TLJT-XC-B-014現(xiàn)場簽證管理辦法

1、現(xiàn)場簽證管理辦法文件編號TLJT-XC-B-014版本/版次頁 次0/12生效日期現(xiàn)場簽證管理辦法（試行版）修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人2012.07.01初始建立目錄第一章總則3現(xiàn)場簽證管理辦法文件編號TLJT-XC-B-014版本/版次頁 次1/12生效日期第一條目的3第二條原則3第三條適用范圍3第四條職責(zé)范圍3第二章辦理條件、分類3第五條辦理條件3第六條分類3第三章申請、審核、審批 4第七條申請、審核4第八條審批5第四章核發(fā)5第九條現(xiàn)場簽證單的簽署及有效性的確認(rèn) 5第十條核發(fā)5第五章紙質(zhì)文檔的管理6第十一條紙質(zhì)文檔構(gòu)成、份數(shù)及存檔部門 6第十二條編號6第十三條紙質(zhì)文檔的

2、核對7第六章時限要求7第十四條上報時間7第十五條 預(yù)估費時間 7第十六條估價后審批時間7第十七條核發(fā)時間8第七章原則、要求 8第十八條審核、審批的“五優(yōu)先”原則 8第十九條辦理原則8現(xiàn)場簽證管理辦法文件編號TLJT-XC-B-014版本/版次頁 次2/12生效日期第二十條辦理要求9第二十一條附件原則10第八章 現(xiàn)場簽證中需注意的問題 10第九章相關(guān)的文件及表格0現(xiàn)場簽證管理辦法文件編號TLJT-XC-B-014版本/版次頁 次3/12生效日期第一章 總則第一條目的1.1. 規(guī)范項目實施過程中現(xiàn)場簽證的操作流程，確保項目開發(fā)有序進(jìn)行。1.2. 保證工程質(zhì)量、進(jìn)度，有效地控制成本，減少合同履行的風(fēng)

3、險。第二條原則2.嚴(yán)格執(zhí)行合同，實事求是、公平公正的原則；2.2. 準(zhǔn)確詳盡原則。第三條 適用范圍適用于集團(tuán)公司各開發(fā)項目的所有現(xiàn)場簽證，非開發(fā)項目可參照執(zhí)行第四條 職責(zé)范圍4.1. 集團(tuán)造價采購中心負(fù)責(zé)本管理辦法的制訂、修改、解釋、指導(dǎo)及監(jiān)督檢查。4.2. 各開發(fā)公司負(fù)責(zé)本管理辦法的貫徹執(zhí)行。4.3. 集團(tuán)下屬各公司可以根據(jù)實際情況制定管理細(xì)則,但是管理細(xì)則不得與本管理辦法 沖突。第二章辦理條件、分類第五條 辦理條件5.1. 設(shè)計變更（技術(shù)核定）引發(fā)的工程返工。5.2. 確認(rèn)工程項目實際需要使用的零星用機(jī)械、零星用工數(shù)量。5.3. 根據(jù)項目部下發(fā)的工程指令單的內(nèi)容、合同外新增零星工程。5.4

4、. 確認(rèn)“合同內(nèi)約定了工作內(nèi)容的分項工程”的工程量。5.5. 確認(rèn)“事后不能進(jìn)行復(fù)查、但要進(jìn)行結(jié)算的工程”（即需要結(jié)算的隱蔽工程）的工程量。第六條分類6.1. 分類依據(jù)：引發(fā)簽證事宜的原因6.2. 根據(jù)第6.1條的依據(jù)，將現(xiàn)場簽證劃分為以下類型:現(xiàn)場簽證管理辦法文件編號TLJT-XC-B-014版本/版次頁 次4/12生效日期6.2.1. 設(shè)計變更（技術(shù)核定）、甲方指令引發(fā)的返工。6.2.2. 零星用機(jī)械、用工、用料。6.2.3. 合同外增加的零星工程。6.2.4. 確認(rèn)合同內(nèi)約定工程內(nèi)容的工程量。6.2.5. 確認(rèn)“事后不能進(jìn)行復(fù)查、但是要進(jìn)行結(jié)算的工程”（即需要結(jié)算的隱蔽工程）的工程量。第

