土木工程合同與索賠管理三建

1、1q 現(xiàn)代房地產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)和優(yōu)化決策系統(tǒng)研究(NSRF)q 建筑企業(yè)現(xiàn)代化管理模式及信息系統(tǒng)研究(NSRF)q 基于Extranet項(xiàng)目全壽命集成信息系統(tǒng)研究(MOC)q 21世紀(jì)大型承包商綜合競爭力評(píng)價(jià)系統(tǒng)研究(MOC)q WTO主要成員建筑市場準(zhǔn)入和技術(shù)性壁壘分析與 對(duì)策研究(MOC)q 國際建筑市場準(zhǔn)入與技術(shù)壁壘分析(MOC)q 國家標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范 （GB/T503262001）(MOC)q 江蘇省住宅產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策研究(JS)q 綠色生態(tài)小區(qū)的生態(tài)技術(shù)及應(yīng)用研究(JS)q 綠色生態(tài)住宅小區(qū)環(huán)境性能評(píng)價(jià)體系研究(JS)q 江蘇省構(gòu)筑建筑強(qiáng)省經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)體系研究(JS)

2、 主持的各種研究項(xiàng)目2q 建設(shè)工程合同管理（中國建工出版社）q 國際工程承包與項(xiàng)目管理（江蘇科技出版社）q 工程建設(shè)合同與索賠管理 （科學(xué)出版社）q 現(xiàn)代房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營 （江蘇科技出版社）q 房地產(chǎn)估價(jià)方法和實(shí)務(wù)（東南大學(xué)出版社）q 涉外房地產(chǎn)（大連理工大學(xué)出版社）q 房地產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)與決策 （東南大學(xué)出版社）q 房地產(chǎn)投資決策與風(fēng)險(xiǎn)防范完全手冊(cè)（城市出版社）q 土木工程合同管理 （東南大學(xué)出版社）q 現(xiàn)代房地產(chǎn)綠色開發(fā)與評(píng)價(jià) （江蘇科技出版社）主編出版的專著和教材3q 參加國際工程項(xiàng)目的承包與管理實(shí)踐工作q 在香港理工大學(xué)、英國等大學(xué)開展國際合作研究q 參加建設(shè)部監(jiān)理工程師資格考試命題工作q

3、 參加建設(shè)部施工合同示范文本起草和修訂工作q 參加國家標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)范的編寫工作q 參加全國高校工程管理專業(yè)的評(píng)估工作q 參加全國監(jiān)理工程師、造價(jià)工程師、房地產(chǎn)估 價(jià)師、房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人等注冊(cè)考試培訓(xùn)工作等其他工作4|1.1 工程建設(shè)中的合同法律關(guān)系|1.2 市場經(jīng)濟(jì)條件下的合同管理|1.3 政府加強(qiáng)合同管理的措施與手段|1.4 職業(yè)工程師與建設(shè)法律/合同管理5|(1) 項(xiàng)目建議書|(2) 可行性研究報(bào)告|(3) 編制設(shè)計(jì)文件|(4) 施工準(zhǔn)備|(5) 項(xiàng)目列入年度投資計(jì)劃，辦理施工執(zhí)照|(6) 組織施工，做好生產(chǎn)準(zhǔn)備|(7) 竣工驗(yàn)收和交付生產(chǎn)|(8) 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)及檢驗(yàn)反饋6工程項(xiàng)目建設(shè)基本

4、程序示意圖長期計(jì)劃五年計(jì)劃預(yù)備項(xiàng)目計(jì)劃年度投資計(jì)劃項(xiàng)目建議書可行性研究報(bào)告設(shè)計(jì)文件建設(shè)準(zhǔn)備建設(shè)實(shí)施生產(chǎn)準(zhǔn)備竣工驗(yàn)收交付使用投資估算設(shè)計(jì)總概算施工圖預(yù)算竣工決算可行性研究7業(yè)主承包商咨詢合同貸款合同勘察/設(shè)計(jì)合同監(jiān)理委托合同采購供應(yīng)合同工程保險(xiǎn)合同材料設(shè)備運(yùn)輸合同科技開發(fā)合同材料設(shè)備采購合同流動(dòng)資金貸款合同保險(xiǎn)合同倉儲(chǔ)保管合同設(shè)備租賃合同工程分包合同國際工程承包合同F(xiàn)IDIC運(yùn)輸合同開發(fā)商土地征用與出讓(成批/宗地)合同拆遷安置及拆遷承包合同供用水/電/氣等合同房屋租賃與銷售合同工程施工承包合同如果變成工程建設(shè)中的合同關(guān)系代理銷售合同物業(yè)管理合同8|(1) 政府加強(qiáng)宏觀調(diào)控，企業(yè)成為合格市場主體

5、|(2) 建筑產(chǎn)品是特殊(復(fù)雜)的商品，建設(shè)合同更加復(fù)雜|(3) 建筑市場主體的合同(索賠)意識(shí)極待提高和加強(qiáng)|(4) 重視管理效益,合同中蘊(yùn)藏著巨大的文字上的經(jīng)濟(jì)效益|(5) 熟悉國際慣例，開拓國際建筑市場 9案例分析(1.1)業(yè)主違約索賠業(yè)主違約索賠 魯步革工程的引水系統(tǒng)工程承包合同是由魯布革工程局(業(yè)主)和日本大成建設(shè)株式會(huì)社簽訂的。合同實(shí)施后不久，承包商即向業(yè)主提出“業(yè)主違約索賠”。理由是：業(yè)主未按合同規(guī)定提供合格的三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場公路，承包商車輛只能在塊石墊層路面上行使，引起輪胎嚴(yán)重的非正常消耗，要求業(yè)主給予400多條超耗輪胎的補(bǔ)償。本來這是一項(xiàng)不難處理的索賠，當(dāng)時(shí)又有外國專家的幫助可

