某所科研團(tuán)隊(duì)績效考核方案[定稿]

1、WORD 格式整理版中國科學(xué)院某所科研績效考核方案第一條考核目的科研績效考核是研究所實(shí)施績效管理的主要內(nèi)容之一，其主要目的在于：通過定期地對各團(tuán)隊(duì)科技工作進(jìn)行回顧與評估，為各團(tuán)隊(duì)分析不足、明確方向提供依據(jù)，為研究所確定與調(diào)整發(fā)展目標(biāo)提供支持，從而促進(jìn)科研績效的提高，推動研究所科技工作的持續(xù)發(fā)展。同時，通過績效考核，為崗位聘任、績效分配、薪酬調(diào)整等人力資源管理工作提供參考和依據(jù)。第二條考核對象考核對象為進(jìn)入創(chuàng)新基地的科研組織單元。其中科研組織單元應(yīng)為具有相同的科研方向、緊密的學(xué)術(shù)聯(lián)系，共同申請并統(tǒng)一使用大部分科研經(jīng)費(fèi)，協(xié)同完成大部分科研任務(wù)的單元（即通稱的“課題組” ，以下簡稱團(tuán)隊(duì)） 。由科研人

2、員自主申報，部門審定，考核委員會認(rèn)定。考核期內(nèi)，課題組發(fā)生分立或者整合的，分立或整合后運(yùn)行超過一年的，按新的課題組進(jìn)行考核；不足一年的，可自主選擇按照新的或原有課題組進(jìn)行考核。優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版課題組成員中，到所工作不滿一年的崗位聘任或所項(xiàng)目聘用人員可以不參加考核，其他崗位聘任和所級項(xiàng)目聘用人員均須參加考核。第三條考核周期考核周期一般為兩年。研究所于考核周期結(jié)束的當(dāng)年年底或次年上半年組織科研團(tuán)隊(duì)績效考核工作。第四條考核指標(biāo)體系考核指標(biāo)體系包括定量數(shù)據(jù)測評和定性指標(biāo)評估兩部分內(nèi)容。定量數(shù)據(jù)測評包括經(jīng)費(fèi)與科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)影響與獲獎情況、成果轉(zhuǎn)化、隊(duì)伍建設(shè)。根據(jù)科研數(shù)據(jù)折算為相應(yīng)

3、得分。定性指標(biāo)評估包括科技工作顯示度、目標(biāo)凝練與可持續(xù)發(fā)展、與研究所戰(zhàn)略的符合度。由定性指標(biāo)評估委員會進(jìn)行評估。依據(jù)科研工作的性質(zhì)，科研團(tuán)隊(duì)分為三類，A 類為高技術(shù)研究開發(fā)團(tuán)隊(duì)，B 類為定向基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)，C 類為國防科研團(tuán)隊(duì)。各團(tuán)隊(duì)可按照自身工作性質(zhì)，自主決定參加不同類型團(tuán)隊(duì)的考核。不同類型團(tuán)隊(duì)考核內(nèi)容所占的權(quán)重如下：序號考核內(nèi)容考核權(quán)重（ % ）優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版A類B類C類1經(jīng)費(fèi)與科研項(xiàng)目201530定量2學(xué)術(shù)影響與獲獎情況153510數(shù)據(jù)3成果轉(zhuǎn)化251020測評4隊(duì)伍建設(shè)1010105定性指標(biāo)評估303030考核指標(biāo)的詳細(xì)說明見附件。第五條考核分值計(jì)算（一）定量數(shù)

4、據(jù)測評把團(tuán)隊(duì)定量數(shù)據(jù)測評的每一部分內(nèi)容小分相加，同一類團(tuán)隊(duì)中累計(jì)得分最高的定為該項(xiàng)內(nèi)容的權(quán)重值，其他團(tuán)隊(duì)則根據(jù)相應(yīng)比例折算出該部分內(nèi)容的得分。例如：某A 類團(tuán)隊(duì)成果轉(zhuǎn)化累計(jì)分為120 分，且為所有 A 類團(tuán)隊(duì)中的最高者，則將它定為該項(xiàng)內(nèi)容最高得分25分，另一A 類團(tuán)隊(duì)累計(jì)得分是100 分，按照比例其該項(xiàng)得分為 20.83 分，依次類推。其中， 1、 2、 3 考核項(xiàng)按照上述辦法以總分和平均分別優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版計(jì)算得分， 并以各 50% 的權(quán)重計(jì)算為最終得分。 第 4 項(xiàng)按總分計(jì)算得分。最后將1 至 4 部分的得分相加即得出定量數(shù)據(jù)測評得分。凡指標(biāo)中涉及人均的，均按標(biāo)準(zhǔn)人

