公司經(jīng)營層工作規(guī)則

1、XXX公司經(jīng)營層工作規(guī)則（試行）（征求意見稿）第一章總則第二章經(jīng)營層職責第三章成員職位管理第四章履職基本要求第五章 授權(quán)管理規(guī)定第六章決策科學化管理第七章經(jīng)營行為規(guī)范第八章工作計劃布局第九章工作例會制度第十章重要工作程序第十一章重大事項權(quán)責第十二章溝通報告制度第十三章公文呈報與發(fā)布管理第十四章 能績考核監(jiān)督第十五章失職與違規(guī)責任第十六章作風和行為規(guī)范第十七章附則第一章總則第一條 XXX公司（以下簡稱公司）第三屆董事會根據(jù)中華 人民共和國公司法、中華人民共和國證券法等法律法規(guī)及公 司章程的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 公司依據(jù)規(guī)范治理準則，提高決策執(zhí)行能力。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，董事會是公司的決策

2、機構(gòu)，監(jiān)事是 公司的監(jiān)督人員，經(jīng)營層是公司的執(zhí)行機構(gòu)。公司股東會、董事會和監(jiān)事與經(jīng)營層三者之間，是法律規(guī)范上的 委托代理關(guān)系、權(quán)責架構(gòu)上的監(jiān)督制衡關(guān)系和治理運營上的合作伙 伴關(guān)系。第三條 總經(jīng)理由董事會聘任或委派，向董事會負責，組織貫 徹執(zhí)行董事會的決策、決議、決定，接受董事會、監(jiān)事監(jiān)督；經(jīng)營 層受董事會委托，以董事會決策為目標，按照誠信、科學、規(guī)范經(jīng) 營的要求，履行經(jīng)營管理職能。第四條經(jīng)營層組成人員要切實履行法律和公司章程賦予 的職責，按董事會要求，身體力行“誠信勤勉、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、和諧共 贏”的企業(yè)精神。第二章經(jīng)營層職責第五條 本規(guī)則所稱經(jīng)營層由公司以下成員組成：總經(jīng)理、副 總經(jīng)理、總監(jiān)、總經(jīng)

3、理助理、各部門負責人。第六條經(jīng)營層實行董事會授權(quán)下的總經(jīng)理負責制和高管權(quán)責 分解授權(quán)負責制。經(jīng)董事會授權(quán)，總經(jīng)理領導經(jīng)營層的工作；副總 經(jīng)理等高級管理人員協(xié)助總經(jīng)理工作，依授權(quán)及權(quán)責分解管理相關(guān) 部門和機構(gòu)，履行相關(guān)職能；各部門負責人在公司分管領導的領導下 開展工作。第七條總經(jīng)理負責召集和主持總經(jīng)理辦公會和經(jīng)營層全體會 議。經(jīng)營層工作中涉及董事會的重大決策、重要部署和公司重點項 目的事項，應組織總經(jīng)理辦公會和經(jīng)營層全體會議討論，并組織執(zhí) 行。第八條 公司管理人員按（授權(quán)）分工負責其分管的工作；受總 經(jīng)理委托，負責專項或其他方面的工作；經(jīng)總經(jīng)理提請、董事會授 權(quán)，代表公司進行對外經(jīng)營活動。第九條

4、 總經(jīng)理因公出（差）訪等正當原因不能直接履行職責 時，應向董事會請假，并向其他高級管理人員辦理代行職務的書面 委托、報備董事會，或責成分管領導對其分管的部門作必要的工作 部署和安排，分管領導應及時向董事會及總經(jīng)理反饋、報告情況。第十條 各部門負責人按照分管領導的指令，負責本部門的工 作。各部門間應團結(jié)協(xié)作，認真履行各自的職能。第一條 各部門可以根據(jù)董事會、總經(jīng)理辦公會的決議、決定， 在本部門的職權(quán)范圍內(nèi)，制定相關(guān)規(guī)章。第十二條經(jīng)營層的權(quán)責分解及安排，根據(jù)年度公司高管權(quán) 責分解與授權(quán)管理規(guī)定、職位說明書以及績效管理目標責 任書等，在公司年度“兩書一考”中確定。第三章成員職位管理第十三條經(jīng)營層組成

