QHSE內(nèi)審全條款檢查表(DOC)

1、質(zhì)量管理體系審核清單一檢查表條款號審核要點審核記錄審核結(jié)果4.1總要求1. 體系的范圍2. 是否有刪減及理由是否充分3. 是否確保 QHSE管理體系運作的資源和信息，并對其過程的監(jiān)視4. 是否對這些過程進行了監(jiān)視、測量和分析5. 是否有外包過程，識別及控制6. 是否有持續(xù)改進，必要的程序及改進1. 刪減的要素及其說明2. QHSE體系過程的產(chǎn)品頭現(xiàn)過程的描述3. 必備的文件及支持的程序文件4. 依據(jù)的法律法規(guī)和相關要求、清單、內(nèi)容等5. 公司的外包過程在體系文件中的明確及管理4.2文件要求4.2.1 總則QHSE管理體系文件包括：1. 方針目標2. 手冊3. 必備程序文件4.其他程序文件、作業(yè)

2、指導書、規(guī)章制度等5. 相應的QHSE的記錄422手nn冊1. 是否有符合標準要求的手冊2. 體系的范圍的確定3. 任何刪減的細節(jié)與合理性4. 手冊對程序的應用5. 手冊包括了體系過程相互作用的描述4.2.3 文件控制1.是否有受控的文件清單2.文件的審批、發(fā)放、更改是否滿足標準要求3. 文件發(fā)布前是否得到批準4. 是否都為有效版本的文件5. 外來文件的識別和控制6. 外來文件的清單7. 作廢文件的處置8. 文件發(fā)放是否有記錄4.2.4 記錄控制1.是否有記錄控制程序文件2.是否有證實 QHSE管理體系運行的證據(jù) 和記 錄清單3.記錄是否易于識別、檢索4.記錄是否規(guī)定了標識、儲存、檢索、保存期

3、限、處置的要求控制5管理職 責5.1管理承諾1. 是否有尋法、識法、評法的渠道2. 是否組織傳達顧客和法律法規(guī)要求3. 是否制定了方針目標4. 是否實施了管理評審5. 是否確保QHSE體系資源的獲得和保障6.查閱管理評審資料、目標指標分解的文件化資料、資源獲得的渠道及獲取的證據(jù)、法規(guī)培訓的證實資料5.2以顧客為關注 焦占八'、八、1.是否有不斷滿足顧客及并提高顧客滿意程度作為組織的追求2. 識別顧客的要求（四種情況）3. 如何確保顧客的滿意4. 通過何種方式增強滿意度5. 查閱顧客滿意度的證據(jù)5.3方針1.方針是否滿足組織的宗旨2.方針是否滿足顧客法律法規(guī)承諾和持續(xù)改進的承諾3. 方針

4、是否傳達、是否做適宜性的評審4. 查閱方針傳達、培訓的證據(jù)5. 查閱管理評審對方針適宜性的資料541目標1.是否組織在各個職能層次上建立了目標2.目標是否滿足QHSE體系過程所需的內(nèi) 容3.目標疋否可以測量，與方針疋否 致4.查閱目標分解的證據(jù)、目標的內(nèi)容，是否滿足可測量與方針所立的方針致542體系策劃1. 最高管理者對體系的策劃是否滿足4.1的要求2. 體系的變更策劃是否有3. 策劃的內(nèi)容是否滿足目標4.質(zhì)量管理體系策劃的完整性，查閱體系文件策劃的結(jié)果的考評，查閱體系文件策劃的內(nèi)容5.5職責、權限與溝通5.5.1 職責與權限1. 最高管理者是否確定QHSE體系組織內(nèi)的職責權限得到了規(guī)定和溝通