6、業(yè)主顧慮重重，時(shí)間一拖再拖，金額一壓再壓，最后才補(bǔ)償了208條輪胎(當(dāng)時(shí)約1900萬日元)。對(duì)此澳大利亞咨詢專家曾委婉地表示，認(rèn)為業(yè)主對(duì)承包商的索賠處理得太慢太嚴(yán)。盡管如此，國內(nèi)有的單位對(duì)此卻不乏怨言。由于當(dāng)時(shí)到魯布革參觀的人很多，一傳十，十傳百，引起了一場輿論風(fēng)波。有的說：“索賠款嘩嘩地流進(jìn)了日本人的腰包”，“什么低標(biāo)價(jià)，魯布革賠掉了一個(gè)大窟窿”有的報(bào)告文學(xué)甚至說成是：“拳擊老手打來的一記記重拳”，稱“業(yè)主輸?shù)锰珰埩?” 實(shí)際上，魯布革水電站引水系統(tǒng)工程承包商的全部索賠金額為229.1萬元，僅占合同總額的2.83%。世界銀行來華視察的專家以及外國駐現(xiàn)場的咨詢專家都認(rèn)為，這是水電建設(shè)項(xiàng)目“少見

7、的低索賠”。10案例分析(1.2)廣蓄現(xiàn)象說明了什么？“廣蓄”是指為深圳大亞灣核電站配套的國家重點(diǎn)工程-廣州抽水蓄能電站工程。業(yè) 主：為“廣蓄”電站聯(lián)營公司，全面推行 項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)制，被稱為我國工程 建設(shè)投資體制改革的典范。承包商：為全國建筑業(yè)改革的排頭兵，創(chuàng)下 魯布革經(jīng)驗(yàn)的水電十四局。工 程：優(yōu)質(zhì)高速完成，用了4年7個(gè)月，創(chuàng) 造了世界水電建設(shè)史上的奇跡。其 它國家同類項(xiàng)目一般用68年時(shí)間。但是該工程從1988年簽訂合同以來，由于物價(jià)上漲，工程異常艱巨，從1988.61991.12月，承包商實(shí)際虧損9248萬元 ，預(yù)計(jì)后期還將會(huì)虧損2020萬元，總計(jì)達(dá)1.1268億元。雙方達(dá)不成一 致，引發(fā)了

8、一場“廣蓄現(xiàn)象”的大討論。 11案例分析(1.3)國內(nèi)成功的建筑工程合同索賠案件中建一局四公司于1988.2.14日與北京新萬壽賓館有限公司(簡稱新萬壽賓館)簽訂了建筑工程承包合同。合同規(guī)定：一局四公司新萬壽賓館，建筑面積36015平方米，1988年2月15日開工，1990年2月15日竣工。承包總價(jià)為2227.5萬美元，其中500萬美元折合人民幣支付。 工程于1990.8.15日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款161.28萬美元以及工程簽證款5.9萬美元和106萬人民幣，合計(jì)168.8萬美元和106萬人民幣，此外還有應(yīng)簽證而未簽證確認(rèn)的索賠款折合人民幣1300多萬元。 中建一局四公司在反復(fù)催討

9、無結(jié)果的情況下，聘請(qǐng)上海建緯律師事務(wù)所作為其代理人，于1993.5.15日向北京中級(jí)人民法院起訴。而被告則以工期拖延和工程質(zhì)量問題為由，提出66萬5千美元的反訴。 乙方共提出167項(xiàng)索賠項(xiàng)目，經(jīng)審查有65項(xiàng)因缺乏證據(jù)和違反索賠時(shí)效規(guī)定而無法成立。 乙方在該工程實(shí)施了嚴(yán)密的與國際慣例接軌的管理體系。114次每周例會(huì)紀(jì)要的原始記錄共344頁，全部保存完整，字跡清晰，真實(shí)地再現(xiàn)了工程施工的全過程，成為案件重要得證據(jù)來源。提供給法院的資料共17卷計(jì)737頁，堆放有1米之高。 最后雙方在法院主持下達(dá)成調(diào)解協(xié)議，乙方索賠全部成功。 12|在建筑業(yè)推行項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)制，工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)制，建設(shè)監(jiān)理制和合同管理

10、制度。|為規(guī)范雙方合同行為，建設(shè)部與國家工商管理局聯(lián)合發(fā)布了建設(shè)工程設(shè)計(jì)/ 施工/ 監(jiān)理/ 裝飾等合同示范文本。|在全國推行注冊(cè)工程師考試執(zhí)業(yè)持證上崗制度和資質(zhì)管理制度。|在北京，上海等地試點(diǎn)合同管理員培訓(xùn)持證上崗制度。|為提高企業(yè)合同和索賠意識(shí)，舉行了一系列合同和索賠管理的研討會(huì)，高級(jí)培訓(xùn)班和錄制合同與索賠管理專題錄象片。|成立施工合同文本修訂小組，修改施工合同示范文本。|重視專業(yè)律師在工程合同管理中的重要作用。|借鑒國外工程合同管理經(jīng)驗(yàn)，引進(jìn)DRB(USA), ADR(UK)等作法。|頒布一系列合同管理方面的政策和法規(guī)。如招標(biāo)投標(biāo)法、合同法、建筑法、質(zhì)量管理?xiàng)l例工程建設(shè)施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法

