金融外包服務(wù)協(xié)議

1、金融外包服務(wù)協(xié)議【協(xié)議編號：；浙江省基礎(chǔ)建設(shè)投資管理有限公司；招商證券股份有限公司； 金融外包服務(wù)協(xié)議；甲方（基金管理人）：浙江省基礎(chǔ)建設(shè)投資管理有限公；乙 方（基金運營外包服務(wù)商）：招商證券股份有限公司；甲方：浙江省基礎(chǔ)建設(shè)投 資管理有限公司；地址：；法定代表人：；聯(lián)系電話：；傳真：；乙方：招商證 券股份有限公司；地址：；法定代表人：；聯(lián)系電話：；傳真：；為明確當(dāng)事人 的權(quán)利與義務(wù)【協(xié)議編號：浙江省基礎(chǔ)建設(shè)投資管理有限公司 與 招商證券股份有限公司 之金融外包服務(wù)協(xié)議甲方（基金管理人）：浙江省基礎(chǔ)建設(shè)投資管理有限公司 乙方（基金運營外包服務(wù)商）：招商證券股份有限公司 甲方：浙江省基礎(chǔ)建設(shè)投資

2、管理有限公司 地址：法定代表人：聯(lián)系電話：傳真：乙方：招商證券股份有限公司地址：法定代表人：聯(lián)系電話：傳真：為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，確保金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)正常開展，保護(hù)投資者 合法權(quán)益，依據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法、 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的 原則達(dá)成本協(xié)議。1. 釋義在本協(xié)議中，除上下文另有說明外，本協(xié)議中如下詞語均僅具有如下含義： 基金產(chǎn)品：指甲方作為基金管理人以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立并委 托乙方辦理金融外包服務(wù)的投資基金， 本協(xié)議基金產(chǎn)品包括但

3、不限于：私募投資 基金、券商資產(chǎn)管理計劃、期貨資產(chǎn)管理計劃、基金專戶等（以下簡稱“基金”）C銷售資金歸集賬戶：用于基金募集期間和存續(xù)期間投資者認(rèn) （中）購、贖回、 分紅等資金的歸集與支付的賬戶。基金份額登記：指按照基金合同的約定進(jìn)行份額注冊登記， 具體內(nèi)容包括投 資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、建立并保管基金份額持有人名 冊、辦理基金份額交易（轉(zhuǎn)讓）、非交易過戶的份額變更登記等?；鸾灰浊逅悖褐赴凑栈鸷贤募s定進(jìn)行投資者認(rèn)（中）購、贖回、分紅 等交易的清算，具體內(nèi)容包括投資者認(rèn)（中）購份額的計算、贖回金額的計算、 收益分配的計算、相關(guān)費用的計算等?；鹳Y金結(jié)算：指按照基金合同的約

4、定，在規(guī)定時間內(nèi)在銷售資金歸集賬戶 中完成認(rèn)（中）購、贖回、分紅等交易費用的資金劃付?；鸸乐岛怂悖褐赴凑占s定的估值核算方法對基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值進(jìn)行計 算、評估，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值?；鹦畔⒄故荆褐敢曳浇邮芗追轿校诮鹑谕獍?wù)平臺或雙方認(rèn)可的其他合法形式展示甲方管理基金的相關(guān)信息。金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)：指基金運作過程中產(chǎn)生的認(rèn)(申)購、贖回、投資交易等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息：指乙方按照協(xié)議約定的方式，對金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理的結(jié)果，包括但不限于基金交易確認(rèn)金額、交易確認(rèn)份額、交易相關(guān)費用、申贖交收金額、基金資產(chǎn)總份額、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、交易日可用

5、頭寸。外包服務(wù)協(xié)議操作備忘錄(簡稱“操作備忘錄”) ： 甲乙雙方為更好地開展本協(xié)議約定的金融外包服務(wù)工作而簽訂的操作備忘錄，為本協(xié)議的補充文件。金融外包服務(wù)平臺：乙方自主開發(fā)為甲方提供在線金融外包服務(wù)的平臺，甲方作為基金管理人可通過該平臺進(jìn)行認(rèn)(申) 購、 贖回等投資者交易數(shù)據(jù)的交互、基金產(chǎn)品凈值查詢、投資者份額登記數(shù)據(jù)查詢等操作。2. 服務(wù)事項甲方作為管理人，委托乙方代為辦理基金銷售資金歸集賬戶的管理、基金份額登記、基金交易清算、基金資金結(jié)算、基金估值核算等金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)，但甲方依法應(yīng)承擔(dān)的基金銷售資金歸集賬戶的管理、基金份額登記、基金交易清算、基金資金結(jié)算、基金估值核算等職責(zé)不因委托而免

