崗位安全風(fēng)險辨識與分級管控實(shí)施指南

1、XX危險化學(xué)品企業(yè)崗位安全風(fēng)險辨識與分級管控實(shí)施指南（試行）一、適用范圍本指南適用于晉城市行政區(qū)域內(nèi)危險化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營（帶儲存）、使用 企業(yè)作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險管控等過程。 化工企業(yè)可參照本指南進(jìn)行風(fēng)險辨識、分析、評價和管控。二、有關(guān)術(shù)語和定義（一）風(fēng)險。發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷 害、健康損害或財產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的 概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人身傷害、健康損害 或財產(chǎn)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險 二可能性 嚴(yán)重性。（二）危險、有害因素?？赡軐?dǎo)致傷害、疾病、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根 源或狀

2、態(tài)，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。（三）危險、有害因素識別。識別危險、有害因素的存在并確定其性質(zhì)的 過程。（四）風(fēng)險評估。運(yùn)用定性或定量的統(tǒng)計分析方法對安全風(fēng)險進(jìn)行分析、 確定其嚴(yán)重程度，對現(xiàn)有控制措施的充分性、可靠性加以考慮，以及對其是否 可接受予以確定的過程。（五）風(fēng)險分級與管控。通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險 進(jìn)行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，并按照風(fēng)險級別采取不同管控 措施。三、崗位安全風(fēng)險辨識與分級管控流程（一）建立機(jī)制。成立企業(yè)安全風(fēng)險辨識與分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo) 小組組長由公司總經(jīng)理或?qū)嶋H控制人擔(dān)任，畐聞長分別由分管生產(chǎn)、技術(shù)、安 全副總

3、擔(dān)任，成員包括相關(guān)職能部門、技術(shù)部門、安全管理部門、車間相關(guān)負(fù) 責(zé)人員和一線班組長。制定安全風(fēng)險辨識與分級管控工作實(shí)施方案。方案 中應(yīng)明確工作目標(biāo)、職責(zé)分工、工作內(nèi)容、進(jìn)度安排、質(zhì)量要求、考核獎懲以 及本企業(yè)制定的安全風(fēng)險辨識與分級管控工作實(shí)施方案等，確保該項(xiàng)工作 開展扎實(shí)有效。（二）動員培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)召開動員大會，組織全員培訓(xùn)，向員工普及風(fēng)險 管理知識、調(diào)動員工風(fēng)險管理工作的積極性。培訓(xùn)內(nèi)容包括：風(fēng)險管理相關(guān)政 策文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險辨識與風(fēng)險評估常用方法、風(fēng)險控制原則及措施等。（三）確定風(fēng)險辨識范圍和內(nèi)容。1確定辨識范圍。根據(jù)企業(yè)功能分區(qū)或者工藝流程將企業(yè)全部區(qū)域劃分為功 能相對獨(dú)立的單元，

4、如生產(chǎn)區(qū)（反應(yīng)崗位、精餾崗位、后處理崗位、成品崗位 等）、儲罐區(qū)、辦公區(qū)等。然后逐個單元分別進(jìn)行辨識，對單元內(nèi)所有涉及的 作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行一一梳理和確認(rèn)。2. 危險有害因素辨識分類。參照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441-1986） 分為20類：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、 火災(zāi)、高處墜落、坍塌、煤氣爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息等其他傷害。根據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861-2009）分為6類：物理性危險、有害因素（如設(shè)備設(shè)施缺陷、防護(hù)缺陷、電危 害、噪聲危害、明火、能造成灼傷的高溫物質(zhì)、能造成凍傷的低溫物質(zhì)、作業(yè) 環(huán)

5、境不良、標(biāo)志缺陷等），化學(xué)性危險、有害因素（如易燃易爆性物質(zhì)、反應(yīng) 活性物質(zhì)、有毒物質(zhì)、腐蝕性物質(zhì)等），生物性危險、有害因素（如致病微生 物、傳染病媒介物、致害動物、致害植物等），心理、生理性危險、有害因素 （如負(fù)荷超限、健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、識別功能缺陷 等），行為性危險、有害因素（如指揮錯誤、操作錯誤、監(jiān)護(hù)錯誤等），其他 危險、有害因素（如搬舉重物、作業(yè)空間不合適、工具不合適、標(biāo)識不清 等）。3. 危險有害因素可能造成的事故后果。人身傷害、財產(chǎn)損失、裝置或工序 停車、違法、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。（四）危險有害因素辨識。1作業(yè)活動危險有害因素辨識。第一步，根據(jù)劃分的單元，

