格力空調(diào)合格供應(yīng)商質(zhì)量管理要求

1、供應(yīng)商質(zhì)量管理要求格力電器（重慶）有限公司格力電器重慶有限公司 發(fā)布2009 年 7 月修訂履歷:日期編制/修改人版本號2008-8-30績效管理部外管科2009-7-22績效管理部外管科本文件由格力電器重慶有限公司績效管理部（以下簡稱格力（重慶）績管部）控制和保 存。所有變動和/或修正必須經(jīng)過批準(zhǔn)。格力（重慶）供應(yīng)商質(zhì)量管理要求，是格力（重慶）對供應(yīng)商質(zhì)量方面最基本的要求, 也是格力（重慶）合格供應(yīng)商應(yīng)該遵從的基本原則。格力核心價(jià)值觀:企業(yè)愿景：締造全球領(lǐng)先的空調(diào)企業(yè)，成就格力百年的世界品牌企業(yè)使命：弘揚(yáng)工業(yè)精神，追求完美質(zhì)量，提供專業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造舒適環(huán)境企業(yè)精神：忠誠、友善、勤奮、進(jìn)取質(zhì)量方

2、針：追求完美質(zhì)量，打造百年企業(yè)八嚴(yán)方針：嚴(yán)格的制度、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑O(shè)計(jì)、嚴(yán)肅的工藝、嚴(yán)厲的標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)密的服務(wù)、嚴(yán)明的教育、嚴(yán)正的考核、嚴(yán)重的處罰目錄前言 1第一章質(zhì)量管理體系要求 3第二章產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程質(zhì)量控制要求 5第一節(jié)生產(chǎn)準(zhǔn)備階段 5第二節(jié)樣件試制階段 7第三節(jié)小批試產(chǎn)階段 9 第四節(jié) 批量生產(chǎn)階段13第三章控制計(jì)劃管理19第四章客戶投訴管理20第五章二級分供方管理22附錄1:名詞解釋 24附錄2:供應(yīng)商需向格力提交資料一覽表 26附錄 3:整改前后產(chǎn)品標(biāo)識要求 271.目的：為幫助供應(yīng)商充分理解格力的質(zhì)量方針和質(zhì)量要求， 并可參照本手冊開展產(chǎn)品質(zhì)量策劃、 實(shí)施、檢查和改進(jìn)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)格力對供應(yīng)商的有

3、效管理和支持，推動雙方的共同進(jìn)步，特編 制本手冊。2. 適用范圍：本手冊適用于格力電器（重慶）有限公司的潛在或既有合格供應(yīng)商。對于在珠?？偛颗抗┴浀墓?yīng)商產(chǎn)品直接引入重慶公司的，在重慶格力仍需對該產(chǎn)品 進(jìn)行試用，同時(shí)要求供應(yīng)商按照本手冊進(jìn)行自查自糾和提交資料。對于格力外協(xié)供應(yīng)商，請參考本手冊執(zhí)行?！吧a(chǎn)準(zhǔn)備階段”和“二級分供方”質(zhì)量控制 要求部分條款可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。3. 對供應(yīng)商的基本要求供應(yīng)商提供給格力的產(chǎn)品必須滿足下列基本質(zhì)量技術(shù)要求：滿足由格力制定并發(fā)給供應(yīng)商的質(zhì)量保證協(xié)議第二部分：產(chǎn)品質(zhì)量要求、工藝技術(shù)文件、圖紙、樣件、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)以及據(jù)此要求所涉及的相關(guān)文件和資料，在本手冊中統(tǒng)

4、稱 為“格力質(zhì)量技術(shù)要求”。必須滿足由供應(yīng)商制定并得到格力認(rèn)可的樣件、圖紙、工藝管理規(guī)范、產(chǎn)品控制計(jì) 劃（詳見第三章）以及據(jù)此形成的相關(guān)文件和資料。若不屬于上述兩條的情況時(shí)，如果涉及到國際、國家或行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，則必須滿足這 些標(biāo)準(zhǔn)（當(dāng)要求有差異時(shí)，以較高要求的一方為準(zhǔn)）。如產(chǎn)品的生產(chǎn)涉及環(huán)保、安全以及法規(guī)項(xiàng)目，有強(qiáng)制性要求的，則必須通過國家強(qiáng) 檢項(xiàng)目的認(rèn)證。格力追求質(zhì)量“零”缺陷，供應(yīng)商承擔(dān)不斷提升質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品質(zhì)量一致性的 責(zé)任。供應(yīng)商承擔(dān)批次管理、先進(jìn)先出的管理職責(zé)。質(zhì)量管理活動的開展供應(yīng)商在對供應(yīng)商與格力相互質(zhì)量關(guān)系圖（圖J ）的整個(gè)流程充分理解的基礎(chǔ)上，開 展質(zhì)量保證活動。涉及PP

5、AP要求的，以格力下發(fā)的最新要求為準(zhǔn)。資料的提供供應(yīng)商向格力提供必要的資料、數(shù)據(jù)，是為了表明供應(yīng)商充分地理解了格力的質(zhì)量要求， 使格力能準(zhǔn)確地評估供應(yīng)商是否具有持續(xù)、穩(wěn)定生產(chǎn)的能力，以針對性地采取管理扶持和技術(shù)支持工作。因此，供應(yīng)商必須承諾提供的信息真實(shí)有效，并愿擔(dān)因信息提供不實(shí)給格力造 成的所有損失。新供應(yīng)商在向格力采購部提交工廠基本資料（附表1新供方調(diào)查表和附表_2相關(guān)證明文件），并經(jīng)績管部資料評審合格后，方可收到格力采購部下發(fā)的質(zhì)量技術(shù)要求。格力與供應(yīng)商相互質(zhì)量關(guān)系圖供應(yīng)商績效管理部采購部質(zhì)控部技術(shù)工藝部/電子技術(shù)部質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行評審供方資料/實(shí)地1 評審合格提交新供方開

6、發(fā) 申請及供方資料產(chǎn)品質(zhì)量要求（與技 術(shù)規(guī)格書核對一致）采購/交付要求工藝要求/技術(shù) 標(biāo)準(zhǔn)/產(chǎn)品圖紙客尸要求清單（CRL ）段階備準(zhǔn)產(chǎn)生客戶要求評審記 錄表）產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)1錄表”確認(rèn)一致結(jié)果參與/確認(rèn)參與/確認(rèn)YES填寫委托送檢單段階認(rèn)確品樣送樣，附“送樣檢測 報(bào)告”產(chǎn)品試生產(chǎn)檢驗(yàn)HYESNO段階產(chǎn)生試填寫/提交PPAP文件產(chǎn)品送貨填寫/提交PPAP文件產(chǎn)品送貨YES按照檢驗(yàn)細(xì)則檢驗(yàn)YES1下發(fā)技術(shù)確認(rèn)書簽訂協(xié)議/給 供應(yīng)商代碼反饋供應(yīng)商檢驗(yàn)結(jié)果產(chǎn)品拒收參與/確認(rèn)參與/確認(rèn)參與/確認(rèn)參與/確認(rèn)下采購訂單，安排供應(yīng)商送貨反饋供應(yīng)商檢驗(yàn)/試用結(jié) 果和整改。需再次試用 重新下發(fā)試用通知單PPAP文件

7、評審參與/確認(rèn) W下采購訂單，安排 供應(yīng)商送貨YES文件評審NOYES下發(fā)試用通知單參與/確認(rèn)HYES注：紅色虛線部分僅適用于新供方引入或既有合格供方提供不同于當(dāng)前產(chǎn)品類別時(shí)，如從變壓器拓展到電 機(jī)。圖1供應(yīng)商與格力質(zhì)量關(guān)系圖第一章質(zhì)量管理體系要求確保供應(yīng)商圍繞客戶要求，按照P-D-C-A的管理思路（圖上）,以過程管理模式為產(chǎn)品質(zhì)量的實(shí)現(xiàn)和改進(jìn)提供制度支持（圖3）0圖2 PDCA循環(huán)管理改善圖測評井祈 和改進(jìn)質(zhì)殂管理體系的持續(xù)改進(jìn)圖3以過程方式為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式1.質(zhì)量體系認(rèn)證供應(yīng)商必須確保已按ISO 9001:2008要求建立了質(zhì)量體系，并通過了資質(zhì)好、信譽(yù)高的第 三方認(rèn)證。2.職責(zé)公

