公共事物的治理之道

1、 主講人： 黃夢丹第一節(jié) 三種富有影響的模型第二節(jié) 模型的隱喻性用法第三節(jié) 當(dāng)前的政策方案第四節(jié) 一種挑戰(zhàn)第一章 反思公共事物的治理之道第二章 自主組織和自主治理公共池塘資源的制度研究第三章 長期存續(xù)的自主組織和自主治理公共池塘資源分析第四章 制度變遷分析第五章 制度失敗和制度脆弱性分析第六章 自主組織和自主治理公共池塘資源的分析框架公共池塘資源收費物品公益物品（俱樂部物品）本書研究的公共物品主要著眼于小規(guī)模的公共地下水資源、漁場資源、森林資源等。對已用于許多自然資源治理政策分析的基礎(chǔ)進(jìn)行評判1，列舉治理和管理這些資源的成功及失敗的案例2，開發(fā)更好的認(rèn)識工具來認(rèn)識為管制不同類型的資源而設(shè)計的自

2、主治理制度安排的效能和局限性3，公地悲劇酸雨問題都市犯罪木柴危機(jī)摩門教組織國際合作問題社群沖突囚犯囚犯1囚犯囚犯2不承認(rèn)承認(rèn)不承認(rèn)-1，-1-10，-0.5承認(rèn)-0.5，-10-8，-8*個人理性的決策導(dǎo)致集體非理性的結(jié)局這一悖論，對理性的人類能夠取得理性的結(jié)果這一基本的信念似乎構(gòu)成了挑戰(zhàn)。囚徒困境囚徒困境*具有共同利益的個人會自愿地促進(jìn)他們的共同利益而行動。*除非一個群體中人數(shù)相當(dāng)少，或者除非存在著強(qiáng)制或其他某種特別手段，促使個人為他們的共同利益行動，否則理性的、尋求自身利益的個人將不會為實現(xiàn)他們共同的或群體的利益而采取行動。公地悲劇囚徒困境集體行動的邏輯搭搭便便車車*理論模型可能在特定的情

3、況下是有效的，但是未必一定能夠提供理想的政策選擇方案。*雖然政策方案在很大程度上也依賴于這三個早期模式中的一個，但是，那些試圖使用模式作為政策方案基礎(chǔ)的人，常常除了對這些模式做一些隱喻性的引用外，提不出什么更多的東西。*政策制定者如果只是簡單的提及這些通俗的范式，那么由此導(dǎo)致的政策方案也具有同樣冷酷的特征。*以利維坦為“唯一方案”實行集中控制。假定：信息準(zhǔn)確、監(jiān)督能力強(qiáng)、制裁可靠有效、行政費用為零。難處：現(xiàn)實中幾乎不存在上述假定的情況。*以私有化為“唯一”方案實行私有財產(chǎn)權(quán)制度。假定（以牧場為例）：作為供給牲畜飼料的草場，總是完全同質(zhì)的。難處：現(xiàn)實中幾乎不存在上述假定的情況，且對公共池塘資源等

4、實行私有產(chǎn)權(quán)時很難界定。中央集權(quán)倡導(dǎo)者私有化倡導(dǎo)者制度變遷需制度變遷需來自外部并來自外部并強(qiáng)加給受它強(qiáng)加給受它影響的個人影響的個人所謂“成功”，我指的是這些制度在存在著搭便車和逃避責(zé)任的誘惑的環(huán)境中，能使人們?nèi)〉酶挥谐尚У慕Y(jié)果。我希望能從實際場景中的個人的經(jīng)歷中了解更多的東西。倡導(dǎo)的是理論與實踐的結(jié)合。在現(xiàn)實場景中，公共的和私有的制度經(jīng)常是相互嚙合和相互依存的，而不是存在于相互隔絕的世界里。D1 2DCCCD博弈一：博弈一： 哈丁的牧人博弈哈丁的牧人博弈D1 2DCCCD博弈二：博弈二： 完全信息的中央完全信息的中央當(dāng)局的博弈當(dāng)局的博弈D1 2DCCCD博弈三：博弈三： 不完全信息的中不完全信