5、人員職位管理應遵循權(quán)利與責任對等、激 勵與約束對稱、能力與業(yè)績并重的原則。凡經(jīng)營層組成人員，按高管序列管理的其他人員和部門負責人均按本規(guī)定實行職位管理第十四條 公司實行經(jīng)營層組成人員任職回避制度。 凡屬夫妻、 直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及姻親關(guān)系的， 不得同時成為公司經(jīng) 營層成員，亦不得在同一部門形成直接的上下級關(guān)系。 當出現(xiàn)需要回 避的情形時，相關(guān)個人應主動提出回避申請，所在部門亦有權(quán)對其提 出回避要求。任何個人、組織有權(quán)將經(jīng)營層組成人員須回避而未回避 的情況向公司董事會、監(jiān)事報告，并由董事會、監(jiān)事調(diào)查，責成有關(guān) 人員改正。第十五條公司對經(jīng)營層組成人員按照南京醫(yī)藥股份有限公司領導力手冊和組

6、織手冊管理。經(jīng)營層組成人員應與公司簽訂“競業(yè)禁止”和“保守商業(yè)秘密” 協(xié)議，作為勞動合同的附件，并納入“兩書一考”。第十六條依據(jù)南京醫(yī)藥股份有限公司領導力手冊，對經(jīng)營 層職位管理的方式包括授權(quán)（分工）調(diào)整、誡勉談話、職務調(diào)整、警 示勸退和撤銷職務：（一）授權(quán)（分工）調(diào)整：根據(jù)工作需要，由董事長商總經(jīng)理， 簽發(fā)對經(jīng)營層高級管理人員授權(quán)（分工）調(diào)整的決定。（二）誡勉談話：經(jīng)營層組成人員因工作責任心不強，不能按時 按質(zhì)完成所承擔的工作，由董事會、監(jiān)事委托專人和有關(guān)部門進行調(diào) 查，提出書面誡免建議，由總經(jīng)理對相關(guān)人員進行誡勉談話。相關(guān)人 員可以作書面陳述。誡勉談話的相關(guān)材料存入被談話人的能績檔案。（三

7、）職務調(diào)整：根據(jù)經(jīng)營層組成人員的工作態(tài)度和績效，按權(quán)限分別由董事會或總經(jīng)理室對經(jīng)營層組成人員進行職務調(diào)整。職務調(diào)整包括輪崗、調(diào)任、降職。對經(jīng)營層組成人員的任免按照本規(guī)定第五十一條執(zhí)行。（四）警示勸退：經(jīng)營層組成人員因個人能力、績效等原因，不 宜擔任現(xiàn)任職務；或者公司高級管理人員在收到董事會、監(jiān)事對其進 行的書面誡勉要求后，仍不能在規(guī)定時限內(nèi)完成所擔負的工作的， 經(jīng) 董事會、監(jiān)事委托專人調(diào)查，總經(jīng)理辦公會研究決定，提請董事會批 準，對相關(guān)人員給予警示勸退，公司不再續(xù)聘。（五）撤銷職務：經(jīng)營層組成人員因工作失職、嚴重失誤給公司 造成重大損失或者惡劣影響，或者對重大事故負有重要領導責任不宜 再擔任現(xiàn)

