建筑工程項目風險識別方法研究WORD

1、文檔可能無法思考全面，請瀏覽后下載! 1.風險和項目風險1.1風險的定義風險是一個具有極其深刻而又廣泛含義的概念，至今對于風險還沒有公認的標準化的定義。在眾多風險的定義中，大致可分為兩類:第一類定義強調(diào)風險的不確定性，可稱為廣義風險;第二類定義強調(diào)風險損失的不確定性，可稱為狹義風險。廣義的風險暗示著伴隨風險而來的既可能是某種機會，也可能是威脅，而狹義的風險則強調(diào)風險帶來的不利后果。由于在通常情況下，人們對意外損失比對意外收益的關切要強的多，因此學者們在研究風險時，側重于減少損失，主要從不利的方面來考察風險，經(jīng)常把風險看成是不利事件發(fā)生的可能性。有的學者嘗試從風險要素的交互角度去解釋風險的本質(zhì)，

2、如美國人chicken和pwsner在1998年提出：風險=損害×暴露度。我國教授杜端甫認為風險是“損失發(fā)生的不確定性(或稱可能性)”，可以將它看作不利事件發(fā)生的概率及其后果的函數(shù)1。1.2項目風險定義很多學者認為項目的立項、各種分析、研究、設計和計劃都是基于對將來情況(政治、經(jīng)濟、社會、自然等方面)的預測之上的，基于正常的、理想的技術、管理和組織之上的。而在實際實施以及項目的運行過程中，這些因素都有可能會產(chǎn)生變化，各個方面都存在著不確定的目標不能實現(xiàn)。這些項目中事先不能確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，人們將它們稱之為項目的風險。1.3 項目風險識別研究的意義風險識別是工程項目風險管理的

3、基礎和重要組成部分，風險識別是項目管理者識別風險來源、確定風險發(fā)生條件、描述風險特征并評價風險影風險識別是動態(tài)的過程，隨項目和項目環(huán)境的發(fā)展變化而變化。只有對項目進行有效的風險識別，才有可能實現(xiàn)正確的項目風險管理，從而實現(xiàn)更好的項目管理工作。2.項目風險識別2.1項目風險識別的概念和程序2.1.1項目風險識識別的概念沈建明（2003）在項目風險管理一書中定義，項目風險識別是項目管理者識別風險來源、確定風險發(fā)生、描述風險牲并評價風險影響的過程1。項目風險識別是對所面臨的和潛在的工程風險加以判斷、歸類整理和鑒定風險性質(zhì)的過程。是在各類風險事件發(fā)生之前運用各種方法對風險進行的辨認和鑒別，是系統(tǒng)地發(fā)現(xiàn)

4、風險和不確定性的過程。2.1.2項目風險識別的程序和依據(jù)項目風險識別主要有四個步驟，一是工程項目包括哪些活動;二是各活動中存在哪些風險;三是風險產(chǎn)生的原因是什么;四是項目中哪些風險是重要的。風險的識別要采用系統(tǒng)分析的方法，以確保項目組織所有主要活動及其風險囊括進來，并進行有效的分類。風險識別還需要確定三個相互關聯(lián)的因素:風險來源、風險事件、風險征兆。風險識別貫穿項目全生命過程，需要根據(jù)項目不同階段，根據(jù)項目內(nèi)外環(huán)境的變化，對項目風險進行多次識別。風險識別的主要依據(jù)有:項目規(guī)劃、風險管理規(guī)劃、風險種類、歷史資料、項目的制約因素和假設條件6 / 82。2.2 項目風險識別的內(nèi)容項目風險識別主要內(nèi)容

5、是識別引起風險的主要因素，識別風險的性質(zhì)，識別風險可能引起的后果。風險識別的主要成果：風險事件名稱、風險來源、風險事件概率估計、風險損失影響后果估計、預期發(fā)生時間估計、風險征兆、風險種類和對其他方面的要求等。風險識別主要由五項風險識別活動組成，一是確定風險識別目標；二是明確風險識別主要參與者；三是收集項目識別的基礎資料；四是估計項目風險形勢；最后進行風險識別成果整理。2.3 項目風險識別方法風險識別方法目前經(jīng)學者研究的的很多，但比較成熟的和用的較多的主要有以下幾種:2.3.1 檢查表法檢查表是管理中用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。用它進行風險識別時，將工程項目可能發(fā)生的許多潛在風險列于一個表上，

