50430與9001審核指南

1、50430與9001審核指南*有限公司建筑施工領(lǐng)域QMS 認證雙標(biāo)審核指南編號版本受控狀態(tài)分發(fā)號編寫審核批準(zhǔn)發(fā)布日期生效日期年 月日年 月日1目的2適用范圍3.1 總要求企用播QMS1謔源番麗F牖淡郭和3.2 審核思路i薪娜藉規(guī)范的全部O審核思路可參照企業(yè)建立的管理體系文件的思路選擇。當(dāng)企業(yè)管理體系文件以規(guī)范為主線建立時，可選擇思路一；當(dāng)企業(yè)管理體系文件以標(biāo)準(zhǔn)為主線建立時，可選擇思路二。 劃 " 示例 " 見附件 3 。G ¥50430-2007規(guī)范條款對照表（見附件3.3 文件審核審核與評價3.4 現(xiàn)場審核計劃3.5 現(xiàn)場審核實施與記錄標(biāo)準(zhǔn) 和 規(guī)條款 規(guī)的方式

2、， 如 規(guī)范 7.2 條款可表述為"G7.2"規(guī)范的審核指南見附件1 。3.6 不符合報告范對應(yīng)的條款號。 應(yīng)同時判定出不符合事實與標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)3.7 審核報告、證書中英文稿等" 審核準(zhǔn)和O標(biāo)則 " 、 " 認證標(biāo)準(zhǔn) " 之處，均應(yīng)同時標(biāo)注GGBB/TT1590040310-22000087 標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。4 附件GGB弊能0101G20掂0430輸累款對要B/T50430-2007 規(guī)范審核指南GB雁043G2妍001窺卷款對施與附件 3 審核計劃示例附件1GB/T50430-2007 規(guī)范萬 GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)條款對照表及

3、GB/T50430-2007規(guī)范審核指南GB/T50430-2007 規(guī)范條款（帶括號的標(biāo)題為本表所加，非規(guī)范原有）GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)條款規(guī)范審核指南1總則11.11.2范圍總則應(yīng)用規(guī)范中沒有對“刪減"的規(guī)定，但組織對規(guī)范中不適用的條款（如10.3）,應(yīng)聲明不適用。聲明不適用的規(guī)范條款應(yīng)與對標(biāo)準(zhǔn)條款的刪減相對應(yīng)（如，若刪減標(biāo)準(zhǔn)7.3條款，則亦應(yīng)聲明規(guī)范10.3條款不適用）。審核時應(yīng)對組織聲明不適用規(guī)范條款的合理性進行確認。3質(zhì)量管理基本要求3.1一般規(guī)定4.1總要求1、規(guī)范未覆蓋標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)條款全部要求，應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)要求為主兩者結(jié)合審核。2、規(guī)范中的本條款是對施工企業(yè)質(zhì)量管理體

4、系的總體要求。對本條款的審核，是建立在已對施工企業(yè)質(zhì)量管理體系進行了全面審核的基礎(chǔ)上，對施工企業(yè)質(zhì)量管理管理體系建立、活動策劃和檢查、分析、改進的符合性、有效性進行的總體評價，無需單獨實施審核。3.2質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)3.2.1（制定質(zhì)量方針要求）5.3質(zhì)量方針1、規(guī)范未覆蓋標(biāo)準(zhǔn)5.3中的c）、d）款要求，應(yīng)兩者結(jié)合審核。2、規(guī)范條款審核要點：1）施工企業(yè)是否已建立文件化的質(zhì)量方針。2）質(zhì)量方針的內(nèi)容是否符合規(guī)范3.2.1的要求。3）施工企業(yè)是否對質(zhì)量方針進行了定期評審及必要修訂。3.2.2（定期評審質(zhì)量方針要求）3.2.3（制定質(zhì)量目標(biāo)要求）5.4.1質(zhì)量目標(biāo)1、規(guī)范未覆蓋標(biāo)準(zhǔn) 5.4.1中

5、"在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)"和"質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測量的"的要求，應(yīng)兩者結(jié)合審核。2、規(guī)范條款審核要點：1）施工企業(yè)是否已建立文件化的質(zhì)量目標(biāo)。2）質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針相適宜。3）是否已建立質(zhì)量目標(biāo)管理制度，制度是否完善。4）質(zhì)量目標(biāo)管理制度是否已有效實施，如：分解、3.2.4（建立并實施質(zhì)量目標(biāo)管 理制度要求）考核等。3.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立3.3.1（QMS策劃的要求）5.4.2質(zhì)量管理體系策劃1、規(guī)范未覆蓋的標(biāo)準(zhǔn)5.4.2中的b）款要求；2、規(guī)范中的本條款是對施工企業(yè)質(zhì)量管理體系策劃的總體要求。對本條款的審核，是在 已對施工企業(yè)質(zhì)量