5、息的中央當(dāng)局的博弈央當(dāng)局的博弈D1 2DCCCD博弈四：博弈四： 不完全信息的中不完全信息的中央當(dāng)局的博弈的一個例子央當(dāng)局的博弈的一個例子X取0.3y取0.7CCCCCCDDDDDDAAAAA1 2 2 2 2111博弈博弈五：五： 自籌資金的自籌資金的合約實施博弈合約實施博弈人們在實際場景中觀察到的制度安排，要比在此提出討論的任何一個簡單博弈結(jié)構(gòu)遠(yuǎn)為復(fù)雜，因此，我們需要不同的方法，需要跳出固定的思維模式。阿蘭阿蘭亞亞漁場漁場阿蘭亞漁場提供了一個自主治理公共財產(chǎn)安排的實例，同時也向我們表明實際經(jīng)驗也很重要。經(jīng)驗探討理論結(jié)構(gòu)科學(xué)的政策我希望這一研究將對發(fā)展由經(jīng)驗支持的自主組織和自主治理的集體行動

6、理論作出貢獻(xiàn)。我在本書中試圖做的是：把許多“新制度主義”學(xué)者使用的策略與由生物學(xué)家為促進(jìn)從理論上更好理解生物世界而開展的經(jīng)驗研究中所采用的策略結(jié)合起來。埃莉諾.奧斯特羅姆第一章 反思公共事物的治理之道第二章 自主組織和自主治理公共池塘資源的制度研究第三章 長期存續(xù)的自主組織和自主治理公共池塘資源分析第四章 制度變遷分析第五章 制度失敗和制度脆弱性分析第六章 自主組織和自主治理公共池塘資源的分析框架第一節(jié)公共池塘資源的情境第二節(jié)相互依存、獨立行動和集體行動第三節(jié)三個難題：供給、承諾和監(jiān)督第四節(jié)研究框架的設(shè)計第五節(jié)現(xiàn)實場景的制度研究研究的中心問題 一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來，進(jìn)行自

7、主治理， 從而能夠在所有人都面對搭便車、規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會主義行為誘惑的情況下，取得持久的共同利益。*公共池塘資源： 一個自然的或人造的資源系統(tǒng)，這個系統(tǒng)大的足以使排斥因使用資源而獲取收益的潛在受益者的成本很高。資源系統(tǒng)資源系統(tǒng)江河江河湖海湖海漁場、漁場、牧區(qū)牧區(qū)橋梁、橋梁、地下水地下水該種物品的效用是否具有非可分割性?消費上是否具有競爭性?該種物品在消費上是否具有非競爭性?從技術(shù)上看，該種物品能夠?qū)崿F(xiàn)排他嗎？排他需要的成本很高嗎?該物品屬于擁擠性的公共物品受益上是否具有排他性?消費上是否具有排他性?該物品屬于純粹的公共物品，應(yīng)由政府提供該物品屬于私人物品，應(yīng)由市場提供該物品屬于公共資源，有競

8、爭性無排他性否否否是是是是是是否高擁擠效應(yīng)過度使用資源單位的使用和占用設(shè)計實施一套規(guī)則來協(xié)調(diào)提供活動的過程私益物品理論公益物品理論外部世界外部世界內(nèi)部世界內(nèi)部世界內(nèi)部規(guī)范內(nèi)部規(guī)范貼現(xiàn)率貼現(xiàn)率預(yù)期成本預(yù)期成本預(yù)期收益預(yù)期收益策略選擇策略選擇結(jié)果結(jié)果 只要人們合用同一個公共池塘資源，當(dāng)采用有效的制度規(guī)則來治理和管理公共池塘資源時，他們依然處于互相依存的聯(lián)系中。 如果占用者獨立行動，他們獲得的凈收益總和通常會低于如果他們以某種方式協(xié)調(diào)他們的策略所獲得的收益。 公共池塘資源占用者所面臨的問題是一個組織問題：如何把占用者獨立行動的情形改變?yōu)檎加谜邊f(xié)調(diào)行動。*一個企業(yè)家認(rèn)識到，當(dāng)人們存在一種潛在的相互依存