5、均計(jì)算，標(biāo)準(zhǔn)人數(shù)計(jì)算方法為：正高、副高、中初級每人分別記 3、 2、1，相加即為標(biāo)準(zhǔn)人數(shù)。實(shí)有人數(shù)按參加考核的人數(shù)計(jì)算?？己似趦?nèi)人員發(fā)生變動的，標(biāo)準(zhǔn)人數(shù)計(jì)算到變動的月份?？紤]到考核的相對公平合理，當(dāng)申報某一類型團(tuán)隊(duì)少于或等于 2 個時，申報該類型的團(tuán)隊(duì)須選擇其它類型團(tuán)隊(duì)進(jìn)行考核。（二）定性指標(biāo)評估定性指標(biāo)評估由專家委員會對各評估項(xiàng)進(jìn)行分檔，對應(yīng)為相應(yīng)的得分，各項(xiàng)指標(biāo)評價得分根據(jù)權(quán)重加總，即為定性指標(biāo)評估的最后得分。第六條考核等級（一）團(tuán)隊(duì)考核等級各科研團(tuán)隊(duì)的考核等級比例分布如下：等級優(yōu)秀良好合格基本合格或不優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版合格20 參考比例20 50 0-10 -30%

6、定性評估委員會在對團(tuán)隊(duì)定性評估各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行分檔打分的同時，推薦一定數(shù)額的優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)，獲 2/3 （含）以上委員會成員同意的團(tuán)隊(duì)可直接確定為優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)（但總數(shù)不超過優(yōu)秀名額的一半） 。其他團(tuán)隊(duì)根據(jù)得分按團(tuán)隊(duì)類別進(jìn)行排序，按強(qiáng)制分布確定考核等級。（二）參加考核的人員等級確定1團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的考核等級原則上與團(tuán)隊(duì)等級相同。2團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員的考核等級由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人確定。團(tuán)隊(duì)成員優(yōu)秀、良好的比例按照團(tuán)隊(duì)的得分依次線性遞減，由所務(wù)會核定。核定辦法為：定性評估優(yōu)秀和考核總分第一名團(tuán)隊(duì)的優(yōu)秀比例為 80% ，良好團(tuán)隊(duì)排名中位團(tuán)隊(duì)的優(yōu)秀比例為 20% 、良好比例為 80% ，合格團(tuán)隊(duì)排名中位團(tuán)隊(duì)的良好比例為 20% 、合格

7、比例為 80% ，其他團(tuán)隊(duì)根據(jù)得分按線性關(guān)系分別計(jì)算優(yōu)秀、良好、合格的比例。優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版良好團(tuán)隊(duì)中位以下不設(shè)置優(yōu)秀名額，合格團(tuán)隊(duì)中位以下不設(shè)置良好名額。3院士、特聘研究員原則上確定為優(yōu)秀等級，不占團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀比例名額。（三）未參加考核的人員等級確定新到所人員在第一年執(zhí)行等級不高于“良好” ，不占團(tuán)隊(duì)相應(yīng)等級的名額比例；滿一年后，可參照參加考核的成員確定考核等級，占團(tuán)隊(duì)相應(yīng)等級的名額比例。第七條考核實(shí)施（一） 考核責(zé)任考核工作由人力資源處牽頭，科技處、科研支持部密切配合，會同其它管理部門一起執(zhí)行。科技處、科研支持部依據(jù)管理過程中的積累，提供給各團(tuán)隊(duì)定量數(shù)據(jù)測評中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

8、，各團(tuán)隊(duì)進(jìn)行核查、補(bǔ)充，并由相應(yīng)管理部門審核、確認(rèn)。定性指標(biāo)評估由各團(tuán)隊(duì)提供書面材料并進(jìn)行陳述，所領(lǐng)導(dǎo)、全體創(chuàng)新基地研究員和各科研部門負(fù)責(zé)人、機(jī)關(guān)各處處長組成定性指標(biāo)評估委員會，對各團(tuán)隊(duì)進(jìn)行評估。所務(wù)會可以根據(jù)需要，邀請部分所外專家作為定性指標(biāo)評估專家?？冃Э己酥俨眯〗M對在評價中存在爭議的問題進(jìn)行仲優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版裁，由所領(lǐng)導(dǎo)、科技處、人力資源處、工會等五人組成。組內(nèi)采取少數(shù)服從多數(shù)的原則。人力資源處負(fù)責(zé)考核爭議與申訴的受理。所務(wù)會對考核成績及其使用、申訴處理有最終決定權(quán)。為提高效率，考核工作主要在網(wǎng)上進(jìn)行?？蒲兄С植控?fù)責(zé)電子考核系統(tǒng)的技術(shù)支持。（二）具體程序1提供基礎(chǔ)

