創(chuàng)新在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中的作用分析

1、制度創(chuàng)新在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中的作用 一、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)（一）傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化1、傳統(tǒng)農(nóng)業(yè) 諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多舒爾茨在改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)一書(shū)中將“完全以農(nóng)民世代使用的各種生產(chǎn)要素為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)”稱(chēng)之為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中，人們憑著沿襲下來(lái)的直接經(jīng)驗(yàn)，靠自身的體力或畜力。水力及風(fēng)力，使用鐵或木制農(nóng)具進(jìn)行生產(chǎn)；勞動(dòng)生產(chǎn)率和社會(huì)化程度都很低；生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品僅能自給自足或半自給自足。2、現(xiàn)代農(nóng)業(yè) 現(xiàn)代農(nóng)業(yè)是采用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)、現(xiàn)代生產(chǎn)手段和裝備進(jìn)行生產(chǎn)，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)的理念及方法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和管理的農(nóng)業(yè)，是生產(chǎn)率和社會(huì)化程度較高的農(nóng)業(yè)。發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，是以利潤(rùn)最大化

2、為根本目的的大農(nóng)業(yè)，大多是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下發(fā)展起來(lái)的，其所置身的制度安排和所采取的組織形式都是有利于達(dá)到其根本目的的。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的內(nèi)涵是變化的，是在不斷豐富的。例如在中國(guó)20世紀(jì)5060年代，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的技術(shù)內(nèi)涵主要指機(jī)械化、水利化、化肥化和電氣化；而到了20世紀(jì)90年代，人們又把信息技術(shù)、生物技術(shù)、現(xiàn)代設(shè)施裝備技術(shù)等當(dāng)作現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的技術(shù)標(biāo)志；農(nóng)業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)與能力的現(xiàn)代化以及農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展也成為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的組成部分?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)的制度內(nèi)涵也不是一成不變的。例如，在許多國(guó)家里，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的經(jīng)營(yíng)組織形式從以家庭農(nóng)場(chǎng)或?qū)I(yè)合作社為主向跨國(guó)大型農(nóng)業(yè)公司與專(zhuān)業(yè)合作社及家庭農(nóng)場(chǎng)結(jié)成一體化經(jīng)營(yíng)

3、的利益共同體演變。在中國(guó)影響現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的主要制度安排，也是從運(yùn)用行政手段的計(jì)劃強(qiáng)制機(jī)制向市場(chǎng)價(jià)格配置機(jī)制與企業(yè)內(nèi)部行政配置機(jī)制相結(jié)合演變。3、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程。比較世界各國(guó)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化可以發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化不僅是指從依靠直觀經(jīng)驗(yàn)和手工工具的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)、現(xiàn)代生產(chǎn)手段與裝備的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程，而且也指從僅能維持自給自足或半自給自足的具有典型自然經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)的農(nóng)業(yè)向運(yùn)用現(xiàn)代組織形式、管理方法及經(jīng)營(yíng)理念的商品與市場(chǎng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程?；蛘呖梢哉f(shuō)，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化不僅是技術(shù)變革或創(chuàng)新的過(guò)程，同時(shí)也是制度變革或創(chuàng)新的過(guò)程。（二）不同經(jīng)濟(jì)體制下我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的演進(jìn)歷

4、程1、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化 從新中國(guó)成立到20世紀(jì)70年代末期，中國(guó)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化基本上是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下運(yùn)行的。這一時(shí)期不僅包括技術(shù)變革或創(chuàng)新，而且也包括制度變革或創(chuàng)新。例如，推廣良種和施肥技術(shù)、農(nóng)田水利基本建設(shè)和推廣灌溉技術(shù)，推廣豐廣栽培技術(shù)、改良舊農(nóng)具和推廣新農(nóng)具，以及提高農(nóng)業(yè)機(jī)械裝備水平等；農(nóng)業(yè)機(jī)械化、化肥化以及生物技術(shù)應(yīng)用等；土地改革和以人民公社化為目標(biāo)模式的合作化等。這一時(shí)期的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的行為主體主要是政府，是由政府通過(guò)行政力量強(qiáng)制推動(dòng)的自上而下的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。這一時(shí)期政府推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的主要目的，一方面是追求以糧食為主的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的最大化，另一方面則是通過(guò)工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格“剪刀差

