環(huán)境管理體系審核步驟

1、文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-1環(huán)境管理體系審核全過程環(huán)境管理體系審核活動的全過程可分成以下幾個階段：(1) 啟動審核與審核準(zhǔn)備 決定審核范圍； 環(huán)境管理體系文件預(yù)審； 決定審核計劃； 審核組任務(wù)分配； 工作文件準(zhǔn)備。(2) 實(shí)施審核 首次會議； 收集證據(jù)； 審核發(fā)現(xiàn)； 末次會議。(3) 審核報告及后續(xù)工作 審核報告的編寫； 審核報告的內(nèi)容； 報告的分發(fā)； 文件留存。(4) 審核結(jié)束后的跟蹤和監(jiān)督審核結(jié)束后，受審核方需要糾正審核發(fā)現(xiàn)的不符合，糾正措施的 跟蹤審核應(yīng)在商定的 期限內(nèi)完成。當(dāng)所有不符合項(xiàng)均已完成整改，認(rèn) 證機(jī)構(gòu)方可批準(zhǔn)注冊。文件名環(huán)境管理體系審核步驟

2、電子文件編碼HJSH003頁碼17-2監(jiān)督即對受審核方的環(huán)境管理體系進(jìn)行檢查和評價，由審核方按 規(guī)定定期進(jìn)行。保持認(rèn)證證書的有效性，促進(jìn)受審方對環(huán)境管理體系 的保持改進(jìn)。環(huán)境管理體系審核活動的過程如下圖所示環(huán)境管理體系審核過程流程圖文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-3啟動審核與審核準(zhǔn)備(1) 決定審核范圍組織向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出環(huán)境管理體系審核申請并填寫申請書及有關(guān) 文件，審核機(jī)構(gòu)在接到 審核申請后，應(yīng)首先明確和決定審核范圍。因 為審核范圍決定著審核的內(nèi)容和區(qū)域，其中包括實(shí)際位置、組織活動報告方式。審核范圍一般應(yīng)包括以下內(nèi)容： 受審核組織的名稱和實(shí)際位置； 受審核組織的活

3、動、產(chǎn)品、服務(wù)和有關(guān)的環(huán)境因素； 審核所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)要求； 環(huán)境管理體系審核結(jié)果的報告方式。審核范圍的確定應(yīng)合理。范圍過寬會增加審核的難度和工作量，從 而支出不必要的費(fèi) 用。審核范圍過窄，會影響受審核方環(huán)境管理體系 的符合性和有效性，對受審核方發(fā)展不利 。審核范圍應(yīng)由委托方和審 核組長協(xié)商決定。通常還要征求受審核方的意見。提供給審核使用的資源應(yīng)能滿足審核范圍的需要。(2) 文件預(yù)審在審核開始前，審核組應(yīng)審閱受審核組織的文件以判定文件是否充 足，體系是否正規(guī)， 并盡可能多地掌握有關(guān)信息使審核能有計劃進(jìn)行。 預(yù)審的文件包括：環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo) 、環(huán)境管理方案、記錄或?yàn)?實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要

4、求所編的其他文件。至少在開始前六周確定審核時間和范圍，并要求提前準(zhǔn)備所需文件。文件預(yù)審可能涉及的文件舉例：環(huán)境管理體系手冊；管理組織的機(jī)構(gòu)圖；以前的環(huán)境審核報告；環(huán)境緊急事故計劃；各 類污染物排放及處理許可證；從執(zhí)法機(jī)構(gòu)得到的 文件；現(xiàn)場搬運(yùn)化學(xué)物品或污染物質(zhì)的程序及文件；表明有害物質(zhì)控文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-4制法規(guī)實(shí)施情況和評價記錄；系統(tǒng)采用的廢物處理或循環(huán)的文件；廢物處置合同；對下水管道的合同規(guī)劃及藍(lán)圖；作業(yè)現(xiàn)場的下水道規(guī)劃； 有關(guān)的廢物材料清 單；特殊的廢物清單；現(xiàn)場貯存的化學(xué)物質(zhì)清單； 有關(guān)土壤污染的調(diào)查報告；噪聲的調(diào)查及 報告。在審核開始前，如