8、司領(lǐng)導(dǎo)層專人負(fù)責(zé)質(zhì)量工作，定期在產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量管理體系的方向和價(jià)值觀進(jìn)行內(nèi) 部溝通，并提供質(zhì)量管理活動開展所需的必要資源。設(shè)有專門的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)和人員，從公司領(lǐng)導(dǎo)到作業(yè)人員均有明確的質(zhì)量職責(zé)。 應(yīng)指定一名質(zhì)量負(fù)責(zé)人，全權(quán)代表供應(yīng)商處理與格力的質(zhì)量相關(guān)事務(wù)。質(zhì)量負(fù)責(zé)人的職責(zé)：（1）對口與格力進(jìn)行質(zhì)量方面的溝通，確保質(zhì)量事宜得到及時(shí)、有效的處理。（2）負(fù)責(zé)格力反饋質(zhì)量問題在要求期限內(nèi)的整改跟進(jìn)和效果落實(shí)。（3）負(fù)責(zé)所有提交給格力的文件、表單的確認(rèn)和管理。質(zhì)量負(fù)責(zé)人任職要求：（1）應(yīng)具備充分的能力勝任該工作，包括對外代表公司和對內(nèi)工作推進(jìn)的能力。（2）格力默認(rèn)供應(yīng)商提交的“新供方調(diào)查表”中的“對口聯(lián)

9、系人員”即為供應(yīng)商指定的 質(zhì)量負(fù)責(zé)人。后續(xù)人員的變更，供應(yīng)商必須及時(shí)書面知會格力績效管理部。3.質(zhì)量流程 建立并實(shí)施涵蓋產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)全過程的質(zhì)量管理流程和質(zhì)量考核制度。管理層定期組織對各方面過程進(jìn)行評估，不斷驅(qū)動質(zhì)量體系能持續(xù)改進(jìn)（以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)形 式體現(xiàn)）。4. 質(zhì)量目標(biāo) 建立流程定期識別顧客要求和期望，以轉(zhuǎn)化并更新為內(nèi)部質(zhì)量目標(biāo)和要求。 建立流程，分析、制定、更新和定期評審內(nèi)部質(zhì)量目標(biāo)，目標(biāo)已包括產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所有過程 控制和售后質(zhì)量的控制，包括售后故障率、一次交驗(yàn)合格率、傳遞不良率、報(bào)廢率、返工率 等。公司質(zhì)量目標(biāo)已被分解到各部門。 質(zhì)量目標(biāo)制定體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)，有實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、改進(jìn)的行動計(jì)劃，并進(jìn)行了追

10、蹤、分析、 改進(jìn)和考評。每周和每月定期舉行質(zhì)量會，對質(zhì)量目標(biāo)、行動計(jì)劃和質(zhì)量問題進(jìn)行檢討、追蹤，參與 會議的人員應(yīng)包括技術(shù)、工藝、設(shè)備、生產(chǎn)、質(zhì)量、人力資源管理等，對會議改善決議有執(zhí) 行追蹤，并得到閉環(huán)。針對提供給格力的產(chǎn)品，每月定期編制質(zhì)量月報(bào)（格力有要求時(shí)提交） ，包括但不限于總 體質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況、格力質(zhì)量投訴、生產(chǎn)過程異常問題、關(guān)鍵原材料/ 零部件質(zhì)量狀況等。其中，對于目標(biāo)的達(dá)成要橫向（按班組） 、縱向（按月份）對比，發(fā)現(xiàn)差異，體現(xiàn)趨勢；對于 質(zhì)量問題的分析必須找到根本原因，并形成行之有效的糾正預(yù)防措施。5. 質(zhì)量審核。建立質(zhì)量體系內(nèi)部審核實(shí)施和糾正行動的程序，年度體系內(nèi)審需進(jìn)行二次以

11、上，內(nèi)審覆 蓋所有方面的過程，包括售后投訴。審核活動有領(lǐng)導(dǎo)層參與，審核人員由不同部門人員組成。內(nèi)、外部審核發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)得到及時(shí)有效閉環(huán)，無重復(fù)發(fā)生。6對于新供方或既有合格供方提供不同于當(dāng)前產(chǎn)品類別時(shí)，在績管部資料評審合格后， 通知供應(yīng)商在工廠內(nèi)依據(jù)質(zhì)量體系內(nèi)審要求成立審核小組，按照.附表3標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行逐項(xiàng)審核，形成“供應(yīng)商自評報(bào)告”，連同對于審核發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的“立即行動改善計(jì)劃”（附表_4）提交績管部?？児懿扛鶕?jù)供方自評結(jié)果安排實(shí)地評審，對于實(shí)地評審結(jié)果與自評結(jié)果差異懸殊 的，有權(quán)直接取消開發(fā)資格。7所有的管理活動，應(yīng)留下相關(guān)記錄，并用于統(tǒng)計(jì)分析，形成下一階段的“立即行動改 善計(jì)劃”，格力有要求時(shí)

12、提交。第二章 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程質(zhì)量控制要求確保供應(yīng)商提供的新產(chǎn)品在批量生產(chǎn)前即滿足格力要求，以及批量供貨后的產(chǎn)品變更在格力受控條件下實(shí)施（圖4）生產(chǎn)準(zhǔn)備階段樣件試制階段小批試產(chǎn)階段批量牛產(chǎn)階段計(jì)劃/定義 產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)過肖設(shè)計(jì)開發(fā)產(chǎn)品和過肖審核和糾正的際證的驗(yàn)證的確認(rèn)措施反饋圖4產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)現(xiàn)過程圖第一節(jié)生產(chǎn)準(zhǔn)備階段該階段是供應(yīng)商在樣件試制前與格力所進(jìn)行的有關(guān)技術(shù) /質(zhì)量交流、工藝設(shè)計(jì)、進(jìn)度管理 及信息傳遞等活動。為確保供應(yīng)商充分理解了格力的質(zhì)量技術(shù)及采購進(jìn)度要求，供應(yīng)商應(yīng)在 此階段做好以下工作：1. 供應(yīng)商內(nèi)部的質(zhì)量技術(shù)評審供應(yīng)商收到我司提供的客戶要求清單 CRL（附表5）及相關(guān)附件（或質(zhì)量技術(shù)更改

13、文件） 后，應(yīng)組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量、工藝、生產(chǎn)、采購等相關(guān)人員進(jìn)行評審，評審內(nèi)容包括：格力質(zhì)量技術(shù)要求是否統(tǒng)一和明確，對于涉及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)引用的，是否已具備相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。對于該產(chǎn)品涉及到的國際、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)環(huán)保、 安全和法律要求是否完全具 備，而且是最新的。對于以上要求是否完全清楚和理解，要求細(xì)到每一個(gè)尺寸及公差，每一個(gè)批注等。了解產(chǎn)品在客戶整機(jī)上的安裝位置和用途，理解產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量特性，清楚如果這些關(guān) 鍵質(zhì)量特性沒有滿足要求可能發(fā)生的后果。對于該產(chǎn)品的同類產(chǎn)品在過去的生產(chǎn)過程中， 在廠內(nèi)和客戶反饋的所有質(zhì)量問題及采取 的糾正預(yù)防措施。工廠是否具備設(shè)計(jì)、生產(chǎn)該產(chǎn)品的能力， 包括原（輔）材料、設(shè)備、

14、人員、檢測手段等， 必要時(shí)通過現(xiàn)場驗(yàn)證。評審之后要求形成記錄，以“客戶評審要求記錄表”（附表6）格式反饋格力績管部確認(rèn)。2對于格力下發(fā)的質(zhì)量技術(shù)要求應(yīng)妥善保管，并建立接收、發(fā)放、使用及回收記錄，確保雙方標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。3供應(yīng)商與格力的質(zhì)量技術(shù)交流交流的主要目的是進(jìn)一步明確該產(chǎn)品的功能、特性，制造、工藝要求及質(zhì)量控制要求， 因此要求供應(yīng)商質(zhì)量、設(shè)計(jì)、工藝及制造負(fù)責(zé)人必須參加。在供應(yīng)商內(nèi)部的質(zhì)量技術(shù)評審前 后，供應(yīng)商應(yīng)適時(shí)安排與格力進(jìn)行質(zhì)量技術(shù)交流；當(dāng)評審后存在不符合或不明確的項(xiàng)目時(shí)， 這種交流是必須的。交流會的日期由供應(yīng)商聯(lián)系格力績管部確定。交流內(nèi)容包括但不限于以下：產(chǎn)品的裝配尺寸、功能和特性對格力質(zhì)