5、”和以政府定價(jià)為基礎(chǔ)的農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)政策為國(guó)家工業(yè)化提供原始資本積累。在主要體現(xiàn)政府意志的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中，選擇、確定制度和技術(shù)變革或創(chuàng)新目標(biāo)的主體，是政府而不是農(nóng)民。為技術(shù)變革投資的主體，主要也是政府，以及并非農(nóng)民自發(fā)興辦的農(nóng)村社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)組織。前者的投資來(lái)自于財(cái)政撥款，后者所投資金，來(lái)自于社區(qū)集體組織成員剩余勞動(dòng)的積累和集體資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)增值的積累。在這一時(shí)期的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中，許多像水利和農(nóng)田保護(hù)林網(wǎng)等農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)工程建設(shè)都是采取以人的體力勞動(dòng)為主的群眾運(yùn)動(dòng)方式完成的。 歷史表明，中國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下運(yùn)行的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，其實(shí)首先是從制度變革或創(chuàng)新開(kāi)始的。20世紀(jì)50年代初期，盡管土地改革已使農(nóng)民得到了必要的

6、生產(chǎn)要素耕地，以家庭為經(jīng)營(yíng)組織的自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的機(jī)制也激發(fā)了他們發(fā)展農(nóng)業(yè)的活力與動(dòng)力；但和許多發(fā)展中國(guó)家政府一樣，中國(guó)政府認(rèn)為，較小的家庭經(jīng)營(yíng)規(guī)模和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)恰恰是限制機(jī)械化、水利化等技術(shù)變革，制約農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量最大化，進(jìn)而影響國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程的主要因素，因此必須進(jìn)行制度變革。而且，在國(guó)力不足的國(guó)民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期，與能夠提高農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的興修水利等技術(shù)變革相比，合作化這種制度創(chuàng)新是見(jiàn)效最快的。于是，從1953年起，以合作化為中心的制度創(chuàng)新成了中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化起步階段的主要內(nèi)容。以人民公社為核心的合作化，這種制度創(chuàng)新的收益，一方面是由面對(duì)千家萬(wàn)戶(hù)變?yōu)槊鎸?duì)有限的社區(qū)合作經(jīng)濟(jì)組織而降低了國(guó)家收購(gòu)農(nóng)產(chǎn)品的交易成

7、本；另一方面是和農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購(gòu)派購(gòu)制度以及工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格“剪刀差”等制度安排一起降低了國(guó)家工業(yè)化的成本。而為此付出的代價(jià)卻是：首先，農(nóng)民創(chuàng)造的部分剩余價(jià)值被國(guó)家平調(diào)，減少了可用于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的自身積累。其次，并非農(nóng)民自愿選擇的單一的組織形式和高度集中統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)方式，一方面，因過(guò)高的協(xié)調(diào)、管理和監(jiān)督成本而降低了經(jīng)濟(jì)效益；另一方面，因?qū)υ接猩a(chǎn)資料產(chǎn)權(quán)的剝奪和平均主義的收益分配，抑制了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性。 除了制度變革以外，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下運(yùn)行的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化所進(jìn)行的技術(shù)變革也可分為兩個(gè)階段來(lái)評(píng)價(jià)。1958年以前的技術(shù)變革，雖然主要內(nèi)容只是推廣良種、施肥技術(shù)和興修水利以及改良農(nóng)具等，但由于變革所體現(xiàn)的要素替

8、代取向與中國(guó)的土地稀缺的資源秉賦特點(diǎn)相符，因此有利于土地生產(chǎn)率的提高。而19581978年間所進(jìn)行的以農(nóng)業(yè)機(jī)械化為主要內(nèi)容的技術(shù)變革，由于所替代的恰恰是豐富的勞動(dòng)力資源，因此，雖然農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量增加了，但也支付了很高的成本。2、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化 盡管中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制名義上的確認(rèn)是在20世紀(jì)90年代初期，但中國(guó)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化自1978年以后基本上就是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下運(yùn)行的。從全國(guó)來(lái)看，這一時(shí)期的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化也是從制度變革開(kāi)始的。1978年底以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制（HRS）為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營(yíng)體制取代人民公社，使農(nóng)民得到了土地使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)自主權(quán)和剩余處置受益權(quán)。相繼而來(lái)的農(nóng)產(chǎn)品流通體制改革（