5、2. 各職能層次職責的規(guī)定是否適當3. 職責的溝通方式是什么4. 查閱職責權限的規(guī)定、內(nèi)容是否適當5.溝通的證據(jù)5.5.2 管理者代表1.是否指定 名管理者代表，并規(guī)定了體 系要求 的職責和權限2.是否履行了這些職責和權限a體系的建立、實施和保持b體系的業(yè)績和任何改進的需求向上的報告c確保提咼滿足顧客要求的意識d外部聯(lián)絡的有關事宜3.查閱管代的任命書、體系文件策劃的證據(jù)、文件編制組織的證據(jù)、文件培訓的證據(jù)、外部聯(lián)絡的證據(jù)5.5.3 內(nèi)部溝通1.是否建立了適當?shù)膬?nèi)部溝通方式和溝通過程2. 內(nèi)部溝通的有效性3. 查閱內(nèi)部溝通的例證和有效性的例證5.6管理評審5.6.1 總則1. 最咼管理者是否按照

6、規(guī)定的時間間隔主持了管理評審2. 對QHSE體系適宜性、有效性和充分性進行了評審3. QHSE體系改進的機會和變更的需要包括方針目標4.查閱管理評審計劃和通知5.查閱管理評審內(nèi)容對方針目標的評審，及相關的記錄5.6.2 評審輸入1.評審輸入的內(nèi)容a審核的結(jié)果b顧客的反饋c過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性d預防和糾正措施的狀況e以往管理評審的跟蹤措施f可能影響質(zhì)量管理體系的變更g改進的建議等5.6.3 評審輸出1.評審結(jié)果包括了那些結(jié)果和措施2.對QHSE管理體系及過程有效性的改進有那些3. 與顧客有關產(chǎn)品的改進有那些4. 資源的需求有那些5. 這些決定和措施落實情況6. 查閱管理評審會議決議的報告7.

7、 查閱決議的實施證據(jù)及考評結(jié)果的證據(jù)6資源管理6.1資源的提供1. 實施保持QHSE體系持續(xù)改進有效性所 需的 資源2. 通過滿足顧客要求增強顧客滿意方面所需的資源3. 查閱提高體系改進所需的人、財、物、資源的證據(jù)4. 查閱體系運行需要的培訓資源證據(jù)、人力資源證據(jù)6.2人力資源621總則1. QHSE體系從事影響產(chǎn)品質(zhì)量、 環(huán)境、職業(yè) 健康方面、人貝能力的勝任情況2. 勝任能力指教育、培訓、技能、經(jīng)驗四個方面考慮3.查閱影響質(zhì)量工作人員的名單4.查閱影響環(huán)境、職業(yè)健康方面人員的名單622能力、意識和培訓1. 確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康工作人員必要的能力2. 對不具備能力的人員提供必要

8、的培訓或其他措施以滿足需求3. 對培訓或其他措施的有效性進行評價4. 查閱a員工任職要求及質(zhì)量岡位責任制b員工任職能力的考評c不滿足要求人員的培訓要求d培訓計劃e培訓實施記錄f培訓考試、能力考評記錄g員工質(zhì)量意識體現(xiàn)h員工檔案6.3基礎設施1.確定、提供、維護了為達到QHSE體系要求所需要的基礎設施2.組織如何確定所需的基礎設施 （建筑物、 工 組場所、相關設施-水、電、暖、通、過 程設備 -硬件和軟件、支持性服務-運輸和 通訊）3. 基礎設施提供是否及時，提供的證據(jù)4. 提供技術設施維護情況的證據(jù)5. 查閱生產(chǎn)設備驗收的證據(jù)6. 查閱生產(chǎn)設備臺帳7. 查閱生產(chǎn)設備管理和維修保養(yǎng)記錄6.4工作

9、1.提供符合QHSE體系要求的工作環(huán)境環(huán)境2. 符合有關工作環(huán)境中的各種因素，各種因素得到控制3. 不可接受風險指 QHSE體系中識別的重 要不 可接受風險4. 工作條件還包括物理、社會、心理方面，包括創(chuàng)造一種良好的工作氛圍，發(fā)揮潛能5. 查閱現(xiàn)場安全生產(chǎn)措施方案6. 查閱安全防護用品的提供7. 查閱員工穿戴防護用品的記錄8.員工二級安全培訓、轉(zhuǎn)崗培訓、特種作業(yè)人員培訓、持證上崗及培訓記錄9.查閱員工向上的激勵機制的制度7產(chǎn)品實 現(xiàn)7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃1. 策劃開發(fā)產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程2. 這些過程包括：a產(chǎn)品的目標和要求b產(chǎn)品生產(chǎn)的過程 （工藝流程）、文件（圖 紙、設計、專項生產(chǎn)方案、作業(yè)指導