6、管理體系實施全面審核基礎(chǔ)上，對體系策劃的完整性進行的綜合分析評價， 無需單獨實施審核。3.3.2（質(zhì)量管理內(nèi)容要求）3.3.3（QMS 文件要求）4.2.14.2.2總則質(zhì)量手冊1、規(guī)范未覆蓋標(biāo)準(zhǔn) 4.2.2條款要求，應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)要求為主兩者結(jié)合審核。2、對規(guī)范本條款的審核首先是在文件審核時進行，并貫穿于審核的全過程。通常，質(zhì)量手冊是"質(zhì)量管理體系的說明”的一種表現(xiàn)形式；程序文件等是 "質(zhì)量管理制度”的表現(xiàn)形式。3.4質(zhì)量管理體系的實施和改進6.1資源提供1、規(guī)范覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全部要求。2、規(guī)范中的本條款是對施工企業(yè)資源配置的總體要求。對本條款的審核，是在已對施工企業(yè)資源配置 情況實

7、施全面審核基礎(chǔ)上進行的綜合評價，無需單獨實施審核。3.4.1（確定并配備資源要求）3.4.2（建立內(nèi)部質(zhì)量管理監(jiān)督檢查 和考核機制要求）4.1總要求1、標(biāo)準(zhǔn)覆蓋規(guī)范除 3.4.2中關(guān)于建立考核機制要求外的全部要求，應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)要求為主，兩者 結(jié)合審核。2、規(guī)范中的本條款是對施工企業(yè)監(jiān)督、考核、評價、改進質(zhì)量管理體系適宜性、有效性的總體要求。 對本條款的審核，是在已對施工企業(yè)監(jiān)督、考核、評價、改進機制實施全面審核基礎(chǔ)上進行的綜合評價，無3.4.3（評審和改進 QMS要求）需單獨實施審核。3.5文件管理3.5.13.5.2（建立并實施文件管理制度要求）（文件管理要求）4.2.3文件控制1、規(guī)范未覆蓋標(biāo)

8、準(zhǔn) 4.2.3中c）款的要求，兩者應(yīng)結(jié)合審核。2、規(guī)范條款審核要點：1）抽樣審核崗位員工是否明確其活動所依據(jù)的文件；2）其它審核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)相同。3.5.3（記錄管理要求）4.2.4記錄的控制1、規(guī)范覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全部要求。2、規(guī)范條款審核要點：1）存檔記錄管理是否符合檔案管理有關(guān)規(guī)定。2）其它審核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)相同。44.14.24.3組織機構(gòu)和職責(zé)一般規(guī)定組織機構(gòu)組織和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限1、規(guī)范本章與標(biāo)準(zhǔn)5.1、5.2、5.5.1、5.5.2、5.5.3等條款有關(guān)聯(lián)，但并未覆蓋標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)條款全部要求，應(yīng)兩者結(jié)合審核。2、規(guī)范條款審核要點：1）施工企業(yè)組織機構(gòu)和管理層次是否明確，部門和崗位設(shè)置是否與

9、管理需要相匹配，職責(zé)和權(quán)限是否予以規(guī)定并形成文件。2）在各管理層次中是否明確了專職質(zhì)量管理部門或崗位、是否規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限，并予以傳遞。3）最高管理者的質(zhì)量職責(zé)和權(quán)限是否符合規(guī)范4.3.1條款要求。4）當(dāng)組織機構(gòu)、職責(zé)發(fā)生調(diào)整、變化時是否對相關(guān)文件進行更改。5.15.25.5.25.5.3管理承諾以顧客為關(guān)注焦點管理者代表內(nèi)部溝通55.15.25.3人力資源管理一般規(guī)定人力資源配置培訓(xùn)6.2人力資源1、規(guī)范覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全部要求。2、規(guī)范條款審核要點：1）是否建立并實施人力資源管理制度，制度是否完善。2）是否制定人力資源發(fā)展規(guī)劃。3）是否制定各質(zhì)量管理崗位的任職條件，規(guī)定的任職條件是否符合規(guī)范5.

10、2.1條款要求。4）人員配置是否符合任職條件要求，法規(guī)要求持證上崗人員是否有效持證上崗（如：項目經(jīng)理、質(zhì)檢員、施工員、預(yù)算員、資料員、安全員、材料員、機械員、測量員、電工、爆破工、焊工、機動車駕駛員、架子工等）。5）是否建立員工績效考核制度，制度內(nèi)容是否完善，考核結(jié)果是否作為人力資源管理評價和改進的依據(jù)。6）是否制定員工培訓(xùn)計劃，計劃內(nèi)容是否全面。7）員工培訓(xùn)內(nèi)容是否覆蓋規(guī)范5.3.2條款要求。8）是否對培訓(xùn)效果進行評價，評價結(jié)果是否用于提高培訓(xùn)的有效性；是否保存培訓(xùn)、評價記錄。66.16.26.3施工機具管理 一般規(guī)定 施工機具設(shè)備 施工機具使用6.37.4基礎(chǔ)設(shè)施采購1、規(guī)范未覆蓋標(biāo)準(zhǔn) 6

