PPP項(xiàng)目實(shí)施方案模板

1、精品文檔1歡迎。下載ppp 項(xiàng)目實(shí)施方案參考模板（征求意見版）說明：本模板的意義在于統(tǒng)一公司實(shí)施方案撰寫的大致框架， 理順實(shí) 施方案編制的內(nèi)在邏輯，以真正實(shí)現(xiàn)實(shí)施方案理清項(xiàng)目的商務(wù) 條件、輔助政府決策、為后續(xù)合同撰寫提供依據(jù)的目的。 好的實(shí)施方案，應(yīng) 邏輯清晰、前后一致、論證充分 。 在排篇布局上， 本模板僅供參考， 具體可根據(jù)當(dāng)?shù)卣畬徍说?實(shí)際要求進(jìn)行調(diào)整。精品文檔2歡迎下載摘要或概述可參考“貴州省三都至荔波高速公路工程PPPPPP 項(xiàng)目”的核心內(nèi)容摘要。1 編制依據(jù)和編制原則1.1 編制依據(jù)應(yīng)選取與本項(xiàng)目直接相關(guān)的法律、政策、標(biāo)準(zhǔn)和文件?？蓞⒖肌八钠绞械叵耞 綜合管廊 PPPPPP 項(xiàng)目

2、實(shí)施方案”關(guān)于采用編制依據(jù)的寫法。1.1.11.1.1 主要相關(guān)法律、法規(guī)1.1.21.1.2 PPPPPP 相關(guān)政策文件1.1.31.1.3 主要工程技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)（包括國家級和地方級）1.1.41.1.4 各級政府關(guān)于具體行業(yè)的建設(shè)規(guī)劃文件1.1.51.1.5 項(xiàng)目的前期論證文件項(xiàng)目的前期論證文件，主要是指政府批復(fù)等前期成果性工作，這些文件應(yīng)作 為實(shí)施方案的附件備查。未獲得批復(fù)的論證文件，不能作為實(shí)施方案的依據(jù)，只 能作為參考資料。1.2 編制原則編制原則是項(xiàng)目實(shí)施的行為準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行撰寫，并 在實(shí)施方案成稿之后對原則進(jìn)行復(fù)核，保持實(shí)際內(nèi)容與原則相一致。以下表述供參考。

3、為了確保本項(xiàng)目的成功運(yùn)作和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在運(yùn)作過程中須貫徹以下原則：（1 1）嚴(yán)格執(zhí)行國家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，杜絕通過保底承諾、回購安排、明股實(shí)債等方式進(jìn)行變相融資，保證項(xiàng)目PPPPPP 模式合法合規(guī)；（2 2）項(xiàng)目實(shí)施過程堅(jiān)持“公平、公正、公開”；（3 3）發(fā)揮社會資本融資、專業(yè)、技術(shù)和管理優(yōu)勢，提高公共服務(wù)質(zhì)量效率；（4 4） 保護(hù)國家、職工、債權(quán)人和其他各方合法權(quán)益；（涉及TOTTOT 的項(xiàng)目）（5 5）轉(zhuǎn)變政府職能，強(qiáng)化政府與社會資本協(xié)商合作；（6 6）堅(jiān)持通過法定競爭機(jī)制選擇政府合作伙伴；（7 7）保護(hù)社會資本合法權(quán)益，保證特許經(jīng)營持續(xù)性和穩(wěn)定性；精品文檔3歡迎下載(8) 兼顧

4、經(jīng)營性和公益性平衡，維護(hù)公共利益；(9)理順政企關(guān)系，明確特許經(jīng)營者和政府的權(quán)利和義務(wù)，完善PPPPP P合作 制度；(10) 堅(jiān)持結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，廣泛調(diào)研，充分吸收類似項(xiàng)目的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)， 遵守行業(yè)慣例。2 實(shí)施方案編制的組織體系2.1 決策機(jī)制與協(xié)調(diào)機(jī)制通過聯(lián)評聯(lián)審機(jī)制對項(xiàng)目審批流程進(jìn)行優(yōu)化，明確項(xiàng)目的決策機(jī)制?？蓞⒖?“來賓園博園_PPP_PPP 項(xiàng)目實(shí)施方案”關(guān)于建立協(xié)調(diào)機(jī)制與優(yōu)化流程的表述。2.2 授權(quán)關(guān)系政府對實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)2.3 編制主體3 本項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)3.1 咨詢機(jī)構(gòu)咨詢機(jī)構(gòu)是誰，受誰委托4 項(xiàng)目概況4.1 項(xiàng)目名稱4.2 項(xiàng)目背景與意義項(xiàng)目的必要性放在這里論述。4.3 項(xiàng)目

