股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案(標(biāo)準(zhǔn)模板)適用于國(guó)內(nèi)A股(DOC18頁(yè)).doc

1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案（標(biāo)準(zhǔn)模板）適用于國(guó)內(nèi)A股（DOC18頁(yè)）北京樂視北京樂視科技科技股股份份有限公司有限公司年 1010月股票期權(quán)月股票期權(quán)激勵(lì)激勵(lì)計(jì)劃計(jì)劃方案方案（草案） 經(jīng)樂視科技公司月日召開的第次股東大會(huì)審議通過(guò)目錄第一章 名詞定義.3第二章激勵(lì)目的.4第三章管理機(jī)構(gòu).4第四章激勵(lì)對(duì) 象.5、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)5二、激勵(lì)對(duì)象的資格.5二、激勵(lì) 對(duì)象的范圍.6第五章標(biāo)的股票期權(quán)的種類、來(lái)源、數(shù)量和分配6一、來(lái)源.6二、數(shù)量.6三、分配.6第六章股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、確 定依據(jù)7、行權(quán)價(jià)格7二、行權(quán)價(jià)格的確定方法7第七章本激 勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期8、有效期.8二、 授權(quán)日.

2、8三、可行權(quán)日8四、禁售期.9第八章授予程序和行權(quán)條 件程序.10、授予條件10二、授予程序.11三、授予股權(quán)期權(quán) 協(xié)議書12四、授予股權(quán)期權(quán)的程序 12五、行權(quán)條件12六、激 勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序13第九章公司與激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù).14 一、 公司的權(quán)利義務(wù).14二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù).14第十章計(jì)劃的 變更和終止.15、公司發(fā)生實(shí)際控制權(quán)變更、 合并、分立15二、 激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更.15三、激勵(lì)對(duì)象離職.16四、激勵(lì)對(duì)象喪 失勞動(dòng)能力.16五、激勵(lì)對(duì)象退休.17六、激勵(lì)對(duì)象死亡.17七、 公司不具備實(shí)施本計(jì)劃的資格 17八、激勵(lì)對(duì)象不具備參與本計(jì) 劃的資格.17第H一章附則.18第一章第

3、一章名詞定義名詞定義 本制度中相應(yīng)簡(jiǎn)稱除非特別說(shuō)明，統(tǒng)一作如下定義：1、樂視、樂視科技、公司：指北京樂視科技股份有限公司。2、本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，本計(jì)劃：指北京樂視科技股份有限 公司10月股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案。3.限制性股票、期權(quán)：指北京樂視科技股份有限公司授予激 勵(lì)對(duì)象在月日以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買北京樂視科技股份 有限公司一定份額股票的權(quán)利。4、激勵(lì)對(duì)象：指依照本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有權(quán)獲得標(biāo)的股票 的員工，包括公司高級(jí)管理人員及其他核心 （技術(shù)&業(yè)務(wù)）骨干。5、高級(jí)管理人員：指北京樂視科技股份有限公司的副總裁（8級(jí)）、高級(jí)總監(jiān)（7級(jí)）、總監(jiān)（6級(jí)）。6、核心（技術(shù)&業(yè)務(wù)）骨

4、干：指北京樂視科技股份有限公司 的高級(jí)經(jīng)理（5級(jí)）、經(jīng)理（4級(jí)）及職級(jí)為5級(jí)、4級(jí)的核心技 術(shù)與業(yè)務(wù)骨干，其承擔(dān)的KPI與公司的業(yè)務(wù)、業(yè)績(jī)、發(fā)展有較強(qiáng) 的關(guān)聯(lián)作用。7、股東會(huì)、董事會(huì)：指北京樂視科技股份有限公司股東會(huì)、 董事會(huì)。8、標(biāo)的股票：指根據(jù)本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象 的北京樂視科技股份有限公司的股票。9、權(quán)益：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得的樂視股票、 股票期權(quán)。10、授權(quán)日：指樂視向期權(quán)激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票或期權(quán) 的日期。11、行權(quán)：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi) 以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買樂視股票的行為。12、可行權(quán)日：指激勵(lì)對(duì)象開始行權(quán)的日期，可行權(quán)日必