15、量技術(shù)要求理解不清楚的地方制造中可能出現(xiàn)的問題點(diǎn)（制造精度、制造方法等）生產(chǎn)設(shè)備、檢測設(shè)備配置原（輔）材料及外協(xié)件的采購委托送樣的檢測要求進(jìn)度安排交流的會議記錄作為雙方后續(xù)工作開展的依據(jù)， 對于交流最終達(dá)成的結(jié)果，由雙方在“客 戶要求評審記錄表”上確認(rèn)。同樣的客戶要求評審和質(zhì)量技術(shù)交流適用于供應(yīng)商與二級分供方的生產(chǎn)準(zhǔn)備階段的確認(rèn)事宜“客戶要求評審記錄表”經(jīng)格力確認(rèn)后，將作為后續(xù)設(shè)計(jì)開發(fā)依據(jù)，原則上不允許調(diào)整。 特殊情況需調(diào)整的，按照本手冊第二章第四節(jié)第 2條變更管理?xiàng)l款實(shí)施。交流確認(rèn)后，要求供應(yīng)商形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)要求（如產(chǎn)品圖紙、模具/工裝圖紙、原（輔）材料選用規(guī)格/使用定額等，下同）和工藝設(shè)計(jì)要

16、求，即樣件“過程流程圖”（附表7）和樣件“控制計(jì)劃”（附表8）。注：工藝設(shè)計(jì)基本要求（1）掌握產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)要求，根據(jù)質(zhì)量技術(shù)要求設(shè)計(jì)工藝。（2）準(zhǔn)確掌握產(chǎn)品的加工精度要求，確保設(shè)計(jì)出能滿足其過程能力的工藝，達(dá)到并維持 要求的質(zhì)量水平。（3）要對類似產(chǎn)品以往的不良記錄進(jìn)行調(diào)查， 以便從工藝設(shè)計(jì)到實(shí)際批量生產(chǎn)過程中能 實(shí)施預(yù)防工作（如防錯(cuò)手段的應(yīng)用）。（4）要對工序（過程）間的物流方式進(jìn)行設(shè)計(jì)，防止生產(chǎn)過程中混料發(fā)生。（5）要對產(chǎn)品周轉(zhuǎn)、運(yùn)輸過程、包裝方式等進(jìn)行設(shè)計(jì)評估確認(rèn)。4進(jìn)度管理要求為了能在格力要求的期限內(nèi)完成產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)和試產(chǎn)量產(chǎn)，供應(yīng)商必須按要求對工裝 夾具、模具、機(jī)器設(shè)備的準(zhǔn)備、標(biāo)準(zhǔn)

17、類文件的制訂、操作人員的培訓(xùn)及生產(chǎn)日程的準(zhǔn)備等進(jìn) 行全面的管理，編制計(jì)劃進(jìn)度表或日程管理流程圖等對進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行管理控制，務(wù)必在量產(chǎn) 前做好生產(chǎn)的所有準(zhǔn)備工作。5信息傳遞所有信息，如質(zhì)量、工藝交流時(shí)確定的管理項(xiàng)目、檢查項(xiàng)目變更等，供應(yīng)商都必須以書 面通知的形式及時(shí)的傳遞到格力績管部和內(nèi)部涉及的相關(guān)部門。第二節(jié)樣件試制階段該階段是通過產(chǎn)品試制確認(rèn)供應(yīng)商的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)能力的階段，特點(diǎn)是單件式生產(chǎn)（標(biāo) 準(zhǔn)件供應(yīng)商已經(jīng)成熟生產(chǎn)的產(chǎn)品除外）。1樣件試制準(zhǔn)備文件類要求產(chǎn)品設(shè)計(jì)要求樣件過程流程圖樣件控制計(jì)劃設(shè)備類要求根據(jù)圖紙對試制所需工裝、夾具、模具、檢具的驗(yàn)證符合要求，如材質(zhì)、尺寸等。供應(yīng)商應(yīng)配置必要的試制

18、設(shè)備，滿足產(chǎn)品外觀、尺寸、性能需要。123供應(yīng)商應(yīng)配置必要的檢測設(shè)備，滿足格力產(chǎn)品質(zhì)量控制、檢驗(yàn)要求。檢測設(shè)備已定 期校準(zhǔn)，并有效。人員類要求所有參與試制人員都清楚樣件試制過程中的控制要求。所有的檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)人員都充分理解格力的質(zhì)量技術(shù)要求，并能獨(dú)立檢測。樣件試制前必須向格力采購部確認(rèn)樣件提交數(shù)量。2. 樣件試制過程控制要求原（輔）材料、外協(xié)件進(jìn)廠質(zhì)量控制按產(chǎn)品設(shè)計(jì)要求和樣件控制計(jì)劃進(jìn)行檢驗(yàn)（常規(guī)項(xiàng)目全檢），重點(diǎn)關(guān)注材質(zhì)。當(dāng)供應(yīng)商不具備驗(yàn)證能力時(shí)，應(yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的第三方進(jìn)行驗(yàn)證，且所有的驗(yàn)證結(jié)論 必須是完全合格，無讓步使用的項(xiàng)目確認(rèn)對格力產(chǎn)品的性能、安全、環(huán)保、ROHSt直接影響的二級分供方原（

19、輔）材料、外協(xié)件有質(zhì)量證明文件（質(zhì)保書）。過程質(zhì)量控制確保在試制過程中，按照樣件控制計(jì)劃進(jìn)行操作和檢驗(yàn)，并通過試制工序和產(chǎn)品檢 驗(yàn)反饋，不斷修正和完善控制計(jì)劃。試制過程中的參數(shù)監(jiān)測及產(chǎn)品檢測記錄應(yīng)妥善保管，作為后續(xù)更新控制計(jì)劃和質(zhì)量改善的依據(jù)，以及提供格力實(shí)地評審時(shí)查閱。樣件檢驗(yàn)必須是全尺寸檢驗(yàn)，即圖紙上有標(biāo)注的尺寸必須有檢驗(yàn)記錄。對于多模腔加工產(chǎn)品， 要求對每一模腔產(chǎn)品的全尺寸進(jìn)行檢測和記錄。必須完成格力所要求的性能檢測要求。當(dāng)供應(yīng)商不具備性能實(shí)驗(yàn)?zāi)芰Φ?，需委托?資質(zhì)的第三方進(jìn)行檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)并出具相應(yīng)的檢驗(yàn)報(bào)告。所有樣件常規(guī)項(xiàng)目必須全檢，且檢驗(yàn)結(jié)論必須是符合格力的質(zhì)量技術(shù)要求。所有樣件應(yīng)在包裝

20、上作明顯的“樣件”標(biāo)識。3樣件提交及確認(rèn)供應(yīng)商向格力采購部提交樣件時(shí)，應(yīng)附上“送樣檢測報(bào)告”（附表9），否則格力有權(quán)拒當(dāng)檢驗(yàn)結(jié)果不合格時(shí)，格力采購部負(fù)責(zé)將檢驗(yàn)報(bào)告?zhèn)鬟f給供應(yīng)商。供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定時(shí)間 內(nèi)完成整改，必要時(shí)知會格力績管部安排與格力質(zhì)量技術(shù)人員進(jìn)行交流。供應(yīng)商在下一次送樣前，必須向格力績管部提交“整改報(bào)告”（附表10），由格力績管部評估整改報(bào)告內(nèi)容，未評估認(rèn)可的，不予安排再檢驗(yàn)。第三節(jié)小批試產(chǎn)階段此階段是模擬批量生產(chǎn)的節(jié)拍下，按照試產(chǎn)控制計(jì)劃要求生產(chǎn)產(chǎn)品，目的是驗(yàn)證供應(yīng)商 生產(chǎn)一致性保證能力，特點(diǎn)是連續(xù)式生產(chǎn)。小批試產(chǎn)與批量生產(chǎn)的唯一區(qū)別只在于產(chǎn)品的檢 驗(yàn)頻次。對于供應(yīng)商，在接到格力采購