8、職的，經(jīng)董事、監(jiān)事委托專人調(diào)查，總經(jīng)理辦公會研究決定， 提請董事會批準，撤銷相關(guān)人員的職務并按照本規(guī)則第十四章追究其 法律責任。第十七條 經(jīng)營層組成人員因個人原因或者其他原因， 可以書面 申請辭去現(xiàn)任職務。高級管理人員的辭職申請須向董事會提出， 公司 經(jīng)營層的領導和部門負責人的辭職申請須向總經(jīng)理辦公會提出， 董事 會和總經(jīng)理明確處理意見。對申請辭職的人員，公司根據(jù)情況可不再與其續(xù)簽合同、 續(xù)聘職 位，也可征得其本人同意另行安排。第十八條 經(jīng)營層組成人員無論何種原因發(fā)生職務變動時， 應當 根據(jù)公司的相關(guān)規(guī)定，完成工作移交并辦理離任交接審計手續(xù)。第四章履職基本要求第十九條經(jīng)營層組成人員要認真學習政

9、策法規(guī)，提高職業(yè)素 養(yǎng)，正確理解、執(zhí)行董事會的決策、部署、安排，全面履行“執(zhí)行決 策、落實目標、組織經(jīng)營和內(nèi)部管理”的職能。第二十條 經(jīng)營層必須遵守公司章程，貫徹落實股東會、 董事會的各項決策，保證經(jīng)營管理持續(xù)健康發(fā)展，維護公司經(jīng)營管理 正常秩序，忠實勤勉，恪盡職守，提高效率。第二條總經(jīng)理必須謹慎勤勉地行使權(quán)利，并保證：（一）遵守公司章程和股東會、董事會決議；（二）公司的經(jīng)營行為符合國家法律、法規(guī)，具體經(jīng)營活動不 超越規(guī)定的經(jīng)營范圍；（三）親自行使職權(quán)，未經(jīng)董事會批準不得轉(zhuǎn)授他人行使；（四）接受監(jiān)事對其履職的合法監(jiān)督和合理建議；（五）根據(jù)董事會或監(jiān)事的要求，向董事會或監(jiān)事報告公司重 大合同的簽

10、訂、執(zhí)行情況，資金運用情況、 盈虧情況，并保證報告的 真實性。第二十二條各部門必須堅決貫徹落實董事會的決策和經(jīng)營層 的決議、決定，強化執(zhí)行力和細節(jié)控制，按職能分工、工作目標、 質(zhì)量進度的要求層層落實，并及時跟蹤和反饋執(zhí)行情況。董事會秘書、公司辦公室、監(jiān)察部門要定期或不定期對執(zhí)行情 況進行效能監(jiān)察，并納入經(jīng)營層組成人員的“兩書一考”目標履約 審計工作內(nèi)容。第五章授權(quán)管理規(guī)定第二十三條 公司實行董事會領導下的總經(jīng)理負責制，按照公司 章程規(guī)定，由總經(jīng)理全權(quán)主持公司的日常經(jīng)營管理工作， 各副總經(jīng)理 等高級管理人員在其分工授權(quán)的范圍內(nèi)全權(quán)處置所有工作并向總經(jīng) 理負責?？偨?jīng)理按經(jīng)批準的費用率對費用進行總量

11、控制，對可控變動 費用中重要項目按年度預算進行總額控制。第六章決策科學化管理第二十四條 經(jīng)營層組成人員及各部門要身體力行營造 “客觀、 公正、效率”的議事氛圍和執(zhí)行文化，完善群眾參與、專家咨詢與 董事會主導意見相結(jié)合的決策機制，建立健全經(jīng)營決策的規(guī)則和程 序，實行依法決策、科學決策和民主決策。第二十五條各部門提請總經(jīng)理辦公會討論的重大決策建議， 必須以基礎性、戰(zhàn)略性研究或公司發(fā)展規(guī)劃為依據(jù)，經(jīng)過多方論證 評估及法律分析后書面提出。涉及相關(guān)部門的，應充分協(xié)商；涉及 職工切身利益的，應依法聽取工會和職代會的意見。第二十六條經(jīng)營層對需提請董事會審議的重大事項，應按照 誠信勤勉的原則提交可供決策的合理