10、書、技術父底）應具備的資源（人、財、機械、測量 儀器 等）c產(chǎn)品所要求驗證、確認、監(jiān)視、檢驗和試驗活動以及產(chǎn)品接受準則d為實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)所需記錄3. 查閱質(zhì)量計劃或是任務書7.2與顧 客有關的 過程1. 確定與產(chǎn)品有關的要求一明示的、父付前父付后的、潛在的、法律法規(guī)有關的、組織附加的2. 組織如何收集 QHSE體系有關的法律法 規(guī)是 否齊全、如何證明3. 查閱法律法規(guī)清單4. 查閱合同執(zhí)行中顧客的要求722與產(chǎn)品有關 要求的評 審1. 確定合冋之前評審與產(chǎn)品有關的要求2. 評審內(nèi)容包括：a產(chǎn)品的要求得到規(guī)定b與以前表述不 致的地方已予解決c組織有能力滿足規(guī)定的地方3. 顧客的

11、口頭要求在接受前是否再次確認4.產(chǎn)品要求發(fā)生變更是否在相關文件在中得到修改，并把修改信息傳遞給相關人員5.查閱合同、標書、任務評審資料6.查閱合同變更評審及變更信息、及傳遞的記錄723顧客溝通1. 顧客溝通是否得到規(guī)定2. 顧客溝通的內(nèi)容a產(chǎn)品的信息b顧客的詢問c合同或訂單的處理d顧客對產(chǎn)品滿意或抱怨的溝通3.針對溝通的內(nèi)容確定一種適宜、有效的措施來準確的了解顧客的要求及顧客的滿意程度4. 查閱與顧客溝通方面的規(guī)定文件5. 查閱合同執(zhí)行中與顧客信息溝通的資料一如例會紀要、與顧客發(fā)生的函件、備忘、顧客抱怨的信息6. 查閱以上信息處理下記錄7.3設計與開發(fā)7.3.1 設 計和開發(fā) 的策劃1.設計開

12、發(fā)的策劃和控制內(nèi)容一任務書、階段的劃分、適宜階段的評審驗證確認、各階段責任的接口、適當時輸出的更新7.3.2 設 計和開發(fā) 的輸入1.設計開發(fā)輸入 一產(chǎn)品功能和性能的要 求、 適用的法律法規(guī)的要求、以前類似設 計的信 息、其他必須的要求2.是否進行評審，如何評審7.3.3 設 計和開發(fā) 的輸出1.輸出是否滿足輸入的要求2.輸出的信息一采購、生產(chǎn)和服務的提供、產(chǎn)品驗收、環(huán)境、職業(yè)健康安全和正常使用方面的信息，一般為生產(chǎn)圖紙3.放行前授權人的批準7.3.4 設 計和開發(fā) 的評審1. 評審階段的劃分是否適宜2. 確保設計開發(fā)結(jié)果進行系統(tǒng)的評審3.查閱評審結(jié)果的記錄以及引發(fā)必要措施的記錄7.3.5 設

13、 計開發(fā)的 驗證1.對輸出進行驗證一業(yè)主委托設計院進行2. 查閱驗證結(jié)果和有關措施的記錄3. 查閱設計驗算的資料4.查閱設計開發(fā)模型的試驗或樣品的試驗7.3.6 設 計開發(fā)的 確認1.對設計開發(fā)產(chǎn)品特性進行確認并保持記錄2. 確認方式如何規(guī)定3. 確認人員的圈子737設計和開發(fā)更 改的控制1. 識別設計開發(fā)的更改，保留該記錄2. 對更改進行評審、驗證和記錄3. 更改相關程序和已交付產(chǎn)品的影響的評估及相關記錄4.查閱更改各項要求規(guī)定的文件、變更資料、變更的評審資料、變更所引起已過工 序或交付 產(chǎn)品的處置資料7.4采購7.4.1 采購過程1.米購產(chǎn)品的范圍2. 采購產(chǎn)品的控制類型和程度是否進行了規(guī)