6、辨識單元內(nèi)作業(yè) 活動項(xiàng)目，并列出作業(yè)活動排查清單，如下圖。（以鍋爐房的作業(yè)活動為 例可分為：上煤作業(yè)、水質(zhì)化驗(yàn)作業(yè)、巡檢作業(yè)、爐膛檢維修作業(yè)等）。XX公司作業(yè)活動排查清單單位：單元：熱力車間第二步，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟。作業(yè)步驟的劃分要合 理，每個作業(yè)步驟均應(yīng)有明確的作業(yè)目的進(jìn)行界定，防止作業(yè)步驟的劃分過粗 或過細(xì)，一般限定在3-10步為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活 動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟。第三步，根據(jù)分解的作業(yè)步驟，對每個作業(yè)步驟伴隨的危險有害因素進(jìn)行 辨識分析，填錄作業(yè)活動危險有害因素辨識清單。XX公司作業(yè)活動危險有害因素辨識

7、清單單位： 單元：作業(yè)活動名稱：2設(shè)備設(shè)施的危險有害因素辨識。第一步，列出單元內(nèi)設(shè)備設(shè)施排查清 單，如下圖。XX公司設(shè)備設(shè)施排查清單單位：單元：熱力車間第二步，辨識每個設(shè)備設(shè)施的危險有害因素，建立設(shè)備設(shè)施危險有害因 素清單，如下圖。XX公司設(shè)備設(shè)施危險有害因素辨識清單單位：單元：崗位名稱：（五）風(fēng)險評價與分級。危險有害因素辨識出來后，需要將風(fēng)險（危險） 程度量化，計算每項(xiàng)危險有害因素的風(fēng)險大小，并分析判斷、確定風(fēng)險等級。1風(fēng)險評價方法的選擇。企業(yè)應(yīng)根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù) 雜程度，選擇有效、可行的風(fēng)險評價方法進(jìn)行風(fēng)險評價。本指南推薦兩種常用 方法實(shí)施危險有害因素風(fēng)險評價：一是工作

8、危害分析法（簡稱JHA，適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析識別。二是安全檢查表法（簡稱SCL，適合于對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險進(jìn)行分析識別。有條件的企業(yè)可以選用其他方法（如：LEC法、HAZOP ）進(jìn)行風(fēng)險評價。2風(fēng)險等級評估。企業(yè)應(yīng)對所識別的危險有害因素進(jìn)行科學(xué)評估，確定最大 危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng) 險降低或控制在可以容許的程度。本指南推薦企業(yè)采用風(fēng)險矩陣法進(jìn)行風(fēng)險評 估。具體步驟如下：（1）確定所識別的危害發(fā)生的后果嚴(yán)重程度，重點(diǎn)考慮人身傷亡程度、財 產(chǎn)損失以及對周邊環(huán)境的影響程度（見表 1）。表1危害及影響的后果嚴(yán)重性（S）取分參考表備注：取各指

9、標(biāo)中影響程度最大的分值。（2）確定發(fā)生危害事故事件的可能性有多大，重點(diǎn)從定性、定量的角度和類似事件發(fā)生頻次的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，考慮危害發(fā)生的可能性（見表2）；表2-危害事件發(fā)生的可能性（L）取分參考表（3）確定風(fēng)險等級。結(jié)合所辨別的危害發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性構(gòu)成的 風(fēng)險矩陣，確定其風(fēng)險的大小以及其可接受程度，風(fēng)險評價的結(jié)果可分為以下 幾種：重大風(fēng)險（R=LXS 1525）、較大風(fēng)險（R=LXS 912）、一般風(fēng)險（R=LXS 58）、輕微（低）風(fēng)險（R=LXS 14）,分別用紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo) 識，實(shí)施分級管控。表3風(fēng)險度（R）及等級劃分表3作業(yè)活動風(fēng)險評價（推薦采用工作危害分析法）。第一步，根據(jù)前

10、面建立 的作業(yè)活動危險有害因素清單，應(yīng)用風(fēng)險矩陣法對識別出的每個作業(yè)活 動、作業(yè)步驟的風(fēng)險大小進(jìn)行評價，確定風(fēng)險等級，提出建議控制措施，填錄 作業(yè)活動風(fēng)險評價表。XX公司作業(yè)活動風(fēng)險評價表單位：單元：作業(yè)活動名稱：分析人員：審核人：審定人：第二步，按照公司、車間、班組三級對識別出的作業(yè)活動風(fēng)險進(jìn)行分級管 控，填錄作業(yè)活動風(fēng)險分級管控信息表，建立作業(yè)活動風(fēng)險分級管控信息 臺賬。XX公司作業(yè)活動風(fēng)險分級管控信息表單位：單元：日期：注：以任一項(xiàng)作業(yè)步驟的最大風(fēng)險等級作為該項(xiàng)作業(yè)活動的風(fēng)險等級。4. 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價（推薦采用安全檢查表法）。第一步，根據(jù)前面建立 的設(shè)備設(shè)施危險有害因素清單，應(yīng)用風(fēng)險矩