12、化建議和可行性分析報告等相 關(guān)材料。第二十七條 經(jīng)營層進行重要經(jīng)營活動、簽訂重大經(jīng)濟合同、 實施重點工程項目等，應根據(jù)具體情況通知財務審計、人力資源和 法律事務相關(guān)人員提供意見和建議，并依權(quán)責辦理相關(guān)授權(quán)。第七章經(jīng)營行為規(guī)范第二十八條 經(jīng)營層的權(quán)力來自于法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定 以及股東會、董事會的授權(quán)，依法經(jīng)營管理的核心在于規(guī)范經(jīng)營層 的職責和權(quán)力。經(jīng)營層要按照合法規(guī)范、有序高效、誠實勤勉、權(quán) 責一致的要求強化責任意識、分工意識和協(xié)作意識，開展經(jīng)營活動。第二十九條 公司應建立和完善內(nèi)部制度體系，做到內(nèi)部管理 有章可循、程序便捷、成本合理、和諧高效。第三十條經(jīng)營層應根據(jù)市場發(fā)展和公司經(jīng)營管理的

13、需要，適 時修正工作方案，制定相應的規(guī)定、辦法，定期修改或廢止不宜適 用的原有文件，確保各部門和公司正常規(guī)范運轉(zhuǎn)。第三十一條股東會、董事會作出的決議及董事長依職權(quán)作出 的決策、決定，經(jīng)營層及總經(jīng)理必須執(zhí)行；經(jīng)營層的決策、決議、決 定不得與股東會、董事會的決策、決議相沖突；公司、各部門制定的 規(guī)章，必須符合法律法規(guī)、公司章程，不得與股東會、董事會決議、 決定相沖突。第三十二條 涉及兩個以上部門職權(quán)范圍的規(guī)章、辦法、工作 方案等，由總經(jīng)理指定的部門或有關(guān)部門聯(lián)合起草，報總經(jīng)理辦公 會討論。第三十三條 公司及各部門制定并實施的所有規(guī)章和方案等應 報公司辦公室備案。每年年度工作總結(jié)均須對各項規(guī)章制度進

14、行梳 理，訂立、修訂、廢止規(guī)章制度的工作由法律事務職能部門或法務 專員負責，并按程序報批。第八章工作計劃布局第三十四條 經(jīng)營層要根據(jù)公司戰(zhàn)略、董事會和經(jīng)營層的任期 目標與年度目標，加強工作的計劃性、系統(tǒng)性和預見性，做好工作 安排、布局，并在實施過程中根據(jù)任務和經(jīng)營形勢的變化及時調(diào)整。第三十五條經(jīng)營層要根據(jù)董事會通過的年度預算方案提出年 度重點工作目標，做好分工分解，按照年度、季度、月度、每周實 行目標綜合計劃管理，由經(jīng)營層全體會議確定組織實施。第三十六條公司經(jīng)營層和各部門要認真落實股東會和董事會 確定的任期和年度工作安排及計劃安排，并在月末、季末、年中、 年末分別向董事會和總經(jīng)理書面報告執(zhí)行情

15、況，公司辦公室受托適 時向相關(guān)部門作出通報。第三十七條 經(jīng)營層應當于每年12月31日前向董事會提交次 年度預算報告（草案）；每年6月30日前提交半年度預算執(zhí)行情況 報告及下半年調(diào)整（建議）方案。年度預算應當根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和董事會、 經(jīng)營層的任期目標, 結(jié)合當期實際編制。其內(nèi)容應當包括：（一）公司本級、部門、項 目業(yè)務單元和子公司預算數(shù)額及分項理由說明；（二）上一年度與 本年度的比較分析；（三）預算編制與執(zhí)行主體、執(zhí)行可行性預測 及控制辦法。第三十八條預算審批按照南京醫(yī)藥股份有限公司預算管理辦 法的規(guī)定執(zhí)行。第九章工作例會制度第三十九條除公司章程規(guī)定的法定會議外，公司實行總經(jīng) 理辦公會、經(jīng)營層

