危害辨識和風(fēng)險評價與衡量管理系統(tǒng)規(guī)章制度

1、實用標(biāo)準(zhǔn)文檔危險有害因素識別和風(fēng)險評價管理辦法為實現(xiàn)公司的安全生產(chǎn)， 實現(xiàn)管理關(guān)口前移、 重心下移， 做到事前預(yù)防，達到消除減少危害、控制預(yù)防的目的，結(jié)合 公司實際，特制定本制度。1. 評價目的1.1 對本公司圍存在的危險源進行辨識與評價，制定風(fēng) 險控制措施，并對其實施控制。1.2 識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害， 以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害， 采用科學(xué)合理的評價方法進行評價。1.3 加強管理和個體防護等措施，以減少或避免不期望 的事件發(fā)生，遏止事故，避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財 產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞，保證安全生產(chǎn)。2. 評價圍 本公司圍所有常規(guī)和非常規(guī)作

2、業(yè)活動存在的危害，以及 所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害 因素及生產(chǎn)活動、 服務(wù)過程中的風(fēng)險進行評價、 識別與控制。3.職責(zé)3.1 分管安全副總經(jīng)理負(fù)責(zé)本公司危險源辨識、風(fēng)險評 價和風(fēng)險控制的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，負(fù)責(zé)建立風(fēng)險評價小組，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重大的風(fēng)險清單。3.2 安全部門負(fù)責(zé)組織本公司圍的危險源辨識、風(fēng)險評 價，確定重大及巨大的風(fēng)險， 提出重大事故隱患的整改方案， 并對全公司的危險源的控制進行監(jiān)督。3.3 安全部門應(yīng)確保危險源辨識和風(fēng)險評價人員進行應(yīng) 有的培訓(xùn)，以承擔(dān)指定圍的工作。3.4 各部門對所轄圍的危險源進行辨識評價，并實施控 制。4.風(fēng)險評價工作程序4.1 總則4.1.

3、1 本公司重大風(fēng)險詳見 重大風(fēng)險清單 。4.1.2 危險源辨識、風(fēng)險評價準(zhǔn)則： 國家、地方、 行業(yè)頒布的有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)要求； 有關(guān)的設(shè) 計規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 公司制定的安全安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。4.1.3 危險因素的分級原則 危險因素按以下原則進行 分類：I 級： 要立即采取措施進行控制的危險因素；II 級：近期要采取措施進行控制的危險因素；III 級：將來要采取措施進行控制的危險因素；IV 級：不需要采取措施進行控制的危險因素；4.2 風(fēng)險評價的組織和管理4.2.1 危險源辨識、風(fēng)險評價工作在安全部門的指導(dǎo)下 開展工作。4.2.2 各部門應(yīng)成立由專業(yè)技術(shù)

4、人員和操作人員參加的 評價小組在部門負(fù)責(zé)人的指導(dǎo)下進行工作，同時應(yīng)鼓勵其他 員工參與危害和影響的確定。4.2.3 公司應(yīng)通過各種途徑使風(fēng)險評價工作小組成員接 受必要的培訓(xùn)， 使其具備熟悉工藝技術(shù)、 安全健康管理知識、 法律法規(guī)要求知識、常用危險源辨識、風(fēng)險評價方法和技巧 能力。4.3 危險源辨識和風(fēng)險評價的圍應(yīng)包括：4.3.1 常規(guī)活動和非常規(guī)活動4.3.2 作業(yè)場所所有人員的活動（包括供方、合同方）4.3.3 作業(yè)場所所有設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品 和產(chǎn)品（包括外部提供的設(shè)備和材料等）4.3.4 規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段4.3.5 事故及潛在的緊急情況4.3.6 原材料、產(chǎn)品的