5、果認(rèn)為用于實(shí)施審核的文件不夠充足，應(yīng)及時通 知委托方。(3) 審核計劃審核計劃的制定，應(yīng)保證使之能根據(jù)審核中得到的信息適當(dāng)調(diào)整重 點(diǎn)及保證資源的有效 利用。審核計劃應(yīng)包括： 審核目的與范圍； 審核準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則是審核員用以作為參照與所收集的審核證據(jù)進(jìn)行比較的 標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、手 冊程序或其他要求。審核目的與范圍決定審核 準(zhǔn)則的選?。?受審核方待審核的組織和職能部門名稱； 受審核方組織中對其環(huán)境管理體系負(fù)有直接重大責(zé)任的職能部門和人員； 確定受審核方環(huán)境管理體系中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素； 對受審核方環(huán)境管理體系中待審核的要素的審核程序； 引用的文件；文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH0

6、03頁碼17-5 安排審核活動的時間表； 現(xiàn)場審核的日期和地點(diǎn)； 審核組成人員及資格和分工情況；11與受審核方管理者舉行會議的日程表；12審核機(jī)構(gòu)對受審核方委托方的保密承諾；13審核報告的內(nèi)容、審核報告的分發(fā)日期和范圍；14審核過程的工作文件、表格、記錄、草稿和最終報告留存要求。(4) 審核組任務(wù)分配在審核組中，應(yīng)根據(jù)需要對每個審核員落實(shí)負(fù)責(zé)審核的具體環(huán)境管 理體系要素、職能或 活動。并明確其應(yīng)遵循的審核程序。由審核組長 分配審核組內(nèi)任務(wù)及對組內(nèi)任務(wù)分配作出變 更。(5) 工作文件工作文件反映審核員在審核過程中使用的文件、表格和記錄。包括: 支持審核證據(jù)的文件化表格，如現(xiàn)場審核結(jié)果記錄表； 支

7、持審核發(fā)現(xiàn)的文件化表格，例如不合格報告表或不符合報告表； 用于評價環(huán)境管理要素的程序和檢查表。檢查表是進(jìn)行審核準(zhǔn)備的一 項(xiàng)重要 內(nèi)容。檢查表主要有以下幾個方面的作用：a. 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本；b. 減少審核工作隨意性和盲目性，使審核工作進(jìn)一步規(guī)范化；文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-6c. 可使審核目標(biāo)始終保持明確，保持審核進(jìn)度；d. 作為以后工作中參考的重要原始資料；e. 協(xié)調(diào)審核組內(nèi)部工作，減少重復(fù)的或不必要的工作可按以下要求設(shè)計檢查表：a. 對照審核準(zhǔn)則的要求；b. 選擇和覆蓋重要的環(huán)境因素，并結(jié)合受審核組織活動、產(chǎn)品或服務(wù) 的特點(diǎn)；c. 檢查表應(yīng)有可操

8、作性；d. 審核的時間要留有余地；e. 檢查表對不同熟練程度的審核員詳略程度有所不同；f. 同時考慮檢查表涉及的要素和部門；g. 所抽取的樣本應(yīng)有代表性。 會議記錄。實(shí)施審核(1) 首次會議首次會議是審核組全體成員與受審核方的領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參 加的會議。會議由審核 組長主持。參加會議的人員應(yīng)簽到。首次會議 的目的是： 向受審核方管理者介紹審核組成員； 確認(rèn)審核范圍、目的和計劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表； 簡要介紹審核中采用的方法和程序； 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-7 確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備; 確認(rèn)末次會議的日期

9、和時間； 促進(jìn)受審核方的參與； 對審核組現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序的審查。首次會議的內(nèi)容根據(jù)上述目的加以安排。一般以受審核方致歡迎詞 開始，以審核組長的致謝詞結(jié)束會議。首次會議的地點(diǎn)最好在受審核 方所在地舉行。首次會議應(yīng)在計劃確定的時間準(zhǔn)時開始，并準(zhǔn)時結(jié)束。首次會議應(yīng)是一個簡短的會議。(2) 收集審核證據(jù)首次會議結(jié)束后，即按審核計劃進(jìn)行審核，并按事先準(zhǔn)備好的檢查 表具體實(shí)施。收集充足的審核證據(jù)，以便判定受審核方的環(huán)境管理體 系是否符合環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則。通過面談、文件審閱和對活動與狀況的觀察來收集證據(jù)。應(yīng)對不符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)作出詳細(xì)記錄。在環(huán)境管理體系的審核中，可分管理審核和現(xiàn)場

