南都電源：董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理制(共12頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上浙江南都電源動力股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理制度第一章 總則第一條 為規(guī)范浙江南都電源動力股份有限公司(以下簡稱“公司”董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份及其變動的管理,依據(jù)中華人民共和國公司法(以下簡稱“公司法”、中華人民共和國證券法(以下簡稱“證券法”、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則、深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則、創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引、中國證監(jiān)

2、會浙江監(jiān)管局關(guān)于加強(qiáng)董事、監(jiān)事、高級管理人員持有并買賣本公司證券管理的指導(dǎo)意見及浙江南都電源動力股份有限公司章程(以下簡稱“公司章程”的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司的實(shí)際情況,特制訂本制度。第二條 本制度適用于公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。第三條 本制度所指高級管理人員是指公司總經(jīng)理、董事會秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)和公司章程規(guī)定的其他高級管理人員。第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份,是指登記在其名下的所有本公司股份。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的,還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前,應(yīng)知悉公司法、證券法等法律法規(guī)

3、關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定,不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。第二章 禁止買賣公司股票的情形第六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守證券法第四十七條規(guī)定,違反該規(guī)定將其所持公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入,由此所得收益歸公司所有,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時(shí)披露相關(guān)情況。上述“買入后6個(gè)月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)賣出的,“賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)又買入的。第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份在下列情況下不得轉(zhuǎn)讓:(一公司股票上市交易之日起1年內(nèi);(二董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi);(三董事、監(jiān)事

4、和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的;(四法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和深交所規(guī)定的其他情形。第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票:(一公司定期報(bào)告前30日內(nèi),因特殊原因推遲公告日期的,自原公告前30日至最終公告日;(二公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi);(三自可能對公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中,至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);(四法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和深交所規(guī)定的其他期間。第九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣公司股票及其衍生品種的行為:(一公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的

5、配偶、父母、子女、兄弟姐妹;(二公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織;(三公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;(四中國證監(jiān)會、深交所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關(guān)系,可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。第三章 持有及買賣公司股票行為的申報(bào)第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托公司向深交所和中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”申報(bào)其個(gè)人信息(包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證件號碼、證券帳戶、離任職時(shí)間等,見附件1:(一公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請股票

6、初始登記時(shí);(二公司新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi);(三公司新任高級管理人員在董事會通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi);(四公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內(nèi);(五現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi);(六深交所要求的其他時(shí)間。以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深交所和中國結(jié)算深圳分公司提交的將其所持公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在計(jì)劃買賣公司股票及其衍生品種前,應(yīng)當(dāng)將本人的買賣計(jì)劃提前3個(gè)交易日以書面方式(附件3買賣本公司證券問詢函通知董事會秘書,董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息

7、披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況,形成同意或反對的明確意見,以書面方式(附件4有關(guān)買賣本公司證券問詢的確認(rèn)函告知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員,并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。董事、監(jiān)事、高級管理人員在收到董事會秘書的書面確認(rèn)之前,不得擅自進(jìn)行有關(guān)公司股票及衍生品種的交易行為。第十二條 因公司公開或非公開發(fā)行股票、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情形,對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的,公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時(shí),向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人持股發(fā)生

8、變動應(yīng)填報(bào)申報(bào)表(附件2。并應(yīng)當(dāng)保證其申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整,同意深交所及時(shí)公布相關(guān)人員買賣公司股份及其衍生品種的情況,并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。第十四條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算公司深圳分公司的要求,對董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn),并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。第四章 所持公司股票可轉(zhuǎn)讓數(shù)量的計(jì)算第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的,應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶;在合并賬戶前,中國結(jié)算深圳分公司將按相關(guān)規(guī)定對每個(gè)賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在委托公司申報(bào)個(gè)人信息后,中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)資料

9、,對其身份證件號碼項(xiàng)下開立的證券賬戶中已登記的公司股份予以鎖定。上市已滿一年的公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的公司無限售條件股份,按75%自動鎖定;新增有限售條件的股份,計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。上市未滿一年的公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的公司股份,按100%自動鎖定。第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持公司股份總數(shù)的25%,因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任

10、并委托公司申報(bào)個(gè)人信息后,中國結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的公司股份予以全部鎖定,到期后將其所持公司無限售條件股份全部自動解鎖。第十九條 每年的第一個(gè)交易日,中國結(jié)算深圳分公司以公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的深交所上市的股份為基數(shù),按25%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度;同時(shí),對該人員所持有的本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的公司股份,應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有公司股份的總數(shù),該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí),按四舍五入取整數(shù)位;當(dāng)賬戶持有公司股份

11、余額不足1000 股時(shí),其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有公司股份數(shù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份變化的,本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有公司股份的,還應(yīng)遵守本制度第七條的規(guī)定。第二十條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,或因董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份,新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%,新增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份增加的,可同比例增加當(dāng)年可