16、全體會議、部門工作例會等會議制度。第四十條 總經(jīng)理辦公會一般每旬召開一次，由總經(jīng)理召集和主 持，公司全體高級管理人員出席，必要時亦可安排有關(guān)部門、單位負 責人列席。董事會秘書出席總經(jīng)理辦公會。董事會秘書因故不能出席時，應 當指定辦公室主任出席。根據(jù)總經(jīng)理辦公會征集議題的需要，董事長可到會指導。第四十一條總經(jīng)理辦公會的主要任務是：（一）擬訂公司中長期發(fā)展規(guī)劃及年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃方案；（二）擬訂公司年度預決算草案，擬訂公司稅后利潤分配方案、 彌補虧損方案和公司資產(chǎn)抵押融資方案；（三）擬訂公司增加或減少注冊資本以及發(fā)行公司債券等建議方 案；（四）擬訂公司內(nèi)部經(jīng)營管理機構(gòu)設置方案；（五）擬訂公司員工工資

17、、福利、獎懲制度，擬訂年度人力資源 調(diào)配計劃；（六）擬訂公司基本管理制度和制定公司具體規(guī)章；（七）根據(jù)董事會決議通過的年度經(jīng)營計劃、投資計劃和財務預 決算方案，在董事會授權(quán)的額度計劃內(nèi)，研究決定公司貸款事項；（八）在董事會授權(quán)額度內(nèi)，研究決定公司財產(chǎn)的處置和固定資 產(chǎn)的購置；（九）在董事會授權(quán)額度內(nèi)，審批公司財務支出款項，根據(jù)董事 會決定，研究決定公司大額款項的調(diào)度；（十）研究決定公司各部門負責人的任免。第四十二條經(jīng)營層全體人員會議原則上每月召開一次，由公司 高級管理人員及經(jīng)營層組成人員參加，總經(jīng)理召集和主持。經(jīng)營層全體人員會議的主要任務是：（一）傳達、落實公司董事會、領導辦公會、總經(jīng)理辦公會

18、主要 會議精神；（二）進行公司月度、季度經(jīng)濟工作分析；（三）研究解決經(jīng)營活動中遇到的有關(guān)問題，為公司重大經(jīng)濟決 策提供相關(guān)依據(jù)。第四十三條總經(jīng)理辦公會和經(jīng)營層全體會議實行會議議題征集 和紀要制度，會務工作由公司綜合辦公室負責。提請總經(jīng)理辦公會 和經(jīng)營層全體會議討論的議題，由經(jīng)營層分管領導協(xié)調(diào)或?qū)彶?，?總經(jīng)理審定。會議文件由總經(jīng)理批印，文件和議題須于會前送達與 會人員。第四十四條 經(jīng)營層組成人員不能出席總經(jīng)理辦公會和經(jīng)營層 全體會議的，應于會前向總經(jīng)理請假，對會議議題的意見或建議應 在會前書面提出。第四十五條 總經(jīng)理辦公會和經(jīng)營層全體會議的會議紀要由總 經(jīng)理簽發(fā)，參會人員簽收，同時報備董事會、

19、監(jiān)事及其成員。第四十六條 經(jīng)營層例會形成的決議，由總經(jīng)理組織經(jīng)營層組成 人員貫徹落實，分管的高級管理人員和相關(guān)職能部門負責實施或督 辦。相關(guān)職能部門應根據(jù)決議制定詳細的實施工作計劃和商務活動計 劃，進行分解落實，并實行責任追究制度。第四十七條部門工作例會由各部門內(nèi)部人員出席，部門負責人 召集和主持，分管領導可視情況參加。會議指定專人記錄備查。部門工作例會的主要任務是圍繞部門關(guān)鍵業(yè)績指標（ KPI），研 究布置部門工作；貫徹落實經(jīng)營層例會確定的本部門月度、季度、 年度工作要點以及有關(guān)事項。部門工作例會每周召開一次。第四十八條 經(jīng)營層召開會議，應減少數(shù)量、控制規(guī)模、提高 效率。第十章重要工作程序第

