內(nèi)審安排和總結(jié)報(bào)告不符合報(bào)告

1、東莞市通華智能科技有限公司 內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃 一、 審核目的： 根據(jù)IS09001 : 2015的要求，對(duì)公司現(xiàn)有質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核診斷和分析，認(rèn)清優(yōu)勢(shì)，找出 不足，得出全面的診斷審核報(bào)告，以確定建立管理體系的工作重點(diǎn)及努力方向 ，為正式認(rèn)證審核 作準(zhǔn)備。 二、 審核范圍； IS09001： 2015標(biāo)準(zhǔn)涉及的全部要素以及 公司的管理層/管代、生產(chǎn)部、銷(xiāo)售部、采購(gòu)部、品 質(zhì)部、倉(cāng)庫(kù)、人力資源部（含文控）等職能部門(mén)，包括生產(chǎn)車(chē)間及各崗位設(shè)施。 三、 審核依據(jù)： 1.IS09001 : 2015質(zhì)量管理體系要求； 2. 公司質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、表單記錄； 3. 相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)規(guī)范、法

2、律法規(guī)。 四、 審核組成員： 審核組長(zhǎng)：張鵬濤 審核員：A組：霍小東 B組：潘玲玲 五、 審核時(shí)間：2017年11月7日 六、 審核報(bào)告發(fā)日期及范圍： 審核報(bào)告將于2017年11月8日發(fā)布，發(fā)布范圍為公司總經(jīng)理、各部門(mén)主管、管理者代表及審 核組成員。 七審核日程安排: 時(shí)間 受審核部門(mén) 審核過(guò)程及要素 審核員 2 0 1 7 年 6 月 1 6 8:30-9:00 首次會(huì)議 總經(jīng)理、中層以上管理干部、內(nèi)審員 A B 9:00-10:00 領(lǐng)導(dǎo)層、管 理者代表 體系范圍、4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、 5.3、 6.1、6.2、6.3、7.1.1、7.4、7.5.1、9.1.1

3、、 9.1.3、 9.2、9.3、10.1、10.3 B 10:00-12:00 品質(zhì)部 5.3、6.2、7.1.5、8.6、8.7、10.2、9.1.3 、9.1.1 B 9:00-10:30 采購(gòu)部 （含倉(cāng)庫(kù)） 5.3、6.2、8.4、8.5.3、8.5.4、8.5.5、9.1.1 A 10:30-12:00 人力資源部 （含文控） 5.3、 6.2、7.1.2、7.1.6、7.2、7.3、7.5.2、 7.5.3、 9.1.1 A 午間休息 13:30-16:30 生產(chǎn)部（含 5.3 、 6.2 、 7.1.3 、 7.1.4 、 8.1 、 8.5.1 、 8.5.2 、 8.5.6

4、及其相關(guān)條款（8.5.3、8.7、8.5.4） 9.1.1 A 東莞市通華智能科技有限公司 日 PMC) 13: 30-15:30 研發(fā)部 5.3 、 6.2 、 8.1 、 8.3 、 9.1.1 B 15: 30-16:30 營(yíng)銷(xiāo)部 5.3 、 6.2 、 8.2 、 9.1.2 、 8.5.3 、 9.1.1 B 16:30-17:00 審核組內(nèi)部商議 A B 17:00-17:30 末次會(huì)議 總經(jīng)理、中層以上管理干部、內(nèi)審員 A、B 審核結(jié)束 審核： 編制： 日期：2020 仃年 1111 月 5 5 日 SD-FM-QC-14-1/0 不符合項(xiàng)報(bào)告 第1份，共2份 受審核部門(mén) 人力資

5、源部 部門(mén)負(fù)責(zé)人 審核日期 2017 年 6月 16日 不合格事實(shí)描述： 查行政部對(duì)培訓(xùn)工作管理時(shí),2017年度的培訓(xùn)工作具體計(jì)劃制定不詳細(xì)。 不符合 標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19001： 2015標(biāo)準(zhǔn)中 7.2 程序文件： 人力資源控制程序 不合格類(lèi)型：A （體系性） B （實(shí)施性） C （效果性） 嚴(yán)重 輕微 內(nèi)審員： 責(zé)任部門(mén)代表： 2017年6月16日 原因分析： 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解有出入，制定時(shí)比較 簡(jiǎn)單。 責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：2017年11月7日 采取的糾正/預(yù)防措施： 立即將年度培訓(xùn)計(jì)劃重 新調(diào)整，將新進(jìn)員工、技 術(shù)工種、安全培訓(xùn)、管理 培訓(xùn)等納入計(jì)劃，后續(xù)嚴(yán) 格按文件標(biāo)準(zhǔn)的要求編制 與實(shí)施