5、運輸和使用過程4.3.7 人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和按全生產(chǎn)規(guī) 章制度4.3.8 丟棄、廢棄、拆除與處置4.3.9 氣候、地震及其他自然災(zāi)害4.4 危險源辨識和風(fēng)險評價應(yīng)考慮4.4.1三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來442三種狀態(tài)：正常、異常、緊急a. 正常狀態(tài)指正常生產(chǎn)時狀態(tài)b. 異常狀態(tài)指生產(chǎn)活動中開車、停車、檢修等情況下的危險因素與正常狀態(tài)有較大不同的狀態(tài)c. 緊急狀態(tài)指生產(chǎn)活動中出現(xiàn)意外可能造成重大危害的狀態(tài)4.4.3六種危險 危害因素：物理性危險、危害因素；化學(xué)性危險、危害因素；生物性危險、危害因素；心理性、生理性危險、危害因素；行為性危險、 危害因素；其他危險、 危害因素4.5危險

6、源辨識與風(fēng)險評價 的方法4.5.1評價人員應(yīng)根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和 危害復(fù)雜程度，選擇一種或結(jié)合多種危害識別方法，包括：安全檢查表、工作危害分析、預(yù)先危害性分析、危險與可操 作性研究（HAZOP ）等，各種識別方法的應(yīng)用簡介參照附 錄5。4.5.2在選擇識別方法時，應(yīng)考慮：活動或操作性質(zhì)；工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；危害分析的目的；所分析的系統(tǒng)和 危害的復(fù)雜程度及規(guī)模；潛在風(fēng)險度大?。滑F(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源；信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；是否是法規(guī)或合同要求。4.5.3各部門應(yīng)首先制定安全檢查表對作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施進行危害識別，對工作活動、工藝操作等采用工作危害性分析（JHA），

7、在此基礎(chǔ)上，對于關(guān)鍵裝置、重點部位，特 別是以前經(jīng)常發(fā)生事故的或其他類似裝置、部位發(fā)生過如火 災(zāi)、爆炸、人身傷亡等重大事故的，則采用危險與可操作性 研究（HAZOP ）進行危害分析。各單位也可結(jié)合自身的實 際情況采用其他的識別方法。各種識別方法的應(yīng)用簡介參照 附錄5。4.5.4危害識別、風(fēng)險評價的步驟 按崗位劃分作業(yè)活動 作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、 作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段劃分，或者將以上方法結(jié)合起來進行劃 分。如：開車、停車、設(shè)備檢修、突然斷電、斷水、機泵跳 閘、正常操作、物料搬運、藥劑配制、取樣分析、進入受限 空間作業(yè)、儲罐部清洗作業(yè)、吊裝、動火、承包商現(xiàn)場作業(yè) 等。識

8、別設(shè)備設(shè)施的 危害可按下列順序 廠址:地質(zhì)、地形、 周圍環(huán)境、氣象條件等；廠區(qū)平面布局：功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等；建構(gòu)筑物；生產(chǎn)工藝流程；生產(chǎn)設(shè)備、裝置、化工、機械、電氣、特種設(shè)備等；作業(yè)場所：粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高低溫；工時制度、女工保護、體力勞動強度等；管理設(shè)施、急救設(shè)施、輔助設(shè)施等。 識別危害之前可先列出擬分析的設(shè)備設(shè)施清單。4.6識別危害根源和性質(zhì)461在進行危害識別時要考慮以下問題： 一一存在什 么危害（傷害源） 誰（什么）會受到 危害 傷害怎 樣發(fā)生4.6.2評價人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評估對象，識別盡可能多的實際的和潛在的危害，包括：1）設(shè)

9、施的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護措施和安全裝 置的缺陷；2 ）人的不安全行為，包括不采取安全措施、錯誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險狀態(tài)）；3 ）可能造成職業(yè)病、中毒的環(huán)境與條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素；4 ）管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防、應(yīng)急管 理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法的 管理。4.6.3在進行危害識別時，要充分考慮發(fā)生 危害的根源及性質(zhì)：1）火災(zāi)和爆炸；2）沖擊和撞擊；3）中毒、窒息、觸電及輻射；4）暴露于化學(xué)性 危