11、.3中a）、c）款要求，應(yīng)兩者結(jié)合審核。2、規(guī)范條款審核要點：1）是否建立施工機具管理制度，制度是否完善。2）施工機具配備計劃是否按規(guī)定進行審批，配備狀況是否滿足施工需要。3）是否明確施工機具供應(yīng)方的評價方法，在采購或租賃前是否對供應(yīng)方進行了有效評價，評價時收集的證明材料及評價記錄是否予以保存，評價內(nèi)容是否覆蓋規(guī)范6.2.2條款要求。4）是否與施工機具供應(yīng)方依法訂立合同，合同中是否明確了質(zhì)量和服務(wù)要求。5）是否對施工機具進行進場驗收，并保存驗收記錄；對需要制定安裝、拆卸方案的施工機具（如：盾構(gòu)機、塔吊、外用電梯、腳手架、起重機械等），安裝、拆卸方案是否經(jīng)過審批，安裝完畢后是否經(jīng)驗收合格。6）對

12、施工機具的使用、技術(shù)和安全管理、維修保養(yǎng)等是否符合相關(guān)規(guī)定要求。77.17.27.3投標(biāo)及合同管理一般規(guī)定投標(biāo)與簽約合同管理7.2與顧客有關(guān)的過程1、規(guī)范覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全部要求。2、規(guī)范條款審核要點：1）是否建立工程項目投標(biāo)及工程承包合同管理制度，制度是否完善.2）在投標(biāo)及簽約前，是否已明確工程項目的要求。3）是否對具備滿足工程項目要求的能力進行了評審；是否依法進行投標(biāo)及簽約；是否保存了評審、投標(biāo)和簽約的相關(guān)記錄。4）是否使相關(guān)部門和人員掌握合同要求，并保存有相關(guān)記錄。5）對工程變更的簽認、接收、處理實施的職責(zé)、流程、方法的規(guī)定是否明確并予執(zhí)行。6）是否對合同履約情況進行有效監(jiān)控、分析和記錄，并用于

13、質(zhì)量改進。7）在合同履行的各階段，是否與發(fā)包方或監(jiān)理方進行有效溝通。8建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理1、規(guī)范覆蓋標(biāo)準(zhǔn)對相應(yīng)活動的全部要求。2、規(guī)范條款審核要點：1）是否建立并實施建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理制度，制度是否完善。2）采購計劃是否按規(guī)定進行了審批， 是否根據(jù)施工需要確定并配備項目所需的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，采購計劃的內(nèi)容是否符合規(guī)范要求。 3）是否對供應(yīng)方進行了評價，供應(yīng)方評價的內(nèi)容是否符合規(guī)范8.2.2條款要求。4）是否對供應(yīng)方進行了必要的再評價 .5）供應(yīng)方評價、選擇和再評價的標(biāo)準(zhǔn)、方法和職責(zé)是否符合管理制度的規(guī)定，并保存了相應(yīng)的記錄 .6）采購合同是否根據(jù)采購計劃訂立 .7）是否

14、按有關(guān)規(guī)定對采購 的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進行了驗收以及必要時的現(xiàn)場驗證， 驗收的過程、記錄和標(biāo)識是否符合有關(guān)規(guī)定；應(yīng)復(fù)試、向監(jiān)理或甲方報驗的，是否按規(guī)定執(zhí)行.8）對驗收不合格的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的處理是否符合規(guī)定并予記錄.9）采購的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備是否符合職業(yè)健康、安全和環(huán)保要求.10）是否建立了8.1一般規(guī)定7.4采購8.2建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的采購7.4.17.4.2采購過程采購信息8.3建筑材料、配構(gòu)建和設(shè)備的驗收8.3.1（建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備驗收 的要求）7.4.38.2.4采購產(chǎn)品的驗證產(chǎn)品的監(jiān)事和測量8.3.2（不合格的建筑材料、構(gòu)配件和 設(shè)備的處理要求）8.3不

15、合格品控制8.3.3（采購的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè) 備符合職業(yè)健康、安全和環(huán)保要求的要求）7.4采購建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備現(xiàn)場管理制度，現(xiàn)場管理制度是否對建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的儲存、保管、標(biāo)識、 檢查、問題處理、搬運、防護、發(fā)放等作出明確規(guī)定.11）建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的現(xiàn)場管理是否有效，發(fā)放是否有記錄并具有可追溯性。8.4建筑材料、配構(gòu)建和設(shè)備的現(xiàn)場管理6.47.5.37.5.5工作環(huán)境標(biāo)識和可追溯性產(chǎn)品防護8.5發(fā)包方提供的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備7.5.4顧客財產(chǎn)1、規(guī)范未覆蓋標(biāo)準(zhǔn) 7.5.4"注"中的內(nèi)容，兩者應(yīng)結(jié)合審核。2、規(guī)范條款審核要點：1）對發(fā)包方提供的建筑

16、材料、構(gòu)配件和設(shè)備是否按有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)進行了驗 收。2）對發(fā)包方提供的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備在驗收、使用過程中出現(xiàn)的問題，是否予以記錄并及時向 發(fā)包方報告、處理。9分包管理1、規(guī)范覆蓋標(biāo)準(zhǔn)對相應(yīng)活動的全部要求。2、規(guī)范條款審核要點：1）是否建立并實施分包管理制度，制度是否完善。2）分包方的選擇、評價是否符合法規(guī)和管理制度要求，并保存選擇、評價記錄；分包方評價的內(nèi)容是否符合規(guī)范9.2.1 條款要求。3）是否按總承包合同的約定，依法訂立分包合同。4）在分包項目實施前，是否對分包方的施工或服務(wù)進行了交底；是否對分包方編制的施工或服務(wù)方案進行了審核批準(zhǔn)；是否對分包方從業(yè)人員的資格與能力進行了確認，以及