10、審核兩 個方面。 管理審核主要審核組織的總體方針和策劃，需要審核的問題包括：a. 管理者對環(huán)境管理體系的理解和承諾；b. 管理者對環(huán)境問題的了解；c. 管理者對環(huán)境法律和法規(guī)的了解；d. 對管理者及員工提供環(huán)境培訓(xùn)的情況；e. 內(nèi)部和外部環(huán)境信息交流。 現(xiàn)場審核使審核員有機(jī)會直接和工作人員接觸交談，以確定他們對環(huán)境管理體系的理解，同時提供了識別潛在環(huán)境問題的機(jī)會，現(xiàn)場審 核不僅要掌握明顯的污染源，而 且要對不明顯的污染源及具有環(huán)境 風(fēng)險的活動和情況都能敏銳地覺察到。應(yīng)仔細(xì)詢問和調(diào)查這些污染文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-8源和有關(guān)活動以評價其影響，是否有效得到控制

11、。以下是一些直觀識 別污染問題的例子：a. 水排放到水體中的廢油；隔離器或分離器失效；隔離器或分離器中的垃圾；地面排水管的周圍有油或其他污染物；一一地面排水管被堵塞;水或氣排放管的情況。b. 空氣可見的粉塵排放；煙囪的可見污染；冷卻塔排放的可見煙霧；異味。c. 廢物廢物料車上未貼標(biāo)簽（有可能將料放錯）；料車未蓋蓋子（可能有風(fēng)吹雜物或雨水進(jìn)入）；料車沒有放穩(wěn)（剩余的垃圾和濾液可能流到地面）；廢物錯放在有標(biāo)簽的料車中；未經(jīng)分離的廢物（減少循環(huán)利用的可能性）；可循環(huán)利用的廢物卻沒有被循環(huán)利用；丟棄了有用的物質(zhì)；有傾倒垃圾的跡象。文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-9d. 土

12、地固體或液體廢物散落于地面；廢物埋藏的跡象；直接存放在地面上的潛在的污染物；廢物輸送時泄漏到地面；混凝土的接合處已經(jīng)不密封。e. 噪音在廠界內(nèi)的巨大噪音；突發(fā)噪音。f. 貯藏?zé)o隔離貯藏；貯罐的隔離欄已損壞破裂；貯施加料指標(biāo)及管道系統(tǒng)在隔離欄外；圓桶無溢出盤；圓桶存放在地面排水管附近；圓桶存放在交通道附近；圓桶敞開放置，尤其是在倒置的情況下；不能共存的物質(zhì)（如酸、堿）存放在一起。g. 視覺缺之任何遮蔽物；現(xiàn)場可見的缺之維護(hù)，不整潔和骯臟現(xiàn)象。文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-10現(xiàn)場審核中對一些關(guān)健性的問題應(yīng)進(jìn)一步追蹤審核，在對環(huán)境管理體系審核時可按體系的核心因素來追

13、蹤。當(dāng)考慮產(chǎn)品或工藝的環(huán) 境影響時，可對產(chǎn)品生命周期評價這種 環(huán)境管理方法進(jìn)行審核。在 審核中除了通過面談、觀察和審閱文件等方法來收集證據(jù)外，還應(yīng)充分利用有關(guān)事實(shí)的可驗(yàn)證的信息來源如測量結(jié)果以取得支持信息， 并應(yīng)對現(xiàn)場審核所獲 得的大量數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和恰當(dāng)性進(jìn)行分析評 價。審核組應(yīng)對受審核方環(huán)境管理體系活動中的有關(guān)抽樣方案的依據(jù)和程序進(jìn)行審查，以確保受審核方環(huán)境管理體系活動部分的抽樣和 測量過程的有效控制。(3) 審核發(fā)現(xiàn) 審核組應(yīng)對所有審核證據(jù)進(jìn)行評審，不夠確實(shí)或不夠明確、不可驗(yàn)證的信息、記 錄或陳述不能作為審核證據(jù)。將收集的審核證據(jù)與審核 準(zhǔn)則進(jìn)行比較以確定環(huán)境管理體系在 哪些方面不符合審核