11、，工程建設(shè)施工合同管理辦法等。13 1.4 注冊(cè)工程師與建設(shè)法律/合同管理 職業(yè)工程師注冊(cè)建筑師注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師注冊(cè)監(jiān)理工程師注冊(cè)造價(jià)工程師注冊(cè)房地產(chǎn)估價(jià)師注冊(cè)營造師注冊(cè)風(fēng)景園林師注冊(cè)規(guī)劃師英國/美國等職業(yè)工程師學(xué)會(huì)如CIOB/ ICE等與國際接軌項(xiàng)目經(jīng)理14需培訓(xùn)、持證上崗的有關(guān)人員技術(shù)員預(yù)算員質(zhì)檢員安全員財(cái)會(huì)員勞資員計(jì)劃員統(tǒng)計(jì)員定額員材料員設(shè)備管理員合同管理員注冊(cè)工程師企業(yè)或行業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)大學(xué)畢業(yè)生15大學(xué)畢業(yè)生技術(shù)人員管理人員經(jīng)營人員開發(fā)人員部門經(jīng)理項(xiàng)目專家企業(yè)家注冊(cè)工程師部門運(yùn)作項(xiàng)目運(yùn)作企業(yè)運(yùn)作設(shè)計(jì)院建筑公司房地產(chǎn)開發(fā)公司監(jiān)理公司工程建設(shè)類專業(yè)畢業(yè)生職業(yè)化道路獲得中級(jí)職稱參加注冊(cè)工程師考試

12、執(zhí)業(yè)注冊(cè)16知 識(shí)自然科學(xué)社會(huì)科學(xué)行為科學(xué)能 力組織能力協(xié)調(diào)能力專業(yè)能力領(lǐng)導(dǎo)能力素 質(zhì)文化素質(zhì)道德素質(zhì)藝術(shù)素質(zhì)職業(yè)素質(zhì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理法律高等學(xué)校企事業(yè)單位及政府機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)形成內(nèi)化為 注冊(cè)工程師 項(xiàng)目經(jīng)理大學(xué)生17監(jiān)理工程師培訓(xùn)和考試內(nèi)容工程建設(shè)監(jiān)理概論工程建設(shè)合同管理工程建設(shè)質(zhì)量控制工程建設(shè)進(jìn)度控制工程建設(shè)投資控制工程建設(shè)信息管理案例分析 造價(jià)工程師培訓(xùn)和考試內(nèi)容工程造價(jià)管理相關(guān)知識(shí)工程造價(jià)的確定與控制建設(shè)工程技術(shù)與計(jì)量 工程造價(jià)案例 工程建設(shè)定額基本理論與實(shí)務(wù)房地產(chǎn)估價(jià)師培訓(xùn)和考試內(nèi)容房地產(chǎn)基本制度與法規(guī)房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營與管理房地產(chǎn)估價(jià)理論與實(shí)務(wù)房地產(chǎn)估價(jià)案例與分析施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)和考試內(nèi)容施

13、工項(xiàng)目管理概論 工程招投標(biāo)與合同管理 施工組織設(shè)計(jì)與進(jìn)度管理施工項(xiàng)目質(zhì)量與安全管理施工項(xiàng)目成本管理 計(jì)算機(jī)輔助施工項(xiàng)目管理技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理法律18|2.1 索賠基本理論|2.2 工期索賠|2.3 費(fèi)用索賠|2.4 反索賠19|索賠的含義 |索賠的特征|索賠與違約責(zé)任的區(qū)別 索賠是雙向的 只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán) 利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r 索賠是一種未經(jīng)確認(rèn)的單方行為20索賠的本質(zhì)特征：|索賠是要求給予補(bǔ)償（賠償）的一種權(quán)利、主張|索賠的依據(jù)是法律、法規(guī)、合同文件及工程慣例，但主要是合同文件|索賠是因非自身原因?qū)е?，要求索賠一方?jīng)]有過錯(cuò)|與合同相比較，已經(jīng)發(fā)生了額外的經(jīng)濟(jì)損失或工期損害|索賠必須

14、有切實(shí)有效的證據(jù)|索賠是單方行為，雙方?jīng)]有達(dá)成協(xié)議21國際建筑市場若干建設(shè)慣例業(yè)主如何選擇承包商？嚴(yán)格的資格預(yù)審后，傾向于取最低標(biāo)或次低標(biāo)承包商如何投標(biāo)報(bào)價(jià)？既能中標(biāo)，又能盈利承包商如何經(jīng)營/管理？中標(biāo)靠低標(biāo)，盈利靠索賠業(yè)主拍腦袋(決策)+掏口袋(付款)+拿鑰匙(使用)22|工程項(xiàng)目的特殊性|工程項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性|參與工程建設(shè)主體的多元性|工程合同的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性 23|索賠工作貫穿工程項(xiàng)目始終|索賠是一門融工程技術(shù)和法律于一體的綜合學(xué)問和藝術(shù)|影響索賠成功的相關(guān)因素多 合同管理 進(jìn)度管理 成本管理 信息管理24我國工程索賠的現(xiàn)狀 |索賠意識(shí)薄弱，對(duì)索賠及索賠管理的重要性沒有足

15、夠的認(rèn)識(shí)，也沒有引起足夠的重視|對(duì)索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識(shí)甚至錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)|索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏|索賠專門人才缺乏|索賠管理的理論研究還不能滿足工程實(shí)際的需要25|索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權(quán)利|索賠是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的手段|索賠是合同實(shí)施的保證|索賠對(duì)提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促進(jìn)作用26| 按索賠當(dāng)事人分類 承包商與業(yè)主間的索賠 承包商與分包商間的索賠以上兩種又稱施工索賠 承包商與供貨商間的索賠 承包商與保險(xiǎn)公司的索賠以上兩種又稱商務(wù)索賠27| 按索賠的依據(jù)分類 合同內(nèi)索賠 (Contractual Claim) 合同外索賠 (Non-