5、內(nèi)容包括項(xiàng)目區(qū)位、占地面積、投資規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、資產(chǎn)價(jià)值和資產(chǎn)范圍、建 設(shè)期、運(yùn)營內(nèi)容等。精品文檔4歡迎下載4.4 項(xiàng)目前期工作與項(xiàng)目現(xiàn)狀4.5 產(chǎn)出說明4.5.14.5.1 項(xiàng)目直接產(chǎn)出提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的種類、數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)出說明部分，要和技術(shù)顧 問進(jìn)行協(xié)作。4.5.24.5.2 項(xiàng)目間接產(chǎn)出項(xiàng)目產(chǎn)生的具有正外部性的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、生態(tài)效益等。5 項(xiàng)目采用 PPP 模式的必要性和可行性5.1 項(xiàng)目采用 PPP 模式的必要性包括拓寬投融資渠道、加強(qiáng)政府債務(wù)管理、通過市場競爭提高公共產(chǎn)品供給 的效率、推動政府治理模式改革、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配等。其中物有所值評價(jià)是對PPPPPP效率性的驗(yàn)證（附

6、件一）。參考“四平市地下綜合管廊PPPPPP 項(xiàng)目實(shí)施方案”關(guān)于采用 PPPPPP 模式必要性的 論述。5.2 項(xiàng)目采用 PPP 模式的可行性一是從項(xiàng)目的角度，論證項(xiàng)目的屬性適合引入社會資本；二是從政策的角度，論證相關(guān)行業(yè)引入 PPPPPP 的政策支持；三是從社會資本方的角度，通過初步市場測試的反應(yīng)，論證市場成熟度；四是從政府方的角度，通過財(cái)政承受能力論證（附件二），論證政府有能力 承擔(dān)PPPPPP5.3 項(xiàng)目采用 PPP 模式的運(yùn)作目標(biāo)6 項(xiàng)目的運(yùn)作方式6.1 項(xiàng)目運(yùn)作方式的決策樹供參考，可以補(bǔ)充新的模式。精品文檔5歡迎下載PPFPPF 項(xiàng)目運(yùn)作方式選擇圖 1 1 PPPPPP 項(xiàng)目運(yùn)作方式

7、決策樹6.2 選定運(yùn)作方式的理由結(jié)合項(xiàng)目的具體特征，逐步分析采取相關(guān)模式的理由。復(fù)雜項(xiàng)目的運(yùn)作方式選擇論證，可參考“來賓園博園_PPP_PPP 項(xiàng)目實(shí)施方案”關(guān)于項(xiàng)目運(yùn)作方式的論證。這部分可以考慮對不同運(yùn)作方式進(jìn)行方案比選論證，參考“昌吉供水項(xiàng)目實(shí)_ 施方案”附件二的項(xiàng)目操作方案比選論證6.3 項(xiàng)目工作界面征地資金征地實(shí)施立項(xiàng)融資采購過程監(jiān)管監(jiān)理招標(biāo)政府實(shí)施機(jī)構(gòu)項(xiàng)目公司政府岀資機(jī)構(gòu)社會資本相關(guān)政府機(jī)構(gòu)建議用上表的形式協(xié)助撰寫項(xiàng)目工作界面， 將項(xiàng)目全生命周期涉及的各方責(zé) 任用表格顯示出來，并以此為據(jù)撰寫下面的主體權(quán)責(zé)。用戶服務(wù)的提供方政府社會資本/項(xiàng)目公司委托運(yùn)營（0&M0&M）

8、r存量 PFPFP顧目管理合同（MCMC）轉(zhuǎn)讓- -運(yùn)營- -移交（TOTTOT改建- -運(yùn)營- -移交（ROTROT是否轉(zhuǎn)讓 資產(chǎn)所有權(quán)是項(xiàng)目性質(zhì)是否存在改擴(kuò)建內(nèi)容精品文檔6歡迎下載6.3.16.3.1 實(shí)施機(jī)構(gòu)的主體權(quán)責(zé)6.3.26.3.2 項(xiàng)目公司的主體權(quán)責(zé)6.3.36.3.3 政府出資機(jī)構(gòu)的主體權(quán)責(zé)6.3.46.3.4 其他政府機(jī)構(gòu)的主體權(quán)責(zé)包括但不限于財(cái)政、發(fā)改、國土、審計(jì)、規(guī)劃、公安、監(jiān)察以及相關(guān)的行業(yè) 主管部門。7 項(xiàng)目結(jié)構(gòu)7.1 項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖以及對項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖的具體說明實(shí)體用方形，合同用橢圓形。7.2 項(xiàng)目合作期限7.3 項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)7.4 回報(bào)機(jī)制7.5 政府補(bǔ)貼資金來源PPP