6、 責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：2017年11月7日 管理者代表審批： 采取措施合理， 同意按要求 處理。 管理者代表： 日期：2017年11月7日 東莞市通華智能科技有限公司 糾正措施實(shí)施結(jié)果： 東莞市通華智能科技有限公司 已經(jīng)將年度培訓(xùn)計(jì)劃整改完畢 糾正/預(yù)防措施實(shí)施效果跟蹤驗(yàn)證： 經(jīng)檢查，糾正預(yù)防措施有效。并制訂了詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃，符合要求。 TH-FM-QC-19-1/0 不符合項(xiàng)報(bào)告 第2份，共2份 受審核部門(mén) 營(yíng)銷(xiāo)部 部門(mén)負(fù)責(zé)人 審核日期 2017年11月7日 不合格事實(shí)描述： 查對(duì)顧客滿意度調(diào)查時(shí)，發(fā)現(xiàn)未對(duì)客戶滿意度進(jìn)行分析處理。 不符合 標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19001： 2015標(biāo)準(zhǔn)中 9.

7、1.2 程序文件： 客戶服務(wù)控制程序 不合格類(lèi)型：A （體系性） B （實(shí)施性） C （效果性） 嚴(yán)重 輕微J 內(nèi)審員： 責(zé)任部門(mén)代表： 2017年11月7日 原因分析： 因?yàn)槲也控?fù)責(zé)此項(xiàng)工作的 同事比較繁忙，未能及時(shí)將 調(diào)查表匯總分析。 責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：2017年11月7日 采取的糾正/預(yù)防措施： 立即統(tǒng)計(jì)工作，在本周內(nèi)完成。 后續(xù)嚴(yán)格按文件要求及時(shí)開(kāi)展并 統(tǒng)計(jì)分析 責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：2017年11月7日 管理者代表審批： 采取措施合理，同意按要求處 理。 管理者代表： 日期：2017年11月7日 糾正措施實(shí)施結(jié)果： 已經(jīng)對(duì)顧客滿意度調(diào)查表進(jìn)行了分析處理。 責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人: 日

8、期：2017年11月7日 驗(yàn)證審核員: 日期：2017年11月9日 東莞市通華智能科技有限公司 責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：2017年11月7日 糾正/預(yù)防措施實(shí)施效果跟蹤驗(yàn)證： 經(jīng)檢查，糾正預(yù)防措施有效。顧客滿意度調(diào)查全部按照要求完成，符合要求。 驗(yàn)證審核員： 日期：2017年11月7日 SD-FM-QC-19-1/0 內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告 審核開(kāi)始日期：2017年11月7日 審核結(jié)束日期：2017年11月7日 受審核部門(mén)：管理層/管代、生產(chǎn)部、銷(xiāo)售部、 采購(gòu)部、品質(zhì)部、倉(cāng)庫(kù)、人力資源部（含文控） 內(nèi)部審核組： 審核組長(zhǎng)：張鵬濤 審核員：A組：霍小東 B組：潘玲玲 1. 審核目的： 根據(jù)ISO900

9、1 : 2015的要求，對(duì)公司現(xiàn)有質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核診斷和分析，認(rèn)清優(yōu)勢(shì)， 找出不足，得出全面的診斷審核報(bào)告，以確定建立管理體系的工作重點(diǎn)及努力方向 ，為正式 認(rèn)證審核作準(zhǔn)備。 2. 審核范圍： ISO9001 : 2015標(biāo)準(zhǔn)涉及的全部要素以及 公司的生產(chǎn)部、研發(fā)部、營(yíng)銷(xiāo)部、采購(gòu)部、品質(zhì)部、 PMC、倉(cāng)庫(kù)、人力資源部 等職能部門(mén)，包括車(chē)間及各崗位設(shè)施。 3. 審核依據(jù)： 1.ISO9001 : 2015質(zhì)量管理體系要求； 2. 公司質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、表單記錄； 3. 相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)規(guī)范、相關(guān)的法律法規(guī)。 4. 內(nèi)部審核主要參加人： 管理者代表；各相關(guān)部門(mén)的主管；各相關(guān)部門(mén)的陪

10、同人員及工作骨干. 5. 審核概況： 5.1組織 本次審核根據(jù)制訂的年度審核計(jì)劃，由謝兵任審核組長(zhǎng)，2名審核員進(jìn)行內(nèi)審。并貫徹審 核職責(zé)與自身的管理職能不重迭的原則。 東莞市通華智能科技有限公司 5.2計(jì)劃 為使本次審核工作有序的進(jìn)行，事先由擬制了年度審核計(jì)劃，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行，年 度審核計(jì)劃沒(méi)有受生產(chǎn)緊迫和其它諸因素的影響如期進(jìn)行。 5.3準(zhǔn)備 審核組按分工要求，分別根據(jù)內(nèi)部審核程序編制了“內(nèi)審檢查表”。另外，審核提前一星期通知 受審核部門(mén)并經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)。 5.4實(shí)施 （1） 按審核實(shí)施計(jì)劃，審核員2017年6月16日用1天時(shí)間對(duì)所有受審核方進(jìn)行了審核。 （2） 審核員在各部門(mén)負(fù)責(zé)人