9、數(shù)據(jù)：科技處、科研支持部依據(jù)管理過程中的積累，提供給各團(tuán)隊(duì)定量數(shù)據(jù)測評中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。2復(fù)查補(bǔ)充數(shù)據(jù)：各團(tuán)隊(duì)根據(jù)科技處、科研支持部提供的數(shù)據(jù)，進(jìn)行補(bǔ)充、復(fù)查，通過電子考核系統(tǒng)上報考核數(shù)據(jù)，并提交定性指標(biāo)評估材料。3定量數(shù)據(jù)審核：科技處、科研支持部等部門對定量數(shù)據(jù)測評指標(biāo)得分及其依據(jù)進(jìn)行最終審核。根據(jù)各部分內(nèi)容的權(quán)值比重，計(jì)算出定量數(shù)據(jù)測評的最后得分。4定性指標(biāo)評估：定性指標(biāo)評估委員會根據(jù)團(tuán)隊(duì)的陳述，對定性指標(biāo)評估各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評價，計(jì)算出定性指標(biāo)評估的最后得分。5等級評定：人力資源處匯總定量數(shù)據(jù)測評與定性指標(biāo)評估得分，即為考核的總得分，按得分高低進(jìn)行排序并評優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版

10、定考核等級。6公示：人力資源處將考核結(jié)果報所務(wù)會審定后，向全體團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人予以公示，接受團(tuán)隊(duì)的申訴和監(jiān)督，最終確定各團(tuán)隊(duì)的得分與排名。第八條考核結(jié)果運(yùn)用績效考核結(jié)果與研究所各類資源的分配掛鉤，具體運(yùn)用如下：（一）確定重點(diǎn)發(fā)展方向。研究所根據(jù)績效考核情況，確定和調(diào)整重點(diǎn)發(fā)展方向。各團(tuán)隊(duì)結(jié)合考核情況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，明確下一步工作思路與發(fā)展目標(biāo)。（二）動態(tài)優(yōu)化科研隊(duì)伍?？己伺琶詈?0% 的團(tuán)隊(duì)，研究所不再負(fù)擔(dān)其系數(shù)1 的績效津貼。連續(xù)兩次排名最后10% 的團(tuán)隊(duì)，原則上予以調(diào)整或解散。相關(guān)團(tuán)隊(duì)成員可在所內(nèi)尋找新的接納團(tuán)隊(duì)，逾期不能找到接納團(tuán)隊(duì)的，研究所將終止或解除與其個人的聘用合同。為確保該項(xiàng)工

11、作的穩(wěn)妥性與合理性，所務(wù)會在做出調(diào)整或解散團(tuán)隊(duì)決定前，應(yīng)征求學(xué)術(shù)委員會的意見。（三）分配研究生名額。考核優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)，適度調(diào)增研究生招生名額； 考核排名最后 10% 的團(tuán)隊(duì)， 適度削減研究生招生名額。優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版（四）核定績效津貼數(shù)額。依據(jù)績效考核結(jié)果確定個人績效津貼數(shù)額?？冃Ы蛸N數(shù)額為績效津貼基數(shù)與各等級系數(shù)之積。研究所定期調(diào)整績效津貼基數(shù)和各等級系數(shù)。第九條考核申訴如對績效考核結(jié)果有異議，團(tuán)隊(duì)有權(quán)向考核仲裁的受理部門人力資源處提出申訴，并提交相關(guān)材料。人力資源處應(yīng)在 10 個工作日內(nèi)，對申訴作出答復(fù)，情況復(fù)雜的，可予以延長，但一般不超過 20 個工作日。第十條 附