10、害因素和物理 危害因素的工作環(huán)境；5）人機工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的適宜度、重復(fù)性工作等）；6）設(shè)備的腐蝕、缺陷；7）有毒有害物料、氣體的泄露；8 ）對環(huán)境的可能影響等。464危害識別應(yīng)考慮由于過去或?qū)淼倪\作、產(chǎn)品或 服務(wù)可能造成職業(yè)安全健康及環(huán)境影響，包括以往生產(chǎn)遺留 下來的潛在 危害和影響，丟失、廢棄與處理活動等。同時也 應(yīng)考慮異常（包括啟動、關(guān)閉、維修、停機、工程開始/結(jié)束及其他非預(yù)期運行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（如 火災(zāi)、爆炸、泄露、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、 人員傷亡或重大環(huán)境污染）。4.7評價風(fēng)險和影響 評價小組應(yīng)對所識別的 危害事故、 事件加以科學(xué)評價

11、，確定最大危害程度和可能影響的最大圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險降低或控 制在可以容忍的程度，具體步驟包括：4.7.1決定所識別的 危害及影響發(fā)生的后果有多嚴(yán)重，重點考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響的 程度大小、持續(xù)時間以及對本公司形象的影響（參考附錄1），如同時涉及到兩個方面，以高分為準(zhǔn)；4.7.2評價發(fā)生危害事故事件的可能性有多大，重點考 慮危害發(fā)生的條件（比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生）、現(xiàn)場有否控制措施（包括個人防護品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、 作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓(xùn)）、事件或事故一旦發(fā)生，是否發(fā)現(xiàn) 或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險 環(huán)境中的頻繁

12、程度（參考附錄2）；4.7.3評價風(fēng)險。結(jié)合所辨別的 危害事件發(fā)生的可能性 及后果的嚴(yán)重性，并決定其風(fēng)險的大小以及是否可以容忍的 風(fēng)險（參考附錄 3），風(fēng)險評價的結(jié)果可分為以下幾種：輕微或可忽略的風(fēng)險（L XS13）可容忍的（R48）中等的（R912 ）重大風(fēng)險（R1516 ）巨大風(fēng)險（R2025 ）注：RL XS危險性或風(fēng)險度（危險性分值）L發(fā)生事故的可能性大?。òl(fā)生事故的頻率）S一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。4.7.4各部門對本部門的生產(chǎn)過程中所識別的危險因素 進行統(tǒng)計，對中等以上的風(fēng)險進行匯總，部門負(fù)責(zé)人審核后報安全部門。4.7.5安全部門組織公司評價小組對各部門上交的危險 源進行綜合分

13、析，確定本公司圍的重大及巨大的風(fēng)險，編制 重大風(fēng)險清單下發(fā)至各部門。4.7.6各部門建立各部門的風(fēng)險清單。4.8風(fēng)險控制4.8.1風(fēng)險程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，各 部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果制定相應(yīng)的控制措施（見附錄4）4.8.2重大或巨大的風(fēng)險是公司制定目標(biāo)及隱患治理的 基礎(chǔ)及依據(jù)，安全部門應(yīng)組織制定控制目標(biāo)和制定控制計劃（參考附錄 4），采取針對性的風(fēng)險控制措施，消除、減少 危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。4.8.3各部門對評價的中等及以下的風(fēng)險進行討論并制 定出風(fēng)險控制措施，并檢查落實。4.8.4風(fēng)險控制措施，一般采取以下四種對策：技術(shù)對 策、教育對策、管理對策、個體防護。4.9