14、準(zhǔn)則。確 保屬于不符合的審核發(fā)現(xiàn)，清晰、明確地形成文件，并有相應(yīng)審核證據(jù)。 審核中發(fā)現(xiàn)的不符合的原因有三種：a. 體系文件不符合IS014001標(biāo)準(zhǔn)或其相應(yīng)條款的要求,或不符合有 關(guān)的環(huán) 境法律和法規(guī)；b. 沒有執(zhí)行環(huán)境管理體系文件或?qū)嶋H執(zhí)行不符合的環(huán)境體系文件的 規(guī)定；c. 實(shí)施過程或具體工作沒有成效。 在審核中審核員一旦發(fā)現(xiàn)了不符合的事實(shí)，就應(yīng)向受審核部門的代表 反映。應(yīng)與受審核方的有關(guān)負(fù)責(zé)人共同評議審核發(fā)現(xiàn)，以確認(rèn)所有 造成不符合的事實(shí)基礎(chǔ)。要求受審核方代表表明對所述事實(shí)的確認(rèn)。 對不符合情況的說明應(yīng)易于理解，不僅使參與審核的人，也要使未 參 與審核的人理解。對不符合所采取的糾正措施經(jīng)常

15、要求那些不在審核 現(xiàn)場的人予以實(shí)施。 這需要對不符合情況的報告作出必要的規(guī)定：文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-11a. 準(zhǔn)確地觀察事實(shí)；b. 寫明發(fā)現(xiàn)的場所；c. 為什么不一致；d. 涉及到什么人，涉及到人時應(yīng)使用職位而不寫姓名；e. 使用專業(yè)術(shù)語；f. 事實(shí)可追溯；g. 必要時提出糾正建議。 一般來說審核員可以依據(jù)以下兩方面來進(jìn)行判斷不符合項(xiàng)：a. 如果不符合項(xiàng)不被修正，會出現(xiàn)什么樣的后果 ？b. 出錯的可能性有多大？ 不符合項(xiàng)可分為嚴(yán)重不符合、一般不符合和觀察項(xiàng)三類。a. 嚴(yán)重不符合是指沒有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造成后果嚴(yán)重或環(huán)境管 理體系要求沒 有滿足、被證實(shí)對

16、體系會產(chǎn)生重要影響的不符合；b. 一般不符合是指偶然沒有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造成后果不嚴(yán)重或環(huán)境管理體系個別要求沒有滿足，被證實(shí)是小事件、對體系不會產(chǎn)生重要 影響的不符合。如果存在大量的一般不符合，綜合考慮 這些一般不符合時，可以導(dǎo)致體系的失誤，由此可能產(chǎn)生一個嚴(yán) 重不符合；c. 觀察項(xiàng)主要指以下情況：存在問題但證據(jù)不足，需提醒注意的事項(xiàng)；已發(fā)現(xiàn)問題苗頭，但尚不能構(gòu)成不符合，如發(fā)展下去有可能構(gòu)成不合格事項(xiàng)。觀察項(xiàng)不列入不符合報告，也不列入最后的審 核報告。文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-12(4)審核組會議 審核組在收集審核證據(jù)，確定審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上應(yīng)作進(jìn)一步分析判

17、斷，論證審核 結(jié)果和作出審核結(jié)論。在審核實(shí)際進(jìn)程完成之后，末 次會議之前應(yīng)該舉行一次審核組會議，綜合分析不符合情況，對環(huán)境管理體系的運(yùn)行狀況作出判斷， 作出審核結(jié)論，并為末次會議 和 總結(jié)報告作好準(zhǔn)備。 審核組長召開審核組會議時必須注意以下幾點(diǎn)：a. 審核組長主持；b. 僅允許審核小組成員出席；c. 集中各種不符合情況；d. 回顧所有的不符合情況；e. 審核組長準(zhǔn)備總結(jié)。 對受審核方的環(huán)境管理體系的審核結(jié)論應(yīng)以審核目標(biāo)為依據(jù)來進(jìn) 行。總結(jié)報告中 審核組長一般應(yīng)回答有關(guān)體系的以下問題：a. 是否提供符合標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境管理體系文件 ？b. 這個體系文件是否已付諸實(shí)施，實(shí)施的程度如何 ？c. 體系文

