iso9001新版內(nèi)審檢查表(很詳細(xì))

1、內(nèi)審檢查表（詳細(xì)）受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)Q/E4.1理解組織及其環(huán)境詢問總經(jīng)理：1、組織是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量和環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？2、是否對(duì)這些相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？總經(jīng)理介紹：從戰(zhàn)略管理層面，公司領(lǐng)導(dǎo)層已確定哪些影響管理體系預(yù)期結(jié)果實(shí) 現(xiàn)能力的外部和內(nèi)部問題，這些問題與公司宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)。在對(duì)公司所處內(nèi)部環(huán)境分析時(shí)，從公司的理念、價(jià)值觀、內(nèi)部績效要求、企業(yè)文化、優(yōu)勢、劣勢等角度加以考慮；在對(duì)公司所處外部 環(huán)境分析時(shí)，公司從所面臨的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、法律法規(guī)要求、市場競爭環(huán)境、自然環(huán)境、能源等角

2、度加以考慮；由于上述外部和內(nèi)部情況處于變化之中，公司領(lǐng)導(dǎo)層還組織后關(guān)部門對(duì)其相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和測量，以確定相應(yīng)措施，有效應(yīng)對(duì)這些變化，詳見管理評(píng)審。Q/E4.2理解相關(guān)方的需求 和期望詢問總經(jīng)理：1、組織是否確定了與質(zhì)量和環(huán)境管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方？2、是否對(duì)這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審？總經(jīng)理介紹：公司管理體系的有效運(yùn)行，考慮了相美方利益。本公司的相美方涉 及顧客、供方、承包方、員工、政府部門等等。因此公司領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)確定與質(zhì)量環(huán)境體系有關(guān)的相關(guān)方，尤箕是那些主要的相關(guān)方； 并確定這些相關(guān)方的要求和期望，將其轉(zhuǎn)化為公司管理體系運(yùn)行的目 標(biāo)、要求、運(yùn)行準(zhǔn)則等，必要時(shí)關(guān)注那些構(gòu)成合規(guī)義

3、務(wù)的要求和期 望；應(yīng)確保通過管理體系的有效運(yùn)行持續(xù)滿足相美方的要求。由于相關(guān)方及其需求和期望處于變化之中，公司還監(jiān)視和評(píng)審 這些相關(guān)方及其要求，詳見管理評(píng)審。公司按照GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系 要求標(biāo)準(zhǔn)的要求，建 立了公司的質(zhì)量管理體系，并加以實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)具有效性。受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)Q/E 4.3確定質(zhì)量管理體系 的范圍詢問總經(jīng)理：1、組織是否確定了質(zhì)量和環(huán)境管理體系的范圍？2、是否對(duì)這些信息形成了相關(guān)文件？（注：涉及到質(zhì)量體系范圍內(nèi)的多場所 （含固定場所和臨時(shí)場所）、標(biāo)準(zhǔn) 中不適用的條款，均要在審核記錄中體現(xiàn)）公司的質(zhì)量和環(huán)境

4、管理體系范圍為：位于南京巾大同路 888號(hào)喃涼大眾機(jī)械有限公司采油（氣）井口裝置、套管頭、節(jié)流壓井管匯及鉆采配件的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售所涉及的管理活動(dòng)；注冊(cè)地址：南涼市江寧區(qū)大同路888號(hào)生產(chǎn)/經(jīng)營地址：南京巾江寧區(qū)大同路888號(hào)辦公/通訊地址：南京巾江寧區(qū)大同路888號(hào)查見質(zhì)量環(huán)境管理體系的范圍在質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)中已明確。Q/E 4.4質(zhì)量管理體系及其過程詢問總經(jīng)理：1、公司QE沂需的過程有那些？2、過程間順序及相互關(guān)系是什么？3、過程所需的資源有那些？4、是否分配了過程的職責(zé)和權(quán)限？5、是否考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并運(yùn)用？總經(jīng)理介紹：公司確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量和環(huán)境管理體

5、系，包括所需過程及其相互作用。確定了質(zhì)量和環(huán)境管理體系所需的領(lǐng)導(dǎo)、策劃、支持、運(yùn)行、績效評(píng)價(jià)和改進(jìn)等過程及其在整個(gè)組織內(nèi)的應(yīng)用；確定并確保了狄得這些過程所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)行環(huán)境、知識(shí)和監(jiān)測等資源；規(guī)定了與這些過程相關(guān)的的責(zé)任和權(quán)限并進(jìn)行溝通；在管理手冊(cè)上查見公司主要崗位的職責(zé)和權(quán)限。識(shí)別了公司的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并在質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)中加以考慮。將上述管理模式應(yīng)用到公司生命周期鏈中，諸如產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定和評(píng)審、設(shè)計(jì)和開發(fā)、外部提供過程/產(chǎn)品和服務(wù)的控制、生產(chǎn)和服務(wù)的提供、產(chǎn)品和服務(wù)的放行、環(huán)境因素控制之 中。公司編制了 21個(gè)程序文件，以對(duì)上述過程進(jìn)行管理。受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)

6、條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)Q/E 5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾詢問總經(jīng)理1、通過那些方面來證實(shí)其對(duì)質(zhì)量和環(huán)境管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？2、通過那些方面來證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？通過以下渠道，提供建立、實(shí)施和改進(jìn)管理體系承諾的證據(jù)：管理層通過發(fā)布體系文件等形式表明對(duì)管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任，并確保管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果。主持和批準(zhǔn)了質(zhì)量、環(huán)境方針和目標(biāo)，并確保與公司的戰(zhàn)略方向保持一致。 通過培訓(xùn)等方式倡 導(dǎo)和確保管理體系要求融入公司的業(yè)務(wù)過程，促進(jìn)過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)思維的應(yīng)用。為管理體系建立、保持和改進(jìn)提供所需的資源， 笄針對(duì)符合體系要求的重要性實(shí)施溝通。能夠指導(dǎo)并支持員工對(duì)管理體系

7、的有效性做出貢獻(xiàn)。 能夠支持其他相關(guān)管理人員在其職責(zé)范 圍內(nèi)證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用。能夠制定激勵(lì)政策推動(dòng)改進(jìn)。（備注：以上內(nèi)容可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)展開）Q/E 5.2方針詢問總經(jīng)理1 .質(zhì)量和環(huán)境方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)，與組織的總方針相一致，體現(xiàn)組織的目標(biāo)和特點(diǎn)？2 .質(zhì)量和環(huán)境方針是否包含滿足相關(guān)方（特別是顧客、員工、供方、社會(huì)）要求的承諾？是否包含持續(xù)改進(jìn)QMS）勺承諾？3 .質(zhì)量和環(huán)境方針是否為質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)的制定、評(píng)審提供了明確的框架？公司質(zhì)量方針是：誠信為本以質(zhì)量求生存科技創(chuàng)新 追求行業(yè)領(lǐng)先水平公司環(huán)境方針是：改善環(huán)境，保護(hù)健康；科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展。管理方針與公司宗旨保持一致，確定并在手冊(cè)