5、須 為交易日。12、行權(quán)價(jià)格：指樂視向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票或期權(quán)時(shí) 所確定的、激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買上市公司股票的價(jià)格。13、個(gè)人績(jī)效考核合格：指根據(jù)北京樂視科技績(jī)效考核辦 法，激勵(lì)對(duì)象年度考核等級(jí)在 B級(jí)或B級(jí)以上。第二章第二章激勵(lì)目的激勵(lì)目的樂視制定、實(shí)施本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要目的是進(jìn)一步豐富、完善公司激勵(lì)機(jī)制，提高各級(jí)員工的積極性與創(chuàng)造性， 推動(dòng)公司業(yè)績(jī)效持續(xù)快速增長(zhǎng)， 在提 升公司市值的同時(shí)回潰員工財(cái)富權(quán)益，實(shí)現(xiàn)公司與員工共同發(fā) 展，具體表現(xiàn)為：1.建立對(duì)公司高級(jí)管理人員和其他核心（技術(shù) &業(yè)務(wù)）員工的中長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制，將激勵(lì)對(duì)象利益與股東價(jià) 值緊密聯(lián)系起來(lái)，使激勵(lì)對(duì)象的行為與公司

6、的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一 致，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。2 .通過(guò)本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，進(jìn)一步完善公司的薪酬 體系與績(jī)效考核體系，吸引、保留和激勵(lì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)與業(yè) 務(wù)發(fā)展所需要的核心人才。3 .樹立員工與公司共創(chuàng)造、共享富、同命運(yùn)、同發(fā)展的理念 和樂視文化。4 .根據(jù)公司法證券法上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法 （試 行）、備忘錄等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本激勵(lì) 計(jì)劃。第三章第三章管理機(jī)構(gòu)管理機(jī)構(gòu) 1.樂視科技股東大會(huì)作為公 司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。2 .樂視科技董事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé) 擬訂與修訂本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并提交公司股東大會(huì)和主管

7、部 門審議通過(guò)；公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理本股票期權(quán)激 勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。3 .樂視科技監(jiān)事會(huì)是本激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實(shí)激勵(lì) 對(duì)象名單，并對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及公司章程進(jìn)行監(jiān)督。4 .獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展， 是否存在明顯損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見，并就本計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。第四章第四章激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)對(duì)象一、激勵(lì)對(duì)象的確定一、激 勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)依據(jù)1.法律法律依據(jù)依據(jù)：激勵(lì)對(duì)象以公司 法、證券法、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）等有關(guān) 法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)而 確定

8、。2.職務(wù)依據(jù)職務(wù)依據(jù)：激勵(lì)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員（不包 括監(jiān)事、獨(dú)立董事），公司副總裁（8級(jí)）、高級(jí)總監(jiān)（7級(jí)）、總 監(jiān)（6級(jí)）、高級(jí)經(jīng)理（5級(jí)）、經(jīng)理（4級(jí)）及職級(jí)為5級(jí)、4級(jí) 的核心技術(shù)與業(yè)務(wù)骨干，。3、考核依據(jù)考核依據(jù)：激勵(lì)對(duì)象承擔(dān)的 KPI與公司的業(yè)務(wù)、 業(yè)績(jī)、發(fā)展有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)作用，且行權(quán)時(shí)須滿足樂視績(jī)效考核管 理辦法的績(jī)效等級(jí)合格。二、激勵(lì)對(duì)象的資格二、激勵(lì)對(duì)象的資格本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì) 對(duì)象應(yīng)為：1.同時(shí)滿足以下條件的人員：1）為樂視科技公司的正 式員工；2）為公司職級(jí)為4級(jí)以上的高級(jí)管理人員和核心（技術(shù) &業(yè)務(wù)）員工；2.雖未滿足上述全部條件，但公司股東會(huì)認(rèn)為確 有必要進(jìn)行

9、激勵(lì)的其他人員。3、公司激勵(lì)對(duì)象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會(huì)；激勵(lì)對(duì)象名單須經(jīng)公司股東會(huì)審批，并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后生效。二、激勵(lì)對(duì)象的范圍二、激勵(lì)對(duì)象的范圍滿足上述激勵(lì)對(duì)象 資格的人員納入激勵(lì)范圍，激勵(lì)范圍人數(shù)不超過(guò)樂視科技員工總 數(shù)的。截至到度期末，公司在職員工總數(shù)為人。激勵(lì)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員（不包括監(jiān)事、獨(dú)立董事），公司副總裁、高級(jí)總監(jiān)、總監(jiān)，承擔(dān) KPI公司的業(yè)務(wù)、業(yè)績(jī)、發(fā)展 有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)作用的高級(jí)經(jīng)理、經(jīng)理及職級(jí)為5級(jí)、4級(jí)的核心技術(shù)與業(yè)務(wù)骨干。詳細(xì)名單見第五單第三條第一款。第五章第五章標(biāo)的股票標(biāo)的股票期權(quán)期權(quán)的種類、來(lái)源、數(shù) 量和分配的種類、來(lái)源、數(shù)量和分配一、來(lái)源一、來(lái)源本激勵(lì)計(jì)

