商法第5次任務(wù)(共20頁(yè))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上商法-第5次任務(wù)_0044試卷總分：100       測(cè)試時(shí)間：90    一、判斷題（共 30 道試題，共 15 分。）1.  證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。 A. 錯(cuò)誤B. 正確2. 

2、60;證券公司違反中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 A. 錯(cuò)誤B. 正確3.  法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。 A. 錯(cuò)誤B. 正確4.  保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)

3、實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。 A. 錯(cuò)誤B. 正確5.  依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。 A. 錯(cuò)誤B. 正確6.  證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。 A. 錯(cuò)誤B. 正確7.  為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定中華人民共和國(guó)證券法。 A. 錯(cuò)誤B. 正確8.  證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行

4、公開、公平、公正的原則。 A. 錯(cuò)誤B. 正確9.  在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。 A. 錯(cuò)誤B. 正確10.  證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。 A. 錯(cuò)誤B. 正確11.  證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照中華人民共和國(guó)證券法的原則規(guī)定。 A. 錯(cuò)誤B. 正確12.  發(fā)行人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 A. 錯(cuò)誤B. 正確13.  現(xiàn)行的

5、中華人民共和國(guó)證券法自2006年1月1日起施行。 A. 錯(cuò)誤B. 正確14.  證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。 A. 錯(cuò)誤B. 正確15.  證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。 A. 錯(cuò)誤B. 正確16.  保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。 A. 錯(cuò)誤B. 正確17.  發(fā)行人依法申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件的格式、報(bào)送方式，由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門規(guī)定。 A. 錯(cuò)誤B. 正

6、確18.  國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。 A. 錯(cuò)誤B. 正確19.  上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 A. 錯(cuò)誤B. 正確20.  發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。 A. 錯(cuò)誤B. 正確21.  非依法發(fā)行的證券，不得買賣。 A. 錯(cuò)誤B. 正確

7、22.  違反中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處十萬元以上三十萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。 A. 錯(cuò)誤B. 正確23.  為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，違反中華人民共和國(guó)證券法第四十五條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。 A. 錯(cuò)誤B. 正確24.  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券

8、市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。 A. 錯(cuò)誤B. 正確25.  公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 A. 錯(cuò)誤B. 正確26.  證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。 A. 錯(cuò)誤B. 正確27.  公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股。 A. 錯(cuò)誤B.

9、正確28.  證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。 A. 錯(cuò)誤B. 正確29.  證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)

10、行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。 A. 錯(cuò)誤B. 正確30.  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。 A. 錯(cuò)誤B. 正確二、單項(xiàng)選擇題（共 30 道試題，共 15 分。）1.  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（    ）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)的，申

11、請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（    ）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。 A. 3個(gè)月  15日B. 6個(gè)月  15日C. 6個(gè)月  10日D. 3個(gè)月  10日2.  股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司應(yīng)當(dāng)在（    ）無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。 A. 最近1年B. 最近3年C. 最近2年D. 最近5年3. 

12、0;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起（   ）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。 A. 二個(gè)月B. 三個(gè)月C. 四個(gè)月D. 六個(gè)月4.  公司申請(qǐng)公司債券上市交易，債券實(shí)際發(fā)行額不得少于人民幣（    ）元； A. 3000萬B. 5000萬C. 2000萬D. 7000萬5.  如果上市公司（    ）連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫

13、停其股票上市交易： A. 最近1年B. 最近3年C. 最近2年D. 最近5年6.  股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（    ）的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。 A. 35%B. 70%C. 50%D. 20%7.  證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（    ）元。 A. 3000萬B. 5000萬C. 7000萬D. 9000萬8

14、.  公開發(fā)行公司債券，（    ）平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券（  ）的利息； A. 最近2年  1年B. 最近3年  1年C. 最近3年  2年D. 最近1年  1年9.  收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（    ）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。 A. 10B. 15C. 30D. 6010.  證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)其中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限

15、額為人民幣（    ）元。 A. 3億B. 5億C. 7億D. 1億11.  證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有（    ）以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A. 3%B. 5%C. 7%D. 10%12.  公司債券上市交易后，如果公司（    ）連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易： A. 最近1年B. 最近2年C.

16、 最近3年D. 最近5年13.  通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（    ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（    ）日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 A. 5%   7B. 5%   3C. 10%  3D. 5%   514.  以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后

17、，收購(gòu)人必須在（    ）日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。 A. 5B. 3C. 7D. 1015.  投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（    ）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（    ），應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后（    ）日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 A. 5%   5% 

18、;  3B. 5%   5%   2C. 5%   5%   5D. 10%  10%  216.  為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（    ）內(nèi)，不得買賣該種股票。 A. 三個(gè)月B. 六個(gè)月C. 九個(gè)月D. 二個(gè)月17.   在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（    ）內(nèi)不得

19、轉(zhuǎn)讓。A. 6個(gè)月B. 12個(gè)月C. 2個(gè)月D. 24個(gè)月18.  收購(gòu)人在依照前條規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起（    ）日后，公告其收購(gòu)要約。在上述期限內(nèi)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)上市公司收購(gòu)報(bào)告書不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知收購(gòu)人，收購(gòu)人不得公告其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于（    ）日，并不得超過（    ）日。 A. 10  30  60B. 15  30  60C. 15  30 