8、中形成文件信息。通過宣傳欄、網(wǎng)站等進(jìn)行告知宣貫并確保及時(shí)更新詢問員工得到理解，包含滿足相關(guān)方要求的承諾和持續(xù)改進(jìn)QEM）承諾受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)Q/E 5.3組織的崗位、職責(zé)和 權(quán)限詢問總經(jīng)理（審核管理層）1、有無公司明確的組織架構(gòu)圖？2、相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位的職責(zé)權(quán)限有無得到明確并溝通？公司已經(jīng)形成了較為完善的組織架構(gòu)圖，相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限得到明確，崗位職責(zé)及組織架構(gòu)圖在質(zhì)量和環(huán)境管理手冊(cè)中形成文件。Q/E 5.3組織的崗位、職責(zé)和 權(quán)限詢問部門負(fù)責(zé)人（審核 體系涉及的各部門）本部門管理職責(zé)是什么？生產(chǎn)部部長王XX:生產(chǎn)部的職責(zé)有：貫徹、執(zhí)行公司的

9、質(zhì)量環(huán)境方針和質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)、負(fù)責(zé)生 產(chǎn)計(jì)劃的安排和實(shí)施、負(fù)責(zé)工藝裝備的使用和管理、負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)保 養(yǎng)、負(fù)責(zé)本部門和車間環(huán)境因素的識(shí)別和 評(píng)價(jià)等共15項(xiàng)。王部長強(qiáng)調(diào)，部門相關(guān)人員皆能明確職責(zé)，認(rèn)真履行。Q/E 6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施詢問總經(jīng)理1、有無針對(duì)考慮的內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求識(shí)別對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇？2、有無應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施？實(shí)施措施的有效性如何？通過本年度管理評(píng)審， 識(shí)別了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇， 確定了應(yīng)對(duì)措施， 包括 采用新實(shí)踐，推出新產(chǎn)品，開辟新市場， 贏得新客戶，建立合作伙 伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可 能性。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理與組織狀態(tài)相適應(yīng)。E 6.

10、1.2環(huán)境因素是否建立了劃、境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序？是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別？公司制定了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)控制程序查公司環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià)表，公司共識(shí)別出電的消耗、水的消耗等環(huán)境因素62項(xiàng)；環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)考慮了環(huán)境影響、時(shí)態(tài)和狀態(tài)，制定了控制措施。公司確定了重要環(huán)境因素 3項(xiàng)：危險(xiǎn)固廢的排放、噪聲的排放、潛 在火災(zāi)，針對(duì)重要環(huán)境因素， 公司制定了控制措施， 明確了實(shí)施部 門和檢查部門。E 6.1.3合規(guī)義務(wù)與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無形成文件的信 息？版本是否及時(shí)更新？查見適用的法律法規(guī)及其它要求清單，共收集中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法等適用的法律法規(guī)30

11、項(xiàng)，公司獲取渠道主要是通過，報(bào)刊雜志、網(wǎng)站、各級(jí)衛(wèi)生、安全和勞動(dòng)保障部門、上級(jí)主管 部門等。并能及時(shí)更新。受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)E 6.1.4措施的策劃是否策劃了管理重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)的措施？ 如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性？行政部依據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)的結(jié)果，對(duì)需要制定管理方案的重要環(huán)境因素制定管理方案，確保環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。行政部對(duì)管理方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，必要時(shí)邀第二方監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)施效果監(jiān)測，并最終得出評(píng)價(jià)的結(jié)論，上報(bào)管理者代表。Q/E 6.2管理目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn) 的策劃1、是否確保在組織的職能和層次上建立管理目標(biāo)？2、管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容

12、？3、管理目標(biāo)是否可測量，并與質(zhì)量方針保持一致？4、管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測量結(jié)果，是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？公司總的質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)是：產(chǎn)品一次交驗(yàn) 合格率99% （16年2月至17年2月統(tǒng)計(jì)，實(shí)際為100%） 出廠產(chǎn)品合格 率100% （16年2月至17年2月統(tǒng)計(jì)，實(shí)際為100% 顧 客滿意 率98% （16年2月至17年2月統(tǒng)計(jì)，實(shí)際為 98.5%） 合 同 履約率100%（16年2月至17年2月統(tǒng)計(jì)，實(shí)際為100%查見“質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)分解考核統(tǒng)計(jì)表”，公司將管理目標(biāo)分解到生產(chǎn)部、 供銷部、采購部等體系涉及部門。公司管理目標(biāo)與方針保持一致，在各個(gè)職能和層次建立了相應(yīng)目標(biāo)。 管理目標(biāo)中包含了滿足與產(chǎn)品

13、和服務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。管理目標(biāo)均可測量，從測量統(tǒng)計(jì)結(jié)果看是滿足持續(xù)改進(jìn)的。Q/6.3 變更的策劃詢問總經(jīng)理：1、當(dāng)組織確定需要對(duì)質(zhì)量和環(huán)境管理體系進(jìn)行變更時(shí)，是否進(jìn)行了策戈U?2、當(dāng)對(duì)變更進(jìn)行策劃時(shí)考慮了那些方面？總經(jīng)理介紹：根據(jù)管理評(píng)審輸出的決定，為了提高產(chǎn)品的零件質(zhì)量，將原質(zhì)量體系之外的機(jī)加工車間納入體系管理，同時(shí)按照體系要求配置相應(yīng)的計(jì)量器具、加工設(shè)備和工裝，對(duì)機(jī)加工車間管理人員和班組長開展標(biāo)準(zhǔn)和程序要求的培訓(xùn)，對(duì)機(jī)加工車間的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，并授予車間主任相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。Q/E 7.1 資源Q/E 7.1.1 總則詢問總經(jīng)理1 .為實(shí)施、保持、改進(jìn) QEM±程，達(dá)到顧客滿

14、意，組織是否能夠及時(shí)確 定并提供所需資源？2 .組織是否考慮現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限？是否要從外部供方獲得 資源？總經(jīng)理介紹：為了實(shí)施和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的各個(gè)過程，公司各級(jí)管理人員應(yīng)及時(shí)確定并提供所需的資源，包括人力資源、信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、能源、自然資源、工作場所管理等各方面需求。公司現(xiàn)有內(nèi)陪B資源的能力無法滿足時(shí)，將從外部供方獲取的資源。受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)Q7.1.2人員詢問人力資源部負(fù)責(zé)人1 .組織各個(gè)崗位的任務(wù)、性質(zhì)及要求是否確定？是否根據(jù)履行崗位職責(zé) 所要求的能力安排人員？2 .組織是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評(píng)價(jià)工作人員的能力