14、重大及巨大的風(fēng)險作為制定公司安全目標(biāo)的基礎(chǔ)和 依據(jù)。4.10常規(guī)性的危險源辨識、風(fēng)險評價應(yīng)每年一次，在 每年底前進行；非常規(guī)活動的危險源辨識、風(fēng)險評價應(yīng)在活 動開始之前進行（如拆除、新改擴建項目、建維修項目、開 停車、較重要的隱患治理項目和較重要的公益變更、設(shè)備變 更項目等）。4.11安全部每年一次對危險源辨識和風(fēng)險評價的應(yīng)用 效果進行檢查和評審。4.12參與危險源辨識、風(fēng)險評價的主要人員應(yīng)受過專 業(yè)培訓(xùn)，具有一定的知識和經(jīng)驗。4.13當(dāng)產(chǎn)生下列情況時各部門應(yīng)及時進行辨識與評 價，將風(fēng)險評價結(jié)果及風(fēng)險清單報安全部。a. 新工藝、新設(shè)備技改、技措項目b. 法律、法規(guī)更新c. 有對事故、事件或其他

15、信息的新認(rèn)識d. 相關(guān)方要求e. 組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整5.記錄安全檢查分析表（SCL）工作危害分析記錄表（JHA）作業(yè)活動清單 設(shè)備設(shè)施 清單風(fēng)險清單重大風(fēng)險清單附錄1 :評價危害及影響后果的嚴(yán)重性（S ）表附錄2 :危害發(fā)生的可能性（L）及頻率表附錄3 :風(fēng)險評價表附錄4 :風(fēng)險控制措施及實施期限表附錄5 :危害識別及風(fēng)險評價方法簡介附錄1 :評價危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）表法律、 法規(guī)財產(chǎn)損等級 及其他要 人失（萬停工環(huán)境污 染、資源消耗 公眾形象 求元）部分裝a）公司外嚴(yán)重 污染；置（gt2 b ）大量使用不可循環(huán)利 重大國違反 法律、發(fā)生死套）或5 gt30用的物質(zhì)；際、國法 規(guī) 亡

16、1套關(guān)鍵c）產(chǎn)生排放大量的有毒 影響 裝置、設(shè) 有 害污染物廢棄物。備停工a公司嚴(yán)重污染；2套裝置b中等量使用不可循環(huán) 行業(yè)、 潛在違反 喪失勞 停工、或4 gt20利用的物質(zhì)； 公司、 法規(guī)動重要設(shè)c產(chǎn)生排放 中等量的有省備停運毒有害污染物廢棄物。截肢、a公 司圍中等污染；不符合公 骨折、1套裝置b中等量使用可循環(huán)利 司的安全 聽 力 停工、或 本地區(qū)3 gt10用的 物質(zhì)；生產(chǎn)方針、 喪失、設(shè)備停影響c產(chǎn)生排放少 量的有毒制度、規(guī)定慢性運有害污染物廢棄物。 病輕 微a裝置圍污染； 受影響不符合公受傷、b少量使用 不可循環(huán)物 不大，幾 公司及周 2司操作程 間歇lt10 質(zhì)；乎不停邊圍序、規(guī)

17、定 不舒c產(chǎn)生排放很少量的 有工適毒有害污染物廢棄物。a沒有污染；b少量使用可循環(huán)利用 沒有停形象沒有1完全符合無傷亡無損 失的物質(zhì)； 工受損c不產(chǎn)生排放有毒有害污染物廢棄物。注：如同時涉及到兩個方面，以高分為準(zhǔn)。附錄2 :危害發(fā)生的可能性（L）及頻率表等級 標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)場沒有采取防、監(jiān)測、保護、控制措施；5危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未 作過任何監(jiān)測；4在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。沒有保護措施（如沒有保護防護裝置、沒有個人防護用品等）；未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行；

18、3危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）或曾經(jīng)作過監(jiān)測；過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測；2現(xiàn)場有防控制措施，并能有效執(zhí)行；過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。有充分、有效的防、控制、監(jiān)測、保護措施或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，1嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件。附錄3 :風(fēng)險評價表 嚴(yán)重性 1 2 3 4 5 可能性 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 69 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 附錄 4 : 風(fēng)險控 制措施及實施期限表風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施 實施期限 在采取