5、三章 申請、審核、審批第七條 申請、審核7.1. 申請：施工單位須對需要辦理簽證的相關(guān)內(nèi)容及費用進(jìn)行詳細(xì)的闡述（包括但不限于事發(fā)原因、簽證理由及相關(guān)依據(jù)等內(nèi)容）；若涉及費用，則須列明發(fā)生費用的詳 細(xì)組成；現(xiàn)場簽證需附簽證實施前后的對比照片作為簽證的有效依據(jù)（第6.2.2條約定的簽證之外），照片必須真實全部地反映實際情況，若提交的照片未能全部反 映事實，則審核、審批人員有權(quán)根據(jù)照片所能反映和顯示的狀況否決或部分否決簽 證事宜。7.2. 審核7.2.1. 專業(yè)工程師收到施工單位的現(xiàn)場簽證單 （附件二）后，須及時到現(xiàn)場核實簽證內(nèi) 容的真實性，并做好與簽證內(nèi)容相關(guān)的照片或影像，以作為審核簽證的有效依據(jù)

6、；重點核實簽證事件的真實性、簽證資料的有效性和完整性，同時對簽證工作的完 成情況進(jìn)行確認(rèn)；項目工程部在審核中如發(fā)現(xiàn)簽證事宜與事實不符、重復(fù)上報或 簽證內(nèi)容已涵蓋在合同約定的工程范圍內(nèi)，則須在簽證審核中提出明確的否定意 見。7.2.2. 成本負(fù)責(zé)人收到經(jīng)專業(yè)工程師審核后的簽證，須對現(xiàn)場簽證的工程量進(jìn)行現(xiàn)場復(fù) 核（3萬元以上及人工費0.5萬元以上的需通知造價采購部造價工程師參加）， 收方的數(shù)據(jù)及計算是否正確。填報現(xiàn)場簽證申請審批單（附件一）及進(jìn)行費用估算，估算的原則如下：A.若按合同約定的計價規(guī)則進(jìn)行估價的，則需簽署計價原則和估算總費用，無需做出現(xiàn)場簽證管理辦法文件編號TLJT-XC-B-014版

7、本/版次頁 次5/12生效日期明確的費用審定；B.若發(fā)生的費用無據(jù)可依時，需出具價格審核意見。但工程量可以反映在竣工圖上的， 則只批復(fù)單價，工程量無法在竣工圖上反映的，則批復(fù)總價；C.所有涉及費用的審批，成本負(fù)責(zé)人都須對現(xiàn)場簽證進(jìn)行估價（須說明估價的依據(jù)），并對現(xiàn)場簽證涉及到的成本增減做出詳細(xì)的表述。D.當(dāng)遇到特殊情況的現(xiàn)場簽證，可以采用閉口合同總價的形式進(jìn)行價格核定，但必須 按審價流程進(jìn)行審批。第八條審批8.1. 審批順序：項目經(jīng)理、造價采購部負(fù)責(zé)人、大區(qū)分管總經(jīng)理、造價采購中心負(fù)責(zé)人、 工程執(zhí)行總裁。8.2. 審批權(quán)限：8.2.1. 項目經(jīng)理對總費用在3萬元以下（簽證記工0.5萬元以下）的

8、現(xiàn)場簽證（含核價） 做出最終的審批。8.2.2. 大區(qū)分管總經(jīng)理對總費用在 3萬元（含）-30萬元（簽證記工0.5萬元（含）一 10萬元）的現(xiàn)場簽證（含核價）做出最終的審批。8.2.3. 工程執(zhí)行總裁對總費用在 30萬元及以上（簽證記工10萬元及以上）的現(xiàn)場簽證 （含核價）做出最終的審批。第四章核發(fā)第九條現(xiàn)場簽證單的簽署及有效性的確認(rèn)9.1. 現(xiàn)場簽證申請審批單經(jīng)過內(nèi)部審批通過后，造價工程師方可按照現(xiàn)場簽證審 批單上的審批意見填寫現(xiàn)場簽證單中“審定意見”欄中的內(nèi)容，經(jīng)項目經(jīng)理 簽署確認(rèn)。9.2. 項目經(jīng)理完成現(xiàn)場簽證單中相關(guān)內(nèi)容的簽署確認(rèn)后，由現(xiàn)場造價工程師加蓋造 價工程審核專用章有效。第十條