15、或進(jìn) 行人力素質(zhì)測評(píng)？人力資源部負(fù)責(zé)人李XX:提供了崗位說明書，從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評(píng)價(jià)了崗位工 作人員的能力。對(duì)從事影響質(zhì)量績效的人員提出了應(yīng)能夠勝任的要 求。對(duì)于新的人力資源需求或發(fā)現(xiàn)有不能勝任本職工作的人員及時(shí) 進(jìn)行聘用或培訓(xùn)。Q7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施查公司為保證產(chǎn)品符合要求，具備哪些設(shè)施、設(shè)備和 支持性服務(wù)設(shè)施，并對(duì)其進(jìn)行維護(hù)的記錄。生產(chǎn)設(shè)備部負(fù)責(zé)人：公司編制并執(zhí)行基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序，管理并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施，以確保其滿足產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)過程的需求。查2016年度主要設(shè)備清單，共有車床、銃床、磨床等加工設(shè)備17臺(tái)，到生產(chǎn)車間查看，設(shè)備均于正常運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)。執(zhí)行設(shè)備安全操作規(guī)程；制定了

16、 “ 2016度設(shè)備檢修計(jì)劃”對(duì)工具磨、高頻焊機(jī)、外圓磨按 排了檢修。抽查外圓磨的檢修記錄：檢項(xiàng)目：導(dǎo)軌、主軸等，檢修日期：2016.8.15 ,檢修人：XXX檢修后設(shè)備3收人：周 X% 抽查設(shè)備點(diǎn)檢表：1、設(shè)備名稱：工具磨，型號(hào)200D,檢點(diǎn)人：任XX,點(diǎn)檢項(xiàng)有氣壓、 電壓、電機(jī)動(dòng)等17項(xiàng)，17項(xiàng)均正常，時(shí)間：2016.72、設(shè)備名稱：車床，型號(hào) CA61136,檢點(diǎn)人：溫 XX,點(diǎn)檢項(xiàng)有液 壓、電壓、電機(jī)傳動(dòng)等 17項(xiàng)，17項(xiàng)均正常，時(shí)間：2016.10 抽查公司特種設(shè)備的年檢：公司有起重機(jī)械二臺(tái)，均有特種設(shè)備年 檢證書并在有效期內(nèi)。年檢單位：馬鞍山市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)中心。 公司基礎(chǔ)設(shè)施管

17、埋符合程序要求。Q7.1.4過程運(yùn)行環(huán)境查公司為保證產(chǎn)品質(zhì)量 是否確定了工作環(huán)境的要求， 查工作環(huán)境的符合性。公司編制并執(zhí)行基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序，管理并維護(hù)工作環(huán)境，以確保其滿足產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)過程的需求。受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)公司生產(chǎn)囿積約600平方米，辦公面積約 200平方米。車間設(shè)置了安全通道、三處配置了消防器材（均在有效期內(nèi)），照明和通風(fēng)設(shè)施良好。精磨車間安裝了空調(diào)、玻璃墻、粉塵抽吸管道，用于防塵和溫度控 制。辦公室按裝了空調(diào)，辦公條件滿足要求。管理人員對(duì)車間環(huán)境定期進(jìn)行檢查，抽查2016.8.26 “現(xiàn)場管理檢查表”對(duì)定置管理、環(huán)境整潔、工

18、位器具等9個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了檢查，檢查記錄均為“合格”。公司過程運(yùn)行環(huán)境管理符合程序要求。Q/E 7.1.5監(jiān)視和測量資源1、監(jiān)視和測量裝置的配置； 2、監(jiān)視和測量裝置的校準(zhǔn)； 3、監(jiān)視和測量裝置的使用； 4、監(jiān)視和測量裝置的保管； 5、監(jiān)視和測量軟件的管理。公司編制并執(zhí)行監(jiān)視和測量裝置控制程序查看公司計(jì)量檢測設(shè)備臺(tái)帳，發(fā)現(xiàn)公司配備了游標(biāo)卡、千分尺、等計(jì)量設(shè)備共8件，基本滿足生產(chǎn)需求。公司制定了計(jì)量器具周檢計(jì)劃，并按計(jì)劃送檢。抽查檢7E合格證書：1、數(shù)顯卡尺，規(guī)格 0150mm出廠編號(hào)08011345,有效日期；2017.1.14 ,檢定單位；常州市計(jì)量測試技術(shù)研究所；2、外徑千分尺，規(guī)格025mm

19、,出廠編號(hào)F447,有效日期；2017.1.14 ,檢定單位；常州市計(jì)量測試技術(shù)研究所；再查其它6件，均有合格證書，且在有效期內(nèi)。生產(chǎn)現(xiàn)場查見在用計(jì)量器具均有合格標(biāo)識(shí)，量具清潔，不用時(shí)放置在量具盒內(nèi)，使用保管符合要求公司沒有用于監(jiān)視和測量的軟件。沒有出現(xiàn)測量結(jié)果需要追溯的情況。受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)Q7.1.6組織的知識(shí)詢問總經(jīng)理（或管理者代表）1、管理體系運(yùn)行對(duì)組織所需的知識(shí)包含哪些？有無規(guī)定和確定？2、在有需求的范圍內(nèi)能否獲取？3、有無獲取和更新知識(shí)的途徑？管理者代表介紹：組織的知識(shí)包含內(nèi)部來源：知識(shí)產(chǎn)權(quán)、從經(jīng)歷認(rèn)得的知識(shí)、 從失敗和成功項(xiàng)目得到的經(jīng)

20、驗(yàn)教訓(xùn)、得到和分享未形成文件的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，過程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果；外部來源：標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)交流、 專業(yè)會(huì)議、從顧客或外部供方收集的知識(shí)公司制定了識(shí)別、管理及應(yīng)用組織知識(shí)的規(guī)范。Q/E 7.2能力1、檢查各管理崗位和主要操作崗位是否明確了崗位能力要求，并形成 文件。2、檢查培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容的充分性，是否包括了質(zhì)量、環(huán)境和應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)預(yù)案的內(nèi)容。檢查培訓(xùn)記錄，確認(rèn)按計(jì)劃培訓(xùn)的有效性。3、抽查特種作業(yè)人員資格證書，確認(rèn)有效性。1、人資源部提供了崗位說明書，文件規(guī)定了主要崗位人員能力和根據(jù)需求進(jìn)行培訓(xùn)的要求，如總經(jīng)理、管理者代表、辦公室主任、操作人員、檢驗(yàn)員等，文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求。2、檢查2016年度培