12、轉(zhuǎn)讓數(shù)量。第五章 持有及買賣公司股票行為的披露第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在買賣公司股份及其衍生品種的2個(gè)交易日內(nèi),向公司董事會報(bào)告,由公司董事會向深交所申報(bào),并在深交所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括:(一上年末所持公司股份數(shù)量;(二上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價(jià)格;(三本次變動前持股數(shù)量;(四本次股份變動的日期、數(shù)量、價(jià)格;(五變動后的持股數(shù)量;(六深交所要求披露的其他事項(xiàng)。公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及董事拒不申報(bào)或者披露的,深交所有權(quán)在其指定網(wǎng)站公開披露以上信息。第二十二條 本制度第九條規(guī)定的自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種的,參照本制度第

13、二十一條的規(guī)定執(zhí)行。第二十三條 公司董事會秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本制度第九條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和信息,統(tǒng)一為以上人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào),并定期檢查其買賣公司股票的披露情況。第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有公司股份及其變動比例達(dá)到上市公司收購管理辦法規(guī)定的,還應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購管理辦法等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反證券法第四十七條的規(guī)定,將其所持公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益,并及時(shí)披

14、露以下內(nèi)容:(一相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況;(二公司采取的補(bǔ)救措施;(三收益的計(jì)算方法和董事會收回收益的具體情況;(四深交所要求披露的其他事項(xiàng)。第二十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本制度規(guī)定的自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種,應(yīng)接受深交所的日常監(jiān)管。深交所通過發(fā)出問詢函、約見談話等方式對上述人員買賣公司股份及其衍生品種的目的、資金來源等進(jìn)行問詢時(shí),相關(guān)人員應(yīng)積極配合。第六章 責(zé)任與處罰第二十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反相關(guān)規(guī)定的,深交所視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分。第二十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反證券法第四十七條規(guī)定買賣本公司股票的,中國證監(jiān)會依照證券法的有

15、關(guān)規(guī)定將予以處罰。第二十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、深交所有關(guān)規(guī)則、公司章程和本管理制度的規(guī)定持有、買賣公司股份或未按規(guī)定履行相關(guān)申報(bào)義務(wù),除由有關(guān)證券監(jiān)管部門依法進(jìn)行處罰或處分外,公司在法律、法規(guī)許可的范圍內(nèi)視情節(jié)輕重給予內(nèi)部處分。第七章 其他規(guī)定第三十條 公司通過章程對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司股份規(guī)定更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或附加其他限制轉(zhuǎn)讓條件的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深交所申報(bào)。中國結(jié)算深圳分公司按照深交所確定的鎖定比例鎖定股份。第三十一條 公司根據(jù)公司章程的規(guī)定對未擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的核心技術(shù)人員、銷售人員、管

16、理人員所持公司股份進(jìn)行鎖定或前述人員自愿申請對所持公司股份進(jìn)行鎖定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深交所申報(bào)。中國結(jié)算深圳分公司按照深交所確定的鎖定比例和限售時(shí)間鎖定股份。公司應(yīng)在招股說明書或定期報(bào)告中及時(shí)披露上述人員股份鎖定或解除限售情況。第三十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的,當(dāng)解除限售的條件滿足后,董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。解除限售后中國結(jié)算深圳分公司自動對董事、監(jiān)事和高級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進(jìn)行解鎖,其余股份自動鎖定。在鎖定期間,董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相

17、關(guān)權(quán)益不受影響。第三十三條 對涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級管理人員,中國結(jié)算深圳分公司可根據(jù)中國證監(jiān)會、深交所的要求對登記在其名下的本公司股份予以鎖定。第八章 附則第三十四條 本制度未盡事宜,按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;本制度如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí),按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第三十五條 本制度自公司董事會批準(zhǔn)之日起生效并施行。第三十六條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋、修訂。浙江南都電源動力股份有限公司董事會二一 年五月二十八日附件1:董事、監(jiān)事、高級管理人員身份信息申報(bào)表姓名 職務(wù)身份證件號

18、碼證券賬戶號碼任職時(shí)間(如涉及離職時(shí)間(如涉及備注附件2:持股變動申報(bào)表浙江南都電源動力股份有限公司董事會:本人(姓名,身份證號碼:,于年月日在二級市場買入/賣出浙江南都電源動力股份有限公司(以下簡稱“公司”股票股,均價(jià)為元。截至目前,本人(姓名 持有公司股票股。特此申報(bào)。請按相關(guān)規(guī)定向深圳證券交易所辦理申報(bào)手續(xù)。申報(bào)人:日期:買賣公司證券問詢函編號:(由董秘統(tǒng)一編號 公司董事會:根據(jù)有關(guān)規(guī)定,擬進(jìn)行本公司證券的交易。具體情況如下,請董事會予以確認(rèn)。本人身份 董事/監(jiān)事/高級管理人員證券類型 股票/權(quán)證/可轉(zhuǎn)債/其他(請注明擬交易方向 買入/賣出擬交易數(shù)量 股/份擬交易日期 自 年 月 日始至 年 月 日止再次確認(rèn),本人已知悉證券法、公司法、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則、上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見等法律法規(guī)以及