17、對分包方的主要材料、設(shè)備和設(shè)施進行了驗證。5）是否對分包方的施工和服務(wù)活動進行了有效監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題是否及時提出整改要求并跟蹤復(fù)查；是否按規(guī)定對分包項目進行了驗收。6）是否對分包方的履約情況進行了評價、保存記錄，并作為改進分包方評價、選擇和管理的依據(jù)。9.1一般規(guī)定7.4采購9.2分包方的選擇和分包合同9.3分包項目實施過程的控制9.3.1（在分包項目實施前對分 包方進行要求交底、方案審批、 人員能力確認和主要材料、設(shè) 備、設(shè)施驗證的要求）9.3.3（對分包方的履約情況進行評 價和記錄的要求）8.2.38.2.4過程的監(jiān)視和測量產(chǎn)品的監(jiān)視和測量9.3.2（對分包方的施工和服務(wù)過程進行監(jiān)督

18、、指導(dǎo)、檢查、驗收的要求）10工程項目施工質(zhì)量管理1、規(guī)范覆蓋標(biāo)準(zhǔn)對相應(yīng)活動的全部要求。2、規(guī)范條款審核要點：1）施工企業(yè)是否建立了工程項目施工質(zhì)量管理制度，制度是否完善。2）施工企業(yè)是否對項目經(jīng)理部的施工質(zhì)量管理進行了有效的監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查和考核。3）項目經(jīng)理部的機構(gòu)設(shè)置和人員配備是否滿足質(zhì)量管理的需要。4）項目經(jīng)理部是否按規(guī)定接收設(shè)計文件、參加圖紙會審和設(shè)計交底，并對結(jié)果進行確認。5）是否按規(guī)定實施了工程項目質(zhì)量管理策劃，策劃的內(nèi)容是否符合規(guī)范10.2.3 條款要求。6）工程項目質(zhì)量管理策劃的結(jié)果是否形成文件并在實施前得到批準(zhǔn)， 并按規(guī)定得到發(fā)包方或監(jiān)理方的批準(zhǔn)或認可。7）是否對工程項目的

19、質(zhì)量管理策劃的結(jié)果實行了動態(tài)管理，及時對相關(guān)文件進行了調(diào)整并監(jiān)督實施。8）施工企業(yè)從事施工設(shè)計時，是否具備相應(yīng)資質(zhì)；施工設(shè)計的職責(zé)是否明確；是否對施工設(shè)計的評審、驗證、確認、批準(zhǔn)、變更等活動的程序和要求作出明確規(guī)定；對設(shè)計 項目，是否按程序和要求執(zhí)行了設(shè)計控制，并保存有相應(yīng)控制記錄。9）是否按工程項目質(zhì)量管理策劃的結(jié)果實施了施工準(zhǔn)備；項目開工前，是否按規(guī)定向監(jiān)理方或發(fā)包方進行了報審報驗，是否履行了開工申請和批準(zhǔn)手續(xù)。10）是否對交底的層次、階段、職責(zé)、內(nèi)容、方式等作出明確規(guī)定，并按規(guī)定進行了各層次、各 階段的交底，并保存有交底記錄 .11）項目經(jīng)理部是否對施工過程實施了有效的質(zhì)量控制，控制的內(nèi)

20、容是否 符合規(guī)范10.5.1 要求。 12）是否識別并實施了必要的施工過程確認，確認的內(nèi)容是否符合規(guī)范 10.5.2 的要求.13）是否對施工過程和進度進行了有效標(biāo)識，并具有可追溯性。14）是否與工程建設(shè)有關(guān)方保持溝通，并對相關(guān)信息進行了有效管理.15）施工過程質(zhì)量管理記錄是否完整有效，是否覆蓋規(guī)范10.5.5要求.16）工程移交和移交期間的保護是否符合規(guī)定.17）是否對工程項目的服務(wù)（包括：保修、非保修范圍內(nèi)的維修、合同約定的其它服務(wù)等）進行了策劃，并予實施.18）服務(wù)是否及時受控，并進行了檢查和驗收.19）是否收集了服務(wù)有關(guān)信息，并用于質(zhì)量分析和改進。10.1一般規(guī)定10.1.2（對項目經(jīng)

21、理部的施工質(zhì)量管 理進行監(jiān)督、知道、檢查和考核 的要求）8.2.3過程的監(jiān)視和測量10.1.110.2（建立并實施工程項目施工質(zhì)量管理制度要求）策劃7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃10.3施工設(shè)計7.3設(shè)計和開發(fā)10.4施工準(zhǔn)備7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制10.5施工過程質(zhì)量控制10.5.1（項目經(jīng)理部對施工過程質(zhì)量 進行控制的要求）7.5.17.5.56.4生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制產(chǎn)品防護工作環(huán)境10.5.2（對施工過程進行確認的要求）7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供的過程確認10.5.3（關(guān)于對施工過程和進度 進行標(biāo)識的要求）7.5.3標(biāo)識和可追溯性10.5.4（與有關(guān)方保持溝通的要 求）7.2.3顧客溝通10