11、陣法對清單內(nèi)的所有設(shè)備設(shè)施 進(jìn)行風(fēng)險分析與評價，確定風(fēng)險等級，提出建議控制措施，填錄設(shè)備設(shè)施風(fēng) 險評價表。XX公司設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價表單位：單元：分析人員：審核人：審定人：第二步，按照公司、車間、班組三級對識別出的設(shè)備設(shè)施風(fēng)險進(jìn)行分級管 控，填錄設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控信息表，建立設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控信息 臺賬。XX公司設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控信息表單位：單元：日期：（六）風(fēng)險管控措施制定。企業(yè)根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果制定的風(fēng)險控制措施應(yīng) 包括工程技術(shù)措施和管理措施。要制定、完善管理程序和操作規(guī)程，制定、落 實(shí)風(fēng)險監(jiān)控管理措施和應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)員工的 HSE教育培訓(xùn)，完善員工的個體 防護(hù)措施，建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)

12、制。（七）應(yīng)急管理。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分析與評價結(jié)果、風(fēng)險等級，分類制定 或修訂完善本單位的應(yīng)急救援預(yù)案、現(xiàn)場處置方案。（八）風(fēng)險告知與培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險分析與評價的結(jié)果，在存在安全 風(fēng)險的崗位醒目位置設(shè)置公告欄和告知卡，將風(fēng)險評價的結(jié)果進(jìn)行公布，標(biāo)明 本崗位主要危險有害因素、事件后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報告電話等內(nèi) 容。同時，應(yīng)加強(qiáng)對員工的宣傳、教育、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境 中存在的危險、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施及應(yīng)急處置措施。（九）建立風(fēng)險管控檔案。企業(yè)要通過實(shí)施風(fēng)險分級管控，摸清企業(yè)風(fēng)險家底”建立企業(yè)風(fēng)險庫，建立、健全風(fēng)險管理檔案，用于指導(dǎo)后續(xù)風(fēng)險管理的 全過程。風(fēng)

13、險管理檔案至少包括設(shè)備設(shè)施清單、作業(yè)活動清單、危險有害因素 辨識表、風(fēng)險控制措施及分級管控信息表、風(fēng)險告知卡等內(nèi)容。（十）風(fēng)險信息的更新。風(fēng)險評價每年進(jìn)行 1次，在下列情形發(fā)生時及時 進(jìn)行風(fēng)險評價：1新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2操作條件變化或工藝改變；3. 技術(shù)改造項(xiàng)目；4有對事件、事故或其他信息的新認(rèn)識；5組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。附件：1危險化學(xué)品企業(yè)作業(yè)活動劃分（參考）；2危險化學(xué)品企業(yè)設(shè)備設(shè)施分類（參考）。附件1危險化學(xué)品企業(yè)作業(yè)活動劃分（參考）根據(jù)企業(yè)功能分區(qū)或者工藝流程將企業(yè)全部區(qū)域劃分為功能相對獨(dú)立的單 元，如生產(chǎn)區(qū)（反應(yīng)崗位、精餾崗位、后處理崗位、成品崗位等）、儲罐區(qū)、 辦公

14、區(qū)等。然后逐個單元分別進(jìn)行辨識，對單元內(nèi)所有涉及的作業(yè)活動進(jìn)行一 一梳理和確認(rèn)。具體可參考以下內(nèi)容進(jìn)行劃分：一、危險化學(xué)品生產(chǎn)、使用企業(yè)（一）生產(chǎn)操作類。1. 日常正常操作：工藝操作、轉(zhuǎn)動設(shè)備啟停倒換、儲罐切換運(yùn)行、備用機(jī) 泵機(jī)組盤車、消防設(shè)備設(shè)施操作、電氣儀表設(shè)備操作、現(xiàn)場巡檢、其他日常操 作。2. 異常工況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理、設(shè) 備故障處理、工藝參數(shù)異常處理、其他異常工況。3. 裝置或單元開停車：裝置或單元開車和停車，以及交付前的安全條件確 認(rèn)作業(yè)，如：泄壓、降溫、置換、通風(fēng)等。4. 采樣分析、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成 型包裝、庫

15、房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、庫房起重轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī) 檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)、配變電室停送電倒閘操作、場 地清理、其他屬于生產(chǎn)操作類的作業(yè)活動。（二）檢維修類。1. 動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特 殊作業(yè)。2. 設(shè)備管線保溫保冷、設(shè)備管線防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、閥門及法蘭檢維 修、安全閥爆破片拆裝、電氣儀表設(shè)備設(shè)施維修、消防設(shè)備設(shè)施檢維修、設(shè)備 管線開啟、腳手架搭設(shè)、設(shè)備設(shè)施檢測（罐體和管道探傷、測厚、防雷設(shè)施檢 測等）、機(jī)泵換油、其他檢維修作業(yè)。3. 建設(shè)項(xiàng)目施工、技改技革項(xiàng)目施工。二、經(jīng)營（帶儲存）企業(yè)（一）操作類1. 各類設(shè)備設(shè)施日常操

