股權(quán)質(zhì)押的條件和法律程序

1、股權(quán)質(zhì)押的條件和法律程序股權(quán)質(zhì)押的條件和法律程序股權(quán)質(zhì)押主要是指出質(zhì)人以自已擁有或有權(quán)處分的股份有限公 司（上市或非上市公司）的股權(quán)或有限責任公司的股權(quán)作為質(zhì)押，為 某個經(jīng)濟行為作擔保的行為。股權(quán)質(zhì)押都有哪些條件和法律程序呢？第一步：前期工作（一）、了解出質(zhì)人及擬質(zhì)押股權(quán)的有關(guān)情況。1、出質(zhì)人的出資證明書、股份或股票。2、出質(zhì)人如為自然人，應(yīng)提供有關(guān)身份的證明；如為法人，應(yīng)提供 營業(yè)執(zhí)照及其它有關(guān)文件。3、出質(zhì)人如為法人，另須有法人董事會同意股權(quán)出質(zhì)的決議。4、出質(zhì)人應(yīng)提供有會計師事務(wù)所對其股權(quán)出資而出具的驗資報告。（二）、出質(zhì)的股權(quán)如為有限責任公司股份1、須有該公司過半數(shù)以上股東同意出質(zhì)的決

2、議。2、了解擬出質(zhì)股份是否有瑕疵，即是否有禁止出質(zhì)的情況。3、出質(zhì)人應(yīng)出具對擬質(zhì)押的股權(quán)未重復質(zhì)押的證明（若重復質(zhì)押， 需有質(zhì)權(quán)人出具的同意函）。（三）、對于股份有限公司，應(yīng)了解擬出質(zhì)的股權(quán)是否有下列情況：股權(quán)質(zhì)押的條件和法律程序1、記名股票于股東大會召開前三十日內(nèi)或者公司決定分配紅利的基準日前五日內(nèi)，不得進行股東名義的變更登記；2、發(fā)起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn) 讓的；3、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在其任職工期 間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的；4、股東的股份自公司開始清算之日起不得轉(zhuǎn)讓的；5、公司員工持有的公司配售的股份，自持有該股份之日起一年內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓的；6、國家

3、擁有的股份的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)國家有關(guān)部門批準的；7、法律、法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的。第二步，簽訂質(zhì)押合同或背書質(zhì)押（注意：股份出質(zhì)準用禁止流質(zhì)的規(guī)定。因此，當事人在質(zhì)押合同 中不得約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時，質(zhì)物所有權(quán)直接歸 質(zhì)權(quán)人所有的約定。）出質(zhì)行為生效條件：一、有限責任公司股權(quán)質(zhì)押一般規(guī)定股權(quán)質(zhì)押的條件和法律程序根據(jù)擔保法規(guī)定，以有限責任公司的股份出質(zhì)的，適用公 司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日 起生效。經(jīng)股東同意對外出質(zhì)的股份，質(zhì)權(quán)實現(xiàn)時，同等條件下其他 股東對該股份有優(yōu)先購買權(quán)。即,不能取得半數(shù)以上股東的同意，則 股權(quán)不能質(zhì)押給股東以外的人，股權(quán)所有者只能從

4、不同意出質(zhì)的股東 中間挑選質(zhì)權(quán)人。若半數(shù)以上股東同意，出質(zhì)人得以將自己的股權(quán)質(zhì) 押給股東以外的質(zhì)權(quán)人，只須在實現(xiàn)質(zhì)權(quán)時保證其他股東的優(yōu)先購買 權(quán)即可。國有獨資公司股權(quán)質(zhì)押國有獨資公司是有限責任公司的一種特殊形式，公司法規(guī)定， 國有獨資公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，由國家授權(quán) 投資的機構(gòu)或國家授權(quán)的部門辦理審批和財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。根據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例的規(guī)定，核定企業(yè)國有資本、 監(jiān)管國有資本變動是各級國有資產(chǎn)管理部門的主要職責。因此，國有獨資公司的股權(quán)在對股東以外的人出質(zhì)時， 須報經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門 的批準。外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押外商投資企業(yè)，包括中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和外商獨資