22、.5.5（施工記錄要求）4.2.4記錄的控制10.6服務(wù)10.6.1（工程移交的要求）7.5.17.5.47.5.5生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制顧客財產(chǎn)產(chǎn)品防護10.6.2（服務(wù)策劃與實施的要求）10.6.3（服務(wù)響應(yīng)與質(zhì)量控制要 求）10.6.4（收集服務(wù)信息的要求）8.2.18.4顧客滿意數(shù)據(jù)分析11施工質(zhì)量檢查與驗收規(guī)范覆蓋標(biāo)準(zhǔn)對相應(yīng)活動的全部要求。11.1一般規(guī)定8.17.6總則監(jiān)視和測量設(shè)備的控制規(guī)范條款審核要點：施工企業(yè)是否建立了施工質(zhì)量檢查制度，制度是否包括：各管理層次檢查和 驗收的職責(zé)和權(quán)限，檢查和驗收活動應(yīng)由具備相應(yīng)資格的人員實施，對分包工程的檢查和驗收等方面 的規(guī)定和要求。11.2

23、施工質(zhì)量檢查8.2.3過程的監(jiān)視和測量規(guī)范條款審核要點：1）施工企業(yè)是否對施工質(zhì)量檢查進行了策劃，策劃的內(nèi)容是否包括檢查的依據(jù)、內(nèi)容、人員、時機、方法和記錄要求等方面，策劃結(jié)果是否經(jīng)批準(zhǔn)。2）是否按策劃實施了檢查并予記錄；3）施工企業(yè)是否對項目經(jīng)理部的質(zhì)量檢查活動進行了監(jiān)控。11.3施工質(zhì)量驗收規(guī)范條款審核要點：1）施工企業(yè)是否對施工質(zhì)量驗收進行了策劃和實施，是否建立了試驗、檢測管理制度。2）在項目竣工驗收前，是否進行了內(nèi)部驗收，是否按規(guī)定參加了竣工驗收。3）是否對工程資料的管理進行了策劃并予實施；工程資料的形成是否與工程進度同步；向有關(guān)方的工程資料的移 交是否及時；歸檔的工程資料是否符合檔案

24、管理規(guī)定。11.3.111.3.2.（施工質(zhì)量驗收要求）8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量11.3.3（工程資料管理要求）8.2.44.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量記錄的控制11.4施工質(zhì)量問題的處理8.3不合格品控制規(guī)范條款審核要點：1）施工企業(yè)是否建立了質(zhì)量問題處理制度，制度是否對發(fā)現(xiàn)、處理問題的職責(zé)、權(quán)限、流程，質(zhì)量問題的分類、分級與報告流程，質(zhì)量事故責(zé)任追究等予以規(guī)定。2）質(zhì)量問題的處理是否按制度執(zhí)行，處理措施是否經(jīng)批準(zhǔn)，處理結(jié)果是否經(jīng)檢查驗收，是否按要求分別報告工程建 設(shè)有關(guān)方，是否保存了質(zhì)量問題處理和驗收的記錄。11.5檢測設(shè)備管理7.6監(jiān)視和測量設(shè)備的控制與標(biāo)準(zhǔn)7.6條款審核要求相同。12質(zhì)量

25、管理自查與評價12.1一般規(guī)定8.1總則1、規(guī)范覆蓋標(biāo)準(zhǔn)對相應(yīng)活動的全部要求。2、規(guī)范條款審核要點：1）施工企業(yè)是否建立了質(zhì)量管理自查與評價制度，制度是否對各管理層次的監(jiān)督檢查的職責(zé)、權(quán)限、 頻度和方法等內(nèi)容作出了規(guī)定。2）各管理層次是否按制度實施了監(jiān)督檢 查，監(jiān)督檢查的內(nèi)容是否覆蓋了規(guī)范 12.2.1 的要求。3）對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時提出了書面整改要求，是否對整改實施進行了監(jiān)督，是否對整改效果進行了驗證。4）施工企業(yè)是否對項目經(jīng)理部的質(zhì)量管理活動進行了監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查的內(nèi)容是否覆蓋規(guī)范12.2.2的要求。12.2.質(zhì)量管理活動的監(jiān)督檢查與評價12.2.1（對各管理層次的質(zhì)量管理 活動