10、劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股票為：定向增發(fā)？公司增發(fā)？預(yù) 留？原股東出讓/贈(zèng)與股權(quán)？；二、數(shù)量二、數(shù)量樂視科技本次 向激勵(lì)對(duì)象授予公司注冊(cè)資本總額 的人民幣普通股（A股）， 共股，其中用于限制性股票激勵(lì)股，用于期權(quán)激勵(lì)股。三、分配三、分配 1、本激勵(lì)計(jì)劃的具體分配情況如下：姓 名職務(wù)獲授股票期權(quán)數(shù)量獲授股票期權(quán)占授予股票期權(quán)總量比（%）獲授股票期權(quán)占公司總股本比（）合計(jì)2、公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)不得超過(guò)已發(fā)行股本 總額的10%,任一激勵(lì)對(duì)象累計(jì)獲授的股票期權(quán)所涉及的股票總 數(shù)不得超過(guò)公司總股本的 1% o3、樂視科技因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊(cè)資本、派發(fā)現(xiàn) 金紅利、資本

11、公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù) 量、價(jià)格和分配的，公司股東會(huì)有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。第六章第六章股票期權(quán)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、確定依據(jù)行權(quán)價(jià) 格、確定依據(jù)一、行一、行權(quán)價(jià)格權(quán)價(jià)格本激勵(lì)計(jì)劃中限制性股 票行權(quán)價(jià)格為元，期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為元。二、行二、行權(quán)價(jià)格的確定方法權(quán)價(jià)格的確定方法 1、限制 性股票行權(quán)價(jià)格不低于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃摘要公布前， 自股東大 會(huì)批準(zhǔn)本計(jì)劃之日起計(jì)。本計(jì)劃有效期過(guò)后，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)以及未授出的預(yù)留股票期權(quán)額度由公司予以注銷，不得再行行權(quán) 或授出。二、授權(quán)日二、授權(quán)日 1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日，在 本激勵(lì)計(jì)劃報(bào)證監(jiān)會(huì)備案且證監(jiān)會(huì)無(wú)異議、股東大會(huì)批準(zhǔn)以及

12、授權(quán)條件成就后，由董事會(huì)確定。公司在授權(quán)日一次性授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)。2、授權(quán)日必須為交易日，且不得為下列期間日：1）定期報(bào)告公布前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào) 告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、 業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)；3）重大交易或重 大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后 2個(gè)交易日；4）其他可能影 響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。三、可行權(quán)日三、可行權(quán)日1、自股票期權(quán)授權(quán)日起滿一年后，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象分三期行權(quán)：1）第一個(gè)行權(quán)期：授權(quán)日起 12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起 24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交

13、易日當(dāng)日止，激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期 權(quán)總額為份，每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股 票期權(quán)總數(shù)的30%; 2）第二個(gè)行權(quán)期：授權(quán)日起24個(gè)月后的首 個(gè)交易日起至授權(quán)日起 36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，激 勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額為份，每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的 股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的30%; 3）第三個(gè)行權(quán)期：授權(quán)日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起 48個(gè)月內(nèi)的最后 一個(gè)交易日當(dāng)日止，激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額為份，每一 激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的 40%。2、若當(dāng)期達(dá)到行權(quán)條件，則激勵(lì)對(duì)象可在董事會(huì)確定的行權(quán) 窗口期內(nèi)對(duì)相應(yīng)額度的股票期

14、權(quán)予以行權(quán)，未按期行權(quán)的期票期權(quán)額度由公司予以注銷，不得再行行權(quán)；若當(dāng)期未達(dá)到行權(quán)條件， 則由公司注銷當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)額度，相應(yīng)調(diào)減其個(gè)人獲授股票期權(quán)的總額及全體激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)總額。3、可行權(quán)日必須為交易日， 且應(yīng)當(dāng)在公司定期報(bào)告公布后第2個(gè)交易日，至下一次定期報(bào)告公布前10個(gè)交易日內(nèi)，但不得在下列期間內(nèi)：1）公司定期報(bào)告公告前30日至公告后2個(gè)交易 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10日至公告后2 個(gè)交易日內(nèi)；3）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告 后2個(gè)交易日；4）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至 公告

15、后2個(gè)交易日。四、禁售期四、禁售期 1、激勵(lì)對(duì)象在獲得所授股權(quán)之日起 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。禁售期滿，激勵(lì)對(duì)象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓， 也可以按照本計(jì)劃約定，由公司回購(gòu)。2、激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股票，應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法、管理辦法等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。3、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，在公司任職期間， 每年可以轉(zhuǎn)讓的公司股票不得超過(guò)其所持本公司股票總數(shù)的 25%,離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票。4、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，在任職期間不得 將其持有的公司股票在買入后 6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè) 月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司

