shè)備，再到存儲(chǔ)設(shè)備等流程。 2、如本頁(yè)不夠，請(qǐng)續(xù)頁(yè)填寫(xiě)。表1-18管理文檔情況日期:填表人:A、制度類(lèi)文檔序號(hào)文檔要求相關(guān)文檔

9、名稱(chēng)備注1機(jī)構(gòu)總體安全方針和政策方面的管理制度2部門(mén)設(shè)置、崗位設(shè)置及工作職責(zé)定義方面的管理制 度3授權(quán)審批、審批流程等方面的管理制度4安全審批和安全檢查方面的管理制度5管理制度、操作規(guī)程修訂、維護(hù)方面的管理制度6人員錄用、離崗、考核等方面的管理制度7人員安全教育和培訓(xùn)方面的管理制度8第三方人員訪問(wèn)控制方面的管理制度9工程實(shí)施過(guò)程管理方面的管理制度10產(chǎn)品選型、采購(gòu)方面的管理制度11軟件外包開(kāi)發(fā)或自我開(kāi)發(fā)方面的管理制度12測(cè)試、驗(yàn)收方面的管理制度13機(jī)房安全管理方面的管理制度14辦公環(huán)境安全管理方面的管理制度15資產(chǎn)、設(shè)備、介質(zhì)安全管理方面的管理制度16信息分類(lèi)、標(biāo)識(shí)、發(fā)布、使用方面的管理制度1

10、7配置設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度18網(wǎng)絡(luò)安全管理（網(wǎng)絡(luò)配置、帳號(hào)管理等）方面的管 理制度19系統(tǒng)安全管理（系統(tǒng)配置、帳號(hào)管理等）方面的管 理制度20系統(tǒng)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、漏洞掃描方面的管理制度21病毒防范方面的管理制度22系統(tǒng)變更控制方面的管理制度23密碼管理方面的管理制度24備份和恢復(fù)方面的管理制度25安全事件報(bào)告和處置方面的管理制度26應(yīng)急響應(yīng)方法、應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃等方面的文件27其他文檔注：請(qǐng)?jiān)谙嚓P(guān)文檔名稱(chēng)欄填寫(xiě)對(duì)應(yīng)的文檔名稱(chēng)，如果相關(guān)內(nèi)容在多個(gè)文檔中涉及，則填寫(xiě)多個(gè)文檔名稱(chēng)B、記錄文檔序號(hào)記錄類(lèi)文檔要求備注1機(jī)房出入登記記錄（包括第三方人員）2機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)記錄3各類(lèi)會(huì)議紀(jì)要或記錄（部

11、門(mén)內(nèi)、部門(mén)間協(xié)調(diào)會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組）4各類(lèi)評(píng)審和修訂記錄（安全管理制度評(píng)審和修訂記錄、體系評(píng) 審記錄等）5人員考核、審查、培訓(xùn)記錄（人員錄用、人員定期考核）、離崗手續(xù)6各項(xiàng)審批和批準(zhǔn)執(zhí)行記錄（來(lái)訪人員進(jìn)入機(jī)房審批、介質(zhì)/設(shè)備外帶審批、系統(tǒng)外聯(lián)審批等）7安全管理制度收發(fā)登記記錄8產(chǎn)品的選型測(cè)試結(jié)果記錄9系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試記錄、報(bào)告10介質(zhì)歸檔、查詢等的登記記錄11主機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、安全設(shè)備等的操作日志和維護(hù)記錄12機(jī)房日常巡檢記錄13對(duì)主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件等的監(jiān)控記錄和分析報(bào)告14惡意代碼檢測(cè)、升級(jí)記錄和分析報(bào)告15備份過(guò)程記錄16變更方案評(píng)審記錄和變更過(guò)程記錄17安全事件處理過(guò)程記錄18應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)、演

12、練、審查記錄19其他記錄文檔C證據(jù)類(lèi)文檔序號(hào)證據(jù)類(lèi)文檔要求備注1資產(chǎn)清單2機(jī)構(gòu)安全管理人員崗位名單3外聯(lián)單位聯(lián)系列表4人員保密協(xié)議5關(guān)鍵崗位安全協(xié)議6候選產(chǎn)品名單7信息系統(tǒng)疋級(jí)報(bào)告或疋級(jí)建議書(shū)8系統(tǒng)備案材料9近期和遠(yuǎn)期安全建設(shè)工作計(jì)劃、總體建設(shè)規(guī)劃書(shū)10詳細(xì)設(shè)計(jì)方案11系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目工程實(shí)施方案12系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試方案13系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目系統(tǒng)測(cè)試、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告14系統(tǒng)交付清單15變更方案16變更申請(qǐng)書(shū)17信息系統(tǒng)定期安全檢查的檢查表和安全檢查報(bào)告18主要設(shè)備漏洞掃描報(bào)告19系統(tǒng)異常行為審計(jì)分析報(bào)告20機(jī)房安全設(shè)計(jì)和驗(yàn)收方面的文檔21總體安全策略等配套文件的專(zhuān)家論證文檔22與安全服務(wù)商或外包開(kāi)發(fā)商簽訂的服務(wù)合

13、同和安全協(xié)議23軟件開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)和用戶指南等相關(guān)文檔（目錄體系框架或交 換原型系統(tǒng)）、軟件測(cè)試報(bào)告表1-19 安全威脅情況填表人：日期:序號(hào)安全事件調(diào)查調(diào)查結(jié)果1是否發(fā)生過(guò)網(wǎng)絡(luò)安全事件沒(méi)有 1次/年 2次/年 3次以上/年 不清安全事件說(shuō)明：（時(shí)間、影響）2發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)安全事件類(lèi)型（多選）感染病毒/蠕蟲(chóng)/特殊木馬程序拒絕服務(wù)攻擊端口掃描攻擊數(shù)據(jù)竊取破壞數(shù)據(jù)或網(wǎng)絡(luò)篡改網(wǎng)頁(yè)垃圾郵件內(nèi)部人員有意破壞內(nèi)部人員濫用網(wǎng)絡(luò)端、系統(tǒng)資源被利用發(fā)送和傳播有害信息網(wǎng)絡(luò)詐騙和盜竊其他其他說(shuō)明：3如何發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全事件（多選）網(wǎng)絡(luò)（系統(tǒng)）管理員工作監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)通過(guò)事后分析發(fā)現(xiàn)通過(guò)安全產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)有關(guān)部門(mén)通知或意外發(fā)現(xiàn)他人告知其他其他說(shuō)明：4網(wǎng)絡(luò)安全事件造成的損失評(píng)估非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般比較輕微輕微無(wú)法評(píng)估5可能的攻擊來(lái)源內(nèi)部外部都有病毒其他原因不清楚攻擊來(lái)源說(shuō)明：6導(dǎo)致發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件的可能原因未修補(bǔ)或防范軟件漏洞網(wǎng)絡(luò)或軟件配置錯(cuò)誤登錄密碼過(guò)于簡(jiǎn)單或未修改缺少訪問(wèn)控制攻擊者使用拒絕服務(wù)攻擊攻擊者利用軟件默認(rèn)設(shè)置利用內(nèi)部用戶安全管理漏洞或內(nèi)部人員作案內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)違規(guī)連接互聯(lián)網(wǎng)攻擊者使用欺詐方法不知原因其他其他說(shuō)明：7是否發(fā)生過(guò)硬件故障有（注明時(shí)間、頻率）無(wú)