16、作，包括：轉(zhuǎn)動設(shè)備啟停倒換、備用機(jī)泵機(jī)組盤 車、儲罐倒換運(yùn)行、消防設(shè)備設(shè)施操作、電氣儀表設(shè)備操作、現(xiàn)場巡檢、其他 日常操作。2. 儲罐投運(yùn)和停運(yùn)作業(yè)，以及交付前的安全條件確認(rèn)作業(yè)，如：泄壓、降 溫、置換、通風(fēng)等。3. 異常工況處理：停水、停電、停氣（汽）、停儀表風(fēng)、設(shè)備設(shè)施故障處 理。4. 采樣分析、汽車裝卸車、火車裝卸車、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、庫房起重轉(zhuǎn)運(yùn)、 危險貨物堆放、清罐、配變電室停送電倒閘操作、場地清理、其他屬于操作類 的作業(yè)活動。（二）檢維修類。1. 動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特 殊作業(yè)。2. 設(shè)備管線保溫保冷、設(shè)備管線防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、閥門及法蘭檢維

17、修、安全閥爆破片拆裝、電氣儀表設(shè)備設(shè)施維修、消防設(shè)備設(shè)施檢維修、設(shè)備 管線開啟、腳手架搭設(shè)、設(shè)備設(shè)施檢測（罐體和管道探傷、測厚、防雷設(shè)施檢 測等）、機(jī)泵換油、其他檢維修作業(yè)。3. 建設(shè)項(xiàng)目施工、技改技革項(xiàng)目施工。三、油庫企業(yè)。（一）操作類。1. 日常操作：油罐進(jìn)出流程切換、各類設(shè)備設(shè)施操作，含轉(zhuǎn)動設(shè)備啟停倒 換、備用機(jī)泵機(jī)組盤車、消防設(shè)備設(shè)施操作、電氣儀表設(shè)備操作、油水排放、 現(xiàn)場巡檢、其他日常操作。2. 油罐投運(yùn)和停運(yùn)作業(yè)，以及交付前的各種操作。3. 異常工況處理：停水、停電、設(shè)備設(shè)施故障處理。4. 采樣分析、汽車裝卸車、火車裝卸車、清罐、配變電室停送電倒閘操 作、場地清理、其他屬于操作類的

18、作業(yè)活動。（二）檢維修類。1. 動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特 殊作業(yè)。2. 設(shè)備管線保溫保冷、設(shè)備管線防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、閥門及法蘭檢維 修、安全閥拆裝、電氣儀表設(shè)備設(shè)施維修、消防設(shè)備設(shè)施檢維修、設(shè)備管線開 啟、腳手架搭設(shè)、設(shè)備設(shè)施檢測（罐體和管道探傷、測厚、防雷設(shè)施檢測等）、機(jī)泵換油、其他檢維修作業(yè)。3. 建設(shè)項(xiàng)目施工、技改技革項(xiàng)目施工。附件2危險化學(xué)品企業(yè)設(shè)備設(shè)施分類（參考）根據(jù)企業(yè)功能分區(qū)或者工藝流程將企業(yè)全部區(qū)域劃分為功能相對獨(dú)立的單 元，如生產(chǎn)區(qū)（反應(yīng)崗位、精餾崗位、后處理崗位、成品崗位等）、儲罐區(qū)、 辦公區(qū)等。然后逐個單元分別進(jìn)行辨識，對單元內(nèi)所有涉及的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行一 一梳理和確認(rèn)?？蓞⒖家韵聝?nèi)容列出設(shè)備設(shè)施清單：一、危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、使用企業(yè)（一）爐類。包括：鍋爐、轉(zhuǎn)化爐、開工加熱爐、氣化爐、其他爐類。（二）塔類。包括：吸收塔、再生塔、解析塔、汽（氣）提塔、精餾塔、 蒸餾塔、水洗塔、堿洗塔、洗滌塔、濃縮塔、冷卻塔、其他塔。（三）反應(yīng)器類。包括：合成塔、反應(yīng)釜、其他反應(yīng)器。（四）儲罐及容器類。包括：儲罐、儲槽、分離器（罐）、緩沖罐、混合 器（槽）、閃蒸器（槽）、其他儲罐及容器。（五）冷換設(shè)備類。包括：水冷器、冷凝器、凝結(jié)器、加熱器、預(yù)熱器、 其他冷換設(shè)備。（六）轉(zhuǎn)動設(shè)備類。包括：各類型