20、90D. 15  45  6019.  股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公開發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)達(dá)到公司股份總數(shù)的（    ）以上；公司股本總額應(yīng)當(dāng)超過人民幣（    ）元的，公開發(fā)行股份的比例應(yīng)當(dāng)為（    ）以上； A. 30%  4億  10%B. 25%  4億  10%C. 25%  5億  10%D. 25%  4億  20%20.  股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股

21、本總額不少于人民幣（    ） A. 2000萬元B. 3000萬元C. 4000萬元D. 5000萬元21.  通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（    ）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額（    ），收購(gòu)人按比例進(jìn)行收購(gòu)。 A. 30%  不到預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的B. 30%&#

22、160; 超過預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的C. 30%  不到預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的D. 20%  超過預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的22.  向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（   ）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。 A. 1千萬元B. 5千萬元C. 3千萬元D. 7千萬元23.  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（    ）年。 A. 10B. 20C. 15D. 524.  國(guó)

23、務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于（    ）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于（    ）人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書的，被檢查、調(diào)查的單位有權(quán)拒絕。 A. 1  2B. 2  2C. 2  1D. 1  125.  設(shè)立證券公司，主要股東要具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，（    ）無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（  

24、  ）元。 A. 最近2年  2億B. 最近3年  2億C. 最近3年  3億D. 最近2年  3億26.  公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在（    ）日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 A. 10B. 30C. 60D. 9027.  公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)在（    ）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為。 A. 最近1年B. 最近3年C. 最近2年

25、D. 最近5年28.  發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。持有公司（    ）以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，是重大事件。 A. 1%B. 5%C. 3%D. 2%29.  除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后

26、（    ）日內(nèi)，不得買賣該種股票。 A. 3B. 5C. 10D. 1530.  公開發(fā)行公司債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（    ）元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（    ）元； A. 6000萬  6000萬B. 3000萬  6000萬C. 3000萬  3000萬D. 6000萬  3000萬三、多項(xiàng)選擇題（共 30 道試題，共 30 分。）1.  上市公司有下

27、列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（    ） A. 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B. 公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C. 公司有重大違法行為D. 董事會(huì)決定暫停其股票上市交易2.  公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（    ） A. 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B. 具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好C. 最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為D. 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件3. 

28、0;上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（    ） A. 公司解散或者被宣告破產(chǎn)B. 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形C. 監(jiān)事會(huì)決定暫停其股票上市交易D. 董事會(huì)決定暫停其股票上市交易4.  申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件：（    ） A. 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B. 公司章程C. 公司債券募集辦法D. 董事長(zhǎng)身份證明5.  股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（   ） A. 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券

29、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B. 公司股本總額不少于人民幣三千萬元C. 該股份公司成立5年以上D. 公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載6.  根據(jù)證券法的規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)對(duì)客戶開立的賬戶負(fù)有保密義務(wù)？ A. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)  B. 證券公司C. 證券交易所 D. 律師事務(wù)所7.  申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：（ ） A. 公司債券募集辦法；B. 公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；C. 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。D. 申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保

30、薦書。8.  申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：（ ） A. 依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B. 法律意見書和上市保薦書C. 最近一次的招股說明書D. 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件9.  公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：（    ） A. 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B. 公司章程C. 股東大會(huì)決議D. 招股說明書10.  設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其

31、他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：（ ） A. 代收股款銀行的名稱及地址B. 承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議C. 依照中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書D. 法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件11.  上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：（    ） A. 公司概況B. 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況C. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況D

32、. 法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況12.  公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ） A. 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元B. 累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C. 最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息D. 董事會(huì)同意13.  發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件： A. 公

33、司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B. 公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定C. 公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響D. 法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大變化14.  設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：（ ） A. 公司章程B. 發(fā)起人協(xié)議C. 發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明D. 招股說明書15.  證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載

34、明下列事項(xiàng)：（    ） A. 當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名B. 代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格C. 代銷、包銷的期限及起止日期D. 代銷、包銷的付款方式及日期16.  公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（    ） A. 公司有重大違法行為B. 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C. 公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D. 董事會(huì)決定暫停其債券上市交易17.  發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投

35、資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件： A. 涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效B. 公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施C. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)D. 法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大變化18.  上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，

36、并予公告：（    ） A. 已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額B. 公司的實(shí)際控制人C. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)D. 法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況19.  公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：（    ） A. 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B. 代收股款銀行的名稱及地址C. 承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議D. 依照中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書20.  發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響

37、的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：（  ） A. 公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)B. 持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化C. 公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定D. 法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大變化21.  有下列情形之一的，為公開發(fā)行： A. 向不特定對(duì)象發(fā)行證券；B. 向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券；C. 法律、行政法

38、規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為D. 董事會(huì)同意22.  證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（   ） A. 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B. 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C. 發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D. 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員23.  股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（    ） A. 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比

39、例為百分之十以上B. 公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載C. 公司股本總額不少于人民幣三千萬元D. 該股份公司成立5年以上24.  上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的中期報(bào)告，并予公告：（    ） A. 提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)B. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)C. 法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況D. 公司概況25.  證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息

40、，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（  ） A. 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C. 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)26.  發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件： A. 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況B. 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失C. 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變

41、化D. 法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大變化27.  上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（    ） A. 公司最近三年連續(xù)虧損B. 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形C. 監(jiān)事會(huì)決定暫停其股票上市交易D. 股東會(huì)決定暫停其股票上市交易28.  某證券公司的注冊(cè)資本為8000萬，其不得經(jīng)營(yíng)下列哪些業(yè)務(wù)？ A. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)  C. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)  D. 證券保薦業(yè)務(wù)29.  公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市