21、訓(xùn)計(jì)劃，在計(jì)劃中明確了培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)日期、受培訓(xùn)部門、參加培訓(xùn)人員等，培訓(xùn)計(jì)劃共列出了16項(xiàng)內(nèi)容，培訓(xùn)時(shí)間分布在1 12月份，其中質(zhì)量和環(huán)境管理類的培訓(xùn)項(xiàng)目9項(xiàng)，技術(shù)類的培訓(xùn)項(xiàng)目 6項(xiàng)，批準(zhǔn)人：XXX日期：2106.1.18 檢查培訓(xùn)實(shí)施記錄：抽查培訓(xùn)記錄表：培訓(xùn)內(nèi)容：消防安全管理知識(shí)培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間：2016年9月27日，培訓(xùn)老師：南京市安居防火教育培訓(xùn)中心常州分中XXX培訓(xùn)地點(diǎn)；2號(hào)工作會(huì)議室，參加員工25人：考核方法，現(xiàn)場提問，考核人：XXX o查見其它培訓(xùn)記錄表，目前培訓(xùn)計(jì)劃中的項(xiàng)內(nèi)容已完成了80%重要崗位人員均經(jīng)過培訓(xùn)合格后上崗，特種作業(yè)人員持證上崗。檢查特種作業(yè)人員資格證明文件抽查以

22、卜岡位：高壓電工：1 名，XXX 有效期；2019.9.27低壓電工：1 名，XXX 有效期；2019.1.5受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)Q/E 7.3意識(shí)抽查員工對(duì)質(zhì)量和環(huán)境方針、本部門管理目標(biāo)的掌握， 并如何對(duì)達(dá)成目標(biāo)作出貢獻(xiàn)？本崗位發(fā)生問題對(duì)質(zhì)量和環(huán)境要求的影響人力資源部負(fù)責(zé)人介紹：公司通過會(huì)議傳達(dá)、展板宣傳、網(wǎng)站及辦公信息系統(tǒng)等方式，使質(zhì) 量的環(huán)境方針、質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)在全公司內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用，各級(jí)管理者應(yīng)促使員工意識(shí)到：個(gè)人對(duì)管理體系有效性、績效可能 做出的貢獻(xiàn)；不符

23、合管理體系要求可能帶來的后果；Q7.4溝通E7.4信息交流詢問總經(jīng)理（或管理者代表）是否制定了內(nèi)部外部溝通的內(nèi)容清單？確定溝通對(duì)象、溝通方法、責(zé)任人？總經(jīng)理介紹：溝通方式：各種會(huì)議、發(fā)文件（資料）、聲像（傳真、電外部信息交流的內(nèi)容主要后：外部機(jī)構(gòu)檢查或監(jiān)測的結(jié)果；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的遵守情況；相關(guān)方反饋及投訴；與供方、相關(guān)方的交流；內(nèi)部信息交流的內(nèi)容主要后：質(zhì)量、環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；內(nèi)審和管理評(píng)審結(jié)果；法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況；教育培訓(xùn)信息；Q/E 7.5形成文件的信息Q/E 7.5.1總則Q/E 7.5.2創(chuàng)建和更新1、成文信息是否包令標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)谷？2、抽查文件發(fā)放后無記錄？

24、3、抽查文件發(fā)放前是否對(duì)充分性和適宜性進(jìn)行批準(zhǔn)？4、文件是否發(fā)放到相關(guān)使用場所有效使用？5、查文件使用是否保持清晰？6、是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改？作廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)？制定并執(zhí)行文件控制程序，程序內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)要求；查見文件控制清單公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系相關(guān)文件共23種。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)等外來文件56種。抽查質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)CES-QEM-2009-D,版號(hào)：D,封面有受控章，編制：XXX批準(zhǔn)：XXX批準(zhǔn)日期：2012年1月10日。查文件發(fā)放和回收記錄：抽查質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)編號(hào)：CES-QEM-2009-D領(lǐng)用部門：制造部，領(lǐng)用人：XXX，日期：2016年6月8日。公司文件管理控制符合標(biāo)

25、準(zhǔn)要求受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)Q/E 7.5.3形成文件的 信息的控制7、外來文件是否進(jìn)行識(shí)別并控制發(fā)放？8、是否有義件化記錄控制程序 ？是否規(guī)定了標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期和處置的控制？9、質(zhì)量記錄的保存,檢索，防護(hù)是否按文件規(guī)定實(shí)施 ？10、是否規(guī)定記錄保存期限？制定并執(zhí)行記錄控制程序，程序內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)要求；查見記錄清單，公司共有質(zhì)量和環(huán)境記錄共89個(gè)，記錄清單內(nèi)容包括了記錄名稱、編號(hào)、使用部門、保存期等；抽查供方評(píng)價(jià)表，編號(hào)：QER-22,保存部門：生管部、保存期3年抽查進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，編號(hào)： QER-29-A,保存部門：制造部，保存期3年再抽查環(huán)

26、境因素評(píng)價(jià)記錄，QER-14,保存部門：技術(shù)部，保存期3年抽查到的記錄，保存完好，清晰，公司記錄管理控制符合標(biāo)準(zhǔn)要求。Q/E8.1運(yùn)行策劃和控制1、運(yùn)行策劃有無確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？2、后無形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否清晰？后無確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過程？3、啟尢過程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？接收準(zhǔn)則是否適宜、符合要求？4、用無策劃產(chǎn)品和服務(wù)過程運(yùn)行所需的資源？資源是否包含 了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量儀器設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？5、過程控制的成文信息有哪些？是否包含進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相關(guān)階段的情況？6、啟尢外包過程？控制手段是否適宜？7、有尢艾更情況，是否進(jìn)行評(píng)審？策劃是否適宜？8、是不對(duì)公司環(huán)境因

27、素和重要環(huán)境因素運(yùn)行進(jìn)行有效的控制 的策劃在運(yùn)仃策劃和控制力圓，公司米取r卜列措施：產(chǎn)品和服務(wù)的要求的確定： 米用的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是：JB/T6527-2006組 合冷庫用隔熱夾芯板滿足產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的過程：設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)產(chǎn)品的流程已確定，詳見了質(zhì)量手冊(cè)識(shí)別的關(guān)鍵過程：表面噴涂識(shí)別的特殊過程： 焊接建立卜列內(nèi)容的準(zhǔn)則：產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書設(shè)備操作指導(dǎo)書進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范過程檢驗(yàn)規(guī)范成品檢驗(yàn)規(guī)范確定符合產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的資源：提供了辦公房間，設(shè)施設(shè)備、測量器具設(shè)備等資源，基本滿足產(chǎn)品和服務(wù)的需求。受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)d）按照準(zhǔn)則實(shí)施過程控制：過程控制包括