21、部下達(dá)試用訂單后、批量送貨訂單之前組織的生產(chǎn)，即為 小批試產(chǎn)階段。1小批試產(chǎn)前提條件：樣件委托格力檢驗(yàn)合格。供應(yīng)商收到格力采購部下達(dá)的試用采購訂單。2小批試產(chǎn)準(zhǔn)備：供應(yīng)商必須確保在樣品試制階段以及在樣件試制轉(zhuǎn)向小批試產(chǎn)時(shí)，人員、設(shè)備、供方原 （輔）材料、外協(xié)件、加工及檢測方式等變更均得到驗(yàn)證并確認(rèn)，相關(guān)質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（特別 是控制計(jì)劃）已經(jīng)固化且具有可操作性，同時(shí)該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該在小批量過程中繼續(xù)得到完善，并 進(jìn)行動態(tài)維護(hù)。文件類要求產(chǎn)品過程流程圖試產(chǎn)控制計(jì)劃所有崗位的工藝要求、設(shè)備操作和作業(yè)指導(dǎo)文件每種原（輔）材料、外協(xié)件入廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)工藝要求執(zhí)行監(jiān)督及過程檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)成品出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的點(diǎn)檢表和記錄表

22、所有的文件均為最新和受控下發(fā)到使用單位，并適宜地張貼和保管，確保文件完整清楚 和便于員工查閱。質(zhì)量控制點(diǎn)應(yīng)在指導(dǎo)文件中醒目地標(biāo)注。用于指導(dǎo)現(xiàn)場生產(chǎn)的文件，應(yīng)盡 可能使用圖片，描述簡單清楚，便于員工理解。設(shè)備類要求供應(yīng)商應(yīng)確認(rèn)過程中所涉及的生產(chǎn)設(shè)備、檢測設(shè)備、工裝、夾具、模具、檢具的有效性 得到了充分保證。2.2.1 用于試生產(chǎn)的設(shè)備，除滿足產(chǎn)品加工性能和精度外，還應(yīng)保證批量加工和穩(wěn)定生產(chǎn) 的能力，必要時(shí)進(jìn)行 CMK 分析。所有生產(chǎn)設(shè)備在使用前，均按文件進(jìn)行了點(diǎn)檢和保養(yǎng)。2.2.2 配置必要的經(jīng)校準(zhǔn)有效的檢測設(shè)備，滿足格力產(chǎn)品質(zhì)量控制、檢驗(yàn)要求。用于生產(chǎn) 現(xiàn)場的檢測設(shè)備還應(yīng)保證在要求的生產(chǎn)節(jié)拍下

23、，有充足的反映時(shí)間，防止錯(cuò)檢。對測量系統(tǒng) 的誤差經(jīng)評估應(yīng)控制在可接受的水平之內(nèi)。2.2.3 對于所有工裝、夾具、模具、檢具等，如屬客戶提供的，應(yīng)按照客戶的要求使用、 校準(zhǔn)和保養(yǎng)。如屬供應(yīng)商自行開發(fā)設(shè)計(jì)的，應(yīng)確保使用、校準(zhǔn)和保養(yǎng)的方法不會影響加工產(chǎn) 品的質(zhì)量和效率。人員類要求2.3.1 評估所有崗位特別是關(guān)鍵特殊工序崗位的人員能力需求， 并將需求細(xì)化后開展員工 培訓(xùn)，確保只有培訓(xùn)合格的員工才可以生產(chǎn)格力產(chǎn)品。（1）培訓(xùn)應(yīng)包括意識類、認(rèn)知類、流程類和技能類： 意識類：強(qiáng)調(diào)滿足質(zhì)量要求和滿足顧客需求和期望和重要性。同時(shí)，應(yīng)包括未能滿足 而對企業(yè)和員工所造成后果方面的教育。 認(rèn)知類：理解格力產(chǎn)品的用途

24、及關(guān)鍵質(zhì)量特性，以及沒有滿足要求可能發(fā)生的后果。 清楚本崗位操作過程中存在的安全隱患及后果，明確安全操作要求。 流程類：供應(yīng)商內(nèi)部對于首檢、自互檢、物料標(biāo)識、不合格品管理、質(zhì)量異常處理等 規(guī)定和制度。 技能類：理解工藝要求、操作及檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，能熟練運(yùn)用加工和檢驗(yàn)手段，并具備自互 檢能力。（2）培訓(xùn)方式應(yīng)創(chuàng)新和多樣化，比如觀看視頻、模擬生產(chǎn)以及障礙測試（通過人為設(shè)置 不符合項(xiàng)目，用以強(qiáng)化員工自互檢能力）等。（3）對培訓(xùn)的有效性應(yīng)進(jìn)行評估，包括培訓(xùn)后考試（書面、實(shí)作、口試等） 、質(zhì)量和生 產(chǎn)效率等量化指標(biāo)提高、意識行為的改變等方面。2.3.2 應(yīng)建立合理的員工績效考評及薪酬體制，結(jié)合崗位的難易度體現(xiàn)

25、差異（如關(guān)鍵特殊 工序崗位待遇應(yīng)優(yōu)于一般崗位） 。對于后工序包括客戶反饋的質(zhì)量問題， 應(yīng)能對相關(guān)責(zé)任人實(shí) 施及時(shí)獎(jiǎng)懲。3. 小批試產(chǎn)過程控制要求原（輔）材料、外協(xié)件進(jìn)廠質(zhì)量控制確認(rèn)所需要的原（輔）材料、外協(xié)件的二級分供方在合格供方名單內(nèi)，并按入廠檢驗(yàn)標(biāo) 準(zhǔn)所規(guī)定的項(xiàng)目和頻次進(jìn)行檢驗(yàn)，無讓步使用情況。過程質(zhì)量控制3.2.1 確認(rèn)在生產(chǎn)過程中，是按照工藝要求、設(shè)備操作和作業(yè)指導(dǎo)文件標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)。3.2.2 確認(rèn)在生產(chǎn)過程中的首件檢驗(yàn)和過程檢驗(yàn)按照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。3.2.3 對于生產(chǎn)節(jié)拍的控制應(yīng)逐步提升，避免對產(chǎn)品質(zhì)量造成大的沖擊。324對某一工序或全部工序，格力 PPAP有過程能力指數(shù)要求時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)對

26、工序的過 程能力指數(shù)按格力要求進(jìn)行測量。成品出廠檢驗(yàn)3.3.1 按照成品出庫檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的頻次和項(xiàng)目檢測。3.3.2 每批產(chǎn)品均要求對抽樣樣件進(jìn)行全尺寸、全性能檢測。在每個(gè)包裝箱（或產(chǎn)品上）貼“試用”的標(biāo)簽。對于小批試產(chǎn)過程中（來料、生產(chǎn)現(xiàn)場、成品檢測等環(huán)節(jié)）發(fā)現(xiàn)的異常，包括質(zhì)量、效 率、報(bào)廢等，必須進(jìn)行原因分析，并依據(jù)根本原因制定糾正預(yù)防措施，對于措施的執(zhí)行及效 果要跟蹤驗(yàn)證，并保留相關(guān)記錄。對于措施驗(yàn)證有效的，要固化到控制計(jì)劃及相關(guān)指導(dǎo)文件中，并重新培訓(xùn)員工和檢查執(zhí) 行。4 小批試產(chǎn)階段的關(guān)鍵管理項(xiàng)目關(guān)鍵特殊工序：關(guān)鍵特殊工序應(yīng)在控制計(jì)劃和指導(dǎo)文件中進(jìn)行標(biāo)注，并在生產(chǎn)現(xiàn)場突出醒目標(biāo)識“關(guān)鍵 特

27、殊工序”字樣。關(guān)鍵特殊工序原則上不允許委外，對于關(guān)鍵特殊工序的管理要求也更嚴(yán)格， 體現(xiàn)如下：4.1.1 設(shè)備要求（1）關(guān)鍵特殊工序的設(shè)備處于受控管理狀態(tài)，設(shè)備整潔，不存在漏水、漏油、漏氣等現(xiàn) 象，沒有對質(zhì)量有影響的油污、粉塵、異物。（2）設(shè)備參數(shù)與產(chǎn)品質(zhì)量特征有關(guān)的項(xiàng)目，已納入作業(yè)人員和質(zhì)量監(jiān)督人員點(diǎn)檢范圍。（3）設(shè)備的監(jiān)視裝置有效，參數(shù)的設(shè)定值及設(shè)備上的顯示值一致。（4）對出現(xiàn)系統(tǒng)失效或零件有缺陷等緊急情況，設(shè)備能自動報(bào)警或緊急停止。4.1.2 工藝參數(shù)要求（1）工藝參數(shù)有專人對參數(shù)進(jìn)行設(shè)定，有明文規(guī)定或設(shè)備功能鎖定、結(jié)構(gòu)保護(hù)等，操作 者不能隨意更改（2）對于關(guān)鍵工藝參數(shù)，應(yīng)建立運(yùn)行記錄。人