9、PPP 項(xiàng)目付費(fèi)納入政府預(yù)算7.6 項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬8 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配8.1風(fēng)險(xiǎn)識別基本邏輯是通過專家德爾菲法，對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)（不確定性）進(jìn)行識別，注意 需要根據(jù)專家的資歷對專家的打分設(shè)置權(quán)重。風(fēng)險(xiǎn)有無的判斷是 PPPPPP 咨詢水平高低的體現(xiàn)。好的 PPPPPP 咨詢顧問能夠識別項(xiàng) 目潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并在合同中加以約定，以防止合同執(zhí)行過程中缺乏依據(jù)；糟糕的PPPPPP 咨詢顧問沒有能力識別出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，無法在合同中加以預(yù)防，從而留下后 患。常見 PPPPPP 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)如表 1 1 （來源于王守清教授授課內(nèi)容，僅供參考）所示。表 1 1 特定類型項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)類別與項(xiàng)目類別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)所有類別項(xiàng)目不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

10、精品文檔7歡迎下載政治風(fēng)險(xiǎn)（法律/政策變化、國有化，取消合同）財(cái)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)（通貨膨脹、利率，外匯兌換率/可兌換性）建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)（成本超支、工期延誤、質(zhì)量不合格）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)（運(yùn)營商能力、產(chǎn)品數(shù)量/質(zhì)量、生產(chǎn)規(guī)范化、設(shè)施/設(shè) 備狀況風(fēng)險(xiǎn)、原材料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)）市場收益風(fēng)險(xiǎn)（競爭風(fēng)險(xiǎn)、）:法律風(fēng)險(xiǎn)（文件/合同風(fēng)險(xiǎn)（歧義、爭端、仲裁、適用法律）電廠項(xiàng)目債務(wù)償還能力設(shè)備/原材料進(jìn)口限制發(fā)電量變化電費(fèi)收取困難非法偷/用電電力傳送故障競爭低電價(jià):r技術(shù)未達(dá)標(biāo)而所在國營電力機(jī)構(gòu)拒絕購銷所發(fā)電力電廠位置不適當(dāng)（交通不便）環(huán)保爭端燃油/煤價(jià)格/供應(yīng)變化施工延誤過長停運(yùn)時(shí)間電力購銷合同違約賠償金（發(fā)電數(shù)量/質(zhì)量未達(dá)標(biāo)）政府對利潤（

11、收益率）和電價(jià)的控制交通（道路）項(xiàng)目交通流量不足（預(yù)測不準(zhǔn)或誤差大）競爭路線（特別是免費(fèi)/低價(jià)路線）過路收費(fèi)費(fèi)用調(diào)整受限制成本超支（由于項(xiàng)目規(guī)模，特別是項(xiàng)目處于崇山峻嶺區(qū)）:工期延誤（拆遷，額外技術(shù)困難）所有權(quán)爭議（如考古發(fā)現(xiàn)）為減少對公共交通影響而米取的必要措施與本路相連的其他項(xiàng)目延誤:收入為本地貨幣（外匯兌換率和可兌換性）交通（隧道/橋梁）項(xiàng) 目地質(zhì)條件市區(qū)施工安全和地面交通的影響健康問題（隧道要用壓縮客氣）:海/河床的穩(wěn)定性:隧道運(yùn)營期的交通意外和火火r航運(yùn)/航空隊(duì)橋梁運(yùn)營的限制航運(yùn)工人/漁民的抗議/反對惡劣天氣來自輪渡和空運(yùn)的競爭較長的土地拆遷期精品文檔8歡迎下載交通（鐵路/地鐵）項(xiàng)