9、例如，自愿的合同定購(gòu)取代強(qiáng)制性的征購(gòu)）和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐漸發(fā)育、完善（例如，取消強(qiáng)制性的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)計(jì)劃和開(kāi)放農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)），使成為經(jīng)營(yíng)主體的農(nóng)民可以以收入最大化為追求目標(biāo)、以市場(chǎng)價(jià)格為導(dǎo)向配置生產(chǎn)要素。林毅夫博士用生產(chǎn)函數(shù)模型計(jì)算了制度變革在農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)中的作用，4689的貢獻(xiàn)率使家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制成為1979-1984年間中國(guó)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的主要原因（肥料和資本等投入的貢獻(xiàn)率為4579）。這種制度變革或創(chuàng)新所引起的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平和商品化程度的逐步提高，以及隨之而來(lái)的農(nóng)民想降低農(nóng)產(chǎn)品交易成本的要求，又誘發(fā)了新一輪的制度創(chuàng)新以家庭經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，即以契約或資產(chǎn)為紐帶，使農(nóng)民與社會(huì)化服務(wù)組織、農(nóng)產(chǎn)品

10、運(yùn)銷(xiāo)加工企業(yè)結(jié)成利益共同體，形成產(chǎn)加銷(xiāo)一體化經(jīng)營(yíng)的組織形式。在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的發(fā)展過(guò)程中，為了減少農(nóng)民與農(nóng)產(chǎn)品加工運(yùn)銷(xiāo)企業(yè)交易談判時(shí)的信息不對(duì)稱(chēng)和交易成本，農(nóng)民還自發(fā)組建了專(zhuān)業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)或合作經(jīng)濟(jì)組織，為農(nóng)民提供產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化社會(huì)服務(wù)組織也應(yīng)運(yùn)而生。 以確立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為核心的制度創(chuàng)新，不僅使農(nóng)民從過(guò)去的技術(shù)創(chuàng)新或變革的被動(dòng)接受者變成了能夠主動(dòng)選擇和決定技術(shù)創(chuàng)新或變革的人，而且也使他們有了投資技術(shù)創(chuàng)新或變革的財(cái)力或能力。他們可以根據(jù)資源秉賦變化、農(nóng)產(chǎn)品與農(nóng)用投入品市場(chǎng)供求狀況變化以及對(duì)技術(shù)創(chuàng)新或變革引起的邊際收益與邊際成本變化的預(yù)期，選擇、決定技術(shù)創(chuàng)新變革的方向

11、與內(nèi)容。而政府也從過(guò)去作為農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變革的直接決策和投資者，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)檗r(nóng)業(yè)科技進(jìn)步信息的提供者，以及農(nóng)業(yè)科技基礎(chǔ)研究、農(nóng)業(yè)技術(shù)教育和技術(shù)創(chuàng)新或變革公共性基礎(chǔ)設(shè)施的投資者與組織者。正是因?yàn)檗r(nóng)戶(hù)成為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的行為主體，市場(chǎng)機(jī)制成為推動(dòng)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新或變革的主要力量，中國(guó)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)在1978年以后有了較大的發(fā)展。到20世紀(jì)90年代中后期，中國(guó)的良種覆蓋率已達(dá)80以上；農(nóng)機(jī)總動(dòng)力達(dá)452077萬(wàn)千瓦，比1979年增長(zhǎng)385倍；化肥施用量達(dá)40856萬(wàn)噸，比1978年增長(zhǎng)362倍；灌溉面積達(dá)522956萬(wàn)公頃，比1978年增長(zhǎng)16.3；農(nóng)村用電量達(dá)20421億千瓦小時(shí)，比1978年增長(zhǎng)707倍。二、技

12、術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新歷史告訴我們，經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身就是技術(shù)和制度創(chuàng)新或變遷的過(guò)程。（一）技術(shù)創(chuàng)新 這里所講的技術(shù)，其外延是寬泛的，不僅包括一般意義上的技術(shù)，而且也指生產(chǎn)工具、生產(chǎn)設(shè)施與生產(chǎn)方式等，屬于生產(chǎn)力的范疇。技術(shù)創(chuàng)新概念的原創(chuàng)者是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特，其本意是指把一種或若干種新設(shè)想發(fā)展到實(shí)際和成功應(yīng)用的階段，或稱(chēng)一個(gè)從新產(chǎn)品或新工藝設(shè)想的產(chǎn)生到市場(chǎng)應(yīng)用的完整過(guò)程。 按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)，產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)因，一個(gè)是生產(chǎn)要素的相對(duì)稀缺性，一個(gè)是市場(chǎng)需求的變化。前一個(gè)動(dòng)因是指，在市場(chǎng)信號(hào)沒(méi)有被扭曲的前提下，人們（科學(xué)家、企業(yè)家、農(nóng)民等）可以根據(jù)要素相對(duì)價(jià)格的變化了解到要素的相對(duì)稀缺程度及其變化，進(jìn)

