社會責任內(nèi)審檢查表

1、社會責任內(nèi)審檢查表作者:日期:審核主線社會責任要素審核跟蹤記錄審核員/審核 部門活動審核主要要求童工IV .1? 審核公司政策?檢查雇員文件檔案(員工記錄，身份證明等)?現(xiàn)場檢查，詢問1)檢查是否雇用或支持雇用童工2)如發(fā)現(xiàn)雇用了童工，是否有補救措施，是否送到 學(xué)校教育直至1 5歲3) 是否對潼工或未成年工提供9年制義務(wù)教育4) 童工或未成年工上課時間是否要工作5) 是否辦理了未成年工登記證6) 這些童工或未成年每日交通(工作地點與學(xué)校之間)、上課和工作所有時間加起來是否不超 過10小時7) 在工作地點等處，童工或未成年工是否處于危險、不安全、不健康的環(huán)境中強迫性 勞動IV . 2?審核公司雇

2、用合同標準? 同雇員面談1) 公司是否使用或支持強迫性勞動2) 員工在聘用時是否繳納押金3)員工是否需交身份證或其它證件作抵押4)員工在招聘時是否還有其他限制5)員工是否可隨時提出請假、辭職并被批準6) 員工加班是否自愿健康與 安全IV .3? 審查公司政策，進行現(xiàn)場檢查? 檢查公司危害辨識和風(fēng)險控制方面的記錄? 審查公司風(fēng)險控制管理系統(tǒng)，檢查在作業(yè)場所的執(zhí)行情況? 依據(jù)當?shù)胤ㄒ?guī)和規(guī)章要求 ,檢查體檢、保險、人 身傷害記錄? 檢查第三方(當?shù)卣畽C構(gòu))的評估記錄? 檢查對不符合情況的糾正措施1) 公司是否指定一高層管理代表負責健康與安全工作健康與 安全IV .32） 是否有專門的管理機構(gòu)并配備

3、了足夠的人力資源3） 新員工入廠是否經(jīng)入廠三級安全教育4） 特殊工種是否經(jīng)培訓(xùn)并取得相應(yīng)操作證5） 廠長經(jīng)理、安全人員是否經(jīng)培訓(xùn)上崗6） 員工改變工種是否經(jīng)過培訓(xùn)7） 是否定期對員工進行安全技術(shù)培訓(xùn)及消防培訓(xùn)1,培訓(xùn)效果如何8） 以上培訓(xùn)是否都已經(jīng)記錄9） 是否定期召開安全會議，是否進行信息交流10）是否為員工配備必要的勞動防護用品11）是否執(zhí)行國家關(guān)于女工保護方面的政策12）車間、辦公場所是否配備有足夠、可用的安全 防護設(shè)施、安全標志、滅火器材，是否強；是否定期進行檢查13）機械設(shè)備是否有相應(yīng)的安全操作規(guī)程，是否定 期保養(yǎng)，作業(yè)人員是否熟知相應(yīng)的安全規(guī)程14）作業(yè)場所內(nèi)的風(fēng)險是否都已經(jīng)識別，

4、并落實了相應(yīng)的防范措施15）員工是否了解作業(yè)環(huán)境所存在的風(fēng)險及控制措施16）易燃易爆、化學(xué)危險品是否由專人、專庫管理，有無防護措施17）化學(xué)品是否有標識，化學(xué)危險品是否有安全標 簽，操作人員能否獲取安全技術(shù)說明書，有無防護用品18）是否定期進行安全、消防與衛(wèi)生檢查，對檢查出的隱患是否及時進行了整改19）作業(yè)場所、辦公室、等處是否設(shè)置了足夠的廁所，是否保持清潔20）作業(yè)場所、辦公室、等處是否可取得飲用水21）公司是否有消防、急救等應(yīng)急計劃，是否經(jīng)常演練22）公司是否有衛(wèi)生室，是否能提供必備的藥物及簡單的救治23）是否定期對一些危險作業(yè)崗位的員工進行體檢24）是否聽取并處理員工在安全衛(wèi)生方面的建議

5、25）是否所有發(fā)生的事故都按“四不放過”的原則進行了處理，是否都予以記錄，是否進行事故教育26）發(fā)生事故是否按工傷處理，有無訂立“生死合同”? 工作條件1）工場設(shè)計和工作建筑的整體情況是否可以接受？2）室內(nèi)溫度是否可以接受 ？3）生產(chǎn)范圍是否可以提供足夠的通風(fēng)設(shè)備？4）噪聲是否可以接受 ？5）光線是否充足？6）生產(chǎn)范圍是否清潔？結(jié)社自由及 集體談判權(quán) 利W . 4?審查雇員合同上的條款及條件？與工會成員或雇員進行交談1） 員工是否可以自由參加工會，是否有集體談判的權(quán)利2） 是否有員工代表，員工代表是由員工推舉還是由管理層指定3） 員工是否知道誰是其員工代表4）員工代表能否在工作地點與其代表的員

6、工保持接觸5）員工代表是否能自由與管理層進行溝通6） 對員工的意見管理層是否能及時進行反饋，對不符合是否及時采取糾正與預(yù)防措施7） 員工代表是否受到歧視或受到不公正待遇8)有無工會組織，工會活動的開展情況歧視W. 5? 檢查公司的招聘廣告? 審查公司人力資源管理手冊? 檢查以前雇用的員工記錄? 與員工交談1) 公司聘用新員工是否有性別、地域、種族等方 面的要求2) 員工是否同工同酬，男女員工是否同工同酬3) 在培訓(xùn)、升遷、解職或退休事項上，有無歧視 存在4)員工是否有遵奉信仰和風(fēng)俗的自由和權(quán)利5) 有無威脅、辱罵及剝削員工的行為，包括作姿 勢、言語上及身體接觸6) 有無性侵犯及性騷擾行為，包括