20、四十九條 固定資產(chǎn)處置、設備更新改造、工程項目投資等重 大項目管理工作程序：公司實行限額以上固定資產(chǎn)投資項目可行性研究制度，總經(jīng)理負責主持公司固定資產(chǎn)處置、設備更新改造、工程項目投資計劃的擬訂 和實施。凡擬實施該類的投資項目，均由公司相關(guān)項目機構(gòu)、部門提 出項目申請（建議）書，連同項目可行性報告等相關(guān)資料提交總經(jīng)理 辦公會審議，根據(jù)權(quán)限需要報董事會審批?？偨?jīng)理負責組織落實項目招投標和項目建設工作。項目竣工后， 公司有關(guān)部門應嚴格按國家規(guī)定和項目合同進行驗收，并進行項目決算審計。第五十條公司擔保的工作程序：公司因向銀行借款要求母公司（南京醫(yī)藥股份有限公司）為公司 提供擔保的，應向母公司提交書面申

21、請并提供以下材料： （一）申請 人的基本情況；（二）申請人近三年的財務報表；（三）借款合同；（四） 母公司要求的其他材料。申請材料交母公司財務資產(chǎn)部審查、 結(jié)算中心受理后，由結(jié)算中 心轉(zhuǎn)交法務專員審定。母公司結(jié)算中心會同法務專員對申請材料的真 實性、合法性提出審查意見提交母公司總經(jīng)理、總經(jīng)理辦公會審議后 提交母公司董事會，由母公司董事會按照南京醫(yī)藥股份有限公司對 外擔保管理辦法的規(guī)定審批或提交公司股東大會審批。第五十一條 人事任免程序：公司副總經(jīng)理、總監(jiān)、總經(jīng)理助理、 財務負責人由總經(jīng)理提名，董事會審核后聘用。副總經(jīng)理等高級管理 人員的工作分工，按董事會議事規(guī)則的要求，由總經(jīng)理擬定報經(jīng) 董事會

22、授權(quán)分解確定。其他公司級管理人員、部門負責人由公司人力 資源部門進行考評、提出意見，交總經(jīng)理辦公會討論，由總經(jīng)理任免。公司對中層以上管理人員實行“職位說明書”、“年度目標經(jīng)濟責 任書”和“月度KPI指標考核”的制度，每年末或次年初公司根據(jù)上 年度的考評結(jié)果對中層以上管理人員實施任免。第五十二條 費用管理工作程序（另行規(guī)定）：公司費用支出，按公司財務管理制度執(zhí)行，逐級審批。所有費用 均按預算額度執(zhí)行，預算外費用須公司總經(jīng)理辦公會專門研究確定。第十一章重大事項權(quán)責第五十三條經(jīng)董事會授權(quán)，經(jīng)營層擁有下列重大資產(chǎn)管理事項 的決策權(quán)：（一）無權(quán)自行對外投資，如確有好的投資項目，可向母公司推 薦，報母公司

23、批準后實施；（二）為滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要進行技術(shù)改造或購置固定資產(chǎn)，應堅 持集體決策制度。投資額在10萬元以下的，由總經(jīng)理批準后實施；投資額在10萬元以上，50萬元以下的，由總經(jīng)理辦公會討論通過后 實施。投資額在50萬元以上，100萬元以下，需經(jīng)董事會討論通過 后實施，并報南京醫(yī)藥股份有限公司備案。 超過限額的投資項目報南 京醫(yī)藥股份有限公司批準后實施。 嚴禁將項目化整為零，變相超限額 投資。（三）負責公司經(jīng)營過程中的大額資金的調(diào)度。在公司授權(quán)經(jīng)營范圍內(nèi)，單筆資金的調(diào)度超過 1000萬元的，必 須經(jīng)過總經(jīng)理辦公會討論通過后實施。經(jīng)營層實施以上重大資產(chǎn)事項，應經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論并形成決 議或紀要，報