13、而會(huì)積極探尋能夠促進(jìn)相對(duì)不稀缺對(duì)稀缺要素的替代的新技術(shù)，以求增加產(chǎn)出或降低成本。例如，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中的技術(shù)創(chuàng)新或變革是為了克服土地或勞動(dòng)力稀缺對(duì)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的制約。因缺乏彈性的土地供給給農(nóng)業(yè)帶來(lái)的制約可以通過(guò)生物及化學(xué)技術(shù)的進(jìn)步加以消除。如在人多地少的日本，主要是通過(guò)開(kāi)發(fā)良種、增施化肥，進(jìn)而提高土地產(chǎn)出率來(lái)克服土地稀缺對(duì)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的制約。因缺乏彈性的勞動(dòng)力供給造成的對(duì)農(nóng)業(yè)的制約可以通過(guò)機(jī)械技術(shù)的進(jìn)步加以解決。如在人少地多的美國(guó)，主要是通過(guò)發(fā)展機(jī)械化使每個(gè)勞動(dòng)力更容易地支配更大的動(dòng)力、耕種更多的土地，來(lái)消除勞動(dòng)力稀缺對(duì)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的制約。后一個(gè)動(dòng)因是指適宜于采用某種新技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格與市場(chǎng)規(guī)模以及采

14、用新技術(shù)的成本，決定了開(kāi)發(fā)新技術(shù)所能帶來(lái)的利潤(rùn)。因此越是預(yù)期能夠使產(chǎn)品獲得較高利潤(rùn)的新技術(shù)，就越能吸引人們?nèi)パ芯俊㈤_(kāi)發(fā)和采用。事實(shí)上，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生往往是這兩種內(nèi)在動(dòng)因結(jié)合在一起起作用的。因此可以說(shuō)，這種技術(shù)創(chuàng)新或變革的目的是為了在成本相同的情況下能取得更大的收益，或在收益相同的情況下支付更少的成本。因這兩種內(nèi)在動(dòng)因引起的技術(shù)創(chuàng)新或變革，叫做誘致性技術(shù)創(chuàng)新。 值得注意的是，有些技術(shù)創(chuàng)新本身并不是稀缺要素的替代品，但可以促進(jìn)相對(duì)不稀缺要素對(duì)稀缺要素的替代。例如，化肥工業(yè)的技術(shù)變革所引起的成本下降導(dǎo)致了化肥價(jià)格的長(zhǎng)期下降，進(jìn)而吸引農(nóng)民更多地使用相對(duì)不稀缺的要素化肥。但傳統(tǒng)的糧食品

15、種在多施化肥的情況下增產(chǎn)有限。于是，相對(duì)于糧食和土地價(jià)格，化肥價(jià)格的下降誘導(dǎo)農(nóng)業(yè)科研人員開(kāi)發(fā)在產(chǎn)量上對(duì)化肥反應(yīng)更大的高產(chǎn)糧食品種。高產(chǎn)良種的開(kāi)發(fā)和使用，促進(jìn)了相對(duì)不稀缺要素化肥，對(duì)稀缺要素土地的替代。（二）制度創(chuàng)新 這里所涉及的制度是一些和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有關(guān)的規(guī)則或習(xí)慣，主要是影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制度環(huán)境和制度安排。前者主要指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所處的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景，如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制等。這種社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期里是不變的。而后者則主要指在既定制度環(huán)境下的具體制度，不僅包括對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生影響的體制、法律、政策和規(guī)則等，如財(cái)產(chǎn)所有制、資源配置方式等，而且也包括影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)組織方式、組織形式