9、 核發(fā)10.1. 經(jīng)審批、蓋章后的現(xiàn)場簽證單項目部造價工程師進(jìn)行統(tǒng)一核發(fā)，并做好相應(yīng)現(xiàn)場簽證管理辦法文件編號TLJT-XC-B-014版本/版次頁 次6/12生效日期的分發(fā)記錄。10.2. 項目部造價工程師需將獲批后的所有現(xiàn)場簽證以及附件掃描成PDF文件留存,同時每月30日前上傳造價采購部/造價采購中心備案。第五章紙質(zhì)文檔的管理第十一條 紙質(zhì)文檔構(gòu)成、份數(shù)及存檔部門11.1. 現(xiàn)場簽證單的紙質(zhì)文檔由現(xiàn)場簽證申請審批單、現(xiàn)場簽證單及 OA審批流程構(gòu)成，其中現(xiàn)場簽證申請審批單和OA審批流程為公司內(nèi)部流轉(zhuǎn)表，不予對外核發(fā)；現(xiàn)場簽證單作為對外確認(rèn)現(xiàn)場簽證的有效依據(jù)。11.2. 紙質(zhì)文檔的份數(shù)及存檔部門

10、11.2.1. 現(xiàn)場簽證申請審批單及 OA審批流程兩份，項目部和造價采購部各存一份。11.2.2. 簽署生效后的現(xiàn)場簽證單原件一式三份，施工單位、項目部、造價采購部各存一份。11.2.3. 項目部和造價采購部在留存上述紙質(zhì)文檔時，需要將現(xiàn)場簽證審批單、OA審批流程和現(xiàn)場簽證單進(jìn)行配套歸檔保管。11.2.4. 每月25日前各項目部把上月20日前到本月20日的統(tǒng)計報大區(qū)造價采購部， 30日前大區(qū)造價采購部匯總統(tǒng)計抄送集團(tuán)造價采購中心。第十二條編號12.1. 現(xiàn)場簽證由現(xiàn)場造價工程師負(fù)責(zé)編號。12.2. 編號原則12.2.1. 編號必須連續(xù)，不得跳號、重復(fù)。12.2.2. 對于同一簽證事項，現(xiàn)場簽證

11、單和現(xiàn)場簽證申請、審批單的編號必須是相同的，不得出現(xiàn)錯號。12.2.3. 編號規(guī)則：XXX（項目簡稱）一XXX（樓號）一XXX（合同編號）一XXX（流水號） 例如：水晶城一1樓號一001 （合同號）一001。現(xiàn)場簽證管理辦法文件編號TLJT-XC-B-014版本/版次頁 次7/12生效日期第十三條紙質(zhì)文檔的核對13.1. 項目部需定期（建議每月）就紙質(zhì)文檔的完整性、有效性與造價采購部以及施工 單位進(jìn)行資料的核對和清理，保證及時發(fā)現(xiàn)和處理問題。13.2. 核對的內(nèi)容包括但不限于紙質(zhì)文檔和電子文檔（即上網(wǎng)審批的內(nèi)容）是否一致、 是否按照規(guī)定進(jìn)行編號以及資料是否完整和有效等。第六章時限要求第十四條上