26、實施監(jiān)督檢查的要求）8.2.3過程的監(jiān)視和測量12.2.2（對項目經(jīng)理部的質(zhì)量管理 活動進行監(jiān)督檢查的要求）12.2.6（收集有關(guān)方滿意情況信 息的要求）8.2.1顧客滿意1、規(guī)范覆蓋標(biāo)準(zhǔn)對相應(yīng)沽動日勺全部要求。2、規(guī)范條款審核要點：施工企業(yè)是否對收集工程建設(shè)有關(guān)方滿意情況信息的職責(zé)、渠道、方法及 如何利用作出安排并予有效實施。12.2.312.2.412.2.5（年度審核的要求）8.2.2內(nèi)部審核標(biāo)準(zhǔn)覆蓋了規(guī)范全部要求，但規(guī)范未覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全部要求，按標(biāo)準(zhǔn)要求進行審核。13質(zhì)量信息和質(zhì)量管理改進13.1一般規(guī)定8.1總則1、規(guī)范覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全部要求。2、規(guī)范條款審核要點：1）施工企業(yè)是否建立了質(zhì)量信

27、息管理和質(zhì)量管理改進制度；制度是否明確了各管理層次、各崗位質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進的職責(zé)；制度規(guī)定收集的信息是否覆蓋規(guī)范13.2.1的要求，制度是否對所需收集信息的來源、渠道、方法和職責(zé)予以規(guī)定；制度規(guī)定的質(zhì)量管理改進活動是否覆蓋規(guī)范13.1.4 的要求。2）是否按制度對質(zhì)量信息進行了收集，是否對項目質(zhì)量 管理策劃結(jié)果的實施情況進行總結(jié)。3）是否按規(guī)定進行了信息分析，分析的結(jié)果是否覆蓋規(guī)范13.2.3的要求；是否識別了改進需求。13.2質(zhì)量信息的收集、傳遞、分析 與利用13.2.113.2.213.2.3（信息收集與分析要求）8.4數(shù)據(jù)分析13.2.4（質(zhì)量管理體系評價要求）5.6管理評審標(biāo)

28、準(zhǔn)覆蓋了規(guī)范全部要求，但規(guī)范未覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全部要求，按標(biāo)準(zhǔn)要求進行審核。13.3質(zhì)量管理改進與創(chuàng)新8.5改進1、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范互不完全覆蓋，應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)8.5+規(guī)范13.3.3結(jié)合審核。2、規(guī)范條款審核要點：1）施工企業(yè)是否根據(jù)分析、識別的結(jié)果，對存在或潛在的問題進行原因分析，米取改進措施，并驗證措施的有效性。2）施工企業(yè)是否確定了質(zhì)量管理創(chuàng)新的目標(biāo)和措施，并跟蹤、反饋實施結(jié)果。3）施工企業(yè)是否保存了質(zhì)量管理改進和創(chuàng)新的記錄。附件2GB/T19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)與 GB/T50430-2007規(guī)范條款對照表GB/T19001-2008 （簡稱標(biāo)準(zhǔn)）GB/T50430-2007 （簡稱規(guī)范）規(guī)范增加的要

29、求及說明條款號條款標(biāo)題條款號條款標(biāo)題（帶括號的標(biāo)題為本表所加非規(guī) 范原有）11.11.2范圍 總則 應(yīng)用1總則規(guī)范中沒有對"刪減”的有關(guān)規(guī)定，對 規(guī)范中不適用的條款（如10.3）,可 聲明不適用；對標(biāo)準(zhǔn)中不適用的條款， 可聲明刪減（如7.3）。2規(guī)范性引用文件規(guī)范中無該條款3術(shù)語和定義2術(shù)語僅標(biāo)題對應(yīng)，標(biāo)準(zhǔn)中并無規(guī)范中 的5個術(shù)語。4質(zhì)量管理體系4.1總要求3.13.4.23.4.3一般規(guī)定（建立內(nèi)部質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機制要求）（評審和改進QMS要求）標(biāo)準(zhǔn)覆蓋了規(guī)范除3.4.2 中關(guān)于建立考核機制要求外的全部要求，應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)要求為主，兩者結(jié)合審核。4.2文件要求4.2.1總則3.3

30、.3（QMS文件要求）規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)條款要求基本相 同。4.2.2質(zhì)量手冊規(guī)范中無明確對應(yīng)條款，按標(biāo)準(zhǔn) 要求審核。4.2.3文件控制3.5.13.5.2（建立并實施文件管理制度要求）（文件管理要求）1、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)條款要求互 不兀全覆蓋，應(yīng)兩者結(jié)合審核。2、規(guī)范3.5.2條第3款、第6款為 增加要求。4.2.4記錄的控制3.5.310.5.511.3.3（記錄管理要求）（施工記錄要求）（工程資料管理要求）1、規(guī)范對應(yīng)條款覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)條款的全部要求，并有增加和細化，以規(guī) 范要求為主進行審核。2、規(guī)范增加、細化的要求：3.5.3 中 存檔記錄應(yīng)符合檔案管理規(guī)定的要求。10.5.5 中關(guān)于施工記錄的