11、及有關(guān)責(zé)任人的配合下，審核員分別到部門(mén)、現(xiàn)場(chǎng)、對(duì)文件實(shí) 況記錄進(jìn)行了抽樣調(diào)查。據(jù)統(tǒng)計(jì)，本次審核共調(diào)查了 200多項(xiàng)次左右，質(zhì)量方面發(fā)現(xiàn)公司存在2 個(gè)次要缺失項(xiàng)。 （3） 審核員發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)都向受審核部門(mén)的有關(guān)人員闡明，并由他們確認(rèn)，審核人員還 就缺失項(xiàng)與受審部門(mén)商討了糾正方法。 東莞市通華智能科技有限公司 內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告 6不合格項(xiàng)描述：（無(wú)嚴(yán)重不符合，2項(xiàng)輕微不符合） 人力資源部的2017年度培訓(xùn)計(jì)劃編寫(xiě)不完整（7.2）； 營(yíng)業(yè)部對(duì)顧客滿意度度調(diào)查未能進(jìn)行分析處理（9.1.2）0 9.本次內(nèi)審判定的不合格項(xiàng)（2項(xiàng)），必須在7個(gè)工作日完成整改或整改計(jì)劃。 7. 改進(jìn)建議： 1. 本公司20

12、17年1月已發(fā)布實(shí)施的2015版質(zhì)量體系文件，是企業(yè)運(yùn)行中的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求。 全體員工必須認(rèn)真執(zhí)行實(shí)施， 尤其是各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人， 一定要認(rèn)真按要求履行職責(zé)做好工作， 共同推進(jìn)本企業(yè)質(zhì)量/HSF體系的正常運(yùn)行并不斷改進(jìn)提高。 2. 各部門(mén)仍需加強(qiáng)對(duì)員工的教育培訓(xùn)，提高全體員工的質(zhì)量意識(shí)和崗位技能 3. 各部門(mén)應(yīng)對(duì)本部門(mén)質(zhì)量體系運(yùn)行情況進(jìn)行自查， 對(duì)本部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)督， 將檢 查結(jié)果作為工作業(yè)績(jī)的一項(xiàng)考核指標(biāo)，加速目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的進(jìn)程； 4. 質(zhì)量體系文件和記錄是體系運(yùn)行的重要依據(jù)，各部門(mén)都要重視。建議各部門(mén)根據(jù)體系運(yùn)行 的要求，對(duì)所使用的記錄逐一整理，糾正原來(lái)不符合要求的格式，對(duì)所使用的文

13、件按程序規(guī)定， 進(jìn)行登記歸檔，使文件和記錄趨于完善； 5. 體系運(yùn)行以體系文件為依據(jù)，建議各部門(mén)對(duì)本部門(mén)員工要經(jīng)常宣講體系文件，使各項(xiàng)質(zhì)量活 動(dòng)都能按體系文件的要求去執(zhí)行，納入標(biāo)準(zhǔn)的軌道，保證體系運(yùn)行的持續(xù)有效。各部門(mén)要把存在 的問(wèn)題擺出來(lái)，責(zé)任到人，限期完成 6. 進(jìn)一步建立和健全自我教育、自我評(píng)審、自我改進(jìn)、自我完善的機(jī)制。內(nèi)部審核是抽樣的， 不是所有不合格項(xiàng)都能被觀察到，各部門(mén)對(duì)已發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題項(xiàng)，要抓緊制定糾正措施； 7. 各部門(mén)與質(zhì)量體系有關(guān)的管理人員和操作人員， 仍需持續(xù)學(xué)習(xí)相關(guān)的質(zhì)量體系文件內(nèi)容， 在 工作中不斷修訂完成文件內(nèi)容，形成標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè) 8. 因此次審核是采取抽樣的方式進(jìn)行的

14、，具有局限性，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，審核員肯定無(wú)法發(fā)現(xiàn) 全部的問(wèn)題，因此，希望各受審核部門(mén)不要就事論事，應(yīng)舉一反三，對(duì)本部門(mén)存在的問(wèn)題進(jìn)行糾東莞市通華智能科技有限公司 正，使公司質(zhì)量管理體系更加符合IS09001 : 2015標(biāo)準(zhǔn), 8、內(nèi)審結(jié)論性意見(jiàn)： 質(zhì)量管理體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求， 覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要素，運(yùn)行期有效， 審核中沒(méi)有發(fā)現(xiàn) 重大的內(nèi)外部失效和客戶投訴，領(lǐng)導(dǎo)和員工對(duì)貫徹 IS09001標(biāo)準(zhǔn)態(tài)度正確、持之以恒、不搞形 式主義、不做表面文章。質(zhì)量管理體系得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，公司職員的質(zhì)量管理意識(shí)不 斷加強(qiáng)，公司的總體方針目標(biāo)得到有效貫徹，目標(biāo)指標(biāo)得到持續(xù)改進(jìn)，文件已經(jīng)大力貫徹且遵守， 但是通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，審核組認(rèn)為公司的自我完善、改進(jìn)機(jī)制還要進(jìn)一步