9、的關(guān)系時，就會有機(jī)會增加收益。該企業(yè)家便試圖與各種參與者就一系列規(guī)定如何以合作的，而非獨立的方式行動的合約進(jìn)行協(xié)商。參與者成為企業(yè)家的代理人，代理人獲得報酬，企業(yè)家保留剩余的利潤。*統(tǒng)治者認(rèn)識到通過組織一些活動可以獲得大量收益。“明智的統(tǒng)治者”使用得到的資源提高國民整體福利水平，使統(tǒng)治者能夠在減少以更高壓的方式使用強(qiáng)制的同時增加稅收收入。統(tǒng)治者像企業(yè)家一樣，得到剩余。國民就像代理人，也許因服從于統(tǒng)治者的強(qiáng)制，使自己的境況得到實質(zhì)性的改善。供給可信承諾相互監(jiān)督人們之所以需要制度，是因為制度擴(kuò)大了理性人的福利。由于新規(guī)則的供給等同于提供另一種公益物品，因此一組委托人所面臨的問題是供給過程存在著二階

10、的集體困境。1許多場合，對占用著來說，違反規(guī)則Bt的即期收益要高于遵守規(guī)則Ct的即期收益。除非Bt被人察覺并受到制裁S，并且Ct Bt-S。目前的問題是一個自主組織的群體必須在沒有外部強(qiáng)制的情況下解決承諾問題。2可信的承諾只有在解決了監(jiān)督的問題后才能作出。沒有監(jiān)督，不可能有可信承諾；沒有可信承諾，就沒有提出新規(guī)則的理由。3探討集體行動問題的學(xué)者常常假設(shè)：（1）囚徒困境博弈始終是基本機(jī)構(gòu)，（2）一個層次的分析就已足夠。本研究所遵循的假設(shè)：（1）公共池塘資源的占用者面對各種占用和供給問題，這些問題的結(jié)構(gòu)取決于基本參數(shù)的值，并因場景不同而不同，（2）占有者必須兼顧分析的領(lǐng)域和層次。*占有者所關(guān)心的是

11、配置固定的或時間獨立的資源單位量的各種方法對占有者凈收益的影響。*流量配置*時間獨立*占用者所考慮的是建造、修復(fù)、或長期維護(hù)資源系統(tǒng)任務(wù)的各種分配方式對占用者凈收益的影響及占有者福利的影響。*與存量相關(guān)*時間依賴占用問題提供問題每當(dāng)與制度約束下的行動相比較探討制度變每當(dāng)與制度約束下的行動相比較探討制度變更的問題時，認(rèn)識到以下兩點是重要的：更的問題時，認(rèn)識到以下兩點是重要的：操作規(guī)則集體選擇規(guī)則憲法選擇規(guī)則規(guī)則和分析層次之間的聯(lián)系規(guī)則和分析層次之間的聯(lián)系理解有關(guān)資源本身的結(jié)構(gòu)明確資源單位的流動模式確定有關(guān)個人的關(guān)鍵特征第一章 反思公共事物的治理之道第二章 自主組織和自主治理公共池塘資源的制度研究

12、第三章 長期存續(xù)的自主組織和自主治理公共池塘資源分析第四章 制度變遷分析第五章 制度失敗和制度脆弱性分析第六章 自主組織和自主治理公共池塘資源的分析框架第一節(jié) 高山草場和森林的社群保有權(quán)第二節(jié) 韋爾塔的灌溉制度第三節(jié) 菲律賓桑赫拉的灌溉社群第四節(jié) 各種自主組織治理的公共池塘資源制度的相似之處1224年書面法律文件提供了有關(guān)土地保有權(quán)的類型、村莊中已經(jīng)發(fā)生的轉(zhuǎn)讓和村民們用來管理社群所有財產(chǎn)的5種規(guī)則等。1483年托拜爾的居民簽署合約，正式建立了一個協(xié)會，對高山草場、森林和閑置土地的使用實行更高水平的管理。1517年制定的規(guī)則：居民在高山牧地放養(yǎng)的牛的數(shù)量不得超過他們在冬季喂養(yǎng)的牛的數(shù)量。在巴倫西