16、Contractual Claim) 道義索賠 (Ex-Gratia Payment) 28| 按索賠目標(biāo)分類 工期索賠 (Claim for Extension of Time) 費(fèi)用索賠 (Cost Claim) 29| 按索賠事件的性質(zhì)分類 工程延誤索賠 工程變更索賠 工程終止索賠 工程加速索賠 意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠 其他索賠30|按索賠處理方式分類 單項(xiàng)索賠 綜合索賠31|在工程實(shí)踐中，承包商可以提出的索賠事件通常有： 1 業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量交付 設(shè)計(jì)圖紙和資料，未按時(shí)交付合格的 施工現(xiàn)場及行駛道路、接通水電等， 造成工程拖延和費(fèi)用增加。2 工程實(shí)際地質(zhì)條件與合同規(guī)定不

17、一致。3 業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工 順序，打亂了工程施工計(jì)劃。324 設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或業(yè)主、工程師錯(cuò)誤的指令或提供錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、停工或窩工等。 5 工程數(shù)量變更，使實(shí)際工程量與原定工程量不同。6 業(yè)主指令提高設(shè)計(jì)、施工、材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。7 業(yè)主或工程師指令增加額外工程。8 業(yè)主指令工程加速。9 不可抗力因素。3310 業(yè)主未及時(shí)支付工程款。 11 合同缺陷，如條款不全、錯(cuò)誤或前 后矛盾，雙方就合同理解產(chǎn)生爭議。12 物價(jià)上漲，造成材料價(jià)格、工人工 資上漲。13 國家政策、法令修改，如增加或提 高新的稅費(fèi)、頒布新的外匯管制條 例等。14 貨幣貶值，使承包商蒙受較大的

18、匯 率損失等。 341索賠次數(shù)和索賠成功率2索賠與工期延長要求3索賠的比例分布（附表）4相關(guān)因素分析工程規(guī)模越大，施工索賠的機(jī)會(huì)和次數(shù)就越多。 中標(biāo)的標(biāo)價(jià)低于標(biāo)價(jià)（即第二個(gè)最低標(biāo)價(jià)）的幅度越大，索賠發(fā)生率就越高。 35種類種類/事件事件比比 例例 分分 布布設(shè)計(jì)錯(cuò)誤設(shè)計(jì)錯(cuò)誤 是引起索賠的主要因素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量索是引起索賠的主要因素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量索賠的賠的46%，獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的，獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的40% 工程變更工程變更 是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強(qiáng)制是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強(qiáng)制性變更。兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占性變更。

19、兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占26%，獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的28%。 現(xiàn)場條件現(xiàn)場條件變化變化 是指現(xiàn)場施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)占是指現(xiàn)場施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)占15%，獲得的賠償費(fèi)占，獲得的賠償費(fèi)占13% 惡劣氣候惡劣氣候和罷工和罷工 這兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣這兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣候與罷工所獲準(zhǔn)的延期占全部延期的候與罷工所獲準(zhǔn)的延期占全部延期的60% 其他其他 包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占2%，獲得的賠償費(fèi)占，獲得的賠償費(fèi)占19% 36合

20、同文本種類合同文本種類 條條 款款 序序 號(hào)號(hào) FIDIC合同條件合同條件 6.5 8.2 10.3 20.1 20.2 22.1 24.1 26.1 28.1 29.1 30.2 37.4 38.2 39.2 46.1 47.1 49.3 49.4 53.1 60.9 63.1 64.1 建設(shè)工程施工合同建設(shè)工程施工合同示范文本（示范文本（GF-99-0201） 4.1 7.3 9.2 12 14.2 15 18 19.5 20.1 22 27.3 28 29.2,3 35.2 39.3 41 業(yè)主向承包商的索賠依據(jù)（或權(quán)利） 37合同文本種合同文本種類類 條條 款款 序序 號(hào)號(hào) FIDIC

21、合同合同條件條件 2.5 5.2 6.3 6.4 7.1 12.2 17.1 18.1 20.3 22.3 25.4 27.1 28.1 30.3 31.2 36.4 36.5 38.1 38.2 40.1 40.2 40.3 42.2 44.1 44.3 49.3 50.1 51.1 52.152.2 52.3 53.1 59.2 60.10 65.3 65.565.8 66.1 69 70.1 70.2 71.1 建設(shè)工程施建設(shè)工程施工合同示范工合同示范文本（文本（GF-99-0201） 6.2,3 7.3 8.3 11.2 12 13 14.3 16.3,4 18 19.5 20.2 2

22、1.1,2 22 23.3 24 26 27.4 29.1 33.3 35.1 36 39.3 40 41 43 承包商向業(yè)主的索賠依據(jù)（或權(quán)利） 38在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，常見的索賠證據(jù)主要有：（1）各種工程合同文件；（2）施工日志；（3）工程照片及聲像資料；（4）來往信件、電話記錄；（5）會(huì)談紀(jì)要；（6）氣象報(bào)告和資料；（7）工程進(jìn)度計(jì)劃；39（8） 投標(biāo)前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn) 場資料；（9） 工程備忘錄及各種簽證；（10）工程結(jié)算資料和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告；（11）各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和技術(shù)鑒定 報(bào)告；（12）其他，包括分包合同、訂貨單、 采購單、工資單、官方的物價(jià) 指數(shù)、國家法律、法規(guī)等。 40

