證券-法律法規(guī)之二證券從業(yè)人員管理(共6頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上第二章證券從業(yè)人員管理 第一節(jié)從業(yè)資格考點(diǎn)一證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指： (1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。 (2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。 (3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。 (4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)

2、估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。 (5)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。 所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 考點(diǎn)二證券投資咨詢?nèi)藛T要點(diǎn)內(nèi)容證券投資咨詢?nèi)藛T的分類申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括： (1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。 (2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T證券投資咨詢?nèi)藛T的申請(qǐng)條件申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)通過了“證券市場基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格。 

3、;(2)被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用。 (3)具有中華人民共和國國籍。 (4)具有完全民事行為能力。 (5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。 (6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。 (7)未受過刑事處罰。 (8)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。 (9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 (10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件考點(diǎn)三證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求 1首次注冊(cè)程序 (1)對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資

4、顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請(qǐng)人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字)。 (2)申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表；身份證復(fù)印件；學(xué)歷證書復(fù)印件；具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)

5、務(wù)經(jīng)歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備中國證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。 (3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。 (4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。 (5)注冊(cè)登記為證券投資顧問

6、或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。 2變更注冊(cè)程序 (1)提出變更請(qǐng)求。 (2)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核。 (3)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。 (4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息?？键c(diǎn)四個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件 個(gè)人

7、申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。 (2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。 (3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。 (4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。 (5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。 (6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 考點(diǎn)五保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng) 保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括： (1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。 (2)保薦代表人的聯(lián)系電話、

8、通信地址。 (3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。 (4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。 (5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。 (6)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。 考點(diǎn)六財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下： (1)具有證券從業(yè)資格。 (2)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。 (3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。 (4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。 (5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。 (6)最近24個(gè)月無違反誠

9、信的不良記錄。 (7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。 (8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。  (9)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第二章證券從業(yè)人員管理 第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為 考點(diǎn)一證券市場禁入措施的有關(guān)規(guī)定要點(diǎn)內(nèi)容終身禁入證券市場的行為對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施： (1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。 (2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成

10、嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。 (3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的。(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的減輕或者免予采取證券市場禁入措施的行為對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，可 以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施： (1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。 (2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。 (3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。 (4)其他可以從輕、減輕或者免予

11、采取證券市場禁人措施的考點(diǎn)二證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系 證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系界定如下：“證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人?！边@一界定有三層含義： (1)證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 (2)證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。 (3)證券經(jīng)紀(jì)人只能是證券公司的代理人而不能是員工

12、或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，只能采取證券經(jīng)紀(jì)人的形式，不能采取居間人等其伯形式。 考點(diǎn)三證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)的要求 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求： (1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 (2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、

13、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。 (3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。 考點(diǎn)四基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容 基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容： (1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式。 (2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。 (3)對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。 (4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。 (5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。 未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機(jī)構(gòu)不

14、得辦理基金的銷售。 考點(diǎn)五代銷合同的權(quán)利與義務(wù) 證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同，代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)： (1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。 (2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。 (3)出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。 (4)因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任?？键c(diǎn)六證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為 證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為： (1)采取

15、夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。 (2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。 (3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。 (4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。 (5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。 證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。 考點(diǎn)七證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定  考點(diǎn)八投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范 發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)

16、當(dāng)符合以下要求： (1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。 (2)不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研 究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。 (3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。 (4)被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。 (5)在證券研究報(bào)告中使

17、用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。 考點(diǎn)九保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人的職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、

18、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。 考點(diǎn)十 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人的條件和材料 考點(diǎn)十一保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng) 保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括： (1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。 (2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。 (3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。 (4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。 (5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。 (6)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。 考點(diǎn)十二保薦代表人離職應(yīng)提交的材料 保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料： (1)變更登記申請(qǐng)報(bào)告。 (2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。 (3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。 (4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。 (5)新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。 (6)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。 考點(diǎn)十三保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人的權(quán)利 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利： (1)要求發(fā)行人按照規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息。