13、亞的韋在巴倫西亞的韋爾塔主要各方監(jiān)爾塔主要各方監(jiān)督與責(zé)任的模式督與責(zé)任的模式圖：西班牙韋爾圖：西班牙韋爾塔的地理位置塔的地理位置標(biāo)定灌溉權(quán)分配農(nóng)民“坦達(dá)”嚴(yán)重缺水時實行新計劃阿里坎特木爾西亞澳瑞輝拉巴倫西亞制度的效率所有這些制度都為它們所服務(wù)的農(nóng)民帶來了正收益，并且都被證明具有令人驚嘆的生存能力。設(shè)計設(shè)計原則原則清晰界定邊界占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件一致集體選擇安排監(jiān)督分級制裁沖突解決機(jī)制對組織權(quán)最低限度的認(rèn)可分權(quán)制企業(yè)第一章 反思公共事物的治理之道第二章 自主組織和自主治理公共池塘資源的制度研究第三章 長期存續(xù)的自主組織和自主治理公共池塘資源分析第四章 制度變遷分析第五章 制度失敗和制度脆弱性

14、分析第六章 自主組織和自主治理公共池塘資源的分析框架第一節(jié)抽水競賽第二節(jié)訴訟博弈第三節(jié)企業(yè)家的博弈第四節(jié)多中心的公共企業(yè)博弈第五節(jié)制度供給分析加利福尼亞南海岸平加利福尼亞南海岸平原下的地下水流域原下的地下水流域習(xí)慣法/河岸權(quán)理論相關(guān)權(quán)理論占用權(quán)理論抽水成抽水成本的外本的外部性部性策略的策略的外部效外部效應(yīng)應(yīng)低效率低效率戰(zhàn)略戰(zhàn)略 流域?qū)嶋H供水量和各方抽水量的不確定性加大了水權(quán)條款的不確定性。 為確定地下水是否過剩，人們?nèi)〉霉?yīng)量和需求量的成本過大。 地下水之上土地所有者提起訴訟太早或太遲都有風(fēng)險。*雷蒙德流域的談判雷蒙德流域的談判帕薩迪納市試圖與其帕薩迪納市試圖與其他水生產(chǎn)者通過談判他水生產(chǎn)者通

15、過談判形成一個使所有水生形成一個使所有水生產(chǎn)者共同減少從流域產(chǎn)者共同減少從流域抽取地下水量的民間抽取地下水量的民間解決方案。解決方案。土地所有者和占用者的談判格局*西部流域的談判西部流域的談判 西部流域水生產(chǎn)者面臨的不西部流域水生產(chǎn)者面臨的不利局面：利局面：1，大量的水生產(chǎn)者，大量的水生產(chǎn)者 2，沒有一個占支配地位的生產(chǎn)者沒有一個占支配地位的生產(chǎn)者 3，受海水侵蝕的風(fēng)險很不對稱。受海水侵蝕的風(fēng)險很不對稱。 不過這個群體的規(guī)模在某種程度上被該流域地下水生產(chǎn)的集中度所抵消。 1945年年10月，三方占用者加月，三方占用者加利福尼亞水公司、托倫斯市和利福尼亞水公司、托倫斯市和帕洛斯佛得斯水公司，提起

16、了帕洛斯佛得斯水公司，提起了西部流域訴訟案。西部流域訴訟案。（臨時協(xié)議）（臨時協(xié)議）*中部流域的訴訟案中部流域的訴訟案在西部流域的催促下，在西部流域的催促下，中部流域的水生產(chǎn)者于中部流域的水生產(chǎn)者于1950年組織了中部流年組織了中部流域水協(xié)會，其組織結(jié)構(gòu)域水協(xié)會，其組織結(jié)構(gòu)與西部相似。協(xié)會中討與西部相似。協(xié)會中討論的問題很快集中到在論的問題很快集中到在中部流域通過談判確定中部流域通過談判確定水權(quán)的重要性。水權(quán)的重要性。1 水生產(chǎn)者一直不愿意把生產(chǎn)力削減到安全線水平。2 海水沿西部流域漫長的西部邊界和中部流域較短的南部邊界侵蝕地下水。3 如何對西部流域和中部流域的管理加以界定。設(shè)計設(shè)計原則原則清