28、進(jìn)貨檢驗(yàn)控制、生產(chǎn)過程控制、成品檢驗(yàn)控制、最終放行控制等e）保留成文信息包括：進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、首檢記錄、過程記錄、成 品檢驗(yàn)記錄等f）公司的外包過程是產(chǎn)品的運(yùn)輸過程，按8.4進(jìn)行控制。g）公司編制并執(zhí)行環(huán)境安全運(yùn)行控制程序，對(duì)公司劃、境因素和重要環(huán)境因素進(jìn)行有效的控制，以防止環(huán)境污染，滿足公司管理方針。目前策劃內(nèi)容暫無更改，文件中規(guī)定了評(píng)審非預(yù)期變更的后果， 以及相關(guān)的可能引起的風(fēng)險(xiǎn)控制措施要求。策劃的輸出基本能夠應(yīng)適合組織的運(yùn)行需要，適宜。E8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1 .是否建立并保持應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序；建立了哪些應(yīng)急預(yù) 案對(duì)程序是否定期評(píng)審；必要時(shí)修改。2 .是否進(jìn)行應(yīng)急演練并保持記錄；井驗(yàn)證應(yīng)

29、急程序。公司制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，程序符合標(biāo)準(zhǔn)要求。公司2016年度針對(duì)火災(zāi)制定了應(yīng)急預(yù)案，2016.9.21進(jìn)行了演習(xí)，查消防演習(xí)記錄：演習(xí)地點(diǎn)：公司現(xiàn)場?？傊笓]：劉富昌，參加部 門和人員有：在公司上班員工 30人，倉庫管理人員參加了演習(xí)。 使用了二臺(tái)滅火器，引火材料一堆。演習(xí)后的評(píng)價(jià)及改進(jìn)意見：員工掌握了如何報(bào)警、如何搶救傷員，學(xué)會(huì)了消防器材的使用。認(rèn)為應(yīng)急預(yù)案是適宜、充分和有效的，演習(xí)達(dá)到了預(yù)期效果，評(píng)價(jià) 人：劉富昌。Q8.2.1 顧客溝通如何與顧客溝通？溝通的內(nèi)容是否包括：顧客有關(guān)產(chǎn)品的要求，如質(zhì)量、交期、 包裝等，顧客的反饋和抱怨，顧客財(cái)產(chǎn)的管控信息，關(guān)系重 大情況時(shí)的應(yīng)急措施等

30、內(nèi)容？銷售部負(fù)責(zé)人介紹：傳遞產(chǎn)品信息，通過多種渠道和平臺(tái)（拜訪、廣告宣傳、網(wǎng)站、座談會(huì)等），向顧客介紹公司及產(chǎn)品情況，回答顧客咨詢，并予記錄；受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)接受顧客的問詢，根據(jù)需要將合同的執(zhí)行情況反饋給顧客，包括合同或訂單的處理及其更改，及時(shí)回復(fù)顧客問詢；收集顧客的反饋信息，妥善處理顧客抱怨，以取得顧客的持續(xù)滿意；建立顧客信息檔案，發(fā)放顧客滿意度調(diào)查表。掌握顧客的滿意程度；本年度沒有顧客投訴情況發(fā)生。管理或控制顧客財(cái)產(chǎn)。Q8.2.2與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的確定Q8.2.3與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評(píng)審Q8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改1、顧客要求都在

31、哪些？是否包括了法規(guī)、本公司附加要求？2、是否對(duì)顧客要求（合同、訂單合作意向、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量 協(xié)議、開發(fā)協(xié)議）等進(jìn)行了評(píng)審？包括本公司附加的要求、顧客沒有明示的要求、法規(guī)要求、變更等3、查評(píng)審的結(jié)果記錄，并且是否有新的要求出現(xiàn)，并再次評(píng) 審？4、是否以上要求有發(fā)生更改？在哪些文件中體現(xiàn)？是否傳達(dá) 到了應(yīng)了解更改的人員？營業(yè)部負(fù)責(zé)人 XXX介紹：通過聯(lián)絡(luò)溝通的方式，負(fù)責(zé)明確顧客對(duì)公 司提供產(chǎn)品的各項(xiàng)要求，如合同、客戶訂單明確規(guī)定的產(chǎn)品要求、 品質(zhì)耍求、交貨期要求、 單價(jià)要求、相關(guān)產(chǎn)品的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等。建立了顧客信息檔案，對(duì)顧客進(jìn)行滿意度調(diào)查，匯總、分析顧客滿意 度信息。公司2016年1 10月共簽

32、訂模具采購合同 46個(gè)。查2016年合同登記表，抽查 2份合同的簽訂和評(píng)審情況：合同一：委托方：XXX車業(yè)有限公司（甲方）承攬方：常州 XXXX有限公司（乙方）合同編號(hào)：16080801產(chǎn)品名稱：140膠芯合同規(guī)定了產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量保證、售后服務(wù)等9項(xiàng)內(nèi)容， 乙方簽字：XXX甲方：XXX合同簽iT時(shí)間：2016.8.10 查該合同的評(píng)審記錄：合同評(píng)審表（16202600）:對(duì)材料、工藝、交貨期、尺寸要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、模具壽命要求、修模具時(shí)間等顧客要求進(jìn)行了評(píng)審，評(píng)審結(jié)果是：公司能夠滿足合同要求參加評(píng)審人： XXX總經(jīng)理、XXX XXX XXX XXX XXX XXX批準(zhǔn)人：XXX，批準(zhǔn)時(shí)

33、間：2016.8.5合同二：委托方：XXXX機(jī)械（上海）有限公司（甲方）承攬方：xxxxxxxxxxxxXX艮公司（乙方）-12 -內(nèi)審檢查表（詳細(xì)）受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)合同編號(hào)：SHANA160624產(chǎn)品名稱：E2E一體更新模合同規(guī)定了產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量保證、售后服務(wù)等6項(xiàng)內(nèi)容， 乙方簽字：三谷正人，甲方：蓋章，合同簽訂時(shí)間：2016.6.24查該合同的評(píng)審記錄：合同評(píng)審表(16202200):對(duì)材料、工藝、交貨期、尺寸要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、模具壽命要求、修模具時(shí)間等顧客要求進(jìn)行了評(píng)審，評(píng)審結(jié)果是：公司能夠滿足合同要求參加評(píng)審人：XXX總經(jīng)理、XX部