18、件在實(shí)施中是否有效，效果如何？所提出的不符合項(xiàng)對于回答這些問題是有指導(dǎo)意義的，更進(jìn)一 步的問題是：a. 提出的不符合項(xiàng)是否指出了企業(yè)特有的薄弱環(huán)節(jié) ？b. 提出的不符合項(xiàng)是否指出了具體的管理體系要求的薄弱點(diǎn)？文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-13(5)末次會議 末次會議由審核與受審核方的管理者和受審核部門的負(fù)責(zé)人出席，末 次會議主要目的是向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使之清楚地理解和 認(rèn)識審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)。審核組長主持 會議，并按照在審核組會議上 準(zhǔn)備好的程序進(jìn)行。 會議程序和內(nèi)容如下：a. 審核組長或?qū)徍藛T應(yīng)傳閱由每位參加會議者簽到的列有姓名和職 位的會議記錄；b. 審

19、核組長應(yīng)代表全體審核組成員對企業(yè)在審核過程中的協(xié)作表示 感謝；c. 重申審核目的和范圍；d. 報告審核情況、正式上報的概要及送交被審核方的結(jié)果；e. 申明審核是一種抽樣的過程；f. 宣讀不符合情況；g. 作出審核結(jié)論；h. 所有的不符合項(xiàng)應(yīng)征得被審核部門認(rèn)可；i. 受審核方的說明；j. 結(jié)束。(6)例外的情況 企業(yè)主要成員未出席會議末次會議是在審核進(jìn)行以前就同受審核方討論并征得其同意的。 末次會議要求企業(yè)選派 高層次人員代表參加。如果已安排高層人員 出席會議，但是還未到場，應(yīng)等待其到會，審核小組組長可以稍微推遲會議。推遲了一段合理的時間后，不論是誰出席，審核組長即可 宣布開會。任何情況下均不能

20、取消會議。文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-14 記錄不符合項(xiàng)后，已采取了糾正措施一些一般不符合項(xiàng)將能夠比較容易而且較快地得到糾正，審核組 長對己采取的有效的糾 正措施表示滿意，那么不符合項(xiàng)將被注明“被 消除”，但是在審核過程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng) 的事實(shí)仍將保留在報告 中。 審核提出的大量證據(jù)顯示沒有不符合情況在審核中提供不符合項(xiàng)時。就應(yīng)取得作為依據(jù)的審核證據(jù)。如果 證據(jù)表明沒有不符合項(xiàng)，應(yīng)將此結(jié)果批注于報告中。 受審核方希望延長末次會議如果已對不符合項(xiàng)進(jìn)行了討論，而且對糾正措施已做出承諾，那 么末次會議可結(jié)束。審核報告及后續(xù)工作(1) 編寫審核報告審核報告是在審核組

21、長指導(dǎo)下編寫的，審核組長對審核報告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。審核報告涉及的項(xiàng)目應(yīng)為審核計劃中所確定的。內(nèi) 部審核報告不需要達(dá)到外部審核報告的文件化深度，但可以對糾正措 施提出建議。內(nèi)部審核報口有時在進(jìn)仃末次會議時編與。(2) 審核報告內(nèi)容文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-15審核報告由審核組長注明簽發(fā)日期并予署名。審核報告應(yīng)包含審核 發(fā)現(xiàn)或其概要，并輔 以支持證據(jù)。根據(jù)審核組長和委托方的協(xié)議，報 告中還可包含下列內(nèi)容： 受審核方和委托方的名稱及地址； 商定的審核目的、范圍和計劃、包括參考的說明書和合同等； 商定的審核準(zhǔn)則，包括審核中引用文件的清單，例如審核準(zhǔn)則為 IS0

22、14001 “環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南”和有關(guān)法律、法規(guī)文 件； 審核日期； 參與審核的受審核方代表名單； 審核組成員名單，包括審核組長、審核員姓名、職位，需要時還應(yīng)包 括資格證明； 報告內(nèi)容的保密要求； 審核報告分發(fā)單位名單； 關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙； 審核結(jié)論環(huán)境管理體系對環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的符合情況；環(huán)境管理體系是否得到了正確的實(shí)施和保持；內(nèi)部管理評審過程是否足以確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性與 有效性。報告的分發(fā)和文件留存分發(fā)的范圍由委托方根據(jù)審核計劃決定。在約定的時期內(nèi)簽發(fā)。與審核有關(guān)的所有工作文件和草稿，如審核用的檢查表，審核員的記 錄 以及最終報告都應(yīng)根據(jù)委托方、審核組長和受審核方之間的協(xié)議及其他有關(guān)要求予以留存。當(dāng)已采取了糾正措施后，文件和記錄仍