16、和組織結(jié)構(gòu)，如公司制和合作組織等；此外還包括與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有關(guān)的某些習(xí)慣。在專(zhuān)門(mén)研究制度與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的關(guān)系的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，把體理性的“經(jīng)濟(jì)人”（就是會(huì)計(jì)算、有創(chuàng)造性、能尋求自身利益最大化的人）作為分析問(wèn)題的前提。按照制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，制度是通過(guò)“經(jīng)濟(jì)人”的行為而影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果，而制度對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”行為的影響是通過(guò)提供刺激和約束。因此，制度的合理化程度將會(huì)影響人的行為的合理化程度，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)果的好壞，如經(jīng)濟(jì)是否增長(zhǎng)或發(fā)展了?；蛘哒f(shuō)，不同的制度安排通過(guò)對(duì)人的不同的影響會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果。制度究竟會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生哪些影響呢？制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有關(guān)的制度具有多種功能。例如，通過(guò)明晰產(chǎn)權(quán)等

17、制度變革可以減少或消除負(fù)外部性；利用規(guī)模適當(dāng)?shù)钠髽I(yè)組織制度來(lái)代替市場(chǎng)協(xié)調(diào)生產(chǎn)可以降低交易成本、增加規(guī)模效益；制定像專(zhuān)利法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法，有助于鼓勵(lì)和保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新；在市場(chǎng)上出售同一類(lèi)商品的數(shù)量有限的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間聯(lián)手合作，協(xié)調(diào)統(tǒng)一賣(mài)價(jià)共同對(duì)付買(mǎi)主，可以避免因競(jìng)相壓價(jià)、自相殘殺而帶來(lái)的損失。 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或發(fā)展不僅是技術(shù)變革的結(jié)果，而且也是制度變革的結(jié)果。也可以說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或發(fā)展函數(shù)中，決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或發(fā)展的不僅是勞動(dòng)力、資本和技術(shù)等內(nèi)生變量，而且也包括制度等內(nèi)生變量。制度創(chuàng)新或變革的主要目的是為了使經(jīng)濟(jì)更有效地增長(zhǎng)或發(fā)展，一旦現(xiàn)行制度有礙于或不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，就需要?jiǎng)?chuàng)新或變革。（三

18、）技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系 馬克思在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判手稿中對(duì)生產(chǎn)力一生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)一上層建筑的研究認(rèn)為，當(dāng)現(xiàn)有生產(chǎn)關(guān)系與物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)生沖突時(shí)，便會(huì)引起社會(huì)革命。這實(shí)際上蘊(yùn)含了對(duì)技術(shù)變革與制度變革關(guān)系的分析。也就是說(shuō)，當(dāng)現(xiàn)有的制度阻礙了技術(shù)變革與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，就會(huì)引起制度變革。只有把限制生產(chǎn)力發(fā)展的舊經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)換成為適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的新經(jīng)濟(jì)體制，經(jīng)濟(jì)才有可能走上良勝循環(huán)的發(fā)展軌道。構(gòu)建了制度創(chuàng)新過(guò)程模型的美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家道格拉斯諾斯也認(rèn)為，由于技術(shù)進(jìn)步和人口的增加，會(huì)使一個(gè)經(jīng)濟(jì)中某些原來(lái)有效的制度安排變得不太有效，因此，新的制度安排就可能被創(chuàng)造出來(lái)以取代舊的制度安排。制度之所以要?jiǎng)?chuàng)新或變革，主要是因?yàn)?/p>

19、當(dāng)要素秉賦和產(chǎn)品需求發(fā)生了變化，或者出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新或變革，以致使某些人或集團(tuán)對(duì)現(xiàn)行制度所能帶來(lái)的收益和所需付出的成本重新作出了判斷，預(yù)見(jiàn)到改變現(xiàn)行制度和創(chuàng)造新制度將可能帶來(lái)的潛在利益，進(jìn)而產(chǎn)生了變革現(xiàn)行制度和創(chuàng)建新制度的需求。也可以說(shuō)，變革現(xiàn)行制度或創(chuàng)建新制度，是追求潛在利潤(rùn)的過(guò)程。如果制度創(chuàng)新或變革能夠?qū)撛诶麧?rùn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)并使其最大化，那么這種制度創(chuàng)新或變革就是成功的。像諾斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至認(rèn)為制度創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用要比技術(shù)創(chuàng)新大，正是由于制度創(chuàng)新提供的刺激或激勵(lì)才引致了技術(shù)創(chuàng)新。經(jīng)過(guò)成功的制度創(chuàng)新或變革之后，又會(huì)帶來(lái)新的一輪產(chǎn)品或商品供求的變化以及新的技術(shù)創(chuàng)新或變革。因此，制度和產(chǎn)品或商品