12、則本辦法經(jīng)所務(wù)會討論通過后實(shí)施，由人力資源處牽頭會同科技處負(fù)責(zé)解釋。優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版附件一：考核指標(biāo)說明及記分辦法一、經(jīng)費(fèi)及科研項(xiàng)目1、課題經(jīng)費(fèi) （指由所外獲得的已經(jīng)到所財(cái)務(wù)的各類經(jīng)費(fèi)）記分辦法：項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)收入，每個標(biāo)準(zhǔn)人達(dá)10 萬元/年記 1 分（累加計(jì)算） ，超出標(biāo)準(zhǔn)總量部分按如下方法累計(jì)計(jì)算：超出標(biāo)準(zhǔn)總量在600 萬元以下（含600 萬元）每1萬元記 0.1 分；超出標(biāo)準(zhǔn)總量在600萬元以上1000萬元以下（含1000 萬元）每 1 萬元記 0.05 分；超出標(biāo)準(zhǔn)總量在1000 萬元以上的，每 1 萬元記 0.01分；不足標(biāo)準(zhǔn)總量部分每1 萬元扣 0.1 分。舉例

13、說明：如 1 個標(biāo)準(zhǔn)人數(shù)為 10 的團(tuán)隊(duì)共有 600 萬元的經(jīng)費(fèi)收入，那么 10 人*10 萬元 / 人·年*4 年=400 萬元為標(biāo)準(zhǔn)總量（備注：此次考核周期為 4 年，故標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)費(fèi)額乘 4，今后將改為 2 年），已達(dá)優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版到該標(biāo)準(zhǔn)則每個標(biāo)準(zhǔn)人記1 分，一共為 10 人*1 分/ 人=10 分。 600萬元 400 萬元 =200萬元為超出標(biāo)準(zhǔn)總量部分，記200 萬元 *0.1分/ 萬元 =20 分該團(tuán)隊(duì)該項(xiàng)指標(biāo)所得總分為10 分+20 分=30 分。2、承擔(dān)重大科技任務(wù)記分辦法：單個項(xiàng)目當(dāng)年到位經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度達(dá)300 萬元記 10 分，超過部分每100

14、萬元加 3 分；單個國際合作項(xiàng)目當(dāng)年到位經(jīng)費(fèi)超過10 萬美元（含）的每 10 萬美元記6 分；承擔(dān)重大科技任務(wù)（國家重大專項(xiàng)、基金重大、863專項(xiàng)、 973 、支撐計(jì)劃、國家重大產(chǎn)業(yè)化、院方向性課題、 500萬以上的重大橫向課題等）,主持國家一級重大項(xiàng)目記12 分，二級記6 分。備注：經(jīng)費(fèi)與科研項(xiàng)目中，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室公共經(jīng)費(fèi)中的科研業(yè)務(wù)費(fèi)按實(shí)際承擔(dān)情況，計(jì)為課題經(jīng)費(fèi)，運(yùn)行管理費(fèi)不計(jì)為課題經(jīng)費(fèi)； 技改經(jīng)費(fèi)按 20% 折算為課題經(jīng)費(fèi)。 其他屬公共性質(zhì)的經(jīng)費(fèi)， 由負(fù)責(zé)人按照實(shí)際貢獻(xiàn)情況， 核算到相應(yīng)團(tuán)隊(duì)。二、學(xué)術(shù)影響與獲獎情況優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版1 、科技論文 （指公開發(fā)表、作者的第

15、一署名單位為我所的論文）記分辦法：國際科技核心期刊（以高技術(shù)局目錄為準(zhǔn)），每篇記12 分；國際重要會議（以高技術(shù)局目錄為準(zhǔn)）、國際一般期刊（SCI），每篇記 5 分（凡屬特約稿件或特約文章每篇另加 3 分）；國內(nèi)一級期刊（ EI）、國際二級期刊 (EI)、國際一般會議 (EI、 ISTP) ，每篇記 2 分（凡屬特約稿件或特約文章每篇另加2 分）；國內(nèi)出版的學(xué)術(shù)專著、科普專著， 每部記 8 分，學(xué)術(shù)編著每部記3 分，章節(jié)根據(jù)比例酌情計(jì)算；國外出版的學(xué)術(shù)專著、科普專著，每部記16 分，學(xué)術(shù)編著每部記6 分，章節(jié)根據(jù)比例酌情計(jì)算。注：合作完成論文，第一作者占記分的70 ，其余作者占記分的 30 ，