6、供識別人員進行檢查核對，用來判別某項目是否存在表中所涉及的風險。檢查表中所列都是歷史上類似工程曾經(jīng)發(fā)生過的風險，是工程項目管理經(jīng)驗的結晶，一個成熟的工程項目公司或項目組織要掌握豐富的風險識別檢查表工具。檢查表可以包含多種內(nèi)容，其中主要包括工程項目成功或失敗的原因，其它方面規(guī)劃的結果 (范圍、融資、成本、質(zhì)量、進度、采購與合同、人力資源與溝通等計劃成果)，工程可用的資源等。2.3.2 工作分解結構法(WBS)風險識別要減少項目的結構不確定性，就要弄清項目的組成各個組成部分的性質(zhì)、它們之間的關系、項目環(huán)境之間的關系等。項目工作分解結構是完成這項任務的有力工具。項目管理的其他方面，例如范圍、進度和成

7、本管理，也要使用項目工作分解結構。因此，在風險識別中利用這個已有的現(xiàn)成工具并不會給項目班子增加額外的工作量。這種工具的原則是化大系統(tǒng)為小系統(tǒng)，將復雜事物分解為較簡單、易被認識的事物。具體步驟為:現(xiàn)將施工項目按類別和層次分解為若干個子項目，找出它們各自存在的風險因素，然后進一步分解子項目，層層分解，直到能基本確定全部風險因素為止。最后在進行綜合，繪出分解圖。2.3.3 常識、經(jīng)驗和判斷法以前搞過的項目積累起來的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗和教訓，項目班子成員個人的常識、經(jīng)驗和判斷在風險識別時非常有用。對于那些采用新技術、無先例可循的項目，更是如此。另外，把項目有關各方找來，同他們就風險識別進行面對面的討論，

8、也有可能觸及一般規(guī)范活動中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風險2.3.4 實驗或試驗結果法利用實驗或試驗結果對風險識別是一種較感性的方法，它能很準確的識別風險，識別風險的程度比較高。2.3.5 敏感性分析敏感性分析研究在項目壽命期內(nèi)，當項目變數(shù)(例如產(chǎn)量、價格、變動成本等)以及項目的各種前提也假設發(fā)生變動時，項目的性能(例如現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率等)會出現(xiàn)怎樣的變化以及變化范圍如何敏感性分析能夠回答哪些項目變數(shù)或假設的變化對項目的性能最大3。這樣，項目管理人員就能識別出風險隱藏在哪些項目變數(shù)或假設下。2.3.6 事故樹分析法4該方法是利用圖解的形式，將大的故障分解成小的故障，或?qū)Ω鞣N引起故障的原因進行分析

9、。此法不僅能識別出導致事故發(fā)生的風險因素，還能計算出風險事故發(fā)生概率、提出各種控制風險因素的方案。既可做定性分析，也可做定量分析。事故樹由結點和連接點的線組成。結點表示事件，而連線則表示事件之間的關系。事故樹分析是從結果出發(fā)，通過演繹推理查找原因的一種過程。事故樹分析一般用于技術性強、較為復雜的項目。2.3.7 專家經(jīng)驗法專家經(jīng)驗法主要包括專家個人判斷法、智暴法和德爾菲法等十余種方法。其中智暴法和德爾菲法是用途較廣、具有代表性的兩種。這種方法是基于專家對風險的認識水平高于一般人的基礎之上，它不僅用于風險的識別，而且用于風險評價。2.3.8 流程圖法流程圖法是根據(jù)施工項目的施工生產(chǎn)活動，建立一系