14、定3. 選擇、評價和從新評價的規(guī)定準則和供方檔案4.對供方進行考核5.查閱米購控制文件、供方評價資料和評價的記錄6.查閱對供方要求的考評記錄742采購信息1. 米購信息的要求如何規(guī)定2. 采購信息如何規(guī)定3. 是否按規(guī)定實施米購4. 查閱采購計劃或備料計劃或采購合同5. 查閱分包合同7.4.3采購產(chǎn)品驗證1. 確定米購產(chǎn)品的檢驗和驗證活動2. 組織如何實施產(chǎn)品的檢驗和驗證3. 查閱產(chǎn)品進貨檢驗和試驗的文件4. 查閱產(chǎn)品進貨檢驗和試驗的記錄5. 查閱原輔材料進廠時提供的驗證證據(jù)7.5生產(chǎn)和服務的提供7.5.1生產(chǎn)和服務的 控制1.組織是否按7.1的要求提供了生產(chǎn)和服 務的 條件：a是否獲得表述產(chǎn)

15、品特性的信息（通常理解為生產(chǎn)圖紙、生產(chǎn)方案、工藝規(guī)程、驗 收、準則）b必要時，是否獲得作業(yè)指導書（生產(chǎn)方 案、驗收和試驗計劃、技術交底等）c是否提供了適宜的設備、監(jiān)視和測量裝置以及驗收、維護保養(yǎng)力面的證據(jù)d提供生產(chǎn)和服務監(jiān)視和測量的證據(jù)父底4. 查閱原輔材料進場的驗證記錄5. 查閱生產(chǎn)圖紙會審的資料6. 查閱放行規(guī)定和實施的證據(jù)7. 觀察現(xiàn)場工作條件的滿足情況7.5.2生產(chǎn)和服務提 供過程的確認1. 識別了哪些特殊和關鍵過程2. 對這些特殊關鍵過程結(jié)果、能力的確認3. 確認內(nèi)容包括：a評審和批準這些過程的準則b過程設備的認可和人員資格的鑒定c使用的特定方法和程序d能夠證實設備認可、人員資格、過

16、程能力評定等活動的記錄e必要時（如材料變更、產(chǎn)品參數(shù)變更設備大修等情況下），可對過程再次確認4.查閱特殊過程和關鍵過程及控制方案和實施的記錄5 杳閱特殊過程人員能力的鑒定資料7.5.3 標識和可追溯性1. 對產(chǎn)品標識的規(guī)定及方法2. 產(chǎn)品監(jiān)視和測量狀態(tài)的識別3. 產(chǎn)品唯 性標識提供規(guī)定4. 查閱觀察產(chǎn)品標識、狀態(tài)標識、唯 性標識7.5.4 顧客財產(chǎn)1.顧客財產(chǎn)是否識別、驗證、保護和維護2. 丟失、損壞、不適用時向顧客報告和記錄3. 查閱顧客財產(chǎn)臺帳及檢定記錄報告情況及它的標識7.5.5 產(chǎn)品防護1.產(chǎn)品符合要求的防護內(nèi)容一有標識、搬運、包裝、儲存和保護2.相應的防護措施和方案3.查閱搬運作業(yè)指

17、導書、物資適合的儲存環(huán)境、現(xiàn)場工序防護及標識7.6監(jiān)視和測量裝 置的控制1.組織是否識別確定并提供相應的監(jiān)視和測量裝置-查閱監(jiān)視測量裝置臺帳2.建立了監(jiān)視測量管理過程的方式3. 按要求控制、校準和檢定的測量設備一查閱相應的校準檢定記錄和標簽4. 測量設備的搬運、儲存和使用是否滿足要求5. 偏離校準狀態(tài)時，測量結(jié)果和糾正措施的記錄是否保存6. 計算機軟件用于監(jiān)視測量組織是否在使用前進行了確認7. 查監(jiān)視測量和裝置檢定周期及管理規(guī)疋8. 查閱所需檢定器具的送檢及檢定記錄的合格證9.查閱搬運、儲存相應的記錄10. 查閱偏離校準狀態(tài)的糾正措施及實施結(jié)果的記錄11. 查閱自制計量器具、檢測工具、計算機軟