23、序序號(hào)號(hào) 索賠文件索賠文件構(gòu)成構(gòu)成 一般內(nèi)容一般內(nèi)容1題目題目 如關(guān)于如關(guān)于事件的索賠。事件的索賠。2事件事件 詳細(xì)描述事件過程，雙方信件交往、會(huì)談，詳細(xì)描述事件過程，雙方信件交往、會(huì)談，并指出對(duì)方如何違約，證據(jù)的編號(hào)等。并指出對(duì)方如何違約，證據(jù)的編號(hào)等。 3理由理由 主要是法律依據(jù)、合同條款等。主要是法律依據(jù)、合同條款等。 4結(jié)論結(jié)論 指出對(duì)方造成的損失或損害及其大小。指出對(duì)方造成的損失或損害及其大小。 5 損失估價(jià)損失估價(jià) 列出損失費(fèi)用的計(jì)算方法、計(jì)算基礎(chǔ)等，列出損失費(fèi)用的計(jì)算方法、計(jì)算基礎(chǔ)等，并計(jì)算出損失費(fèi)用的大小。并計(jì)算出損失費(fèi)用的大小。 6 延期計(jì)算延期計(jì)算 列出工期延長的計(jì)算方法、

24、計(jì)算公式等，列出工期延長的計(jì)算方法、計(jì)算公式等，并計(jì)算出要求延長的天數(shù)。并計(jì)算出要求延長的天數(shù)。 7附錄附錄 指各種編過號(hào)的證據(jù)、圖表等。指各種編過號(hào)的證據(jù)、圖表等。 單項(xiàng)索賠文件的一般格式單項(xiàng)索賠文件的一般格式 41一攬子索賠文件的主要組成部分如下：（1）索賠致函和要點(diǎn)；（2）總情況介紹（敘述施工過程、對(duì)方失誤等）；（3）索賠總表（將索賠總數(shù)細(xì)分、編號(hào)，每一條 目寫明索賠內(nèi)容的名稱和索賠額）；（4）上述事件詳述；（5）上述事件結(jié)論；（6）合同細(xì)節(jié)和事實(shí)情況；（7）分包商索賠；（8）工期延長的計(jì)算和損失費(fèi)用的估算；（9）各種證據(jù)材料等。42| 符合實(shí)際 | 說服力強(qiáng) | 計(jì)算準(zhǔn)確 | 簡明扼要

25、 43| 索賠意向的提出說服力強(qiáng) | 索賠資料的準(zhǔn)備 | 索賠文件的提交 | 工程師（業(yè)主）對(duì)索賠文件的 審核 | 索賠的處理與解決 44| 正確把握提出索賠的時(shí)機(jī) | 索賠談判中注意方式方法| 索賠處理時(shí)作適當(dāng)必要的讓步| 發(fā)揮公關(guān)能力45 在FIDIC合同條件第44條規(guī)定：“如果由于任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件中規(guī)定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而非由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成工程而延長工期，則工程師應(yīng)確定該項(xiàng)延長的期限，并應(yīng)相應(yīng)通知業(yè)主和承包商”。 46我國建設(shè)工程施工合同條件第1313條規(guī)定：對(duì)以下造成竣工日期的延誤經(jīng)工程

26、師確認(rèn)，工期可以相應(yīng)順延：（1 1）發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及 開工條件； (2) (2) 發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、 進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行； (3) (3) 工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn) 等，致使施工不能正常進(jìn)行； (4) (4) 設(shè)計(jì)變更和工程量增加；47（5 5）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣 造成停工累計(jì)超過8 8小時(shí)；（6 6）不可抗力；（7 7）專用條款中約定或工程師同意工期順延 的其他情況。 承包人在以上情況發(fā)生后1414天，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報(bào)告。工程師在收到報(bào)告后1414天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見，視為同

27、意順延工期。 48 如果由于承包商自身原因未能在原定的或監(jiān)理工程師同意延長的合同工期內(nèi)竣工時(shí)，承包商則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)，具體內(nèi)容主要有二點(diǎn)： （1）如果承包商沒有在合同規(guī)定的工期內(nèi)或按合同有關(guān)條款重新確定的延長期限內(nèi)完成工程時(shí)，工程師將簽署一個(gè)承包商延期的證明文件。（2）根據(jù)此證明文件，承包商應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向業(yè)主賠償合同規(guī)定的延期損失。 49|根據(jù)合同條款的規(guī)定，免去或推卸自己承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)的責(zé)任。|確定新的工程竣工日期及其相應(yīng)的維修期。|確定與工期延長有關(guān)的賠償費(fèi)用。 50|按工程延誤原因劃分因業(yè)主及工程師原因引起的延誤 因承包商原因引起的延誤 不可控制因素導(dǎo)致的延誤 |按工程延

28、誤的可能結(jié)果劃分可索賠延誤 不可索賠延誤 51|按延誤事件之間的時(shí)間關(guān)聯(lián)性劃分單一延誤共同延誤 交叉延誤 |按延誤發(fā)生的時(shí)間發(fā)布劃分關(guān)鍵線路延誤 非關(guān)鍵線路延誤 5253 工程延期的影響因素可以歸納為兩大類：|合同雙方均無過錯(cuò)的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件和惡劣氣候條件等；|由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤。 54|根據(jù)工程慣例對(duì)于第一類原因造成的工程延誤，承包商只能要求延長工期，很難或不能要求業(yè)主賠償損失|對(duì)于第二類原因假如業(yè)主的延誤已影響了關(guān)鍵線路上的工作，承包商既可要求延長工期，又可要求相應(yīng)的費(fèi)用賠償如果業(yè)主的延誤僅影響非關(guān)鍵線路上的工作，且延誤后的工作仍屬非關(guān)鍵線路，而承包