10、列流程圖，通過對流程圖的分析，解釋施工項目管理全過程的“瓶頸”分布位置及其影響，從而識別可能存在的風險，建筑工程項目風險識別的方法很多，不同的方法對風險因素識別的范圍和程度是不同的，下面對這些方法作以定性的比較，具體見表1：表1 建筑工程項目風險識別方法比較類 別內(nèi) 容適用范圍識別程度檢查表法用表格的形式羅列出風險事件及其來源廣泛較易WBS法項目風險各組成部分的性質(zhì)及相互關系一般易判斷法列出以往的資料、數(shù)據(jù)和經(jīng)驗廣泛易實驗法用實驗數(shù)據(jù)和結果進行識別窄較難敏感性分析法分析風險影響因素找出敏感因素加以識別較窄難事故樹分析法畫出風險事故影響因素圖從而演繹推理查找原因較窄難專家經(jīng)驗法利用專家風險識別理

11、論對風險進行界定、量化廣泛較易流程圖法建立系列流程圖，并分析，找出“瓶頸”，從而進行風險識別一般難以上風險所列的風險識別的幾種方法,在使用中應針對實際問題不同的特點進行選擇,這些風險識別方法實際上是有關知識、推斷和搜索的理論應用于風險因素的分析研究。風險辨識從某種角度來說是一種分類過程,在辨識的過程中,實際上對各種風險因素按概率大小和后果嚴重程度進行了分類，從風險辨識要用到概率這一角度來看,它又是信息、搜索、探測和報警理論的一部分53.實例研究31風險識別方法選擇該項目為某學校新區(qū)建設項目，由于項目處于前期決策階段，因此，對項目風險的預測有很大的不確定性，適合選擇定性的風險識別方法，本文選用專

12、家經(jīng)驗法中的德爾菲法對本工程的風險進行識別，德爾菲法能更好的體現(xiàn)出專家的真實意志，使評價結果更貼近現(xiàn)實。32經(jīng)對項目進行實地考查，充分了解項目的概況后，運用德爾菲法識別風險步驟如下：（1）選擇咨詢專家本項目處于項目始階段，情況較復雜，因此本調(diào)查工作選擇擇的對象多為本校對項目情況比較了解的校、系級領導和與項目建設有關的部門領導及一部分工程建設的專家。實際調(diào)查對象為：校領導3人，院、系主任3人，財務處1人，規(guī)劃建設處2人，后勤管理處1人，教師代表1人，校外專家1人，共12人參加了決策咨詢調(diào)查。（2）設計調(diào)查表如表2，將調(diào)查表與資料一并寄與專家，進行問卷調(diào)查。表2 建筑工程項目風險素識別調(diào)查表編號風

13、險類別具體風險名稱風險簡要描述1工程規(guī)劃設計風險例：設計進度風險設計進度滯后會影響建設工程進度，從而延緩了項目投資發(fā)揮效益，而且也容易造成施工返工，從而增加了工程項目造價。2n1工程招投標風險2n1工程施工風險2n（3）回收調(diào)查表并進行統(tǒng)計處理，將處理結果用表格的形式反映出來，以此作為下一輪的調(diào)查背景資料和調(diào)查表的設計依據(jù)，本調(diào)查工作至調(diào)查結果滿意共進行三輪； （4）經(jīng)對調(diào)查問卷的整理和分析，得到最終的風險識別情況，項目中的風險因素如表3所示：表3 風險因素及風險描述序號風險類別風險描述C11設計任務書風險設計基礎資料不準確，引起的一般設計變更和重大設計變更C12設計單位能力風險設計項目組人員

14、不足、技術能力低會間接使設計的施工圖不能滿足功能及工程施工需要，增加工程項目造價。C13設計規(guī)模風險方案設計超投資估算，施工圖超概算直接導致工程項目超出投資限額，增加了工程項目建設造價。C14設計進度風險設計進度滯后會影響建設工程進度，從而延緩了項目投資發(fā)揮效益，而且也容易造成施工返工，從而增加了工程項目造價。C15設計方案完善性設計方案落后阻礙項目投資發(fā)揮效益，容易造成后期改造，從而增加了工程項目造價；方案不細致，設計變更設計變更頻繁容易造成施工返工，從而增加了工程項目造價。C16溝通風險設計方與建設單位溝通不暢，溝通協(xié)調(diào)不及時容易造成設計返工，易產(chǎn)生設計上的漏洞。C17設計合同風險設計合同