19、措施降低 危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對2025巨大風(fēng)險立即改進措施進行評估采取隱患治理措施 制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案，采取緊急措施15 16重大風(fēng) 險 降低風(fēng)險，建立運行控制程序， 定期檢查、 限期治理 測 量及評估 制定管理制度、規(guī)定進行控制，加強培訓(xùn)及9 12中等的2年治理 溝通 條件成熟時治 4 8可容忍的維持現(xiàn)狀、保持記錄、定期檢查理輕微或可忽It4無需采 用控制措施，但需保存記錄 略的風(fēng)險附錄5 :危害識別及 風(fēng)險評價方法簡介：1工作危害分析（JHA）是一種較細(xì)致地分析工作過程中存在危害的方法，把一項工作活動分解 成幾個步驟，識別每一步驟中的 危害和可能的事故，設(shè)法消 除危害。1.1分析

20、步驟（參照附表）：a）把正常的工作分 解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，用3-4 個詞說明一個步驟，只說做什么，而不說如何做；作業(yè)步驟 的劃分應(yīng)建立在對工作觀察的基礎(chǔ)上，并與操作者一起討論 研究，運用自己對這一項工作的知識進行分析。b對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比如操作者 會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作 者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等 等；c識別每一步驟的主要 危害后果；d識別現(xiàn)有安全控 制措施；e進行風(fēng)險評價；f建議安全工作步驟。2安全檢查表分析（SCL）是基于經(jīng)驗的方法，分析人員列出一些 項目，識別與一般工藝設(shè)

21、備和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素。安全檢查分析表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操 作規(guī)程的分析。編制的依據(jù)主要有：a）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)及規(guī)定b國外事故案例和企業(yè)以往的事故情況c系統(tǒng)分析確定的危險部位及防措施d分析人個人的經(jīng)驗和可靠的參考資料2.1分析步驟a）建立安全檢查表，分析人員從 有關(guān)渠道（如部標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)、作業(yè)指南）選擇合適的安全檢查 表。如果無法獲取相關(guān)的安全檢查表，分析人員必須運用自 己的經(jīng)驗和可靠的參考制定檢查表；b分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個人的理解，通 過回答安全檢查表中所列的問題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設(shè)計和操

22、作等 各方面與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符的地方，記下差異；c分析差異（危 害），提出改正措施建議。2.2分析要點a）安全檢查分析表分析的對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項 目是靜態(tài)的物，而非活動。故此所立檢查項目不應(yīng)有人的活 動。b用安全檢查表分析時既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的 危害，又要分析設(shè)備設(shè)施部隱藏的部構(gòu)件和工藝的危害。如：超壓排放；閥門等按裝方向；安全閥額定壓力；溫度、壓力、 黏度等工藝參數(shù)的過度波動；防火涂層的狀態(tài)；管線腐蝕、 框架腐蝕、爐膛超溫、爐管爆裂、水冷壁破裂作業(yè)條件危險性評價發(fā)放（LEC法）危險因素風(fēng)險級別的高低：主要依據(jù)其導(dǎo)致事故后果的 嚴(yán)重程度和發(fā)生事故的可能性等進行綜

23、合判定，從高到低風(fēng) 險等級依次劃分為1，2，3，4，5五個級別，管理等級依次 劃分為A,B,C,D四個級別，可以依據(jù)下面方法進行劃分：1、風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險評價，要確定出危險因素的風(fēng)險級別， 首先對危險因 素引發(fā)事故的可能性、 暴露程度、引發(fā)事故所產(chǎn)生后果的 嚴(yán)重程度賦值，然后按下式計算風(fēng)險值。D=LEC式中：D=風(fēng)險值；L發(fā)生事故的可能性大小；E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。L值判定：事故發(fā)生的可能性大小，用概率來表示。絕對不 可能發(fā)生的事故概率為 0;而必然發(fā)生的概率為 1 ;然而， 從系統(tǒng)安全角度考察，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人 為地將發(fā)生事故可能性極小的值定位0.1，而必然要發(fā)生的事故的值定位10，介于這兩種情況之間的情