12、現(xiàn)有復(fù)雜設(shè)施的轉(zhuǎn)移目不同部門/地區(qū)不合作運(yùn)營收費(fèi)的限制設(shè)計(jì)獲批過程的復(fù)雜/困難來自路運(yùn)的競爭環(huán)保爭端稅收問題換/轉(zhuǎn)軌控制系統(tǒng)昂貴交通（機(jī)場/港口）項(xiàng) 目來自其他機(jī)場的競爭:區(qū)域/國際貿(mào)易情況旅游市場情況政治穩(wěn)定性和居民開支情況:與其他交通設(shè)施的鏈接缺少適當(dāng)?shù)臄U(kuò)建土地航運(yùn)能力及受設(shè)備狀況、勞資爭端和天氣影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況:收費(fèi)制度和高低的變化政治風(fēng)險(xiǎn)處理廠（水/氣）項(xiàng)目購銷或支付（Take-or-Pay）合同管道泄漏r不付費(fèi)或盜竊行為收費(fèi)價(jià)格受控制環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)變化快，特別是水處理項(xiàng)目8.2風(fēng)險(xiǎn)評估對專家識別出來的風(fēng)險(xiǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和造成的危害進(jìn)行評價(jià)，評估 出一般風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)。8.3風(fēng)險(xiǎn)分配根

13、據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分配的基本原則將風(fēng)險(xiǎn)在各方之間進(jìn)行分配。風(fēng)險(xiǎn)分配三原則包括：一是由對風(fēng)險(xiǎn)最有控制力的一方控制相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)；承 擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度與所得回報(bào)相匹配；承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)要有上限。PPPPPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配一般情況如表 2 2 所示 （來源于王守清教授授課內(nèi)容， 僅供 參考） 。在風(fēng)險(xiǎn)分配環(huán)節(jié)，僅提供一張表格是不夠的，要對政府和社會資本方究 竟如何共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)解釋清楚，例如，地鐵項(xiàng)目對客流風(fēng)險(xiǎn)的分配要與付費(fèi)機(jī)制之間 關(guān)聯(lián)起來。表 2 2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配的一般框架精品文檔9歡迎下載風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方政 府 政 府部 門發(fā) 起公 司項(xiàng) 目公 司承 包/供應(yīng)商放款 銀行 財(cái)團(tuán)保 險(xiǎn)公 司擔(dān) 保公 司政治風(fēng)險(xiǎn)國有化，取消，扣押

14、，沒收?項(xiàng)目唯一性（沒有競爭項(xiàng)目）?法律變更 （一般，通用）?法律變更（特定，專門）?項(xiàng)目審批延誤?政府的無所作為或負(fù)面作為?現(xiàn)有設(shè)施狀況及相關(guān)規(guī)定?稅率提高（一般、通用）?稅率提高（特定、專門）?政治不可抗力?政府中止特許合同?政府不支付費(fèi)用?當(dāng)?shù)睾献骰锇榈目煽啃裕?建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)土地拆遷與補(bǔ)償？設(shè)備/材料進(jìn)口限制？成本超支？?融資成本增加？?工期/質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)？?承包商違約？?項(xiàng)目公司（特許BOT公司）違約?工程變更所引起的工期、成本變化？環(huán)境破壞（持續(xù)的）?環(huán)境破壞（現(xiàn)行的）?考古和歷史文物保護(hù)?施工不可抗力?運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)政府部門違約?項(xiàng)目公司違約?項(xiàng)目公司中止合同?運(yùn)營商能力缺陷?環(huán)境破壞（存續(xù)的）

15、?運(yùn)營不可抗力?精品文檔10歡迎下載勞資爭端?精品文檔io歡迎下技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)?設(shè)備維護(hù)狀況/停機(jī)時(shí)間過長?設(shè)備狀況（維護(hù)）市場和收益風(fēng)險(xiǎn)收費(fèi)/收益不足？?？市場對產(chǎn)品需求發(fā)生變化？?？產(chǎn)品輸送途徑（電/水/氣）輸送終端?其他收入不足？?？偷竊行為（如偷水、偷電、偷氣等）?？燃油/煤供應(yīng)和價(jià)格發(fā)生變化?？政府對利潤和收費(fèi)價(jià)格的限制？財(cái)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹？?利率？?外匯兌換率?？外匯可兌換性?？法律風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施抵押權(quán)/出租權(quán)?設(shè)施所有權(quán)?擔(dān)保/合同結(jié)構(gòu)?8.4 風(fēng)險(xiǎn)管理對主要風(fēng)險(xiǎn)的管理措施進(jìn)行分析，包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng) 險(xiǎn)準(zhǔn)備金、風(fēng)險(xiǎn)融資等。誰的風(fēng)險(xiǎn)誰管理。政府通過行政體系管控風(fēng)險(xiǎn)，社會資本通

