合同檢查方案

1、合同檢查方案為了進一步貫徹落實合同法和公司合同管理制度等 相關流程， 了解和掌握合同執(zhí)行中存在的問題， 集團總經(jīng)辦法律 室從 20xx 年 4 月開始在全集團范圍內(nèi)開展合同執(zhí)行情況專項檢 查。為了貫徹國家、省合同執(zhí)行情況專項檢查工作部署，落實工 作任務和要求，根據(jù)秦皇島市 XX局、秦皇島市監(jiān)察局、秦皇 島市XX局關于開展全市合同執(zhí)行情況專項檢查的通知（特急）精神，現(xiàn)就我區(qū)開展此項工作提出以下意見：一、充分認識專項檢查的重要性和必要性 在深入學習貫徹黨的十七大精神過程中，財政部、監(jiān)察部、審 計署、國家預防腐敗局針對合同改革發(fā)展形勢， 做出開展合同執(zhí) 行情況專項檢查的重要決策， 這既是深化合同制度

2、改革、 建立完 善的合同管理體制的客觀需要， 又是從源頭上防止腐敗、 建立長 效機制的有力措施。合同法實施五年來，在區(qū)委、區(qū)政府的正確領導下，我區(qū) 合同工作取得了明顯成效： 合同制度體系初步形成， 合同工作體 系基本健全， 合同范圍和規(guī)模不斷擴大， 合同管理與操作日趨規(guī) 范，依法采購、公開透明的運行機制逐步形成，合同功能和作用 得到明顯發(fā)揮 , 在促進廉政建設和反腐敗斗爭方面發(fā)揮了積極作 用。但是，我們也要清醒地看到，推行合同制度改革的時間還比 較短，不少方面還處于探索和完善階段， 合同活動中仍然存在一 些與制度和程序規(guī)定不相符合的薄弱環(huán)節(jié)和問題，主要表現(xiàn)在： 執(zhí)行合同政策存在偏差，有的政策和

3、規(guī)定還沒有得到落實； 應當 實行合同的項目，沒有完全納入采購監(jiān)管程序， 存在脫離甚至規(guī) 避監(jiān)管的現(xiàn)象；合同中的違規(guī)操作、隨意操作問題時有發(fā)生。特 別是有的違規(guī)性的故意行為， 背后還可能隱藏著不正當交易。 這 些現(xiàn)象和問題，都在一定程度上影響了合同活動的公正性， 破壞 了公平競爭的市場秩序，也損害了合同的聲譽?？傮w上看，無論 是合同規(guī)模還是合同行為， 都必須著手進一步規(guī)范和完善。 中央 和省委省政府明確指出，要站在完善行政管理體制改革和加強反 腐倡廉建設的高度，進一步推動合同制度改革。因此，在當前形 勢下，開展合同執(zhí)行情況專項檢查具有十分重要的意義。二、專項檢查的任務和目的此次專項檢查的任務和目

4、的是：在廣泛開展對行政事業(yè)單位、 團體組織（以下簡稱采購人）、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機 構(gòu)合同執(zhí)行情況檢查的基礎上， 摸清和掌握合同領域中存在的問 題，重點查找法律制度、管理體制、監(jiān)督機制、操作執(zhí)行等方面 存在的缺失和薄弱環(huán)節(jié)；通過認真開展自查自糾工作，使采購人、 政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)受到深刻的思想教育和法制 教育，自覺增強依法行政、依法采購的意識；針對自查和重點檢 查工作中暴露出來的問題，一方面嚴肅查處和糾正不規(guī)范行為， 另一方面建立健全各項規(guī)章制度，完善管理體制和運行機制，為 建立健全科學的合同管理體制奠定基礎。通過檢查，促進采購人、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)進 一步掌握

5、合同法律法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定， 提高依法采購的意識和 能力，糾正錯誤觀念和不正當交易行為， 堵塞管理與操作執(zhí)行的 漏洞，促進廉政建設， 確保各項合同法律法規(guī)和規(guī)章制度得以正 確貫徹執(zhí)行。三、專項檢查的范圍 此次專項檢查的范圍是：全區(qū)采購人、政府集中采購機構(gòu)和獲 得合同代理資格的社會代理機構(gòu)和合同執(zhí)行情況。四、專項檢查的組織與實施按照市XX局、市監(jiān)察局、市XX局的統(tǒng)一部署，區(qū)XX局、區(qū)監(jiān) 察局、區(qū)XX局聯(lián)合成立區(qū)合同執(zhí)行情況專項檢查領導小組，組 長由區(qū)政協(xié)副主席、XX局局長孫愛忠擔任，副組長由區(qū)監(jiān)察局 局長張毓、區(qū)XX局局長趙立群擔任，成員由區(qū)監(jiān)察局副局長馬 文剛、區(qū)XX局副局長田欣華、區(qū)XX局副

6、局長張寅生擔任，領導 小組辦公室設在區(qū)XX局合同辦公室，主任由區(qū)XX局副局長張寅 生擔任，副主任由區(qū) XX局合同辦公室主任周永勃擔任。專項檢 查領導小組負責全區(qū)專項檢查工作的組織領導和督導工作， 并負 責區(qū)直部門和單位以及區(qū)直的集中采購代理機構(gòu)、 社會代理機構(gòu) 專項檢查工作。 專項檢查工作結(jié)束后， 專項檢查領導小組負責匯 總?cè)珔^(qū)專項檢查情況和工作總結(jié)報告， 報市合同執(zhí)行情況專項檢 查領導小組。五、專項檢查工作安排專項檢查工作采取自查自糾和重點檢查相結(jié)合的方法，從5 月 開始，到 9 月結(jié)束，具體分為自查自糾、重點檢查、整改提高和 驗收總結(jié)四個階段。具體安排如下：（一）自查自糾。 5月19日至