28、員要求（ 1）關(guān)鍵特殊工序員工必須經(jīng)過綜合教育培訓(xùn)，考評合格后持證上崗。（ 2）關(guān)鍵特殊工序必須定人定崗。（3）關(guān)鍵特殊工序員工在操作時(shí)應(yīng)配戴“關(guān)鍵特殊崗位”或其它類似醒目標(biāo)識標(biāo)志（臂 章）上崗，以利于生產(chǎn)質(zhì)量管理人員識別。4.1.4 對于關(guān)鍵特殊工序的參數(shù)運(yùn)行、員工操作和產(chǎn)品質(zhì)量情況，應(yīng)納入過程檢驗(yàn)或生產(chǎn) 質(zhì)量管理人員的監(jiān)督檢查要求，并以適宜的頻次實(shí)施。標(biāo)識和批次追溯管理有明確、具體的標(biāo)識和批次管理制度， 規(guī)定在生產(chǎn)、 測試、實(shí)驗(yàn)、儲存等各個(gè)場所、 環(huán)節(jié)辨識零部件質(zhì)量狀態(tài)，作業(yè)人員已理解并掌握。4.2.2 所有零部件、成品在各場所都可以識別，標(biāo)識清楚（包括產(chǎn)品名稱、數(shù)量、批次、 日期等），檢

29、驗(yàn)狀態(tài)清晰（合格、不合格、待檢、待處理等分色使用標(biāo)貼，能清楚分辨） ，并 進(jìn)行定置管理，各就其位。4.2.3 相似的零部件進(jìn)行了隔離和標(biāo)識管理。4.2.4 批次能追溯生產(chǎn)日期、操作者、檢驗(yàn)人員、機(jī)臺、模具、原（輔）材料和外協(xié)件批 次等信息。4.2.5 供應(yīng)商設(shè)有產(chǎn)品發(fā)到格力后的批次追蹤記錄，重點(diǎn)控制返工產(chǎn)品批次追蹤，確保能 追溯到返工原因、返工人員及設(shè)備等。4.2.6 確保按照生產(chǎn)批次先進(jìn)先出。產(chǎn)品防護(hù)、搬運(yùn)、包裝、儲存4.3.1 對于原（輔）材料、半成品及成品周轉(zhuǎn)和交付過程對于產(chǎn)品質(zhì)量的潛在影響已經(jīng)過 充分評估和確認(rèn)，并從包裝、移動工具、轉(zhuǎn)運(yùn)方法上采取了防塵、防銹、防擠壓、碰傷、劃 傷、變質(zhì)

30、和防雨、防潮等預(yù)防和控制。4.3.2 盡可能減少周轉(zhuǎn)次數(shù)和移動距離。根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量特性， 制定產(chǎn)品存儲場所環(huán)境要求， 并進(jìn)行定期檢查。 對于電子產(chǎn)品， 確保存放區(qū)域、貨架、包裝器具已進(jìn)行防靜電處理。4.3.4 對于產(chǎn)品有堆碼和保存期限要求的（格力有相關(guān)要求，以格力要求為準(zhǔn)） ，應(yīng)嚴(yán)格 執(zhí)行，并有流程確保發(fā)現(xiàn)未按要求堆碼或超出保存期限的產(chǎn)品被識別和解決。4.3.5 對于回收重復(fù)使用的包裝，應(yīng)進(jìn)行維護(hù)和清潔，清除包裝上原有標(biāo)識和剔除不合格 包裝5 產(chǎn)品試用及確認(rèn)供應(yīng)商試用產(chǎn)品自檢合格后向格力送貨試用前，應(yīng)按照格力PPAP要求提交全套文件評審資料（具體參見格力外協(xié)外購件生產(chǎn)批準(zhǔn)程序（ PPAP）對于以

31、上文件評審未通過的， 由格力績管部安排到供應(yīng)商現(xiàn)場評審 （本地及周邊地區(qū)必 須安排，異地視情況決定） ，并給出整改建議。供應(yīng)商必須積極配合整改。格力采購部負(fù)責(zé)將供應(yīng)商產(chǎn)品在格力的試用驗(yàn)證情況反饋給供應(yīng)商。 當(dāng)試用驗(yàn)證不合格 時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改，必要時(shí)知會績管部安排與格力質(zhì)量技術(shù)人員進(jìn)行交流 或現(xiàn)場指導(dǎo)。當(dāng)試用驗(yàn)證不合格時(shí)，供應(yīng)商在下一次送貨前，必須向格力采購部提交整改報(bào)告，由格力績管部評估整改報(bào)告內(nèi)容，決定是否要求供應(yīng)商重新提交PPAP的部分或全部文件。未按要 求提交或整改報(bào)告評審未通過的，不予進(jìn)行物料資格確認(rèn)。第四節(jié) 批量生產(chǎn)階段此階段是供應(yīng)商在接到格力采購部下達(dá)的具有一定數(shù)量

32、規(guī)模的訂單后，進(jìn)行的持續(xù)穩(wěn)定 的生產(chǎn)。此階段的控制重點(diǎn)，是在小批試產(chǎn)經(jīng)格力試用驗(yàn)證合格后的基礎(chǔ)上，控制影響產(chǎn)品 質(zhì)量變差因素（人、機(jī)、料、法、環(huán)）以及實(shí)施產(chǎn)品變更管理。供應(yīng)商在接到格力采購部下達(dá)的訂單后，同樣需組織質(zhì)量、工藝、生產(chǎn)、采購等相關(guān)人 員進(jìn)行評審，評審內(nèi)容為在現(xiàn)有的質(zhì)量要求的生產(chǎn)節(jié)拍下（即在該節(jié)拍下，確保設(shè)備運(yùn)行和 人員操作的時(shí)間足夠），能否滿足格力的交付需求。評審結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋格力采購部，堅(jiān)決杜 絕為單方面滿足交付，超節(jié)拍生產(chǎn)不符合格力質(zhì)量技術(shù)要求的產(chǎn)品。1. 變差因素控制供應(yīng)商應(yīng)使用適宜的方法，用以監(jiān)控生產(chǎn)過程中影響質(zhì)量的變差因素，如首末件測試數(shù) 據(jù)對比等，同時(shí)已建立明確的、高效

33、的質(zhì)量異常處理流程并被現(xiàn)場人員熟悉和理解，包括異 常定義、報(bào)告對象、處理方式等，以及采用統(tǒng)計(jì)分析工具查找原因和制定對策，跟蹤驗(yàn)證直 至問題閉環(huán)。設(shè)備變差管理1.1.1 生產(chǎn)設(shè)備、模具、工裝夾具（1）應(yīng)建立生產(chǎn)設(shè)備、模具、工裝夾具臺帳（包括設(shè)備名稱、啟用日期、設(shè)備編號及狀 態(tài)等信息），并區(qū)分關(guān)鍵設(shè)備。（2） 針對出現(xiàn)的故障應(yīng)進(jìn)行深入的原因分析，提出糾正預(yù)防措施， 并定期匯總找出主要 故障原因持續(xù)改善。(3) 針對關(guān)鍵設(shè)備，應(yīng)建立 MTBF(平均故障間隔)和 MTTR(平均維修時(shí)間)等指標(biāo) 監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行和改善，指標(biāo)落實(shí)到人并定期考評。( 4)針對關(guān)鍵設(shè)備，應(yīng)建立設(shè)備履歷表，內(nèi)容包括但不限于設(shè)備名稱

34、、廠家、編號、投 入使用時(shí)間、備件情況、維修保養(yǎng)記錄等，作為設(shè)備管理人員的工作改善依據(jù)。( 5)提倡預(yù)防性設(shè)備管理，根據(jù)設(shè)備重要度和設(shè)備使用、維修、維護(hù)情況統(tǒng)計(jì)分析，以 及考慮設(shè)備老化(如摩擦作用等 )，制定對應(yīng)的設(shè)備點(diǎn)檢要求和維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，包括時(shí)間、內(nèi) 容、責(zé)任人，并對實(shí)施情況進(jìn)行了追蹤和考評。( 6)制定常見故障原因分析及維修手冊，并對設(shè)備操作和維修員工進(jìn)行培訓(xùn)。( 7)有計(jì)劃外停機(jī)的應(yīng)急響應(yīng)方案并多次演練。1.1.2 檢測設(shè)備、監(jiān)視裝置及檢具、量具( 1)應(yīng)建立檢驗(yàn)設(shè)備、檢具、量具臺帳。( 2)影響產(chǎn)品質(zhì)量的所有檢測、試驗(yàn)設(shè)備(包括檢具)及關(guān)鍵、特殊過程的設(shè)備的監(jiān)控 儀器有適合的能力，完