31、要求。11.3.3中關(guān)于工程資料形成、移交、歸檔的要求 等。5管理職責(zé)5.1管理承諾規(guī)范中無明確對應(yīng)條款，按標(biāo)準(zhǔn) 要求審核。5.2以顧客為關(guān)注焦點規(guī)范中無明確對應(yīng)條款，按標(biāo)準(zhǔn) 要求審核。5.3質(zhì)量方針3.2.13.2.2（制定質(zhì)量方針要求）（定期評審質(zhì)量方針要求）規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)條款要求互不完 全覆蓋，應(yīng)兩者結(jié)合審核。5.4策劃5.4.1質(zhì)量目標(biāo)3.2.33.2.4（制定質(zhì)量目標(biāo)要求）（建立并實施質(zhì)量目標(biāo)管理制度要求）1、規(guī)范對標(biāo)準(zhǔn)要求有增加，應(yīng)兩省結(jié)合審核。2、規(guī)范增加的要求：3.2.4 中關(guān)于 建立并實施質(zhì)量目標(biāo)管理制度的要求。5.4.2質(zhì)量管理體系策劃3.3.13.3.2（QMS策劃的要求

32、） （質(zhì)量管理內(nèi)容要求）1、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)條款要求互 不兀全覆蓋，應(yīng)兩者結(jié)合審核。2、規(guī)范增加、細化的要求：3.3.1 中關(guān)于QMS策劃內(nèi)容的要求。3.3.2 中關(guān)于質(zhì)量管理內(nèi)容的要求。5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1職責(zé)和權(quán)限4組織機構(gòu)和職責(zé)1、規(guī)范覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求， 并有增加和細化，以規(guī)范要求為主進 行審核。2、規(guī)范中增加了關(guān)于施工企業(yè)應(yīng)明 確QMS 的管理層次、設(shè)置相應(yīng)部門和 崗位，在各管理層次中明確質(zhì)量管理的組 織協(xié)調(diào)部門或崗位，規(guī)定上述部門、崗位 的職責(zé)和權(quán)限， 形成文件并傳遞到各管 理層次，調(diào)整時修改相關(guān)文件的要求；增 加了最高管理者的質(zhì)量職責(zé)和權(quán)限。5.5.2管理者代表4.2

33、.2（關(guān)于在各管理層次中明確質(zhì)量管 理的組織協(xié)調(diào)部門或崗位的要求）規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)要求互不覆蓋，應(yīng)結(jié)合 審核。5.5.3內(nèi)部溝通規(guī)范中無明確對應(yīng)條款，按標(biāo)準(zhǔn)要 求審核。5.6管理評審13.2.4（質(zhì)量管理體系評價要求）標(biāo)準(zhǔn)覆蓋了規(guī)范的全部要求，以 標(biāo)準(zhǔn)要求為主進行審核。6資源管理6.1資源的提供3.4.1（資源確定與配置要求）1、規(guī)范覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求，并有增 力口，以規(guī)范要求為主進行審核。2、規(guī)范增加的要求：3.4.1 中關(guān)于 施工企業(yè)應(yīng)確定并配備QMS運行所需的 技術(shù)、資金等資源的要求。6.2人力資源5人力資源管理1、規(guī)范覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求， 并有增加和細化，以規(guī)范要求為主進 行審核。2、規(guī)范增加、

34、細化的要求：5.1.1 中關(guān)于建立并實施人力資源管理 制度的要求。5.1.2 中關(guān)于根據(jù)質(zhì)量管理長遠目標(biāo)制 定人力資源發(fā)展規(guī)劃的要求。5.2.1 中關(guān)于任職條件應(yīng)形成文件的要求。5.2.2 中關(guān)于項目經(jīng)理、施工質(zhì)量檢查人 員、特種作業(yè)人員等應(yīng)持證上崗的要求。5.2.3 中關(guān)于建立員工績效考核制度的 要求。5.3.2 中關(guān)于培訓(xùn)內(nèi)容的要求等。6.3基礎(chǔ)設(shè)施6施工機具管理1、規(guī)范未覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全部要求， 但在施工機具管理方面啟增加和細化，應(yīng) 兩省結(jié)合審核。2、規(guī)范增加和細化的要求：6.1中關(guān)于建立施工機具管理制度的要 求。6.2.1 中關(guān)于施工機具配備計劃應(yīng)按規(guī) 定經(jīng)審批后實施的要求。6.2.2 中關(guān)

35、于施工機具供方評價的要求。6.2.3 中關(guān)于與施工機具供應(yīng)方訂立合 同的要求。6.2.4 中關(guān)于施工機具驗收的要求。6.3中關(guān)于施工機具的使用、技術(shù)和安全 管理、維護保養(yǎng)等應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定的要求 等。6.4工作環(huán)境10.5.1-5（施工作業(yè)環(huán)境控制的要求）標(biāo)準(zhǔn)覆蓋規(guī)范全部要求，以標(biāo) 準(zhǔn)要求為主進行審核。7產(chǎn)品實現(xiàn)7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃10.1.110.2（建立并實施工程項目施工質(zhì)量管理制度要求）策劃1、規(guī)范覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求， 并有增加和細化，以規(guī)范要求為主進 行審核。2、規(guī)范增加、細化的要求：10.1.1 中關(guān)于建立并實施工程項目施工 質(zhì)量管理制度的要求。10.1.2 中對項目經(jīng)理部機構(gòu)設(shè)置和