24、董事會備案。第十二章溝通報告制度第五十四條 公司建立健全決策層、執(zhí)行層之間及其成員間的 溝通管理機制，充分利用以內(nèi)部網(wǎng)絡郵件、文件、報告等信息平臺、 書面材料和會議為主導的溝通方式，使經(jīng)營層組成人員及時、全面 了解董事會的決策以及成員間的信息。第五十五條 公司建立高效、順暢的溝通機制。董事會通過的 決議，董事會秘書應于決議通過之日起五日內(nèi)送達總經(jīng)理及經(jīng)營層 組成人員，總經(jīng)理應于收閱后的十日內(nèi)將經(jīng)營層的意見反饋至董事 會；經(jīng)營層例會紀要，公司辦公室應于紀要作出之日起五日內(nèi)送達 董事會和經(jīng)營層組成人員。第五十六條總經(jīng)理報告制度：（一）總經(jīng)理每半年以工作報告形式向董事會報告工作一次，特殊情況需要隨時

25、報告的應及時報告。報告的內(nèi)容包括當期主要財務指 標完成情況、經(jīng)營管理的主要業(yè)績或面臨的主要困難及解決措施、 制 度建設、資源配置、風險控制措施以及下期的重點工作計劃等。（二）董事會或者監(jiān)事認為必要時，總經(jīng)理應按照董事會或者監(jiān) 事的要求報告工作。（三）總經(jīng)理（包括副總經(jīng)理、總監(jiān)）遇有下列情形之一的，其 本人或相關(guān)部門均有義務在第一時間內(nèi)向董事會直接報告：（1）涉及刑事訴訟時；（2）成為到期債務未予清償?shù)拿袷略V訟被告時；（3）被監(jiān)察部門或紀檢機關(guān)立案調(diào)查時；（4）以通常的審慎與誠信標準判斷，其他應當報告的事項。第五十七條副總經(jīng)理等其他高級管理人員每半年以工作報告 的形式向總經(jīng)理報告工作一次，特殊情

26、況需要隨時報告的應及時報 告，報告的內(nèi)容為該職位職責分工范圍之內(nèi)的全部工作。第五十八條 各部門負責人應當每月向分管領導報告工作并逐 級上報總經(jīng)理，特殊情況需要隨時報告的應及時報告， 報告的內(nèi)容為 本部門工作范圍之內(nèi)的全部工作。第五十九條關(guān)鍵重要崗位人員對于重要或者緊急的工作事項 可直接報總經(jīng)理或董事長。第六十條 任何人員對所遇到的工作上或公司的突發(fā)事件，均 按照以下程序處理和報告：（一）該人員為一般工作人員的，應首先穩(wěn)定現(xiàn)場情況并在半小 時內(nèi)報部門負責人，該部門負責人應在一小時內(nèi)報分管領導， 分管領 導接到報告后，應安排應急措施并在半小時內(nèi)報總經(jīng)理和董事長；（二）該人員為部門負責人的，應首先穩(wěn)

27、定現(xiàn)場情況，并于半小 時內(nèi)報分管領導，分管領導接到報告后，應安排應急措施并在半小時 內(nèi)報總經(jīng)理和董事長；（三）該人員為分管領導的，應立即安排應急措施，并在半小時 內(nèi)報總經(jīng)理和董事長。所有上述人員應隨時保持與上級的聯(lián)絡，聽候指示。第十三章公文呈報與發(fā)布管理第六十一條 各部門、各下屬企業(yè)向總經(jīng)理報送的公文，應當 符合南京醫(yī)藥股份有限公司公文管理規(guī)定。涉及重大事項的公文必須報總經(jīng)理審批。第六十二條公司對外發(fā)布涉及信息披露的文件或具有法律效 力的文件，需遵照南京醫(yī)藥股份有限公司信息披露管理辦法 的規(guī) 定，一律報母公司董事會秘書審核、 董事長簽署后，由母公司統(tǒng)一對 外發(fā)布。經(jīng)營層對各下屬企業(yè)發(fā)布的通知、