12、報時間14.1. 施工單位在完成現(xiàn)場簽證所涉及的工程內(nèi)容后 2天內(nèi)須及時上報給項目部，若在 完成現(xiàn)場簽證所涉及的工程內(nèi)容后 14天內(nèi)仍未上報，則視為施工單位放棄該簽證 費用，項目部不得接受施工單位超過上報時限的后補(bǔ)簽證。14.2. 對于涉及到隱蔽工程的現(xiàn)場簽證，若施工單位在覆蓋之前未通知項目部專業(yè)工程 師和造價工程師進(jìn)行確認(rèn)，則視作為施工單位放棄該簽證費用， 項目部不得接受此 類簽證。14.3. 涉及返工重做的簽證，須在已施工完成的工程拆除前由項目部造價工程師、專業(yè)工程師與施工單位一起對返工工程量進(jìn)行核實、簽認(rèn)（盡可能附返工前照片），未 經(jīng)過簽認(rèn)則視為施工單位放棄該簽證費用，項目部不得接受此類

13、簽證。14.4. 涉及施工前簽證的工程實施完成后 3天內(nèi)，施工單位組織項目部現(xiàn)場工程師及造 價工程師一起對簽證工程進(jìn)行驗收、確認(rèn)簽證事實（可附實施后照片），沒有進(jìn)行 驗收的簽證則視作為施工單位放棄該簽證費用，項目部不得接受此類簽證。第十五條預(yù)估費時間若涉及估價的從成本負(fù)責(zé)人接收合格的、可供估價的資料之時起算，估算時限不超 過3天，工作量大且復(fù)雜的估算時限不超過 7天，超過7天才能估算完成的事項成 本負(fù)責(zé)人應(yīng)與項目經(jīng)理進(jìn)行溝通第十六條估價后審批時間15.1. 預(yù)估費用3萬元以下（簽證記工0.5萬元以下）不超過3天。15.2. 估價用3萬元（含）-30萬元（簽證記工0.5萬元（含）一10萬元）不超

14、過5天現(xiàn)場簽證管理辦法文件編號TLJT-XC-B-014版本/版次頁 次8/12生效日期15.3. 估價在30萬元及以上（簽證記工10萬元及以上）的不超過7天。第十七條核發(fā)時間在現(xiàn)場簽證通過審批即完成現(xiàn)場簽證申請審批單的流轉(zhuǎn)后 3天內(nèi)完成現(xiàn)場 簽證單的簽署和核發(fā)工作。第七章 原則、要求第十八條審核、審批的“五優(yōu)先”原則18.1. 總原則：簽事實，不直接簽解決結(jié)果。原則說明：施工單位在報送現(xiàn)場簽證時須寫明簽證的事實依據(jù)，反映簽證事項的真實性、全面性和關(guān)聯(lián)有效性。若報送的簽證要求直接簽署解決結(jié)果（含價款），不談依據(jù)地要求簽署解決結(jié)果，就沒有盡到舉證的責(zé)任和義務(wù)，此類簽證屬于無效簽證。18.2. 其

15、他要求18.2.1. 簽狀況（原始實際情況）不簽量18.2.2. 簽工作量不簽消耗18.2.3. 簽工作量不簽價18.2.4. 簽單價，盡量不單簽總價18.3. 上述原則的優(yōu)先度以第18.1項為最高，第18.2條約定原則的優(yōu)先度按順序依次 降低，簽證時須按優(yōu)先度進(jìn)行簽署。第十九條辦理原則19.1. 權(quán)限原則：現(xiàn)場簽應(yīng)有嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，越權(quán)簽字一律無效，越權(quán)簽字給公司造 成損失的由越權(quán)簽字人員承擔(dān)責(zé)任。19.2. 時限原則：現(xiàn)場簽證的辦理有嚴(yán)格的時限要求，禁止超過時限辦理相關(guān)事宜。19.3. 依據(jù)原則：現(xiàn)場簽證必須有有效的依據(jù)（如合同、設(shè)計變更、技術(shù)核定、甲方指 令、會議紀(jì)要等）。19.4. 標(biāo)