18、件自檢定的記錄8測量分析和改進8.1總則1.對監(jiān)視、測量分析和改進過程進行策劃并實施2. 識別所需的統(tǒng)計技術3. 查閱實施相應規(guī)定的證據(jù)4. 查閱策劃文件在手冊和程序中可體現(xiàn)8.2監(jiān)視和測量821顧客J滿意、1. 如何獲取和利用顧客滿意感受的信息及方式2. 收集顧客滿意信息的證據(jù) 查閱相關信息和資料3.顧客不滿意的信息做了什么一查處理信息及記錄822內(nèi)部審核1. 內(nèi)審是否形成了文件程序；2. 內(nèi)審的策劃方案和內(nèi)審計劃，并按計劃實施（年度、實施）；3. 內(nèi)審是否滿足要求；4. 是否按要求提供了相應的內(nèi)審資料（記錄）：內(nèi)審檢杳表、內(nèi)審記錄、內(nèi)審檢杳、記錄表,內(nèi)審不符合項報告；5.對不符合項是否制定

19、了糾正措施并進 行了 跟蹤整改，不符合項報告與其糾正措施及其結(jié) 果記錄；5. 不符合項分布匯總表8.2.3 過 程的監(jiān)視 和測量6.內(nèi)甲報口及其發(fā)放記錄1.采用適宜的方法對 QHSE所需過程進 行監(jiān) 視并在使用時進行測量2.證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力3. 未達到策劃的結(jié)果時，采取糾正或糾正措施已確保產(chǎn)品的符合性4. 查閱過程檢查評定記錄，不符合項糾正和糾正結(jié)果的記錄824產(chǎn)品的監(jiān)視和測量1.對產(chǎn)品特性進行監(jiān)視和測量，以驗證產(chǎn) 品要求得到滿足2. 這種監(jiān)視、測量是否依據(jù)7.1的策劃，在產(chǎn)品實現(xiàn)的適當階段進行3. 查閱符合接受準則的證據(jù)或記錄4. 查閱有授權放行產(chǎn)品人員簽字的記錄5. 查閱緊急

20、放行是否得到規(guī)定人員的批準，并有跟蹤追溯措施的記錄6. 查閱各種產(chǎn)品、過程、最終產(chǎn)品進行檢驗和試驗的記錄7.8.3不合格品控制1. 建立不合格品控制程序，規(guī)定了不合格品評審和控制方法，包括不合格的程度和影響2. 提供了評審和控制以及不合格品糾正措施的記錄，包括批準、讓步的記錄3.對不合格品糾正之后進行再次驗證一記錄4.當交付后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織是否對其影響或潛在的措施米取適當?shù)拇胧?. 查閱不合格品嚴重程度的判定記錄6. 杳閱不合格品處置記錄7. 查閱不合格品返工再次驗證的記錄8.杳閱顧客發(fā)現(xiàn)不合格問題糾正處置記錄8.4數(shù)據(jù)分析1. 確定要收集數(shù)據(jù)的范圍和類型一顧客滿意與產(chǎn)品要求的符合性、

21、過程和產(chǎn)品的特性、環(huán)境、職業(yè)健康安全及趨勢、包括米取預防糾正措施的機會、供方、承包方的信息2. 對上述信息分析方法和結(jié)果8.5改進8.5.1 持續(xù)改進1.識別各種持續(xù)改進的機會一方針、目標、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施、管理評審2.提供以上方面改進的證實資料一查以上資料8.5.2 糾正措施1.建立和保持糾正措施程序2. 何種情況制定糾正措施 一對問題原因 分 析、針對產(chǎn)生問題的原因制定糾正措施3. 對實施的結(jié)果進行跟蹤驗證，以防再發(fā)生一查實施記錄和跟蹤驗證記錄4. 對糾正措施的實施、評審、記錄查記錄8.5.3 預 防措施1. 建立和保持預防措施和程序2. 對潛在的問題及潛在問題的原因進行