16、所有， 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得 收益。5、在本計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果公司法和章程中對(duì)公 司董事、高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修 改后的公司法和章程的規(guī)定。第八章第八章授予程序和行權(quán)條件程序授予程序和行權(quán)條件 程序一、授予條件一、授予條件激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)，必須同 時(shí)滿足以下條件：1、激勵(lì)對(duì)象法律條件，激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下 任一情形：1）最近三年內(nèi)被交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人 員；2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； 3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理 人員情形；4）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)

17、重違反公司有關(guān)規(guī)定或 嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。2、公司法律條件，公司未發(fā)生如下任一情形：1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；3）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)施期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其 他情形。二、授予程序二、授予程序 1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù) 責(zé)擬定股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，并提交董事會(huì)審議。2、董事會(huì)審議通過(guò)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃； 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán) 激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展， 是否存在損害公司及全體 股東利益發(fā)表獨(dú)立意見；監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單； 公司聘請(qǐng)律 師對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書。3、董事會(huì)審

18、議通過(guò)本計(jì)劃后的 2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決 議、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、獨(dú)立董事意見。4、公司將股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，并同時(shí)抄報(bào)交易所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。5、在證監(jiān)會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料無(wú)異議后， 公 司發(fā)出召開股東大會(huì)的通知， 并同時(shí)公告法律意見書； 獨(dú)立董事 就股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。6、股東大會(huì)審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃， 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)對(duì)象 名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn)行說(shuō)明。7、本計(jì)劃經(jīng)公司董事會(huì)提交股東大會(huì)審議表決時(shí)，公司將在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式的同時(shí)，提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。8、本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)以及授權(quán)條件滿足后三十日內(nèi)， 公 司按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)確定

19、授權(quán)日， 對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，完 成登記、公告等相關(guān)程序。三、授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書三、授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書樂視科技在標(biāo)的股票期權(quán)授予前與激勵(lì)對(duì)象簽訂 授予股票期權(quán)協(xié)議書 約定雙方的權(quán)利義務(wù)，激勵(lì)對(duì)象未簽署授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書或已簽署授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書 但未按照付款期限支付受讓標(biāo) 的股權(quán)款的，視為該激勵(lì)對(duì)象放棄參與本次授予。四、授予股權(quán)期權(quán)的程序四、授予股權(quán)期權(quán)的程序 1、公司 與激勵(lì)對(duì)象簽訂授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。2、公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象送達(dá)股權(quán)期權(quán)授予通知書一 式貳份。3、激勵(lì)對(duì)象在三個(gè)工作日內(nèi)簽署股權(quán)期權(quán)授予通知書，并將一份送回公司。4、公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署情況制作股票期權(quán)激勵(lì)

20、計(jì)劃管理名 冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、獲授股權(quán)期權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán) 期權(quán)授予協(xié)議書編號(hào)等內(nèi)容。五、行權(quán)條件五、行權(quán)條件激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授的股票期權(quán)行權(quán)，必須滿足以下條件：1、公司公司外外部部審計(jì)審計(jì)層面層 面：1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否 定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；3）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)施期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。2、激勵(lì)激勵(lì)對(duì)象對(duì)象外外部合規(guī)條件部合規(guī)條件：1）最近三年內(nèi)被交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人

21、員情形的。4）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害 公司利益的情形。3、公司業(yè)績(jī)條件：公司業(yè)績(jī)條件：公司業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到下列指標(biāo)， 并由激勵(lì)對(duì)象分期按相應(yīng)比例行權(quán)。1）第一期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件：公司度凈利潤(rùn)值不低于度的1度（指行權(quán)年度）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 ,如達(dá)不到 本業(yè)績(jī)條件，該等部分的股權(quán)期權(quán)作廢；2）第二期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件：公司度凈利潤(rùn)值不低于度的 1度（指行權(quán)年度）加權(quán) 平均凈資產(chǎn)收益率不低于 ,如達(dá)不到本業(yè)績(jī)條件，該等部分的 股權(quán)期權(quán)作廢；3）第三期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件：公司度凈利潤(rùn) 值不低于度的1度（指行權(quán)年度）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低 于,如達(dá)不到本業(yè)績(jī)條件，該等