34、長、XXXX XXXX XXX XXX王 XX批準(zhǔn)人：XXXX批準(zhǔn)時(shí)間：2016.6.20公司合同在簽訂前相關(guān)部門人員按照顧客對(duì)產(chǎn)品的要求進(jìn)行了評(píng) 審，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。再抽三份其它合同，發(fā)現(xiàn)均在合同簽訂前按公司管理手冊(cè)規(guī)定對(duì)合 向進(jìn)行了評(píng)審，上次外審開出的不符合項(xiàng)糾正措施有效。公司負(fù)責(zé)人表不：到目前為止，沒有出現(xiàn)合同變更的情況。Q8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)Q8.3.1總則Q8.3.2 設(shè)開發(fā)策劃1、有無確認(rèn)設(shè)計(jì)開發(fā)所需的過程？是否建立了設(shè)計(jì)和開發(fā)管理 制度？2、設(shè)計(jì)和開發(fā)管理制度能否滿足需要？3、有無新產(chǎn)品的開發(fā)情況？設(shè)計(jì)和開發(fā)過程有無進(jìn)行前期的策劃？4、設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃是否考慮了開發(fā)的性質(zhì)、

35、持續(xù)時(shí)間和復(fù)雜程度等因素？5、有無策劃各階段的分工？包括設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)的情況？相關(guān)的職責(zé)權(quán)限？所需的資源分配是否合理？6、策劃的相關(guān)內(nèi)容有無成文信息？是否滿足需要？公司建立了設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序，并形成了文件。抽查產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā) XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX對(duì)市場進(jìn)行了調(diào)研，考慮目前市場上基本情況，公司可考慮開發(fā)效率高、作業(yè)面大、節(jié)約成本的新產(chǎn)品，搶占更高端的市場公司決策層會(huì)同各部門負(fù)責(zé)人等進(jìn)行了新產(chǎn)品的策劃，確定了設(shè)計(jì)開發(fā)的相關(guān)階段：設(shè)計(jì)完成時(shí)間XXXXXXXXX完成人XXXX測試完成時(shí)間XXXXXXXXX完成人XXXX軟件評(píng)審時(shí)間XXXXXXXXX完成人XXXX軟件測試時(shí)間XX

36、XXXXXXX完成人XXXX設(shè)計(jì)開發(fā)確認(rèn)時(shí)間 XXXXXXXXXXXXg成人XXXXX配備需要資源：設(shè)計(jì)開發(fā)人員 3人，電腦、軟件系統(tǒng)等， 滿足要求。受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)外部資源包括供應(yīng)商的選擇沿用原產(chǎn)品的供應(yīng)廠家，聯(lián)系產(chǎn)品應(yīng)用客戶。對(duì)開發(fā)的過程、涉及的職責(zé)和權(quán)限、參與人員之間接口進(jìn)行了明確 ，Q8.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入是否全面確定了功能和性能的要求?是否有可參考的類似設(shè)計(jì)？是否有相關(guān)的法規(guī)要求？是否確定了本公司的標(biāo)準(zhǔn)、如企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？或執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)輸入包括：明確了該產(chǎn)品應(yīng)達(dá)到的功能和性能要求參考了原產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)相關(guān)內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)要

37、求、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范，形成了 “設(shè)計(jì)開發(fā)輸入清單”，有編制人XXXX審批人XXX設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入適宜。Q8.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)控制是否制定了設(shè)計(jì)任務(wù)書？是否進(jìn)行了必要的評(píng)審，查評(píng)審記錄？是否進(jìn)行必要的試驗(yàn)、檢驗(yàn)？以保證達(dá)到設(shè)計(jì)要求？是否對(duì) 最終設(shè)計(jì)出的成品進(jìn)行的確定，如試用、試裝、試運(yùn)行，以 證明已達(dá)到設(shè)計(jì)要求？設(shè)計(jì)開發(fā)過程主要包括評(píng)審、驗(yàn)證確認(rèn)等過程查設(shè)計(jì)程序評(píng)審會(huì)審情況：按時(shí)完成了設(shè)計(jì)過程，有設(shè)計(jì)人XXX參與校對(duì)人XXXX評(píng)審人XXXX查設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)告，包含了評(píng)審項(xiàng)目，評(píng)審結(jié)果：符合要求，無更改要求參與評(píng)審人XXXX查產(chǎn)品測試報(bào)告：結(jié)論：產(chǎn)品測試符合要求測試人XXX審批確認(rèn)XXXX查客戶確認(rèn)情

38、況，結(jié)論：條件滿足，確認(rèn)測試符合要求，基本滿足設(shè)定要求測試人XXXX審批確認(rèn)XXXXX設(shè)計(jì)和開發(fā)控制按規(guī)定及過程控制要求得到實(shí)施，最終結(jié)果符合要求，控制 適宜。Q8.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出設(shè)計(jì)完成后，是否滿足了設(shè)計(jì)的要求？是否對(duì)產(chǎn)品的后續(xù)過程也進(jìn)行了應(yīng)有的設(shè)計(jì)？如安裝、運(yùn)輸方式、維修方法等？是否確定J產(chǎn)品合格的標(biāo)準(zhǔn)？及抽驗(yàn)的比例及接收的準(zhǔn)則？查新產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)過程的輸出包括有：技術(shù)協(xié)議、相關(guān)法律法規(guī)、服務(wù)要求等輸出的內(nèi)容、要求較為充分，能夠用于指導(dǎo)后續(xù)的生產(chǎn)和服務(wù)過程。輸出的 內(nèi)容滿足輸入的要求，控制適宜。受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)Q8.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)更改設(shè)

39、計(jì)過程中或量產(chǎn)后，是否發(fā)生設(shè)計(jì)更改？是否對(duì)更改進(jìn)行了評(píng)審？設(shè)計(jì)更改是否對(duì)更改部門下達(dá)授權(quán)書？對(duì)設(shè)計(jì)更改的不利影響是否制定了措施并實(shí)施？查設(shè)計(jì)和開發(fā)更改通知：有更改日期，更改項(xiàng)目的改進(jìn)要求更改內(nèi)容：XXXXXXXX確認(rèn)測試過程中發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品部件作調(diào)整申請(qǐng)人XXXX審核人XXXXX批準(zhǔn)人XXXXX 符合權(quán)限對(duì)于產(chǎn)品在測試中發(fā)現(xiàn)的不利影響進(jìn)行了更改，變更過程得到評(píng)審，授權(quán)人進(jìn)行了批準(zhǔn)，再次進(jìn)行確認(rèn)適宜，滿足要求。設(shè)計(jì)和開發(fā)更改控制適宜。Q8.4外部提供過程、 產(chǎn)品和服務(wù)的控 制Q8.4.1總則Q8.4.2控制類型和程度1、組織如何選擇和評(píng)價(jià)供方？2、是否明確了對(duì)供方控制的方式和程度？3、評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟

40、蹤措施是否予以記錄？主管介紹：公司制定了采購控制程序，規(guī)定了對(duì)外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則， 規(guī)定了按照對(duì)提供不同的產(chǎn)品 /服務(wù)/ 過程的外部供方控制類型和程度。查“ 2007年合格供方一覽表”，公司共有合格供方20家查有供方基本資料調(diào)查表，從基本情況、質(zhì)量、價(jià)格、試用效果，售后服務(wù)等方面進(jìn)行了評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)論：同意列為合格供方主管介紹，對(duì)外部供方通過交貨期、質(zhì)量表現(xiàn)、改善能力、價(jià)格、服務(wù)和環(huán)境等方面的考核，在定期的再評(píng)價(jià)時(shí)進(jìn)行。查有供方定期評(píng)價(jià)表，抽：合格供方一家結(jié)論：繼續(xù)列為合格供方有評(píng)價(jià)人及審批。外部供方的控制類型和程度實(shí)施基本適宜、待改進(jìn)。Q8.4.3外部供方的信息采購

41、文件是否清楚地說明了采購信息？采購文件發(fā)放前，是否對(duì)其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審？主管介紹，通過米購訂單/合同、電話的方式與外部進(jìn)行信息傳遞。抽查合同或訂單：共抽取近期的 板材采購申請(qǐng)單：信息內(nèi)容明確，包含了產(chǎn)品信息、時(shí)間交期信息、價(jià)格信息等合同/訂單蓋有雙方公章。采購單位在合格供方一覽表上，外部供方的信息控制有效。受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)Q8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供 的控制組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等？使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？是否對(duì)特殊過程和關(guān)鍵過程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？生技部負(fù)責(zé)

42、人 XXX回答：加工人員按技術(shù)圖紙加工零件，關(guān)鍵工序和特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書如：查見儀表閥門密封面加工作業(yè)指導(dǎo)書、焊接作業(yè)指導(dǎo)書等，編制：朱XX審批；馬XXX生效日期；2015.5.1主要設(shè)備有操作和維護(hù)規(guī)程如：折邊機(jī)操作維護(hù)規(guī)程、剪板機(jī)操作維護(hù)規(guī)程、鉆床操作維護(hù)規(guī)程等。公司確定了焊接、燒結(jié)過程為特殊過程。制定了特殊過程確認(rèn)準(zhǔn) 則、焊接作業(yè)指導(dǎo)書、氟塑料制品壓制燒結(jié)作業(yè)指導(dǎo)書 在氟塑料制品壓制燒結(jié)作業(yè)指導(dǎo)書中對(duì)各種規(guī)格的燒結(jié)制品規(guī)定了壓制時(shí)間、壓力大小、整個(gè)燒結(jié)過程中升溫、燒結(jié)、冷卻三個(gè)階段的溫度要求。進(jìn)行了燒結(jié)過程能力確認(rèn)。Q8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性查是否按要求進(jìn)行了相應(yīng)的區(qū)域標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)狀

43、態(tài)標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品 標(biāo)識(shí)？查見生產(chǎn)現(xiàn)場擺放的原材料均用紅黃藍(lán)等色進(jìn)行了標(biāo)識(shí)，查電腦中臺(tái)帳，標(biāo)識(shí)和數(shù)量與實(shí)物一致。 查半成品庫房，面積約100平方米， 有貨架10個(gè)，庫房干燥、無塵，溫度濕度適宜。零件掛牌標(biāo)識(shí)。抽查閥座，標(biāo)識(shí)卡上型號(hào) J63H-DV10, 35件，查庫房電腦臺(tái)帳，與 實(shí)物一致；再抽查閥蓋，標(biāo)識(shí)卡上型號(hào) M14*2, 350件，查庫房電腦臺(tái)帳，與 實(shí)物一致。Q8.5.3顧客或外部供方 的財(cái)產(chǎn)查顧客財(cái)產(chǎn)和供方財(cái)產(chǎn)清單，是否有標(biāo)識(shí)？生技部負(fù)責(zé)人朱XX回答：圖紙和原材料和配套件均為公司所有， 不存在顧客財(cái)廣。Q8.5.4 防護(hù)是否按照防護(hù)要求對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了防護(hù)？包括標(biāo)識(shí)、處置、污 染控制、包裝、

44、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、保護(hù)。生產(chǎn)過程中零件擺放在木架上，加工完成零件在搬運(yùn)過程中用木質(zhì) 托架進(jìn)行保護(hù)。半成品零件放置在專用塑料箱中。Q8.5.5交付后的活動(dòng)1）交付后的活動(dòng)是否有合同或協(xié)議規(guī)定？有哪些交付后的活 動(dòng)？2）顧客對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、用途和預(yù)期壽命等方面是否要 相關(guān)要求？在售后服務(wù)上公司承諾：公司產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題，包退包換，具體質(zhì)保期根據(jù)合同確定。抽查產(chǎn)品送貨單，客戶名稱：上海林內(nèi)熱水器有限公司，產(chǎn)品名稱：U3180405U318-D415用戶簽字驗(yàn)收人：吳麗蓉，公司送貨人簽字：XXX再抽查產(chǎn)品送貨單，客戶名稱：上海林內(nèi)熱水器有限公司，產(chǎn)品名稱：U223-519U222-516用戶簽字驗(yàn)收人：

45、XX公司送貨人簽受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)字：XXX公司轉(zhuǎn)序、交付手續(xù)，售后服務(wù)的實(shí)施情況，符合規(guī)定的要求。Q8.5.6更改控制是否有生產(chǎn)過程的更改？是否有評(píng)審記錄？是否是授權(quán)人員 評(píng)審并更改？是否確定了措施？在生產(chǎn)車間查見加工工藝更改申請(qǐng)單，申請(qǐng)取消加工藝卡（編號(hào)2017225）熱處理退火工藝，原因是改用進(jìn)口刀具，可以對(duì)未退火的材料進(jìn)行加工，工藝 更改單經(jīng)車間主任李 XX生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人王X悠字，技術(shù)部負(fù)責(zé)人林 XXtt準(zhǔn)， 時(shí)間：2017.2.25Q8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放 行1）是否在適當(dāng)階段策劃了檢驗(yàn)的需求， 并按階段實(shí)施？如：來料檢驗(yàn)、巡檢、成品檢驗(yàn)、出貨

46、檢驗(yàn)。2）是否有來料檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書？是否按照要求執(zhí)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)記錄是否符合要求，是否可追溯？3）是否有巡檢作業(yè)指導(dǎo)書？是否按照要求執(zhí)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)記錄是否符合要求，是否可追溯？4）是否有成品/出貨檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書？是否按照要求執(zhí)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)記錄是否符合要求，是否可追溯？5）檢驗(yàn)狀態(tài)如何區(qū)分和標(biāo)識(shí)？6）什么情況需授權(quán)放行（如：特采）？特別授權(quán)的證明？抽查原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄查見進(jìn)貨檢驗(yàn)單：1、檢驗(yàn)樣品：SQGJ20161027-1,GC1500;供應(yīng)商名稱：沈丘康泰，數(shù)量600KQ檢驗(yàn)項(xiàng)目：速率、刮傷。檢驗(yàn)結(jié)果均合格，專職檢驗(yàn)：XXX 時(shí)間：2016.10.282、檢驗(yàn)樣品：GYGN160622