16、過合同體系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，不可抗 力通過保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。9 項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)【合同中的主要商務(wù)條款】9.1 項(xiàng)目合同體系圖9.2 合資協(xié)議的交易結(jié)構(gòu)具體內(nèi)容僅供參考。9.2.19.2.1 項(xiàng)目總投資、資金來源、資本金比例9.2.29.2.2 項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)9.2.39.2.3 政府出資方和社會資本方的主要權(quán)利義務(wù)9.2.49.2.4 項(xiàng)目公司的組織形式和治理結(jié)構(gòu)精品文檔12歡。迎下9.2.59.2.5 股東權(quán)益分配機(jī)制9.2.69.2.6 股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制9.2.79.2.7 提前退出機(jī)制9.3 特許經(jīng)營協(xié)議的交易結(jié)構(gòu)具體內(nèi)容僅供參考。9.3.19.3.1 特許經(jīng)營權(quán)9.3.29.3.2 特許經(jīng)營期9.3.

17、39.3.3 政府方的主要權(quán)利義務(wù)9.3.49.3.4 項(xiàng)目公司的主要權(quán)利義務(wù)9.3.59.3.5 回報(bào)機(jī)制包括成本和收入測算、付費(fèi)機(jī)制、回報(bào)率、股東分紅等9.3.69.3.6 調(diào)價(jià)機(jī)制9.3.79.3.7 政府補(bǔ)貼資金來源pppppp 項(xiàng)目付費(fèi)納入政府預(yù)算9.3.89.3.8 政府配套安排 包括前期工作與相關(guān)費(fèi)用、項(xiàng)目用地、配套設(shè)施、稅費(fèi)優(yōu)惠、政策支持9.3.99.3.9 征地拆遷和補(bǔ)償9.3.109.3.10項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營9.3.119.3.11績效考核 【是否有必要單獨(dú)設(shè)立章節(jié)】包括合同簽約行為考核、工程建設(shè)質(zhì)量考核、工程建設(shè)進(jìn)度考核、項(xiàng)目資金 管理考核、項(xiàng)目運(yùn)營績效考核、項(xiàng)目財(cái)務(wù)

18、管理考核、履約擔(dān)保行為考核、移交行 為考核等方面的考核內(nèi)容、考核對象、考核標(biāo)準(zhǔn)和考核處理辦法。9.3.129.3.12付費(fèi)機(jī)制9.3.139.3.13履約擔(dān)保和保險(xiǎn)機(jī)制9.3.149.3.14項(xiàng)目移交9.3.159.3.15合同調(diào)整包括應(yīng)急處理、臨時(shí)接管、提前解除合同、合同變更、合同展期、項(xiàng)目改擴(kuò) 建要求精品文檔13歡。迎下9.3.169.3.16 爭議解決9.4 融資協(xié)議的交易結(jié)構(gòu)9.4.19.4.1 投融資結(jié)構(gòu)9.4.29.4.2 融資方式 無追索項(xiàng)目融資、有限追索項(xiàng)目融資和股東擔(dān)保融資等方式的適用情形，以 及本項(xiàng)目選用融資方式的優(yōu)先序。9.4.39.4.3 融資保函9.4.49.4.4 金融機(jī)構(gòu)的介入權(quán)9.4.59.4.5 政府融資協(xié)助9.5 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的交易結(jié)構(gòu) 【存量項(xiàng)目】10 社會資本的選擇10.1 采購方式的選取以及項(xiàng)目公司是否需要二次招標(biāo)要有具體論證。10.2 社會資本應(yīng)當(dāng)具備的條件10.2.110.2.1 主體資格是否要求法人主體、是否接受聯(lián)合體、聯(lián)合體的具體要求、利益 沖突相關(guān)規(guī)定。10.2.210.2.2 資質(zhì)根據(jù)項(xiàng)目要求投資人應(yīng)具備的行業(yè)資質(zhì)以及財(cái)務(wù)能力、技術(shù)能力 和管理能力等。10.2.310.2.3經(jīng)驗(yàn)業(yè)績10.2.410.2.4合規(guī)要求供應(yīng)商（如共同投標(biāo)，則聯(lián)合體各成員）在過去五年內(nèi)，沒有嚴(yán)重違約、被 逐出現(xiàn)場或被解除協(xié)議等不良記錄； 資產(chǎn)、業(yè)