7、作姿勢、言語 上及身體接觸懲戒性措施W. 6? 審核人力資源管理手冊? 審查被開除員工的記錄? 與員，面談1) 公司是否從事或支持體罰、精神或肉體脅迫以 及言語侮辱2) 訪談員工，是否有過管理人員打罵工人及言語 侮辱等行為3) 有無濫罰款、動輒開除、罰款的現(xiàn)象4) 對員工的過錯，是否進行教育，提供改正的機會5) 審查員工獎勵及懲罰政策是否合理檢查公司的工作時間及加班政策工作時間?檢查每月工資發(fā)放表驗證加班工資的發(fā)放IV .71)員工每周平均工作時間是否經(jīng)常超過48小時2)員工每周是否有一天休息3)一般情況下，員工每周加班時間是否超過了12小時4) 法定節(jié)假日是否有放假安排5) 以上條件若不能滿

8、足，是否有經(jīng)勞動部門批準的其他工作和休息辦法6) 加班是否發(fā)放加班工資7) 工作中是否允許員工有必要的喝水、上廁所的時間報酬W .8? 檢查工資發(fā)放表以確認工資是否按時發(fā)放? 與員，面談1) 公司付與員工的工資是否達到當?shù)鼗蛐袠I(yè)最低工資標準2) 是否按時發(fā)放工資，有無拖欠工資現(xiàn)象3) 工資是否以現(xiàn)金或存折等方便員工的形式發(fā)放4) 員工是否清楚工資、待遇的構(gòu)成5) 公司是否因懲戒目的而扣減員工工資6) 公司是否為員工購買國家規(guī)定的社會養(yǎng)老保險、社會工傷保險及基本醫(yī)療保險7) 員工病假、婚假、產(chǎn)假等請假工資是否執(zhí)行國家或當?shù)匾?guī)定W .10環(huán)境與安全問題?危廢的處理方法是否對環(huán)境造成污染?化學(xué)品是否

9、妥當?shù)倪M行了分開棄置?是否確?；瘜W(xué)品不會泄漏在地上?是否有排污許可證? 是否有三廢監(jiān)測報告W. 1 0管理系統(tǒng)政策? 查看公司書面的政策?了解管理層及員工對政策的理解1)公司的政策是否已經(jīng)文件化并廣為宣傳2) 是否有遵守SA800O標準所有規(guī)定的承諾3) 是否有遵守國家法律法規(guī)及其它規(guī)定的承諾4) 有無持續(xù)改進的承諾5) 公司的所有員工是否可以隨時取閱，是否充分理解公司政策6) 是否對公眾公開，公眾可隨時獲取管理評審? 查看管理評審記錄1) 是否進行過管理評審，多長時間進行一次2) 管理評審由誰負責組織3) 管理評審有無計劃、記錄、報告、糾正與預(yù)防 措施4) 對不符合是否采取了糾正措施，效果如

10、何公司代表?與管理者代表、員，代表面談?走訪員工1) 公司的管理者代表是誰2) 管理者代表是否充分履行其職責3) 是否定期向最高管理者匯報社會責任體系的運行情況4) 是否有員工代表5) 員工代表是否自由履行其職責計劃與實施? 檢查計劃、實施、檢查與糾正的見證資料? 現(xiàn)場檢查、訪談1) 體系文件是否適當分發(fā)，公司各部門、各級人 員是否知曉公司社會責任管理體系文件及其職 責要求2) 體系文件是否受控、經(jīng)授權(quán)和使用當前版本3) 有無明確社會責任管理體系的組織機構(gòu)、人員 及職責4) 是否制定了社會責任目標并予以量化，是否規(guī)定了實現(xiàn)各目標和指標的方法和時間表5) 是否制定了培訓(xùn)計劃，實施情況如何6) 對

11、新員工或臨時員工進行過社會責任意識培訓(xùn)7) 是否對現(xiàn)有員工定期進行宣傳和培訓(xùn)8) 培訓(xùn)效果如何，員工是否知曉公司社會責任體系9) 是否經(jīng)常對實施社會責任管理體系的效果進行監(jiān)督檢查10)是否進行過內(nèi)部審核，有無計劃、報告及糾正措施11)檢查出的不符合是否已經(jīng)予以糾正12)公司的社會責任管理體系是否在持續(xù)改進對供應(yīng)商的 監(jiān)控?檢查對供應(yīng)商的監(jiān)控資料1) 是否已經(jīng)建立了對供應(yīng)商社會責任體系的監(jiān)控程序2) 公司是否保留供應(yīng)商對社會責任的書面承諾3) 供應(yīng)商的承諾是否符合S A 8000標準的要求4) 對不符合標準要求的供應(yīng)商是否提出采取糾正措施5) 公司是否有合理的證據(jù)來證明供應(yīng)商及分包商能夠達到標準要求處理疑惑和 采取糾正行 動?查看有關(guān)程序及記錄?走訪員工1) 員工和其它利益相關(guān)方有無反映問題或投訴渠道2) 對反映上來的問題公司是否進行了調(diào)查、處理并反饋3) 公司是否正確對待反映問題的員工，有無對其采取懲處措施4) 對不符合的情況，公司是否配備相應(yīng)資源予以 補救或糾正5) 對員工或相關(guān)方的疑惑，有無獲得解釋與確認的渠道對外溝通?了解溝通方式、渠道?查看有關(guān)數(shù)據(jù)和資料1) 公司有無對外溝通的程序2) 是否定期向利益相關(guān)方定期提供有關(guān)社會責任的數(shù)據(jù)和資料3) 相關(guān)方或興趣方是否可以隨時得到這些數(shù)據(jù)