22、部分的股權(quán)期權(quán)作廢。4、個(gè)人績(jī)效考核條件：在每一行權(quán)期，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)樂視科 技績(jī)效考核辦法，上一年度考核等級(jí)在B級(jí)或B級(jí)以上。六、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序六、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序1、在行權(quán)期內(nèi)，當(dāng)達(dá)到行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象必須在董事會(huì)確定的行權(quán) 窗口期內(nèi)，就當(dāng)期可行權(quán)部分的股票期權(quán)， 向公司提交書面行權(quán) 中請(qǐng)，并足額繳納行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)。如激勵(lì)對(duì)象未按期向董事會(huì)提交書面行權(quán)申請(qǐng)，或未按時(shí)足 額繳納行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)，視為激勵(lì)對(duì)象自愿放棄行權(quán)， 相應(yīng)股票期 權(quán)額度不再行權(quán)并由公司注銷。2、公司董事會(huì)審查確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)，并經(jīng)監(jiān)事會(huì)、 薪酬與考核委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單出具書面核實(shí)意見后，統(tǒng)一向交易所及登記結(jié)算公司

23、辦理登記結(jié)算事宜。3、進(jìn)行股權(quán)變更登記，將激勵(lì)對(duì)象的名字和所持公司股權(quán)登 記于工商檔案中的股東名冊(cè)。3、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所需資金由激勵(lì)對(duì)象自籌；公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其 他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。第九章第九章公司公司與激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)與激勵(lì)對(duì)象的 權(quán)利義務(wù)一、公司一、公司的權(quán)利義務(wù)的權(quán)利義務(wù)1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的執(zhí)行權(quán)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核， 并監(jiān)督和審核激 勵(lì)對(duì)象是否具有繼續(xù)行權(quán)的資格。2、公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定， 代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交納 的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。3、公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期 權(quán)提供貸

24、款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、證監(jiān)會(huì)、交易所、登記 結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī) 定行權(quán)。但若因證監(jiān)會(huì)、交易所、登記結(jié)算公司等非公司原因造成激 勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)的，公司不承擔(dān)責(zé)任。二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)與義務(wù) 1、 激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求， 勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德， 維護(hù)公司與全體股東的利益。2、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)，在可行權(quán)額度內(nèi)，自主決定行權(quán)數(shù)量；激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公 司提交書面行權(quán)申請(qǐng)并支付行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)。3、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓

25、或用于擔(dān)?；騼斶€債 務(wù)，亦不得設(shè)定其它第三方權(quán)利限制。4、激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓行權(quán)所得股票， 應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)及本 計(jì)劃的規(guī)定；5、激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家 稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。6、激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)后離職，如果在離職的2年內(nèi)到與公司生 產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品或從事同類業(yè)務(wù)的有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人 單位，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品或從事同類業(yè)務(wù)的， 激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)將其因行權(quán)所得的全部收益返還給公司。第十章第十章計(jì)劃的變更和終止計(jì)劃的變更和終止一、公司 發(fā)生實(shí)際控制權(quán)變更、合并、分立一、公司發(fā)生實(shí)際控制權(quán)變更、 合并、分立公司合并、分立時(shí)，可由公司董事會(huì)提出本股權(quán)期權(quán) 激勵(lì)計(jì)

26、劃變更議案，報(bào)經(jīng)公司股東會(huì)審議批準(zhǔn)。二、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更二、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更激勵(lì) 對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在樂視科技公司（包括樂視科技公司及其分公司、控股的子公司）任職的，其所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變 更。但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、考核不合格、觸犯法 律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害 公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更， 或因前列原因?qū)е鹿窘獬?與激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán)， 并由 公司予以注銷。三、激勵(lì)對(duì)象離職三、激勵(lì)對(duì)象離職指因各種原因?qū)е录?lì) 對(duì)象不在樂視科技公司（包括樂視科技公司及其分公司、 控股的 子公司任職的情況）1、激勵(lì)對(duì)象與

27、公司的聘用合同到期，公司 不再與之續(xù)約的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效； 已授予但尚未行權(quán) 和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。2、有下列情形之一的，其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，但需將該 股權(quán)以價(jià)格轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵(lì)計(jì)劃新 增的激勵(lì)對(duì)象；或由公司以價(jià)格回購(gòu)；已授予但尚未行權(quán)和未授 予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予，予以作廢。（1）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期， 本人不愿與公司續(xù)約 的：（2）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī) 效等原因被辭退的：（3）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期向公 司提出辭職并經(jīng)公司同意的：3、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未 到期，因公司經(jīng)營(yíng)性原因等原因被辭退的： 其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù) 有效，并可保留；但未經(jīng)公司股東會(huì)一致同意，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授 予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。4、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，未經(jīng)公司同意，擅自 離職的：其已行權(quán)的股權(quán)無(wú)效，該激勵(lì)對(duì)象需無(wú)