35、全滿足產(chǎn)品檢驗(yàn)、測量要求，且設(shè)備齊全、完好。( 3)具備滿足檢驗(yàn)所需要的工作場所和設(shè)施實(shí)驗(yàn)室布局合理， 檢、試驗(yàn)不會受環(huán)境影響。( 4)有檢測設(shè)備、監(jiān)視裝置及檢具、量具的檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃，按此計(jì)劃由具有計(jì)量資格 的單位進(jìn)行檢定、校準(zhǔn)，以此控制所有測量監(jiān)視裝置在有效期內(nèi)使用。對檢具、量具在工廠 內(nèi)部校準(zhǔn)的，應(yīng)確保校準(zhǔn)方法和頻次科學(xué)有效。( 5)檢測設(shè)備、 監(jiān)視裝置及檢具、 量具上有顯示有效狀態(tài)的標(biāo)識， 有檢定、 校準(zhǔn)的記錄( 6)檢測設(shè)備、監(jiān)視裝置及檢具、量具確保有備份裝置，防止計(jì)劃外失效。( 7)有檢測設(shè)備、監(jiān)視裝置及檢具、量具失效的應(yīng)急方案，包括更換、停產(chǎn)、返包、退 回、告知顧客等。人員調(diào)整管

36、理1.2.1 對于關(guān)鍵特殊工序和重要檢驗(yàn)崗位，應(yīng)儲備能勝任該崗位的人員。1.2.2 對于頂崗和輪崗，應(yīng)充分評估作業(yè)人員的能力，并對頂崗、輪崗之后的產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn) 行跟蹤。1.2.3 對于上下班、 交接班、夜班、節(jié)假日或者連續(xù)長時(shí)間作業(yè)情況下， 員工出現(xiàn)的生理、 情緒、注意力等波動情況，應(yīng)采取適當(dāng)休息、輪崗、加嚴(yán)檢查等方式減少對產(chǎn)品質(zhì)量的影響。1.2.4 供應(yīng)商應(yīng)建立應(yīng)急預(yù)案，降低員工流失給產(chǎn)品質(zhì)量帶來的影響。1.2.5 夜班生產(chǎn)應(yīng)建立生產(chǎn)、質(zhì)量管理人員值班制度和緊急聯(lián)絡(luò)方式(生產(chǎn)現(xiàn)場可見) ， 確?，F(xiàn)場質(zhì)量異常得到及時(shí)有效的控制和處理原(輔)材料、外協(xié)件波動控制要求關(guān)鍵原材料的二級分供方同樣按照先

37、進(jìn)先出原則相對集中發(fā)貨。對于關(guān)鍵原材料入廠檢驗(yàn)的抽樣，按照二級分供方的生產(chǎn)批次而非送貨批次（同一送貨批次可能包含多個(gè)生產(chǎn)批次）確定，避免漏檢。對于關(guān)鍵原材料，在入廠檢驗(yàn)或生產(chǎn)加工過程中，應(yīng)對關(guān)鍵性能指標(biāo)進(jìn)行重點(diǎn)檢測 并統(tǒng)計(jì)分析，對于發(fā)現(xiàn)的異常波動，要求二級分供方查找原因并改進(jìn)。對于原（輔）材料、外協(xié)件材質(zhì)（影響產(chǎn)品壽命），應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控和不定期檢測，檢 測間隔不大于6個(gè)月。加工過程變動控制對于關(guān)鍵控制參數(shù)，通過工藝執(zhí)行檢查或者SPG趨勢圖等，發(fā)現(xiàn)異常進(jìn)行控制。生產(chǎn)環(huán)境變化管理各過程所需的環(huán)境（照明、溫度、濕度、噪音、粉塵、振動、雨水、油污等）進(jìn)行 了評價(jià)，并在適宜環(huán)境下進(jìn)行，有檢查和監(jiān)控。有現(xiàn)場管

38、理制度（6S）執(zhí)行現(xiàn)場整理、整頓、清潔，并進(jìn)行監(jiān)督檢查、考評。定期對生產(chǎn)、轉(zhuǎn)運(yùn)、儲存中任何可能影響產(chǎn)品質(zhì)量、性能的現(xiàn)場污染進(jìn)行了檢查， 并采取措施減少無關(guān)的材料、碎屑、殘材、污染物影響零件的質(zhì)量。安全已作為公司管理目標(biāo)，并建立了安全預(yù)防控制措施，減少和避免人員安全傷害。2. 變更管理供應(yīng)商應(yīng)對所有影響產(chǎn)品質(zhì)量的變更進(jìn)行充分的驗(yàn)證，包括必要的試驗(yàn)驗(yàn)證，對于涉及產(chǎn)品安全、環(huán)保、功能、性能、裝配的變更，必須向格力績管部提出“變更申請表”（附表11），經(jīng)評估同意后，方可進(jìn)行變更。產(chǎn)品變更類型如下（標(biāo)注“”項(xiàng)目表示必須經(jīng)過格力實(shí)驗(yàn)或試用驗(yàn)證）：序號變更類型定義1格力質(zhì)量技術(shù)要求變 更格力下發(fā)新的質(zhì)量技術(shù)

39、要求供應(yīng)商進(jìn)行的變更影響產(chǎn)品安全、性能、 環(huán)保和裝配的。2設(shè)計(jì)變更供應(yīng)商自主進(jìn)行的設(shè)計(jì)變更，包括產(chǎn)品性能、尺寸、公差等3原材料更換原材料材質(zhì)、重量、規(guī)格變化4配方調(diào)整產(chǎn)品成分及含量變化5二級分供方變更增加或更換原（輔）材料、外協(xié)件的供應(yīng)商6自制件變?yōu)橥赓彛▍f(xié)）或相反7生產(chǎn)場地變更新建或廠房搬遷8受環(huán)境影響的生產(chǎn)、檢測設(shè)備在廠內(nèi)位置的變更9工藝、流程變更工序增加、減少、順序調(diào)整以及加工方式變更（如手工變?yōu)樽詣?、?接改為鉚接）10關(guān)鍵設(shè)備、工裝、夾具、 模具變更新增、更換關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、工裝、夾具及模具11關(guān)鍵設(shè)備、工裝、夾具、模具重大改進(jìn)（增加其能力、性能、或改變 它現(xiàn)有的功能）12關(guān)鍵設(shè)備、工

40、裝、夾具、模具重大故障維修13調(diào)整關(guān)鍵設(shè)備、工裝、夾具及模具匹配關(guān)系14關(guān)鍵設(shè)備、工裝、夾具、模具停止使用一年以上重新啟用的15檢驗(yàn)變更檢測設(shè)備及檢具的改造、更新或重大故障維修16影響接收準(zhǔn)則的檢驗(yàn)方法的變更17搬運(yùn)、包裝方式變更變更搬運(yùn)方式或工具18變更包裝盛具或容器19產(chǎn)品標(biāo)識變更變更標(biāo)識大小、子體、顏色或粘貼位置20發(fā)貨調(diào)整從其他客戶調(diào)撥同樣的產(chǎn)品發(fā)格力供應(yīng)商變更申請及處理流程（圖5）如下:產(chǎn)品變更處理流程圖圖5格力產(chǎn)品變更處理流程圖經(jīng)格力評估同意變更后的產(chǎn)品（包括不合格品） 在發(fā)貨前必須做好標(biāo)識，具體標(biāo)識方法 見附錄3:整改前后產(chǎn)品標(biāo)識要求。3不合格品的管理對于批量供貨后客戶反饋的質(zhì)量

41、問題，多是由于供應(yīng)商內(nèi)部對不合品的控制力度不夠?qū)?致，因此，不合格品的管理對于批量生產(chǎn)階段的質(zhì)量控制至關(guān)重要，所有對不合格處置的接 受必須滿足格力的產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)要求。不合格品的識別、追溯和改進(jìn)3.1.1 供應(yīng)商有具體、 明確的不合格品的控制、 處理流程（包括記錄、 隔離、返工、返修、 退料、報(bào)廢等），操作者已理解并掌握。3.1.2 生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品及時(shí)得到有效標(biāo)識和隔離， 有明確的處理時(shí)間要求， 并 嚴(yán)格按要求執(zhí)行。3.1.3 生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格信息每天收集，并保留不合格品的處理記錄。3.1.4 作業(yè)人員知道不符合零件及后續(xù)會失效的產(chǎn)品傳遞到下工序或流出廠到客戶后產(chǎn) 生的后果。3.