20、供求以及技術(shù)之間是一種互動(dòng)或相互影響的關(guān)系。如前文所述當(dāng)代中國(guó)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過(guò)程中技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間的關(guān)系，證明了上述論點(diǎn)。 一般來(lái)講，技術(shù)變革是需要投資來(lái)支持的；無(wú)論是在新技術(shù)的研發(fā)階段，還是在新技術(shù)的應(yīng)用階段。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，是否投資研得發(fā)或采用一種新技術(shù)，主要要看所獲得的收益能否彌補(bǔ)所付出的成本。但影響技術(shù)創(chuàng)新的收益和成本的，往往是現(xiàn)行的制度。如果經(jīng)過(guò)制度變革能使投資研發(fā)或采用新技術(shù)所獲的收益彌補(bǔ)所付出的成本，那么技術(shù)變革就會(huì)得以實(shí)現(xiàn)。例如，有些地區(qū)農(nóng)村現(xiàn)行土地制度不利于土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)，有經(jīng)營(yíng)能力、想擴(kuò)大農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的農(nóng)民難于在現(xiàn)有的承包土地之外得到更多的土地使用權(quán)，在

21、數(shù)量有限的土地上投資采用較先進(jìn)的農(nóng)業(yè)機(jī)械經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)所獲收益將難以彌補(bǔ)所支付的成本，那么這就會(huì)阻礙這些農(nóng)民投資采用適宜于在較大面積土地上使用的先進(jìn)農(nóng)業(yè)機(jī)械技術(shù)。因此，只有制訂新的有利于土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的土地制度來(lái)取代現(xiàn)行制度，這些農(nóng)民才有可能投資進(jìn)行能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新。三、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中的制度創(chuàng)新（一）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的運(yùn)行機(jī)制 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下運(yùn)行的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，其制度環(huán)境就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。作為制度環(huán)境，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制應(yīng)該是規(guī)范和完善的，例如完善的市場(chǎng)體系和價(jià)格形成機(jī)制。否則，市場(chǎng)將無(wú)法真正成為資源配置的基礎(chǔ)。當(dāng)然，規(guī)范和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制也是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，但是必須加快。在

22、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制環(huán)境中，將傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的直接主體，主要是自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的農(nóng)戶(hù)或農(nóng)業(yè)企業(yè)（包括合作經(jīng)濟(jì)組織和農(nóng)業(yè)公司等）。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，這些農(nóng)戶(hù)或農(nóng)業(yè)企業(yè)首先是理性的經(jīng)濟(jì)人。他們發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，采用先進(jìn)的農(nóng)業(yè)機(jī)械、化學(xué)、生物、信息等先進(jìn)技術(shù)的主要目的，是追求自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化。他們?cè)谵r(nóng)業(yè)生產(chǎn)中選擇、采用哪種現(xiàn)代化的生產(chǎn)手段和技術(shù)的基本原則是預(yù)期所能獲得收益要大于預(yù)期所需付出的包括使用生產(chǎn)手段和技術(shù)在內(nèi)的成本。只要在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中新采用一種現(xiàn)代化的生產(chǎn)手段或技術(shù)所能得到的邊際收益大于為之付出的邊際成本，就可以繼續(xù)提高所使用生產(chǎn)手段或技術(shù)的現(xiàn)代化水平，直至邊際收益等于邊際成

23、本。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這種制度環(huán)境，決定了農(nóng)戶(hù)或農(nóng)業(yè)企業(yè)主要依據(jù)市場(chǎng)信號(hào)來(lái)配置實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化所需要的資源或要素。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，雖然政府也屬于市場(chǎng)主體之一，但政府在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中的主要職能應(yīng)是宏觀調(diào)控，而不是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的直接主體。從另一方面講，政府卻是影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化實(shí)現(xiàn)的主要的制度變革主體；或者說(shuō)是影響農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的一些高層面制度安排的決策與實(shí)施主體。政府主要應(yīng)通過(guò)實(shí)施一些符合WTO規(guī)則的“綠箱”或“黃箱”政策以及提供服務(wù)等來(lái)引導(dǎo)、促進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。此外，政府還應(yīng)通過(guò)制度創(chuàng)新和制定一些規(guī)則來(lái)規(guī)范與約束農(nóng)戶(hù)或農(nóng)業(yè)企業(yè)在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中的行為，力求減少像污染環(huán)境等負(fù)的外部性，確保農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