36、人員 配備的要求。10.1.3 中關(guān)于項目經(jīng)理部接收設(shè)計文件、 參加圖紙會審和設(shè)計交底的要求。10.2.3, 10.2.4, 10.2.5 中關(guān)于工程項目 質(zhì)量管理策劃的要求等。1、規(guī)范覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求， 并有增加和細化，以規(guī)范要求為主進 行審核。2、規(guī)范增加、細化的要求：7.1.1中關(guān)于建立并實施工程項目投標(biāo) 及工程承包合同管理制度的要求。7.2與顧客有關(guān)的過程710.5.4投標(biāo)及合同管理（與有關(guān)方保持溝通的要求）7.1.2, 7.2.2中關(guān)于依法投標(biāo)及簽約的要 求。7.1.2、7.3.3中關(guān)于對合同履行情況進行 跟蹤、分析和記錄的要求。7.3.1中關(guān)于應(yīng)使相關(guān)部門和人員掌握 合同要求并

37、保存相關(guān)記錄的要求。7.3.2中關(guān)于合同變更的要求。10.5.4中關(guān)于與有關(guān)方保持溝通的要求 等。1、規(guī)范覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求， 以規(guī)范要求為主進行審核。2、規(guī)范中的“施工設(shè)計”指施工圖設(shè)7.3設(shè)計和開發(fā)10.3施工設(shè)計計，承擔(dān)施工圖設(shè)計應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)。3、對不進行施工圖設(shè)計的企業(yè)，可聲明 規(guī)范的10.3條款不適用。4、規(guī)范不適用于工程設(shè)計類組織。1、規(guī)范覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求， 并有增加和細化，以規(guī)范要求為主進 行審核。7.4采購8.18.28.3.18.3.39一般規(guī)定建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的采購（建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備驗收的 要求）（采購的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備 符合職業(yè)健康、安全和環(huán)保

38、要求的 要求）建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理分包 管理（不包括9.3.2 ）2、規(guī)范增加、細化的要求：8.1 中關(guān)于建立并實施建筑材料、構(gòu)配件和設(shè) 備管理制度的要求。8.2 中關(guān)于采購計劃、采購合同、供應(yīng)方評價 和再評價的要求。8.3.1中關(guān)于建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備驗收的 要求。8.3.3關(guān)于采購的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備負 荷職業(yè)健康、安全和環(huán)保要求的要求。9.1 中關(guān)于建立并實施分包管理制度的要 求。9.2 中關(guān)于分包方選擇和分包合同的要 求。9.3.1中關(guān)于在分包項目實施前對分包 方進行要求交底、方案審批、人員能力確 認和主要材料、設(shè)備、設(shè)施驗證的要求。9.3.3中關(guān)于對分包方的履約情況進行評

39、價和記錄的要求等。7.5產(chǎn)品和服務(wù)提供7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制10.410.5.110.6.110.6.210.6.3施工準(zhǔn)備（項目經(jīng)理部對施工過程質(zhì)量進行控制的要求）（工程移交的要求）（服務(wù)策劃與實施的要求）（服務(wù)響應(yīng)與質(zhì)量控制要求）1、規(guī)范覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求， 并有增加和細化，以規(guī)范要求為主進 行審核。2、規(guī)范增加、細化的要求：10.4.1 中關(guān)于施工準(zhǔn)備的要求。10.4.2 中關(guān)于向監(jiān)理方或發(fā)包方報審、 報驗，辦理開工手續(xù)的要求。10.4.3 中關(guān)于向項目經(jīng)理部交底的要求。10.5.1 中關(guān)于項目經(jīng)理部對施工過程質(zhì) 量進行控制的要求。10.5.2 中關(guān)于工程移交的要求。10.5.

40、3 , 10.6.3中關(guān)于服務(wù)的要求等。7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供的過程確認10.5.2（對施工過程進行確認的要求）1、規(guī)范覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求 并予以行業(yè)化，以規(guī)范要求為主進行 審核。2、規(guī)范中行業(yè)化的要求：10.5.2中關(guān)于對施工過程進行確認的要 求。7.5.3標(biāo)識可可追溯性8.410.5.3建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的現(xiàn)場管理（關(guān)于對施工過程和進度進行標(biāo)識 的要求）1、規(guī)范覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求， 并予以行業(yè)化，以規(guī)范要求為主進行 審核。2、規(guī)范中行業(yè)化的要求：8.4中關(guān)于建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備現(xiàn)場 管理的要求。10.5.3中關(guān)于對施工過程和進度進行標(biāo) 識的要求。7.5.4顧客財產(chǎn)8.5發(fā)包方提供的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備規(guī)范未覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的全部要求，以 標(biāo)準(zhǔn)要求為主進行審核。7.5.5產(chǎn)品防護8.410.5.110.6.1建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的現(xiàn)場管理（第8款）中半成品、成品保護要求）（移交期間的防護要求）1、規(guī)范覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求， 并予以行業(yè)化，以規(guī)范要求為主進行 審核2、規(guī)范中行業(yè)化的要求：8.4中關(guān)于建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備現(xiàn)場 管理的要求。10.5.1第8款中半成品、成品保護要求。10.6.1中關(guān)于移交期間防護的要求。7.6監(jiān)視和測量設(shè)備的控制11.1.211.5（配備和管理檢測設(shè)備的要求） 檢測設(shè)備管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)對