29、商能證明因此引起的損失或開支，如勞動(dòng)窩工、機(jī)械停滯費(fèi)用等，則承包商不能要求延長工期，但完全有可能要求費(fèi)用賠償。 55|在初始延誤是由承包商原因造成的情況下，隨之產(chǎn)生的任何非承包商原因的延誤都不會(huì)對(duì)最初的延誤性質(zhì)產(chǎn)生任何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復(fù)存在。|如果在承包商的初始延誤已解除后，業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用，那么承包商可以對(duì)超出部分的時(shí)間進(jìn)行索賠。 56|反之，如果初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起的，那么其后由承包商造成的延誤將不會(huì)使業(yè)主擺脫(盡管有時(shí)或許可以減輕)其責(zé)任。 |如果初始延誤是由雙方不會(huì)控制因素引起的，那么在該延誤 時(shí)間內(nèi)，承包商只可索

30、賠工期，而不能索賠費(fèi)用 。575859（1）合同約定的工程總進(jìn)度計(jì)劃；（2）合同雙方共同認(rèn)可的詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等；（3）合同雙方共同認(rèn)可的月、季、旬進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃；（4）合同雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期的修改文件，如會(huì)談紀(jì)要、來往信件、確認(rèn)信等；（5）施工志、氣象資料；（6）業(yè)主或監(jiān)理工程師的變更指令；（7）影響工期的干擾事件；（8）受干擾后的實(shí)際工程進(jìn)度；（9）其他有關(guān)工期的資料等。 6061|建設(shè)工程施工合同條件(GF-99-0201)規(guī)定：承包人在承包人在第13條規(guī)定的事件發(fā)生后事件發(fā)生后14天內(nèi)，就延誤的工期以書面形天內(nèi)，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報(bào)告。工程師收到報(bào)告后式向

31、工程師提出報(bào)告。工程師收到報(bào)告后14天內(nèi)予以確天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見，視為同意順延工認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見，視為同意順延工期。期。 此外，建設(shè)工程施工合同條件第36條規(guī)定：如果發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成承包人工期延誤的，承包人可按照索賠條款規(guī)定的程序向發(fā)包人提出工期索賠。 62|水利水電土建工程施工合同條件(GF-2000-0208) 的規(guī)定|FIDIC施工合同條件：在第44條規(guī)定的事件開始發(fā)生之后的28天內(nèi)，承包商應(yīng)通知工程師并將一份副本呈交業(yè)主；在上述通知之后的28天內(nèi)，或在工程師可能同意的其它合理的

32、期限內(nèi)，向工程師提交承包商認(rèn)為他有權(quán)要求的任何延期的詳細(xì)申述，以便可以及時(shí)對(duì)他申述的情況進(jìn)行研究。工程師詳細(xì)復(fù)查全部情況后，應(yīng)在與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商之后，決定竣工期延長的時(shí)間，并相應(yīng)地通知承包商，同時(shí)將一份副本呈交業(yè)主。 631.原因分析 2.網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃分析 3.業(yè)主責(zé)任分析 4.索賠結(jié)果分析 64651網(wǎng)絡(luò)分析法 2比例類推法 按工程量進(jìn)行比例類推 按造價(jià)進(jìn)行比例類推 3直接法 66|費(fèi)用索賠的含義 |與工期索賠相比，費(fèi)用索賠有以下一些特點(diǎn)：費(fèi)用索賠的成功與否及其大小事關(guān)承包商的盈虧，也影響業(yè)主工程項(xiàng)目的建設(shè)成本，因而費(fèi)用索賠常常是最困難、也是雙方分歧最大的索賠。 索賠費(fèi)用的計(jì)算比索賠資格或

33、權(quán)利的確認(rèn)更為復(fù)雜。 在工程實(shí)踐中，常常是許多干擾事件交織在一起，很難清楚、準(zhǔn)確地劃分開 67|業(yè)主違約索賠。 |工程變更。 |業(yè)主拖延支付工程款或預(yù)付款。 |工程加速。 |業(yè)主或工程師責(zé)任造成的可補(bǔ)償費(fèi)用的延誤。|工程中斷或終止。|工程量增加（不含業(yè)主失誤）。|業(yè)主指定分包商違約。|合同缺陷。|國家政策及法律、法令變更等。 68|按可索賠費(fèi)用的性質(zhì)劃分 額外工作索賠損失索賠|按可索賠費(fèi)用的構(gòu)成劃分直接費(fèi) 間接費(fèi) 按照工程慣例，承包商的索賠準(zhǔn)備費(fèi)用、索賠金額在索賠處理期間的利息、仲裁費(fèi)用、訴訟費(fèi)用等是不能索賠的，因而不應(yīng)將這些費(fèi)用包含在索賠費(fèi)用中。 69索賠事索賠事件件 可能的費(fèi)用項(xiàng)目可能的費(fèi)

34、用項(xiàng)目 說說 明明 工程工程延誤延誤1.人工費(fèi)增加人工費(fèi)增加 包括工資上漲、現(xiàn)場停工、窩工、生產(chǎn)包括工資上漲、現(xiàn)場停工、窩工、生產(chǎn)效率降低，不合理使用勞動(dòng)力等損失效率降低，不合理使用勞動(dòng)力等損失 2.材料費(fèi)增加材料費(fèi)增加 因工期延長引起的材料價(jià)格上漲因工期延長引起的材料價(jià)格上漲 3.機(jī)械設(shè)備費(fèi)機(jī)械設(shè)備費(fèi) 設(shè)備因延期引起的折舊費(fèi)、保養(yǎng)費(fèi)、進(jìn)設(shè)備因延期引起的折舊費(fèi)、保養(yǎng)費(fèi)、進(jìn)出場費(fèi)或租賃費(fèi)等出場費(fèi)或租賃費(fèi)等 4.現(xiàn)場管理費(fèi)增加現(xiàn)場管理費(fèi)增加 包括現(xiàn)場管理人員的工資、津貼等，現(xiàn)包括現(xiàn)場管理人員的工資、津貼等，現(xiàn)場辦公設(shè)施，現(xiàn)場日常管理費(fèi)支出，交場辦公設(shè)施，現(xiàn)場日常管理費(fèi)支出，交通費(fèi)等通費(fèi)等 5.因工