7、31日為自查自糾階段。采購人、 政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)要認真組織學習合同法和有 關制度規(guī)定， 增強開展自查自糾的主動性。 各單位和采購代理機 構(gòu)開展和合同執(zhí)行情況自查自糾的內(nèi)容包括：1 、納入合同范圍的項目依法實施采購的情況， 是否存在規(guī)避合 同的行為；2 、合同預算、 計劃編制和執(zhí)行情況， 是否存在不編、 漏編現(xiàn)象；3 、合同方式選擇和執(zhí)行情況，有無違規(guī)行為；4 、政府集中采購、部門集中采購和分散采購的執(zhí)合同檢查方案第 2 頁 行情況，納入集中采購目錄的項目是否都執(zhí)行了集中采購；5 、采購組織程序、信息發(fā)布、專家抽取等環(huán)節(jié)執(zhí)行情況，是否 執(zhí)行了制度規(guī)定，有無違規(guī)行為；6 、工程實施合

8、同情況，有無規(guī)避招標等違規(guī)行為；7 、上級專項資金實施合同情況，是否都執(zhí)行了制度規(guī)定；8 、合同政策功能落實情況，是否嚴格執(zhí)行了制度規(guī)定；9 、受理質(zhì)疑案件的答復處理情況；10 、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)財務開支情況，是否存 在違反財經(jīng)紀律現(xiàn)象；11 、其他有關情況。采購人、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)自查自糾工作結(jié)束 后，要對自查自糾情況歸納整理，查找問題根源，寫出自查自糾 報告，并填寫電子版自查自糾有關表格， 報區(qū)專項檢查領導小組 辦公室（采購人填寫表格 1、表格 2 和表格 7；政府集中采購機 構(gòu)填寫表格 3、表格 4 和表格 7；社會代理機構(gòu)填寫表格 5、表 格 6 和表格 7

9、）。區(qū) XX 局負責對自查自糾表格電子版軟件的下載安裝提供支持。 自查自糾表格軟件可以直接從中國合同網(wǎng)下載安裝， 也可以到區(qū) XX局合同辦公室拷貝后安裝，對于不具備上網(wǎng)條件的單位和下 載安裝過程中有困難的單位， 請及時與區(qū)XX局合同辦公室聯(lián)系。 自查報告和自查自糾表格電子版必須在 5 月 30 日前報區(qū)專項檢 查領導小組辦公室。（二）重點檢查。 6月 1日7月 31日為重點檢查階段。重點 對采購規(guī)模較大、 采購項目較多的采購人、 政府集中采購機構(gòu)和 部分社會代理機構(gòu)合同執(zhí)行情況進行檢查， 對于不認真進行自查 自糾，不按時填報自查自糾報表的單位同時列入重點檢查范圍， 采購人的重點檢查覆蓋面要達到

10、本地所有采購人的20%以上。重點檢查工作結(jié)束后， 檢查小組或檢查工作承擔機構(gòu)要根據(jù)重點檢 查情況寫出檢查意見和處理建議，及時上報區(qū)專項檢查領導小 組。（三）整改提高。 8月 1日31日為整改提高階段。采購人、 政府集中采購機構(gòu)、 社會代理機構(gòu)要結(jié)合自查自糾和重點檢查發(fā) 現(xiàn)的問題以及重點檢查意見， 提出切實可行的整改措施， 制定整 改方案。 整改情況要以書面形式提交區(qū)專項檢查領導小組。 對整 改措施不力、 整改效果不好的， 專項檢查領導小組要督促其重新 進行整改。（四）驗收總結(jié)。 9 月 1 日30 日為驗收總結(jié)階段。整改提高 工作完成后， 各級專項檢查領導小組要組織好本地專項檢查的驗 收工作，

11、總結(jié)分析檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題和原因， 形成分析報告。各單位要確保專項檢查不走過場，將整改措施落到實處。檢查 期間，省專項檢查領導小組將組織督導組深入?yún)^(qū)、 縣和市直被檢 查單位進行督導。 市專項檢查領導小組將組織督導組深入縣區(qū)和 市直被檢查單位進行督導。六、專項檢查工作要求（一）要高度重視，加強組織領導。區(qū)專項檢查領導小組要根 據(jù)上級通知要求，制定符合本區(qū)實際的相關配套文件和工作方 案，明確目標要求和方法步驟，安排負責重點檢查的工作人員， 切實做好此次專項檢查工作。 檢查過程中遇到問題， 要有向關領 導和上級部門匯報，及時加以解決。（二）要精心組織，狠抓落實。合同執(zhí)行情況專項檢查工作涉及面廣，政

12、策性強，工作難度大。區(qū) XX局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)XX局 要通力合作， 從經(jīng)費和工作人員上給予必要的保障， 精心組織和 安排各個階段的工作，做到任務落實、人員落實、責任落實、經(jīng) 費落實，確保一級抓一級，層層抓好落實。對工作不力、造成不 良后果的，要追究有關領導和人員的責任。采購人、政府集中采 購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)要安排專門人員認真細致地做好自查自 糾工作，并配合專項檢查領導小組做好重點檢查工作。（三）要依法行政，公正嚴格。在專項檢查工作中，各級財政、 監(jiān)察、審計部門要做到依法檢查，準確運用相關法律、法規(guī)和政 策，嚴格履行查辦程序，排除干擾，秉公辦事，防止檢查工作失 之于寬，失之于軟，切實做到依法行政、公正嚴格。