15、本身有漏洞會直接導致不必要的經(jīng)濟損失，從而增加了工程項目造價。C21技術風險招標人在招標準備階段中，由于信息掌握的不全面，深化設計不到位而產(chǎn)生的風險。C22資格預審風險小公司由于資質(zhì)和業(yè)績不符合資格預審條件，通過掛靠知名公司參加投標，一旦中標，工程質(zhì)量基本無法保證。C23決策風險決策風險主要是一種人為風險，在確定招標方式、確定招標文件及編制標底的決策上，因為決策人能力和認知不足，致使決策失誤。C24執(zhí)行力風險招標過程中需要對材料、設備、施工單位進行考察，細化招標文件和編標準則，降低招標失誤機率，但招標方往往做得不夠，給招投標的實施帶來風險。C25竟爭風險投標方低于成本報價，以期中標后在施工過程

16、中，通過洽商變更和索賠達到盈利的目的。C26道德信譽風險招標代理單位、施工方在招標中違背道德，進行私交易，超低價中標后撤標，投標單位串標、圍標等。C31經(jīng)濟風險施工中由于經(jīng)濟政策改變，導致通脹等，使工程造價激增，建設方工程付款出現(xiàn)困難C32自然風險自然災害、突發(fā)事件瘟疫疾病、環(huán)境自然災害；巖土地質(zhì)條件和水文地質(zhì)條件；氣象條件；引起火災和爆炸的因素等。C33技術風險工程施工方案、工程物資、工程機械等不能適應項目技術結構、工期緊、質(zhì)量要求高、工的地質(zhì)地理環(huán)境較差等情況的復雜要求;采用新技術新工藝風險。C34合同風險合同結構不合理，合同管理混亂會直接導致不必要的經(jīng)濟損失，從而增加工程項目造價。C35

17、業(yè)主管理風險建設手續(xù)不全、施工現(xiàn)場條件差、不能及時提供完整的設計文件或設計出現(xiàn)錯誤;建設資金不能及時撥付、材料設備不能及時到位；;業(yè)主或監(jiān)理單位、周邊居民協(xié)調(diào)能力差;工程變更大;業(yè)主項目管理組織結構不當也會直接影響建設各參與主體的協(xié)調(diào)，從而使工程項目實施中產(chǎn)生差錯。C36施工單位技術能力施工技術力量薄弱使施工過程不能滿足設計的施工圖以及國家規(guī)范要求，使建筑物不能滿足最后的功能需要，加大后期費用。C37監(jiān)理與施工方勾結監(jiān)理單位在監(jiān)督工程中與施工單位聯(lián)合欺騙建設單位，使建設單位在質(zhì)量、造價、進度上形成損失。C38安全防護風險現(xiàn)場與公用防火設施；事故防范措施和計劃；人身安全控制計劃；信息安全控制計劃等。安全生產(chǎn)風險對工程項目風險的識別，一方面是要識別所面臨的工程項目風險;另一方面是對各種潛在工程項目風險的識別6。在此基礎上，還要鑒定可能發(fā)生的工程項目風險的性質(zhì)，判斷是可管理的工程項目風險，還是不可管理的工程項目風險，是純粹工程項目風險，還是投機工程項目風險78結論由于風險識別中要考慮的因素很多，不確定性嚴重，有些因素很難定量描述，使得這一問題解決起來很困難。總結起來，風險識別方法目前存在著以下三方面的問題:（1）識別方法是否可靠，有無嚴重的或潛在的風險尚未被發(fā)現(xiàn)或低估。（2）風險識別對很多大型工程項目來說是必須的，但風險識別工作的成本也會比較大，這存在一個研