6、除。乙方作為外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，同意接受甲方委托，辦理上述業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)具備法律法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的資質(zhì)條件，具體外包服務(wù)內(nèi)容和范圍以操作備忘錄中約定的為準(zhǔn)。3. 甲方的權(quán)利和義務(wù)甲方的權(quán)利(1) 甲方有權(quán)享有乙方提供的本協(xié)議項下的金融外包服務(wù)；(2) 甲方有權(quán)從乙方獲得本協(xié)議中約定的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息；(3) 乙方未能按照雙方的約定按時提供金融外包服務(wù)，甲方有權(quán)暫停乙方的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)；(4) 對乙方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行改正；(5) 甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和系統(tǒng)升級工作。甲方的義務(wù)(1) 甲方確保

7、基金產(chǎn)品的合同等法律文件符合相關(guān)法律法規(guī)，若其制定的基金產(chǎn)品合同等法律文件涉及乙方內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)事先書面提供給乙方并取得確認(rèn)。如有調(diào)整的，亦應(yīng)事先通知乙方并取得確認(rèn)；(2) 甲方應(yīng)嚴(yán)格履行管理人進(jìn)行基金銷售資金歸集賬戶管理、基金份額登記、基金估值核算的義務(wù)，與乙方做好銜接工作；(3) 甲方在基金產(chǎn)品成立前，應(yīng)根據(jù)雙方約定按時向乙方提供詳盡的業(yè)務(wù)參數(shù)信息，并對其提供的業(yè)務(wù)參數(shù)的正確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)；(4) 甲方應(yīng)或要求其授權(quán)/ 委托的第三方根據(jù)雙方約定的數(shù)據(jù)交換格式(具體方式包括但不限于郵件、傳真、 金融外包服務(wù)平臺等)按時向乙方提供金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)，并對甲方或其授權(quán)/ 委托的第三方所提供

8、數(shù)據(jù)的正確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)；(5) 甲方應(yīng)及時接收、查看乙方發(fā)送的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息，若發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)當(dāng)日書面或其他乙方認(rèn)可的方式通知乙方。甲方應(yīng)妥善保存乙方發(fā)送的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息，并做好信息備份和維護(hù)工作；(6) 甲方應(yīng)對乙方提供的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息進(jìn)行確認(rèn)，因技術(shù)故障或其他原因?qū)е虏荒苷４_認(rèn)時，應(yīng)及時通知乙方；(7) 甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯；(8) 甲方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線前，與乙方進(jìn)行充分的聯(lián)合測試；(9) 甲方應(yīng)按時向乙方支付金融外包服務(wù)費用；(10) 法律、法規(guī)規(guī)定的甲方需履行的其他義務(wù)。4. 乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方的權(quán)利(1) 乙方在提供金融外包服務(wù)時，有權(quán)依照

9、相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范金融外包服務(wù)運作。 乙方制定且已向甲方提供的相關(guān)金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則、指引等對甲乙雙方均有約束力； (2) 甲方或其授權(quán)/ 委托的第三方未能按照雙方的約；要求的有效金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)，乙方有權(quán)暫停提供；(3) 對甲方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本；方有權(quán)要求甲方進(jìn)行改正，并暫停提供金融外包服務(wù)；(4) 乙方有權(quán)要求甲方配合進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯； (5) 乙方有權(quán)向甲方收取金融外包服務(wù)費用；乙方的義務(wù)；(1) 乙方受甲方委托，通過相關(guān)引等對甲乙雙方均有約束力；(2) 甲方或其授權(quán)/ 委托的第三方未能按照雙方的約定，按時發(fā)送符合乙方要求的有效金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)，乙方有權(quán)暫停提供金