42、1.5 廠內(nèi)發(fā)現(xiàn)不合格，有處理流程能及時(shí)反應(yīng)并追蹤到是否向顧客發(fā)貨。3.1.6 如果不合格品或可疑品已發(fā)送離開工廠， 有正式通知顧客和控制不合格品被使用的 流程。3.1.7 根據(jù)不合格信息統(tǒng)計(jì)，定期對不合格產(chǎn)生的主要原因進(jìn)行分析，并制定改善目標(biāo)。 不合格品的返修控制3.2.1 不合格品的返工、返修有明確、詳細(xì)的作業(yè)指導(dǎo)書，包括確定可以返修的標(biāo)準(zhǔn)、返 修過程各項(xiàng)控制要求 / 參數(shù)，返修后的質(zhì)量接收標(biāo)準(zhǔn)等。3.2.2 不合格品的返工、返修、報(bào)廢處理有專門的區(qū)域集中返修，不合格品經(jīng)返工、返修 后應(yīng)進(jìn)行全檢。3.2.3 對于返工、返修產(chǎn)品，應(yīng)有可追溯性標(biāo)識，并對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)證跟蹤。 主動預(yù)警與召回對

43、于發(fā)格力的產(chǎn)品，在產(chǎn)品出廠后發(fā)現(xiàn)不合格或潛在不合格的，應(yīng)建立主動質(zhì)量預(yù)警與 召回制度，明確職責(zé)、流程及控制要求，確保發(fā)現(xiàn)質(zhì)量隱患、問題能立即向格力進(jìn)行質(zhì)量預(yù) 警和反饋，以消除或減少質(zhì)量事故發(fā)生。影響售后質(zhì)量問題的關(guān)鍵零部件，包括但不限于壓縮機(jī)、電機(jī)、變壓器、交流接觸器、電容、四通閥、截止閥、風(fēng)葉、銅管、毛細(xì)管、管路件、PCB IC、繼電器、晶振、液晶、接收頭等電子電器類物料，凡存在危險(xiǎn)性安全質(zhì)量隱患、性能失效和批質(zhì)量問題等重大質(zhì)量 問題，供應(yīng)商應(yīng)立即主動實(shí)施產(chǎn)品召回。3.3.2 質(zhì)量預(yù)警包括但不限于以下方面：（ 1）發(fā)現(xiàn)當(dāng)批次原材料、生產(chǎn)過程及成品性能試驗(yàn)有質(zhì)量異常和安全隱患；（2）產(chǎn)品變更可

44、能產(chǎn)生的質(zhì)量隱患；（ 3）超產(chǎn)能負(fù)荷生產(chǎn)可能產(chǎn)生的質(zhì)量隱患；4）訂單交期不足可能產(chǎn)生的質(zhì)量隱患存在上述問題，供應(yīng)商質(zhì)量技術(shù)部門應(yīng)及時(shí)組織分析評估，立即（從發(fā)現(xiàn)問題到預(yù)警告 知最長不超過1天）電話和SCM管理平臺的方式向格力績管部提出質(zhì)量預(yù)警或主動召回；并 采效有效的糾正預(yù)防措施，在 5個(gè)工作日內(nèi)將糾正預(yù)防措施和實(shí)施結(jié)果提交格力績管部。4在批量供貨后，每批產(chǎn)品需附上供應(yīng)商自己的“產(chǎn)品出貨檢驗(yàn)報(bào)告”（參考附表12）。第三章控制計(jì)劃管理為了全面了解零部件的制造過程及管理項(xiàng)目，供應(yīng)商必須制定供應(yīng)商控制計(jì)劃，并使該 文件在制造過程中得以實(shí)施和維護(hù)。1使用范圍針對每一個(gè)編碼的物料，均應(yīng)制定控制計(jì)劃。同一份

45、控制計(jì)劃可以適用于相同原材料、 類似工藝過程的同一類產(chǎn)品（編碼不同），存在不一致的地方，須在文件中明確備注。（如格 力PPAP有特殊要求，按最新要求執(zhí)行）2定義供應(yīng)商為保證其產(chǎn)品一致性而指定的從原材料進(jìn)廠到出廠各個(gè)過程采取的控制方法，是 產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)現(xiàn)過程中的核心管理工具。它包括兩部分：過程流程圖和控制計(jì)劃（見附表7和8）。3控制計(jì)劃的使用要求為了確?？刂朴?jì)劃指導(dǎo)生產(chǎn)的嚴(yán)謹(jǐn)性和有效性， 供應(yīng)商應(yīng)在公司內(nèi)部建立關(guān)于控制計(jì)劃 的編制、修訂、使用、保管等相應(yīng)流程，確保編制和修訂沒有遺漏內(nèi)容并及時(shí)更新?？刂朴?jì)劃是以整個(gè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的角度來確定管理控制項(xiàng)目，是一個(gè)動態(tài)的質(zhì)量管理和稽核文件，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)各階段

46、之初建立，通過各階段產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的反饋、糾正和確認(rèn)實(shí)現(xiàn) 更新。在樣品試制、小批試產(chǎn)和批量生產(chǎn)階段均需制定控制計(jì)劃， 且三個(gè)文件的內(nèi)容并非完全 相同，但是，后一個(gè)控制計(jì)劃均可在前一個(gè)控制計(jì)劃基礎(chǔ)上修訂和完善而來?？刂朴?jì)劃并非直接用于指導(dǎo)現(xiàn)場生產(chǎn)， 在小批試產(chǎn)和批量生產(chǎn)階段，該文件分解和細(xì)化 為工藝要求、設(shè)備操作和作業(yè)指導(dǎo)文件，因此，變更確認(rèn)后，二者需同步更新?？刂朴?jì)劃在批量生產(chǎn)前向格力績管部首次提交后，后續(xù)定期三個(gè)月提交報(bào)備（每季度最 后一個(gè)月30日前）。4為保證供應(yīng)商嚴(yán)格按控制計(jì)劃的要求組織生產(chǎn)，格力績管部會不定期派出人員對供應(yīng) 商控制計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對于檢查執(zhí)行發(fā)現(xiàn)控制計(jì)劃規(guī)定要

47、求與現(xiàn)場指導(dǎo)文件 或員工實(shí)際操作不一致的，按照雙方簽訂的質(zhì)保協(xié)議處理。第四章 客戶質(zhì)量投訴管理對于客戶質(zhì)量投訴，供應(yīng)商應(yīng)按照 C-A-P-D的審核模式解決該問題，即：（1） C:客戶投 訴信息確認(rèn)、查核；（2）A:評估、制定緊急處理方案；（3）P:分析原因和制定對策；D： 實(shí)施對策并驗(yàn)收、標(biāo)準(zhǔn)化。對于客戶質(zhì)量投訴處理，應(yīng)堅(jiān)持“四不放過”原則，即：（1）問題沒有調(diào)查清楚不放過；（2）沒有找到根本原因不放過；（3）制定的措施沒有效果不放過；（4）有效的措施沒有標(biāo)準(zhǔn) 化不放過。具體要求如下：1. 供應(yīng)商應(yīng)建立明確優(yōu)化流程處理格力質(zhì)量投訴（參考 圖6），包括投訴問題的接收、確 認(rèn)、匯報(bào)、反饋、整改、跟

48、進(jìn)、驗(yàn)收、回復(fù)客戶等，能快速響應(yīng)投訴問題的處理?？蛻敉对V處理流程圖（舉例）客戶市場部品質(zhì)部責(zé)任部門總經(jīng)理收接息信訴投卜案方對應(yīng)急緊按緊急應(yīng)對方案處理（糾正）接收售后投訴制定緊急應(yīng)對方案 （針對在制品、在 庫品、在途品）售后投訴案件登記跟蹤表參與、組建小組按緊急應(yīng)對方案處理原因分析（發(fā)生/流 出）及判定責(zé)任部門售后投訴案件登記匯報(bào)一卄跟蹤表. r糾正措施、預(yù)防措施Nod（P）b-簽字確認(rèn)實(shí)施整改措施（D）措施驗(yàn)證（C）按制度考核|NON3責(zé)任人YESb化準(zhǔn)標(biāo)及收驗(yàn)進(jìn)跟效果驗(yàn)證（YSE客戶投訴整改報(bào)告（驗(yàn)證情況）措施標(biāo)準(zhǔn)化（A）售后投訴案件登記跟蹤表匯報(bào)售后投訴案件登記跟蹤表圖6客戶投訴處理流程圖