47、iW石；供應(yīng)商名稱：優(yōu)鑫電子，數(shù)量406塊，檢驗(yàn)項(xiàng)目：PASS檢驗(yàn)結(jié)果均合格，專職檢驗(yàn)：XXX時(shí) 間：2016.6.22進(jìn)貨檢驗(yàn)符合原土檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書 WT-QA-22和進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)范WT-QA-01抽查生產(chǎn)過程檢驗(yàn)記錄查見WIP控制表：1、產(chǎn)品名稱：C161130-C;生產(chǎn)數(shù)量6件，規(guī)格：20X28 mm檢驗(yàn) 項(xiàng)目：產(chǎn)品尺寸，檢驗(yàn)結(jié)果均合格，車間檢驗(yàn)員：成紅珍，2016.3.162、產(chǎn)品名稱：C161209I ;生產(chǎn)數(shù)量8件，規(guī)格：22X24 mm僉驗(yàn) 項(xiàng)目：產(chǎn)品尺寸，檢驗(yàn)結(jié)果均合格，車間檢3員：XXX 2016.12.12過程檢驗(yàn)符合偏光板檢查操作規(guī)范WT-PD-64查產(chǎn)品最終檢驗(yàn)記錄查見產(chǎn)

48、品出廠檢驗(yàn)單1、產(chǎn)品名稱：厚度條片，出廠數(shù)量：42200件，抽樣數(shù)32件，檢驗(yàn)項(xiàng)目：外形尺寸、頻率、方向角、傾角、外觀、腐蝕后外 觀、腐蝕隧道、倒角、面角差，檢驗(yàn)結(jié)果：合格，檢驗(yàn)員：XXX 時(shí)間：2016.12.4該產(chǎn)品的抽樣數(shù)按照與顧客蘇州日本電波工業(yè)有限公司的購 入“仕樣書”要求確定。2、產(chǎn)品名稱：長方片，出廠數(shù)量：3000件，抽樣數(shù)315件，檢受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)驗(yàn)項(xiàng)目：外形尺寸、頻率、 方向角、傾角、外觀、腐蝕后外觀、 腐蝕隧道、倒角、面角差，檢驗(yàn)結(jié)果：合格，檢驗(yàn)員：魏海敏， 時(shí)間：2016.6.20該產(chǎn)品的抽樣數(shù)按照與顧客 XXXXXfe子有

49、限公司的合同書要求確a£o公司產(chǎn)品最終檢驗(yàn)符合晶片入庫、出貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)WT-QA-10查見產(chǎn)品委外檢測報(bào)告：委托單位：XXXXXXX 科技有限公司樣品名稱：石英晶片測試樣品 ID: SHA16-229485.001樣品描述：半透明固體片結(jié)論：測試結(jié)果符合歐盟ROHS指令2011/65/E的限值要求。檢測日期；2016.11.7檢測單位：通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)（上海）公司Q8.7不合格輸出的控 制1）是否有獨(dú)立的不合格品區(qū)？2）不合格品是否由不良標(biāo)識(shí)？3）如何處置/、合格品？查相應(yīng)的處置記錄。4）對(duì)不合格品糾正后（如：返工）是否進(jìn)行再驗(yàn)證，并提 供相應(yīng)的驗(yàn)證記錄？公司制定了不合格品控制程序，對(duì)

50、不合格品的判定、分類、處置、返工返修、讓步接收等作出規(guī)定。抽查制程異常聯(lián)絡(luò)單：不合格品名稱：晶片 8.8X28X0.09工令 號(hào) 16091005制造時(shí)間：2016.9.14 生產(chǎn)數(shù)7158片，不良數(shù)：29片DP2G不合格項(xiàng)目，舌【J傷，處理意見：改制成PM27M4颯率片。卞金驗(yàn)員:XX,批準(zhǔn)：XXX 時(shí)間：2016.9.14不合格控制符合程序要求。Q/E9績效評(píng)價(jià)Q/E9.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)Q/E 9.1.1總則1）對(duì)哪些方面的進(jìn)行監(jiān)視和測量？2）用什么樣的方法、頻次進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)？3）是否對(duì)過程的績效和目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)？查見“關(guān)鍵工序檢查一覽表”，管理部對(duì)原材料化驗(yàn)、焊接、成品

51、檢測關(guān)鍵工序執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查，檢查結(jié)果符合各工序規(guī)定要 求，檢查人：XXX時(shí)間；2017.1.15管理部負(fù)責(zé)人介紹：公司分析、評(píng)價(jià)通過監(jiān)視和測量獲得的數(shù)據(jù)和信息有：質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)、 顧客滿意度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、 外部供方 的績效統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等； 公司將這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)管理評(píng)審， 通過管理評(píng) 審分析評(píng)價(jià)：產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；質(zhì)量管理體系績效和有效性策受審核部門審核員時(shí)間年 月日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)劃是否得到有效實(shí)施； 針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所米取措施的有效性；質(zhì)量管理體系改進(jìn)的需求；Q9.1.2顧客滿意1、查顧客滿意度的相關(guān)文件，確認(rèn)顧客滿意的調(diào)查是否按要求執(zhí)行？2、如有顧客滿意度的目標(biāo)要求，

52、查其達(dá)成情況，未達(dá)成的 原因分析及糾正措施。執(zhí)行顧客滿意度監(jiān)視和測量程序查見2016年共發(fā)出顧客滿意度調(diào)查表6份，U回6份，如：響水縣XX電器廠96分、江蘇XX機(jī)械集團(tuán)有限公司 90分、湘江XXX 建設(shè)集團(tuán)有限公司 94分、蘇州XX電子后限公司92分、XX節(jié)能環(huán) 保90分、江蘇XX材料科技96分，調(diào)查內(nèi)容如下：1、產(chǎn)品質(zhì)量；2、產(chǎn)品價(jià)格；3、產(chǎn)品包裝；4、交貨情況；5、服務(wù)情況。6、查見客戶滿意度目標(biāo)達(dá)成分析報(bào)告：此次調(diào)查結(jié)果最高分96分，最低分90分，平均為93分，故此次顧客滿意度達(dá) 93%質(zhì)量目標(biāo)要求顧客滿意度 90%故本年度顧客滿意度達(dá)成。改進(jìn)措施：根據(jù)顧客滿意度調(diào)查結(jié)果分析，今后公司要通過節(jié)能降耗、降低產(chǎn)品成本，在產(chǎn)品價(jià)格上提高巾場競爭力