10、融外包服務(wù)；(3) 對甲方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行改正，并暫停提供金融外包服務(wù)；(4) 乙方有權(quán)要求甲方配合進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯；(5) 乙方有權(quán)向甲方收取金融外包服務(wù)費用。乙方的義務(wù)(6) 乙方受甲方委托，通過相關(guān)人員及系統(tǒng)向甲方提供本協(xié)議項下的金融外包服務(wù)；(7) 乙方應(yīng)配備足夠的專業(yè)人員辦理金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)維護(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行；(8) 乙方應(yīng)按法律法規(guī)規(guī)定及雙方約定妥善保管金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)過程中形成的業(yè)務(wù)資料和數(shù)據(jù)，并僅為本協(xié)議服務(wù)使用；(9) 乙方在開展金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)時，應(yīng)就甲方的合理需求提供必要的業(yè)務(wù)和技術(shù)支持；(10) 乙方

11、應(yīng)嚴(yán)格按照甲方的金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理；(11) 乙方應(yīng)向甲方按時發(fā)送金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息；(12) 若甲方要求，乙方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線前，向甲方提供聯(lián)合測試環(huán)境；(13) 乙方因技術(shù)故障、通訊中斷或其他原因，導(dǎo)致金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)不能正常運行時，應(yīng)及時通知甲方，并盡一切合理努力及時使系統(tǒng)恢復(fù)正常；(14) 乙方應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年；(15) 乙方應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開

12、信息；(16) 法律法規(guī)規(guī)定的乙方需履行的其他義務(wù)。5. 操作備忘錄甲乙雙方應(yīng)就提供金融外包服務(wù)的具體基金產(chǎn)品另行簽署操作備忘錄。操作備忘錄與本協(xié)議具有同等法律效力，若操作備忘錄與本協(xié)議約定不一致的，以操作備忘錄的約定為準(zhǔn)。操作備忘錄應(yīng)包含金融外包服務(wù)具體服務(wù)范圍、金融外包服務(wù)操作流程等事項。操作備忘錄經(jīng)甲乙雙方簽署后生效，甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議與操作備忘錄的要求履行各自的職責(zé)，承擔(dān)各自的權(quán)利義務(wù)。6. 服務(wù)費用乙方向甲方收取的金融外包服務(wù)費用收費標(biāo)準(zhǔn)及收費方式將在操作備忘錄另行約定。7. 保密條款雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)/ 國家有權(quán)機(jī)構(gòu)要求外，不得向任何第三

13、方泄露投資者賬戶及金融外包服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)資料和數(shù)據(jù)。本協(xié)議的解除、提前終止或履行完畢均不影響協(xié)議雙方對保密義務(wù)的承擔(dān)。8. 反洗錢責(zé)任本條款依據(jù)中華人民共和國反洗錢法（以下簡稱“反洗錢法”）、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定（以下簡稱“反洗錢規(guī)定”）、金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（以下簡稱“身份識別和保存管理辦法”）、金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法、中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的通知、 證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見（以下簡稱“內(nèi)控指導(dǎo)意見”）及其他相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)要求制定。基金產(chǎn)品由甲方或甲方委托的銷售機(jī)構(gòu)銷售的，甲方應(yīng)按照反洗錢法律法規(guī)的要求

14、，建立反洗錢內(nèi)控制度，落實客戶身份識別、客戶風(fēng)險等級劃分、身份資料和交易記錄保存、大額和可疑交易識別和報送等相關(guān)監(jiān)管要求。甲方在辦理基金產(chǎn)品的開銷戶等業(yè)務(wù)時，須采取符合中華人民共和國反洗錢法 和 金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法等法律法規(guī)所要求的客戶身份識別措施，核對客戶的有效身份證件或其他身份證明， 登記客戶身份基本信息，留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。甲方應(yīng)按照反洗錢法律法規(guī)的要求，制定反洗錢客戶風(fēng)險劃分標(biāo)準(zhǔn)，并開展客戶風(fēng)險等級劃分工作。如有需要，甲乙雙方應(yīng)互相合作，及時向?qū)Ψ教峁┍O(jiān)管機(jī)構(gòu)反洗錢檢查所需的客戶資料。甲乙雙方保證就對方提供的客戶