5、企業(yè)， 這些企業(yè)在中國設(shè)立，是中國法人，除對外發(fā)行人民幣特種股票的股 份有限公司外，外商投資一般采取有限責任公司形式。外商投資企業(yè) 股權(quán)質(zhì)押須經(jīng)審批機關(guān)批準。如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權(quán)質(zhì)押的條件和法律程序股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)，且該企業(yè)限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè)，則該企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更必須經(jīng)政府有關(guān)部門批準。另外，以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)質(zhì)押， 實現(xiàn)質(zhì)權(quán)時必須經(jīng) 有關(guān)國有資產(chǎn)評估機構(gòu)進行價值評估，并經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門確認， 經(jīng)確認的評估結(jié)果應(yīng)作為該股權(quán)的作價依據(jù)。二、股份有限公司股權(quán)質(zhì)押一般規(guī)定最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國擔保法若干問題的解 釋規(guī)定：以股份有限公

6、司的股份出質(zhì)的，適用中華人民共和國公 司法有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。股份有限公司的特點 是可以發(fā)行股票，其股權(quán)以股票形式來表現(xiàn)， 分為記名股與無記名股。公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人 發(fā)行的股票應(yīng)當為記名股票，對社會公眾發(fā)行的股票則既有記名股也 有無記名股。以記名股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記載 質(zhì)押字樣、并向證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起 生效。以無記名股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記 載質(zhì)押字樣。質(zhì)押合同自股票交付之日起生效。 未經(jīng)背書質(zhì)押的無記 名股票，不得對抗第三人。股權(quán)質(zhì)押的條件和法律程序上市公司國有股質(zhì)押根據(jù)中華人民共和國財政

7、部關(guān)于上市公司國有股質(zhì)押有關(guān)問題的 通知，國有股東授權(quán)代表單位持有的國有股只限于為本單位及其全 資或控股子公司提供質(zhì)押。國有股東授權(quán)代表單位用于質(zhì)押的國有股 數(shù)量不得超過其所持該上市公司國有股總額的 50%。國有股東授權(quán)代 表單位以國有股進行質(zhì)押，必須事先進行充分的可行性論證，明確資 金用途（不得用于購買股票），制訂還款計劃，并經(jīng)董事會（不設(shè)董事 會的由總經(jīng)理辦公會）審議決定。以國有股質(zhì)押的，國有股東授權(quán)代表單位在質(zhì)押協(xié)議簽訂后， 按照財務(wù)隸屬關(guān)系報省級以上主管財政機關(guān)備案，并根據(jù)省級以上主 管財政機關(guān)出具的上市公司國有股質(zhì)押備案表，按照規(guī)定到證券 登記結(jié)算公司辦理國有股質(zhì)押登記手續(xù)。國有股東

8、授權(quán)代表單位辦理國有股質(zhì)押備案應(yīng)當向省級以上主管財政機關(guān)提交如下文件：1 .國有股東授權(quán)代表單位持有上市公司國有股證明文件；2 .質(zhì)押的可行性報告及公司董事會（或總經(jīng)理辦公會）決議；3 .質(zhì)押協(xié)議副本；4 .資金使用及還款計劃；5 .關(guān)于國有股質(zhì)押的法律意見書股權(quán)質(zhì)押的條件和法律程序第三步，權(quán)利的實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)方式有兩種，即協(xié)議實現(xiàn)及訴訟實現(xiàn)。第一種：協(xié)議實現(xiàn)由質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人協(xié)商，以折價、拍賣或變賣的方式依法轉(zhuǎn)讓實現(xiàn) 質(zhì)權(quán)，質(zhì)權(quán)人就所得價款優(yōu)先受償。第二種：訴訟實現(xiàn)如出質(zhì)人拒絕或協(xié)商不成，則質(zhì)權(quán)人有權(quán)向法院提起訴訟要求實現(xiàn) 質(zhì)權(quán)。相關(guān)事項：一、股權(quán)質(zhì)押的風險1以有限責任公司及非上市股份有限公司