49、舉例2供應(yīng)商接到格力反饋問題后，應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)派人到格力進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查或索要不良 樣品進(jìn)行分析。3供應(yīng)商內(nèi)部應(yīng)組建整改小組，小組成員包括問題發(fā)生和流出單位的領(lǐng)導(dǎo)、管理和操作 人員。格力投訴問題應(yīng)能及時(shí)匯報(bào)到公司領(lǐng)導(dǎo)層，并由公司領(lǐng)導(dǎo)層監(jiān)督整改。4 確認(rèn)質(zhì)量投訴后，供應(yīng)商應(yīng)徹底清查格力倉庫、寄存?zhèn)}庫、物流公司倉庫、在途、公 司內(nèi)部倉庫、生產(chǎn)現(xiàn)場、在制等舊制品，米取有效措施（即糾正，包括全檢、返工、隔離、 報(bào)廢等），防止同類不合格再次流入格力。5供應(yīng)商需應(yīng)用因果圖、柏拉圖等 QC七大工具，查找問題的流出原因和發(fā)生原因，并針 對性制定糾正措施和預(yù)防措施。6供應(yīng)商分析整改后，應(yīng)按照格力提供的整改報(bào)告格式

50、要求（附表10 ）填寫內(nèi)容，經(jīng)相關(guān)部門簽審和公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，在反饋要求的日期內(nèi)回復(fù)格力績管部。若不能在反饋要求時(shí) 期內(nèi)回復(fù)的，必須向格力績管部申請延期回復(fù)，經(jīng)同意后方可延期。6格力的投訴問題及整改回復(fù)要傳達(dá)到責(zé)任班組、員工，對于重大投訴，要傳達(dá)全公司。 整改措施要舉一反三，應(yīng)用到類似產(chǎn)品、類似工藝、類似過程。7.質(zhì)量整改必須進(jìn)行驗(yàn)證，包括措施執(zhí)行情況驗(yàn)證和措施實(shí)施效果驗(yàn)證。驗(yàn)證情況盡可 能使用圖片或統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)說明，并向格力績管部提供。8供應(yīng)商需跟蹤整改后制品在格力廠內(nèi)的使用情況，以確定整改是否有效。驗(yàn)證有效的 整改措施應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)化，包括但不限于通用工藝文件、質(zhì)量保證體系、作業(yè)指導(dǎo)書、圖紙、結(jié)構(gòu) 檢查

51、表、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范、公司體系流程等，并納入員工質(zhì)量教育內(nèi)容。9原則上質(zhì)量問題處理事宜，格力只對口供應(yīng)商質(zhì)量負(fù)責(zé)人。供應(yīng)商內(nèi)部應(yīng)建立對于質(zhì) 量負(fù)責(zé)人的問責(zé)制，對質(zhì)量負(fù)責(zé)人的工作績效和勝任能力進(jìn)行考評。10.除解決客戶（格力）質(zhì)量投訴外，供應(yīng)商更應(yīng)著手問題的事先預(yù)防，選定可預(yù)見的、 放眼未來的質(zhì)量課題，按照 P-D-C-A的需要要求，積極開展 QC品管圈、六西格瑪活動，促 使產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)改善。第五章二級分供方管理為確保提供給格力的產(chǎn)品質(zhì)量一致性，供應(yīng)商應(yīng)建立明確的二級分供方的開發(fā)引入、日 常管理和定期評價(jià)等流程和要求，并遵照執(zhí)行。1對二級分供方按質(zhì)量影響度進(jìn)行了分類管理（如分為關(guān)鍵物料和一般物料，

52、或A、B、C類物料），并有充足的供應(yīng)商質(zhì)量管理資源，如勝任崗位的人員設(shè)置等。2. 二級分供方初次提供原（輔）材料或零部件，必須在供應(yīng)商工廠內(nèi)部進(jìn)行嚴(yán)格的產(chǎn)品 驗(yàn)證，即通過檢驗(yàn)、試驗(yàn)、試用等按流程確認(rèn)以滿足要求。3. 二級分供方引入前應(yīng)進(jìn)行評審，包括資料評審和實(shí)地評審，評審項(xiàng)目應(yīng)細(xì)化和量化， 對于不同的物料類別應(yīng)制定不同的合格標(biāo)準(zhǔn)。資料評審的目的是對二級分供方的基本情況和質(zhì)量控制能力進(jìn)行初步調(diào)查和評估。對于關(guān)鍵物料二級分供方，通過ISO 9001:2000體系認(rèn)證并進(jìn)行實(shí)地評審是有必要的， 實(shí)地評審內(nèi) 容包括但不限于體系要求、過程控制能力、產(chǎn)能效率等方面。4. 應(yīng)建立受控的合格供方名單并下發(fā)到采

53、購部門，內(nèi)容包括但不限于物料名稱、物料類 別、二級分供方名稱、生產(chǎn)地址、確認(rèn)供貨時(shí)間等，確保在規(guī)定的范圍內(nèi)實(shí)施采購。5. 必須與二級分供方簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，明確質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及違約處理方式。6. 供應(yīng)商內(nèi)部應(yīng)建立溝通流程和方法，對格力或供應(yīng)商內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的屬二級分供方的質(zhì)量 問題，有專門的部門或人員負(fù)責(zé)該類問題的溝通、處理、整改跟進(jìn)、監(jiān)督檢查、結(jié)果驗(yàn)收、 匯報(bào)和反饋。7. 定期進(jìn)行二級分供方現(xiàn)場監(jiān)督檢查，作為確認(rèn)、評價(jià)其質(zhì)量管理狀況的重要依據(jù)。8. 建立月度對二級分供方的日常供貨表現(xiàn)的綜合評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，評價(jià)內(nèi)容包括但不限于質(zhì)量、 交貨、誠信、服務(wù)等方面，評價(jià)部門涉及采購、質(zhì)量、生產(chǎn)等部門，采購部門應(yīng)根據(jù)

54、評價(jià)結(jié) 果合理分配采購比例或保留 / 取消其供貨資格。9. 對于二級分供方的選擇、評價(jià)、檢查以及質(zhì)量整改跟進(jìn)和驗(yàn)收的相關(guān)記錄應(yīng)予以妥善 保存，保存期限至少為二級分供方停止供貨之后一年以上。附錄 1 名詞解釋零缺陷： 第一次就把事情做對，無不合格品產(chǎn)生。批次管理： 通過對產(chǎn)品全過程進(jìn)行標(biāo)識或按一定的規(guī)則分批管理和記錄，確保當(dāng)產(chǎn)品出 現(xiàn)質(zhì)量問題或需要時(shí)，可以實(shí)現(xiàn)追溯。先進(jìn)先出： 是指原材料采購或在制成品根據(jù)先入庫先發(fā)出的原則進(jìn)行處理。新供應(yīng)商： 未在格力“合格供方名單”中的供應(yīng)商，即未與格力合作，進(jìn)入格力供方系 統(tǒng)的供應(yīng)商。新產(chǎn)品： 供應(yīng)商之前未向格力提供過的產(chǎn)品，即使該產(chǎn)品在供應(yīng)商內(nèi)部為成熟產(chǎn)品

55、。外協(xié)件： 由客戶提供原材料、圖紙、檢驗(yàn)規(guī)范、驗(yàn)收準(zhǔn)則等，進(jìn)行生產(chǎn)和加工的產(chǎn)品。樣件：指的是供應(yīng)商在設(shè)計(jì)開發(fā)階段，按照格力質(zhì)量技術(shù)要求向格力提供的、供格力確 認(rèn)產(chǎn)品外觀、結(jié)構(gòu)和性能的單件或幾件產(chǎn)品。過程控制： 通過對產(chǎn)品生產(chǎn)過程中影響產(chǎn)品質(zhì)量的各因素、各環(huán)節(jié)采取必要的措施，以 達(dá)到產(chǎn)品符合要求的目的。質(zhì)量特性： 產(chǎn)品、過程或體系與要求有關(guān)的固有特性。關(guān)鍵特殊工序： 包括關(guān)鍵工序和特殊工序。關(guān)鍵工序指的是對產(chǎn)品質(zhì)量起決定性作用的工序，一般由公司自己界定。它是主要質(zhì)量 特性形成的工序，也是生產(chǎn)過程中需要嚴(yán)密控制的工序，該工序顧客經(jīng)常抱怨，廢品率高， 與配合尺寸較密切。特殊工序指的是工序的加工質(zhì)量不易或不能通過其后的檢驗(yàn)和試驗(yàn)充分得到驗(yàn)證，一般 由行業(yè)來