17、晰界定邊界占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件一致集體選擇安排監(jiān)督分級制裁沖突解決機(jī)制對組織權(quán)最低限度的認(rèn)可分權(quán)制企業(yè)制度規(guī)則禁止要求允許現(xiàn)有規(guī)則的替代方案制度起源制度變遷有可能發(fā)展一個統(tǒng)一的制度變遷理論，而不是把制度來源作為一個理論，把制度改革作為另一個理論。第一章 反思公共事物的治理之道第二章 自主組織和自主治理公共池塘資源的制度研究第三章 長期存續(xù)的自主組織和自主治理公共池塘資源分析第四章 制度變遷分析第五章 制度失敗和制度脆弱性分析第六章 自主組織和自主治理公共池塘資源的分析框架第一節(jié) 土耳其近海漁場第二節(jié) 加利福尼亞地下水流域第三節(jié) 斯里蘭卡漁場第四節(jié) 斯里蘭卡水利開發(fā)工程第五節(jié) 脆弱的新斯科舍

18、近海漁場第六節(jié) 比較研究得到的教訓(xùn)國家立法要求漁民領(lǐng)取執(zhí)照，但不限制發(fā)照數(shù)。負(fù)責(zé)制度規(guī)則的農(nóng)業(yè)部不雇傭代理人來強(qiáng)制實施規(guī)則。除了在大海灣，其他三海里海域都沒有強(qiáng)制實施這些規(guī)則?！吧埔夂雎陨埔夂雎浴?0年代，報導(dǎo)了一些流域過度抽取地下水的情況。年代，報導(dǎo)了一些流域過度抽取地下水的情況。50年代末，加州水資源部開始計劃費瑟河工程。年代末，加州水資源部開始計劃費瑟河工程。“北水南調(diào)北水南調(diào)”。莫哈韋水機(jī)構(gòu)成立。莫哈韋水機(jī)構(gòu)成立。1960年舉行選舉，以征收土地稅來支付年舉行選舉，以征收土地稅來支付建造引水管道的投資支出中的分?jǐn)偡蓊~。建造引水管道的投資支出中的分?jǐn)偡蓊~。1933年法律要求全國海灘圍網(wǎng)進(jìn)行

19、登記，共有32張網(wǎng)登記，幾乎每個漁民有一張網(wǎng)的一個份額。1945年左右有71張網(wǎng)投入運(yùn)作。每股圍網(wǎng)的平均價格持續(xù)上漲。1971年占漁民總數(shù)58%的95個漁民持股份額不超過5份。*1920至1958年，科林迪奧亞灌溉系統(tǒng)受雙重行政結(jié)構(gòu)管理。*1958年，農(nóng)業(yè)服務(wù)部負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)耕作，但它只對小型灌溉項目進(jìn)行監(jiān)督。*1973至1977年，耕作委員會成員由農(nóng)業(yè)部長任命。*70年代中期實際上已不存在對偷水的控制，上報的偷水事件均未受到正式追究。水利部水渠的維護(hù)及注入水箱水量的分配官員從水利部領(lǐng)取固定薪金。監(jiān)管員報告農(nóng)地耕作的進(jìn)度，處理現(xiàn)場問題作物收成的一部分行政秘書報告農(nóng)地耕作的進(jìn)度，處理現(xiàn)場問題固定薪金阻礙有效供水管理的幾個方面：阻礙有效供水管理的幾個方面：與農(nóng)民本身處境相關(guān)的內(nèi)部因素與農(nóng)民生存的制度結(jié)構(gòu)相關(guān)的外部因素中央政府無意實施任何規(guī)則的放縱政策加劇了這些問題。農(nóng)民農(nóng)民農(nóng)民農(nóng)民水利部水利部官員官員制制度度組組織織者者 規(guī)模較小，