9、的股份出質(zhì)的，對于出質(zhì) 人的道德風險無法控制。對于以有限責任公司及非上市股份有限公司的股份出質(zhì)的，鑒于法律只規(guī)定自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效， 沒有向任何中介機 構(gòu)或者有關(guān)管理部門辦理出質(zhì)登記，法律也沒有規(guī)定該股份被質(zhì)押的 事實應(yīng)該通過公告的形式向社會公眾披露，股東名冊又保存在被出質(zhì) 股份所在的公司手中，該股權(quán)質(zhì)押就不會為除了當事人以外的其他社 會公眾所知悉，因而也就不具有任何公示力和公信力。 這樣就使得質(zhì) 權(quán)人的質(zhì)權(quán)能否順利實現(xiàn)完全依賴于出質(zhì)人誠實信用的程度，如果出股權(quán)質(zhì)押的條件和法律程序質(zhì)人不遵守誠實信用的原則，不將該股權(quán)出質(zhì)的事實登記在股東名冊 上，或者雖然出質(zhì)時登記在股東名冊上，

10、 但事后私自將該登記予以刪 改甚至重新制作一份股東名冊，將該股權(quán)非法轉(zhuǎn)讓或者將其重復質(zhì)押 給其他人，就會嚴重危及到質(zhì)權(quán)人質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)。2.在質(zhì)權(quán)人（擔保人）對債權(quán)人履行擔保責任后，在實現(xiàn)質(zhì)權(quán)時， 由于法律對于質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)沒有明確規(guī)定，只是說可以訴訟解決。因此, 如協(xié)議解決，必須在出質(zhì)人能夠找到的情況下才能進行， 如出質(zhì)人破 產(chǎn)或被注銷而聯(lián)系不到時，協(xié)議解決的可能性幾乎為零，從而只能采 取訴訟解決，但訴訟解決又費時、費力、費錢。二、質(zhì)物的孳息質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取質(zhì)物所生的孳息，但質(zhì)押合同另有約定的，從約定。 上述孳息應(yīng)首先充抵收取孳息的費用。三、質(zhì)物的提前轉(zhuǎn)讓出質(zhì)人只有在與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意后才可以轉(zhuǎn)讓已設(shè)質(zhì)

11、的股份，具轉(zhuǎn)讓所得價款應(yīng)提前清償或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。四、質(zhì)權(quán)的效力范圍以依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)的效力及于股份、股票 的法定孳息股權(quán)質(zhì)押的條件和法律程序五、訴訟范圍質(zhì)權(quán)人向出質(zhì)人、出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人行使質(zhì)權(quán)時，出質(zhì)人、出質(zhì)債 權(quán)的債務(wù)人拒絕的，質(zhì)權(quán)人可以起訴出質(zhì)人和出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人， 也可以單獨起訴出質(zhì)債 權(quán)的債務(wù)人。實際操作中，對于記名股票或者出資，鑒于法律對于質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)尚 無明確規(guī)定，雙方可以在質(zhì)押合同中明確約定質(zhì)權(quán)人在履行擔保責任 后，有權(quán)直接委托中介機構(gòu)進行評估、拍賣，以拍賣所得價款優(yōu)先受 償股權(quán)質(zhì)押報批程序辦事項目名稱：股權(quán)質(zhì)押報批程序辦理（主管）機構(gòu)：武漢市商務(wù)局-外資協(xié)調(diào)管理處聯(lián)系人及電話：楊平 鄧宏亮82844209,82750121辦理時間：周一至周五辦理時限:5個工作日收費情況：無中辦對象：合資、合作、外資企業(yè)一、執(zhí)法依據(jù)1、中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法及實施條例；股權(quán)質(zhì)押的條件和法律程序2、中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法及實施細則；3、中華人民共和國外資企業(yè)法及實施細則；4、外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定。二、報批文件、材料1、申請報告（公司蓋章）原件；2、董事會決議（公司章程規(guī)定董事會成員親筆簽字）原件;3、出質(zhì)