15、資料信息保密，除監(jiān)管機(jī)構(gòu)和國家有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查所用外，不對外使用或泄露。甲方應(yīng)遵守銷售適用性的規(guī)定，對產(chǎn)品投資人符合合格投資者進(jìn)行判斷，對產(chǎn)品投資人進(jìn)行風(fēng)險承受力評估，注重產(chǎn)品投資人的風(fēng)險承受能力和甲方產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對產(chǎn)品銷售行為的管理，給予產(chǎn)品投資人必要的投資風(fēng)險提示和教育。在產(chǎn)品投資者的交易被拒絕或確認(rèn)失敗時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)“誰銷售誰負(fù)責(zé)”的原則，由甲方主動及時地通知產(chǎn)品投資者。9違約責(zé)任甲、 乙任何一方在履行本協(xié)議過程中，不得違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、 規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，否則自行承擔(dān)由此造成的法律后果。若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者

16、不能完全履行的，由違約的一方承擔(dān)違約責(zé)任；若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的， 由雙方分別承擔(dān)各自相應(yīng)的違約責(zé)任。乙方因金融外包服務(wù)造成損失而對甲方、 基金產(chǎn)品財產(chǎn)和基金產(chǎn)品份額持有人承擔(dān)的賠償責(zé)任，以當(dāng)年向所涉及基金產(chǎn)品收取的金融外包服務(wù)費為限。由于電訊、電力或證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商等任何第三方原因?qū)е乱曳讲荒芴峁┗虿荒芗皶r提供金融外包服務(wù)的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。對非由對方原因引起的損失，除本協(xié)議另有約定外，受損方不應(yīng)要求對方承擔(dān)任何責(zé)任。10 . 責(zé)任限制乙方不對甲方任何經(jīng)營管理行為、投資交易承擔(dān)責(zé)任，不對甲方任何不遵守法律或規(guī)章的行為負(fù)責(zé), 但因乙方未能合理履行本協(xié)議項下的金

17、融外包服務(wù)導(dǎo)致甲方承擔(dān)責(zé)任的，乙方應(yīng)向甲方承擔(dān)責(zé)任。在進(jìn)行金融外包服務(wù)時，甲乙雙方按本協(xié)議及操作備忘錄所述處理方法操作。 如遇到本協(xié)議及操作備忘錄未有清楚列明處理辦法時，雙方提前另行協(xié)商約定處理方法。因本協(xié)議或雙方簽署的操作備忘錄未清楚列明處理辦法，而甲方未提前與乙方溝通處理而導(dǎo)致的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。若乙方收到甲方或其代理人難以辨認(rèn)的通信信息，在其采取合理措施聯(lián)系甲方并努力鑒別后仍無法識別該通信信息，最終由此導(dǎo)致的業(yè)務(wù)處理延遲而造成甲方的任何損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。若出現(xiàn)本協(xié)議第14 節(jié)所列情形（除以外）致使本協(xié)議終止，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。11 . 不可抗力由于地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭

18、以及信息技術(shù)系統(tǒng)故障等其他不能預(yù)見且對其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知對方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項證明文件應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機(jī)構(gòu)出具， 雙方均認(rèn)可該證明文件的效力。按其對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責(zé)任，或者延期履行協(xié)議。因不可抗力導(dǎo)致的損失，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。12 . 爭議處理甲乙雙方當(dāng)事人在本合同的解釋、履行或未盡事宜上可能發(fā)生爭議時或?qū)嶋H發(fā)生爭議時，爭議各方或雙方應(yīng)

19、本著友好合作的原則，盡力通過友好協(xié)商的方式或提交深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心調(diào)解方式解決爭議。經(jīng)友好協(xié)商或調(diào)解未能解決的， 每一方當(dāng)事人均可向被告方所在地法院提起訴訟，訴訟費由敗訴方承擔(dān)。爭議處理期間，甲乙雙方應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)履行本合同規(guī)定的其它義務(wù)。13 . 協(xié)議的生效和修改本協(xié)議于雙方簽署（甲方加蓋公章并由法定代表人或授權(quán)代表人簽字或簽章， 乙方加蓋合同專用章并由法定代表人或授權(quán)代表人簽字或簽章）之日起生效。本協(xié)議任何附件構(gòu)成本協(xié)議之不可分割的部分， 對雙方具有約束力，與本協(xié) 議具有同等效力。本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商訂立補充協(xié)議或訂立新的協(xié)議文本予 以明確。雙方由此達(dá)成的補充協(xié)議將成為本協(xié)議之不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等效力。對本協(xié)議的任何修改，須經(jīng)雙方一致同意并以書面形式做出。協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改協(xié)議的任何條款。 如需變