24、（二）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中的制度創(chuàng)新1、農(nóng)地制度創(chuàng)新 盡管家庭承包責(zé)任制賦予了農(nóng)戶(hù)一定的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，降低了管理成本，克服了農(nóng)業(yè)的外部性，但現(xiàn)行的土地使用權(quán)按人口平均分配的制度限制了農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)規(guī)模；并且由于缺乏規(guī)范的土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制，使得想脫離農(nóng)業(yè)從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的農(nóng)戶(hù)難于轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)，而想通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來(lái)降低長(zhǎng)期平均生產(chǎn)成本和獲得社會(huì)平均利潤(rùn)率的農(nóng)戶(hù)卻得不到所需要的土地使用權(quán)。同時(shí)，還降低了農(nóng)戶(hù)對(duì)技術(shù)變革和采用先進(jìn)生產(chǎn)手段的積極性。因此，若不進(jìn)行農(nóng)地制度創(chuàng)新則必將給農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化帶來(lái)不利影響。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，靠人民公社集中占有土地實(shí)現(xiàn)的集體規(guī)模經(jīng)營(yíng)顯然是失敗的；當(dāng)代中國(guó)需要?jiǎng)?chuàng)建的是有助于

25、家庭農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的農(nóng)地制度。具體來(lái)講，就是隨著農(nóng)村社會(huì)保障制度的逐步建立和完善，隨著農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的逐步發(fā)展以及城鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)吸納農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力能力的逐步提高，在穩(wěn)定農(nóng)地集體所有。家庭經(jīng)營(yíng)的基本制度和確保農(nóng)地用于農(nóng)業(yè)的前提下，應(yīng)逐漸弱化農(nóng)地的社會(huì)保障功能，變革按人口平均分配農(nóng)地使用權(quán)的制度安排，建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的農(nóng)地使用權(quán)跨社區(qū)流轉(zhuǎn)集中機(jī)制。例如，將集體所有的農(nóng)地經(jīng)評(píng)估后量化折股，使按人均分配的農(nóng)地使用權(quán)證券化，建立社會(huì)化的農(nóng)地使用權(quán)證券市場(chǎng)，形成有效的農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制，使農(nóng)地、勞動(dòng)力與資金之間能夠自由相互替代，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營(yíng)。2、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織創(chuàng)新 獲得了經(jīng)營(yíng)自主權(quán)和一定農(nóng)地使用權(quán)的農(nóng)

26、戶(hù)，隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平和農(nóng)業(yè)商品化程度的逐漸提高，經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的組織形式和結(jié)構(gòu)也會(huì)逐漸變化。這是一種由市場(chǎng)帶動(dòng)的自發(fā)的誘致性組織變革需求，是農(nóng)戶(hù)在權(quán)衡了由組織而引致的收益與成本之后作出的選擇。從高級(jí)社到人民公社的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)使農(nóng)戶(hù)認(rèn)識(shí)到，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn)決定了在直接生產(chǎn)環(huán)節(jié)采用合作生產(chǎn)的“隊(duì)”組織將因?yàn)樯a(chǎn)計(jì)量的困難而導(dǎo)致監(jiān)督費(fèi)用過(guò)高，無(wú)效的監(jiān)督又會(huì)導(dǎo)致分配制度的低效率。而家庭作為緊密的經(jīng)濟(jì)利益共同體成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位，不僅決策和管理成本較低，而且?guī)缀鯖](méi)有交易成本，是優(yōu)于合作生產(chǎn)組織的組織安排。以此為起點(diǎn)的中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的組織變革將遵循這樣的規(guī)律：在初期，農(nóng)戶(hù)不僅要自己承擔(dān)產(chǎn)前、產(chǎn)中的全部工作（例如，