16、準(zhǔn)表格原則：現(xiàn)場簽證單須使用規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格。19.5. 回收利用原則：拆除涉及到可重復(fù)利用的材料時,應(yīng)在拆除前核定材料的可重復(fù) 利用率，否則視為承包人100%勺回收利用。19.6. 建議：集團(tuán)下屬各公司按照“一單一結(jié)”和“一月一清”的原則辦理現(xiàn)場簽證的現(xiàn)場簽證管理辦法文件編號TLJT-XC-B-014版本/版次頁 次9/12生效日期統(tǒng)計和結(jié)算工作。第二十條辦理要求20.1. 簽署意見要求：20.1.1. 簽署意見必須手寫；20.1.2. 意見簽署清楚明白，不允許簽“情況屬實”之類，應(yīng)簽署工程量屬實、單價屬實等；20.1.3. 簽證中有幾項內(nèi)容的，如果對某項內(nèi)容提出修改或不予確認(rèn)，在寫明修改或不

17、同意見的同時要將其他幾項的內(nèi)容給予確認(rèn)。例如：”第3項不予確認(rèn)，其他各項工程量屬實”或“第2項工程量為* ,其他各項工程量屬實”。20.2. 為保護(hù)公司的利益，須嚴(yán)格控制和審核現(xiàn)場簽證，簽證單有下列情況將不被接納：20.1.4. 內(nèi)容不全的；20.1.5. 對事實表述不清或容易引起歧義的；20.1.6. 與事實不符合的；20.1.7. 要求認(rèn)定工日或臺班數(shù)量，但對完成的工作未作定量描述的（審核意見已作說明的除外）；20.1.8. 由于施工單位原因造成的返工、拆改、整改等；20.1.9. 代扣、代交費用不得進(jìn)行簽證；20.1.10. 該內(nèi)容已經(jīng)簽證，又出現(xiàn)的重復(fù)簽證；20.1.11. 該簽證的工

18、作內(nèi)容已經(jīng)包括在合同內(nèi)；20.1.12. 簽證所列的工程量從預(yù)算角度不應(yīng)該單獨列項，其已經(jīng)包含在其它工程預(yù)算子目中；20.1.13. 未簽署準(zhǔn)確日期的。20.2. 現(xiàn)場出現(xiàn)的緊急、零星工程，按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行20.3. 合同外涉及金額大于5萬元的現(xiàn)場簽證采用簽訂補(bǔ)充協(xié)議的方式確定其金額和簽證事項等內(nèi)容。20.4. 簽證累計金額超過合同金額的 5妊在該單項目標(biāo)成本可控內(nèi)最終審批權(quán)限上調(diào)一級；超過合同金額的 5%a超目標(biāo)成本的最終審批權(quán)限為工程執(zhí)行總裁同時成本現(xiàn)場簽證管理辦法文件編號TLJT-XC-B-014版本/版次頁 次10/12生效日期負(fù)責(zé)人對現(xiàn)場簽證涉及到的成本需做出詳細(xì)的表述。第二十一

19、條附件原則21.1. 涉及到隱蔽工程的現(xiàn)場簽證必須在實施覆蓋之由造價工程師、專業(yè)工程師、施工單位同時到現(xiàn)場復(fù)核和取證，得到三方確認(rèn)后方可覆蓋。21.2. 收方單或簽證附件作為結(jié)算依據(jù)時，權(quán)限人應(yīng)在該單據(jù)上簽字確認(rèn)后加蓋工 程審核專用章（如基礎(chǔ)樁收方單）。21.3. 返工簽證須有引發(fā)返工的設(shè)計變更（技術(shù)核定）作為附件。21.4. 確定返工工程量或隱蔽工程量的簽證須有現(xiàn)場收方單作為附件。21.5. 涉及到第三方扣款的簽證須有給第三方的扣款通知作為附件。21.6. 涉及到“合同外新增零星工程”的簽證須有項目工程部簽發(fā)的工程指令單 作 為附件。第八章現(xiàn)場簽證中需注意的問題第二十二條 簽證引發(fā)的合同變更金額納入集團(tuán)下屬各公司項目成本考核范圍。第二十三條修正現(xiàn)場簽證單（含現(xiàn)場收方單）和現(xiàn)場簽證申請審批單在簽署過程 中發(fā)生修改時，應(yīng)使用劃線修正法（即用單根直線劃去需修改的地方），同時在該處簽名，使用涂改液修改