28、決定，由總經(jīng)理簽署。第六十三條以經(jīng)營層名義發(fā)布的文件，由經(jīng)營層分管領導核 稿，報總經(jīng)理簽發(fā)。第六十四條 經(jīng)營層的公文，除需要保密的外應及時公布。第六十五條 公司加快網(wǎng)絡化辦公進程，提高公文辦理的效率。第十四章 能績考核監(jiān)督第六十六條根據(jù)公司倡導的能績雙優(yōu)的要求，經(jīng)營層組成人員 應強化自律和他律意識，自覺接受董事會和監(jiān)事的監(jiān)督，虛心聽取 組織和個人的意見和建議，并及時整改不足。第六十七條除總經(jīng)理以外的其他公司經(jīng)營層組成人員須按照 法律和公司有關(guān)規(guī)定的要求，接受監(jiān)事和審計部門的專項監(jiān)督。第六十八條 公司對經(jīng)營層組成人員尤其是高管成員實行能績 檔案管理制度，由董事會委托公司人力資源部門負責組織實施。

29、第六十九條經(jīng)營層和各部門要重視群眾及利益相關(guān)者的來信 來訪，要進一步完善來訪接待制度和接待反饋制度， 確保溝通渠道的 暢通。經(jīng)營層領導及各部門負責人要親自過問重要的來信來訪。對于股東、客戶、員工反映的重大問題，經(jīng)營層組成人員及各部 門要按照“兩書一考”的規(guī)范，積極主動地整改和查處并向總經(jīng)理 報告。第十五章失職與違規(guī)責任第七十條 公司建立和完善內(nèi)部控制制度，健全內(nèi)部風險管理體 系，防止重大責任事故、違法違規(guī)案件的發(fā)生。第七十一條發(fā)生重大責任事故、違法違規(guī)案件的，事故或案件 發(fā)生部門應當自事故或案件發(fā)生之日起 8小時之內(nèi)向公司辦公室報 告，公司辦公室按照相關(guān)規(guī)定逐級上報。第七十二條發(fā)生重大責任事故

30、、違法違規(guī)案件后，公司應成立 相應的工作小組，對事故、案件進行調(diào)查，落實責任、提出處理意見， 交公司有關(guān)部門按照本規(guī)定處理。第七十三條經(jīng)營層組成人員因違反法律法規(guī)、公司規(guī)章或失 職，導致公司發(fā)生下列責任事故；或經(jīng)營層組成人員因違法違規(guī)造成 公司損失的，公司按照本規(guī)定給予相關(guān)責任人處理：（一）違反消防管理法規(guī)和安全管理規(guī)定， 造成公司財產(chǎn)損失的；（二）因簽訂合同和履行合同被詐騙，導致公司財產(chǎn)損失的；（三）違反決策程序?qū)е轮卮鬀Q策失誤，造成公司財產(chǎn)損失的；（四）參與內(nèi)幕交易或者非法關(guān)聯(lián)交易導致公司財產(chǎn)損失的；（五）其他違法違規(guī)、嚴重失職行為導致公司財產(chǎn)損失的。第七十四條 公司發(fā)生第七十三條所列的事故或案件的， 根據(jù)公 司財產(chǎn)損失及相關(guān)人員的責任大小，對相關(guān)部門（單位）的負責人、 分管領導、主要負責人分別按如下給予處理：（一）財產(chǎn)損失5萬元以上不足10萬元的，給予警告、記過、記 大過、降級處分；（二）財產(chǎn)損失10萬元以上不足50萬元的，給予降級、撤職、開除處分；（三）財產(chǎn)損失50萬元以上的，經(jīng)調(diào)