27、購(gòu)買(mǎi)種子耕地播種收獲），而且還要自己加工和運(yùn)銷(xiāo)；以后，隨著包括農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)在內(nèi)的市場(chǎng)體系逐步完善和自身生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，他們需要投入越來(lái)越多的時(shí)間和精力到產(chǎn)中環(huán)節(jié)。在這種情況下，他們一方面沒(méi)有時(shí)間去市場(chǎng)采購(gòu)農(nóng)用物資和出售農(nóng)產(chǎn)品；另一方面，若自家到市場(chǎng)去采購(gòu)或出售，還會(huì)因信息不對(duì)稱(chēng)和采購(gòu)與出售數(shù)量有限而要付出很高的成本（生產(chǎn)成本和交易成本）。而如果能通過(guò)參加專(zhuān)業(yè)合作組織或交給社會(huì)化服務(wù)組織來(lái)完成產(chǎn)前和產(chǎn)后的許多工作，則一方面能利用這些組織的集中功能使所需要采購(gòu)的生產(chǎn)資料和出售的農(nóng)產(chǎn)品形成經(jīng)濟(jì)批量，降低采購(gòu)和銷(xiāo)售成本；另一方面可以通過(guò)這些組織中的了解市場(chǎng)、擅長(zhǎng)交易的“能人”以組織的形式去面對(duì)市

28、場(chǎng)，將有助于減少農(nóng)產(chǎn)品交易中的信息不對(duì)稱(chēng)，提高議價(jià)能力，進(jìn)而獲得較好的收益。隨著生產(chǎn)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，自主經(jīng)營(yíng)的農(nóng)戶(hù)又將面臨選擇，即農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)中環(huán)節(jié)的許多農(nóng)活，如耕地、播種、中耕和收割等，是自家購(gòu)買(mǎi)或租賃機(jī)械來(lái)完成，還是委托給社會(huì)化服務(wù)組織承擔(dān)或雇人干。他們要依據(jù)對(duì)邊際收益與邊際成本的比較作出選擇。當(dāng)經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大到所得收益足以彌補(bǔ)委托給社會(huì)化服務(wù)組織代勞所要付出的成本時(shí)，農(nóng)戶(hù)將不再親自干農(nóng)活，而是主要負(fù)責(zé)組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理家庭農(nóng)場(chǎng)。隨著家庭農(nóng)場(chǎng)規(guī)模的繼續(xù)擴(kuò)大，農(nóng)戶(hù)就會(huì)自購(gòu)機(jī)械，這樣比委托給社會(huì)化服務(wù)組織承擔(dān)或雇人干成本更低。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下中國(guó)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織將由以體力勞動(dòng)為主

29、的自產(chǎn)自銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)戶(hù)逐步向采用現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理模式和現(xiàn)代化生產(chǎn)手段與技術(shù)的現(xiàn)代家庭農(nóng)場(chǎng)或農(nóng)業(yè)企業(yè)演進(jìn)。3農(nóng)業(yè)服務(wù)組織創(chuàng)新 隨著市場(chǎng)化和商品率的逐步提高，家庭經(jīng)營(yíng)的專(zhuān)業(yè)化程度也將逐漸提高，進(jìn)而從事專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的農(nóng)戶(hù)需要有游離于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之外的農(nóng)業(yè)服務(wù)組織來(lái)為其提供所需要的各種服務(wù)。農(nóng)業(yè)服務(wù)組織的產(chǎn)生、演進(jìn)和發(fā)展，是市場(chǎng)化農(nóng)業(yè)誘致的組織變革或創(chuàng)新，主要是利益驅(qū)動(dòng)的結(jié)果。這種組織可以是從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中游離出來(lái)的農(nóng)民自發(fā)創(chuàng)建的社會(huì)化專(zhuān)業(yè)服務(wù)組織，也可以由原來(lái)農(nóng)村社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)組織或政府下屬農(nóng)業(yè)科研與技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)演變或轉(zhuǎn)制組成。還可以是由具有相同的服務(wù)需求的農(nóng)戶(hù)自發(fā)組建的非盈利性專(zhuān)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織。以上三類(lèi)服務(wù)組織提供的服務(wù)，包括農(nóng)業(yè)機(jī)械、農(nóng)田排灌、植物保護(hù)、飼料供應(yīng)、畜禽防疫、種苗供應(yīng)、技術(shù)指導(dǎo)、信息、服務(wù)等，都具有商品的性質(zhì)，都是為了滿(mǎn)足農(nóng)業(yè)專(zhuān)業(yè)戶(hù)對(duì)服務(wù)的需求而提供的，不是無(wú)償享用的公共物品。因此，這種組織的運(yùn)行，無(wú)論是提供服務(wù)的項(xiàng)比內(nèi)容，還是各項(xiàng)服