35、期延長的通貨膨脹使因工期延長的通貨膨脹使工程成本增加工程成本增加 6.相應(yīng)保險(xiǎn)費(fèi)、保函費(fèi)增中相應(yīng)保險(xiǎn)費(fèi)、保函費(fèi)增中 7.分包商索賠分包商索賠 8.總部管理費(fèi)分?jǐn)偪偛抗芾碣M(fèi)分?jǐn)?9.推遲支付引起的兌換率損推遲支付引起的兌換率損失失 70索賠事索賠事件件 可能的費(fèi)用項(xiàng)目可能的費(fèi)用項(xiàng)目 說說 明明 工程工程加速加速1.人工費(fèi)增加人工費(fèi)增加 因業(yè)主指令工程加速造成增加勞動(dòng)因業(yè)主指令工程加速造成增加勞動(dòng)力投入，不經(jīng)濟(jì)地使用勞動(dòng)力，生力投入，不經(jīng)濟(jì)地使用勞動(dòng)力，生產(chǎn)效率降低等產(chǎn)效率降低等 2.材料費(fèi)增加材料費(fèi)增加 不經(jīng)濟(jì)地使用材料，材料提前交貨不經(jīng)濟(jì)地使用材料，材料提前交貨的費(fèi)用補(bǔ)償，材料運(yùn)輸費(fèi)增加的費(fèi)用

36、補(bǔ)償，材料運(yùn)輸費(fèi)增加 3.機(jī)械設(shè)備費(fèi)機(jī)械設(shè)備費(fèi) 增加機(jī)械投入，不經(jīng)濟(jì)地使用機(jī)械增加機(jī)械投入，不經(jīng)濟(jì)地使用機(jī)械 4.因加速增加現(xiàn)場因加速增加現(xiàn)場管理費(fèi)管理費(fèi) 也應(yīng)扣除因工期縮短減少的現(xiàn)場管也應(yīng)扣除因工期縮短減少的現(xiàn)場管理費(fèi)理費(fèi) 5.資金成本增加資金成本增加 費(fèi)用增加和支出提前引起負(fù)現(xiàn)金流費(fèi)用增加和支出提前引起負(fù)現(xiàn)金流量所支付的利息量所支付的利息 71索賠事索賠事件件 可能的費(fèi)用項(xiàng)目可能的費(fèi)用項(xiàng)目 說說 明明 工程工程中斷中斷1.人工費(fèi)增加人工費(fèi)增加 如留守人員工資，人員的遣如留守人員工資，人員的遣返和重新招雇費(fèi)，對(duì)工人的返和重新招雇費(fèi)，對(duì)工人的賠償?shù)荣r償?shù)?2.機(jī)械使用費(fèi)機(jī)械使用費(fèi) 設(shè)備停置費(fèi)，

37、額外的進(jìn)出場設(shè)備停置費(fèi)，額外的進(jìn)出場費(fèi)，租憑機(jī)械的費(fèi)用等費(fèi)，租憑機(jī)械的費(fèi)用等 3.保函、保險(xiǎn)費(fèi)、銀行手保函、保險(xiǎn)費(fèi)、銀行手續(xù)費(fèi)續(xù)費(fèi) 4.貸款利息貸款利息 5.總部管理費(fèi)總部管理費(fèi) 6.其他額外費(fèi)用其他額外費(fèi)用 如停工、復(fù)工所產(chǎn)生的額外如停工、復(fù)工所產(chǎn)生的額外費(fèi)用，工地重新整理等費(fèi)用費(fèi)用，工地重新整理等費(fèi)用 72索賠事索賠事件件 可能的費(fèi)用項(xiàng)目可能的費(fèi)用項(xiàng)目 說說 明明 工程工程量量增加增加費(fèi)用構(gòu)成與合同報(bào)費(fèi)用構(gòu)成與合同報(bào)價(jià)相同價(jià)相同 合同規(guī)定承包商應(yīng)承擔(dān)一定比合同規(guī)定承包商應(yīng)承擔(dān)一定比例（如例（如5%，10%）的工程量增）的工程量增加風(fēng)險(xiǎn)，超出部分才予以補(bǔ)償加風(fēng)險(xiǎn)，超出部分才予以補(bǔ)償 合同規(guī)定

38、工程量增加超出一定合同規(guī)定工程量增加超出一定比例時(shí)（如比例時(shí)（如15%20%）可調(diào)）可調(diào)整單價(jià)，否則合同單價(jià)不變整單價(jià)，否則合同單價(jià)不變 7374|人工費(fèi) C(L)=CL1+CL2+CL3 其中，C(L)為索賠的人工費(fèi)，CL1為人工單價(jià)上漲引起的增加費(fèi)用，CL2為人工工時(shí)增加引起的費(fèi)用，CL3為勞動(dòng)生產(chǎn)率降低引起的人工損失費(fèi)用。 75|因業(yè)主增加額外工程，或因業(yè)主或工程師原因造成工程延誤，導(dǎo)致承包商人工單價(jià)的上漲和工作時(shí)間的延長。| 工程所在國法律、法規(guī)、政策等變化而導(dǎo)致承包商人工費(fèi)用方面的額外增加，如提高當(dāng)?shù)毓蛡蚬と说墓べY標(biāo)準(zhǔn)、福利待遇或增加保險(xiǎn)費(fèi)用等。|若由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤或?qū)?/p>