16、但同一考核單元其余作者計(jì)分不累加。研究生的名次，可視同導(dǎo)師名次進(jìn)行計(jì)分。該條適用其它多參加者的有關(guān)指標(biāo)的記分方法。2、學(xué)術(shù)兼職記分辦法：優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版國際一級學(xué)術(shù)組織，理事長、理事、秘書長分別記 5 分、2分、4分；國際專業(yè)委員會理事長、理事、秘書長分別記4 分、1 分、3 分；國務(wù)院學(xué)科評定委員會主任、委員分別記5 分、3 分；國家自然科學(xué)基金委員會專家咨詢委員會主任、 委員分別記 3分、2分；全國一級學(xué)會理事長、 秘書長、 常務(wù)理事和專業(yè)委員會主任分別記 3 分、 2 分、 1 分、 1 分；全國二級學(xué)會記分相應(yīng)減半。各級學(xué)術(shù)刊物，主編、編委分別記：國內(nèi)一級期刊（

17、 EI）2 分、1 分，國際一般期刊 （ SCI ）5 分、 2 分，國際科技核心期刊（以高技術(shù)局目錄為準(zhǔn)）10 分、3分。組織國際、國內(nèi)會議：國際重要會議 （以高技術(shù)局目錄為準(zhǔn)） 大會或程序委員會主席 5 分、委員 1 分；組織委員會主席 4 分、委員 1分；優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版國際一般會議 (ISTP) 大會或程序委員會主席4 分、委員 1 分；組織委員會主席3 分、委員1 分；其它國際會議和全國性學(xué)術(shù)會議大會或程序委員會主席 2 分、委員 0.5 分；組織委員會主席2 分、委員0.5 分。注：（1）學(xué)術(shù)兼職最多只記三項(xiàng)。（2）所有副職較相應(yīng)正職少0.5 分。3、獲獎情

18、況記分辦法：國家科技獎一、二等獎分別記150 分、 48 分；院 (省部級 )科技一、二等獎分別記36 分、 18 分。注：合作獲獎，則第一完成單位占記分的70，其余單位占記分的 30 。三、成果轉(zhuǎn)化1、發(fā)明專利記分辦法：獲授權(quán)發(fā)明專利每件記12 分，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)每件記 3 分，軟件著作權(quán)登記每件記3 分；優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版注：凡在國外申請的專利，按上述類別，每件記分加倍。2、制定標(biāo)準(zhǔn)（指年內(nèi)已經(jīng)制定的標(biāo)準(zhǔn)）記分辦法：制定國際標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)記 36 分，國家標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)記 24 分，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)記 18 分，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)記 12 分。3、成果轉(zhuǎn)化 （轉(zhuǎn)讓金額以人民幣記,均以技

19、術(shù)轉(zhuǎn)讓到帳現(xiàn)金額或股值落實(shí)為依據(jù)）記分辦法：單項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)使用許可現(xiàn)金每 10 萬元記 6 分；技術(shù)入股當(dāng)年股值每 100 萬元記 10 分，以后按當(dāng)年到帳紅利（產(chǎn)生效益后連續(xù) 5 年）每 10 萬元記 4 分，增資擴(kuò)股按每增加 100 萬元記 6 分。4、重大咨詢記分辦法：被政治局常委采納或有實(shí)質(zhì)性批示的記18 分；被中央部委采納或有實(shí)質(zhì)性批示的記6 分。四、隊(duì)伍建設(shè)優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版1、人才培養(yǎng)記分辦法：新增院士記10 分；新增國家科技重大專項(xiàng)專家記5 分；新增 863領(lǐng)域和主題專家及項(xiàng)目首席記5 分（換屆連續(xù)當(dāng)選的按新增記分） ；新增 973首席科學(xué)家記 5 分；新增攻關(guān)首席科學(xué)家記5 分 ；新增基金重大負(fù)責(zé)人記5 分；新增省部級政府或年收入百億元企業(yè)的科技顧問記5 分；新增杰出青年基金獲得者記5 分；獲國家自然科學(xué)基金委優(yōu)秀創(chuàng)新群體基金記2 分；獲全國優(yōu)秀博士論文記5 分，院優(yōu)秀博士論文記2分；研究生獲院長特別獎的記3 分，優(yōu)秀獎的記1 分；研究生院講課每20 學(xué)時記 1 分。2、隊(duì)伍規(guī)模與結(jié)構(gòu)優(yōu)質(zhì) .參考 .資料WORD 格式整理版記分辦法：團(tuán)隊(duì)崗位聘任和所級項(xiàng)目聘用人員規(guī)模達(dá)到3