22、 分析， 制定預防措施一可以是重點部位、 關鍵難點、質(zhì) 量通病、環(huán)境、職業(yè)健康安 全等方面的控制措施3. 預防措施的有效性4. 查預防措施實施結(jié)果記錄和效果驗證 評審記 錄審核組長 :審核員： 日期 :環(huán)境管理體系重點要素審核檢查表單位:4.3.1 不可接受風險1. 符合標準的程序2. 不可接受風險調(diào)查表3. 不可接受風險清單4. 不可接受風險清單變更記錄5. 不可接受風險清單4.3.2 法律法規(guī)1.建立并保持識別、獲取、更新相應法律法規(guī)和其他要求的渠道和程序2. 法規(guī)的收集、走訪記錄3. 法規(guī)清單4. 相關法規(guī)資料5. 相關法規(guī)摘錄6. 變更記錄4.3.3 目標和指標1.建立目標考慮法規(guī)的要

23、求、重大不可接受風險以及財務、技術狀況和相關方的觀點，目標應符合環(huán)境方針和改進的承諾4.3.4 目標管理方案1.方案中規(guī)定了相關人員的職責和權限、實現(xiàn)目標的方法、措施和時間表2. 對方案進行了定期的評審，必要時對其修訂3. 方案的定期評審記錄4. 方案的修訂記錄4.4.6 運行控制1.組織是否則建立并保持本程序，以規(guī)劃組織不可接受風險的控制措施的運行與活動2.規(guī)劃采取措施的方面包括下列方面：a噪聲控制（包括機械噪聲）；b揚塵控制（包括機械揚塵）；c機械廢氣排放控制；d機械廢氣排放控制；f現(xiàn)場固體廢棄物管理 （有毒有害、無毒無 害、可 回收、不可回收）g油品化學品泄漏控制h供貨方管理協(xié)議書i分包

24、方管理協(xié)議和環(huán)境管理作業(yè)交底書；j以上規(guī)定是滿足有關法規(guī)要求，運行是否滿足規(guī)定的要求4.4.7 應急準備和響應1. 建立并保持本程序，以滿足確定潛在的事故或緊急情況，作出應急預案和響應2. 應急計劃，并對應急的方面、應急的準備、應急的響應作出安排3. 應急的事件一般包括：停電、火災、爆炸、坍塌等等4. 應急有人員的準備 （如消防人員、搶救人人員）、信息線路預外部機構(gòu)的聯(lián)系準備（如裝置布置圖、疏散程序、電話、報警線路、送往醫(yī)院）、應急物資的準備（如消防栓、水龍帶、滅 火 器、砂桶、斧頭、鏟、逃生工具等等）、備用發(fā)電機（防止攪拌作業(yè)、混凝土澆注作業(yè)停止造成凝固作廢）5. 化學危險品管理（庫房、乙炔、氧氣）是否有危 險物資數(shù)據(jù)清單6. 有對應急設施定期的檢查記錄，和應急設備清單7. 有對應急預案的演習記錄以及應急事件發(fā)生后對程序的變更記錄等4.5.1 監(jiān)測和測量1. 組織是否建立并保持本程序，對環(huán)境績效進仃監(jiān)測和測量2. 對環(huán)境方針和目標、管理方案實施情況進行監(jiān)測和測量；對法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行了監(jiān)測和測量3. 有作業(yè)場所環(huán)境標準、化學元素排放量的檢測、檢查計劃和記錄4. 有排污檢測器具，其校準計劃和校準記錄（噪 聲儀、PH值測量儀進行校準、校準檢測滿足相 關要求）4.5.2 合規(guī)性評價1.組織是否建立并保持本程序。2.是否對適用的法律法規(guī)遵守情況進行了合規(guī)性評價3.是否輸出