39、工程的不合理干擾打亂了承包商的施工計(jì)劃，致使承包商勞動(dòng)生產(chǎn)率降低，導(dǎo)致人工工時(shí)增加的損失，承包商有權(quán)向業(yè)主提出生產(chǎn)率降低損失的索賠。 76|材料費(fèi)C(M)=CM1+CM2 其中，C(M)為可索賠的材料費(fèi)，CM1為材料用量增加費(fèi)，CM2為材料單價(jià)上漲導(dǎo)致的材料費(fèi)增加。 在以下幾種情況下，承包商可提出材料費(fèi)的索賠：由于業(yè)主或工程師要求追加額外工作、變更工作性質(zhì)、改變施工方法等，造成承包商的材料耗用量增加，包括使用數(shù)量的增加和材料品種或種類的改變。在工程變更或業(yè)主延誤時(shí)，可能會(huì)造成承包商材料庫存時(shí)間延長、材料采購滯后或采用代用材料等，從而引起材料單位成本的增加。 77|施工機(jī)械費(fèi) C(E)=CE1+

40、CE2+CE3+CE4其中，C(E)為可索賠的機(jī)械費(fèi)，CE1為承包商自有施工機(jī)械工作時(shí)間額外增加費(fèi)用，CE2為自有機(jī)械臺(tái)班費(fèi)率上漲費(fèi)，CE3為外來機(jī)械租賃費(fèi)(包括必要的機(jī)械進(jìn)出場費(fèi))，CE4為機(jī)械設(shè)備閑置損失費(fèi)用。 78|分包費(fèi) C(SC)=CS1+CS2 其中，C(SC)為索賠的分包費(fèi)，CS！為分包工程增加費(fèi)用，CS2為分包工程增加費(fèi)用的相應(yīng)管理費(fèi)(有時(shí)可包含相應(yīng)利潤)。 79|利息 利息，又稱融資成本或資金成本，是企業(yè)取得和使用資金所付出的代價(jià)。融資成本主要有兩種：額外貸款的利息支出和使用自有資金引起的機(jī)會(huì)損失。只要因業(yè)主違約(如業(yè)主拖延或拒絕支付各種工程款、預(yù)付款或拖延退還扣留的保留金)

41、或其它合法索賠事項(xiàng)直接引起了額外貸款，承包商有權(quán)向業(yè)主就相關(guān)的利息支出提出索賠。利息索賠額的計(jì)算方法可按復(fù)利計(jì)算法計(jì)算，利率一般按承包商在正常情況下的貸款利率計(jì)算。 80|利潤 在以下幾種情況下，承包商一般可以提出利潤索賠：因設(shè)計(jì)變更等變更引起的工程量增加；施工條件變化導(dǎo)致的索賠；施工范圍變更導(dǎo)致的索賠；合同延期導(dǎo)致機(jī)會(huì)利潤損失；合同終止帶來預(yù)期利潤損失等。 81|現(xiàn)場管理費(fèi) 直接成本的現(xiàn)場管理費(fèi)索賠 現(xiàn)場管理費(fèi)索賠額一般可按該索賠事件直接費(fèi)乘以現(xiàn)場管理費(fèi)費(fèi)率，而現(xiàn)場管理費(fèi)費(fèi)率等于合同工程的現(xiàn)場管理費(fèi)總額除以該合同工程直接成本總額。 工程延期的現(xiàn)場管理費(fèi)索賠 用實(shí)際(或合同)現(xiàn)場管理費(fèi)總額除以

42、實(shí)際(或合同)工期，得到單位時(shí)間現(xiàn)場管理費(fèi)費(fèi)率，然后用單位時(shí)間現(xiàn)場管理費(fèi)費(fèi)率乘以可索賠的延期時(shí)間，可得到現(xiàn)場管理費(fèi)索賠額，對(duì)于在可索賠延誤時(shí)間內(nèi)發(fā)生的變更令或其它索賠中已支付的現(xiàn)場管理費(fèi)，應(yīng)從中扣除 。82|總部管理費(fèi) 1總直接費(fèi)分?jǐn)偡?總部管理費(fèi)一般首先在承包商的所有合同工程之間分?jǐn)?，然后再在每一個(gè)合同工程的各個(gè)具體項(xiàng)目之間分?jǐn)?。其分?jǐn)傁禂?shù)的確定與現(xiàn)場管理費(fèi)類似，即可以將總部管理費(fèi)總額除以承包商企業(yè)全部工程的直接成本(或合同價(jià))之和，據(jù)此比例即可確定每項(xiàng)直接費(fèi)索賠中應(yīng)包括的總部管理費(fèi)。 2日費(fèi)率分?jǐn)偡?日費(fèi)率分?jǐn)偡?，又稱Eichleay，得名于Eichleay公司一樁成功的索賠案例。其基本思路是按合同額分配總部管理費(fèi)，再用日費(fèi)率法計(jì)算應(yīng)分?jǐn)偟目偛抗芾碣M(fèi)索賠值。 83|總費(fèi)用法 總費(fèi)用法的基本思路是將固定總價(jià)合同轉(zhuǎn)化為成本加酬金合同，或索賠值按成本加酬金的方法來計(jì)算，它是以承包商的額外增加成本為基礎(chǔ)，再加上管理費(fèi)、利息甚至利潤的計(jì)算方法。 |分項(xiàng)法 分項(xiàng)法是對(duì)每個(gè)引起損失的干擾事件和各費(fèi)用項(xiàng)目單獨(dú)分析計(jì)算，最終求和。 84某國際承包工程是由一條公路和跨越公路的人行天橋構(gòu)成。合同總價(jià)為400萬美元，合同工期為20個(gè)月。施工過程中由于圖紙出現(xiàn)錯(cuò)誤，工程師指示一部分工程暫停1.5月，承包人只能等待圖紙修改后再繼續(xù)施工。后來又由于原有的高壓線需等待