北京市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案辦事指南

1、百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我北京市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案辦事指南1 .事項(xiàng)名稱:一創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案。2 .事項(xiàng)編碼：o3 .事項(xiàng)類別：其他事項(xiàng)。4 .設(shè)定依據(jù)：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法（國家發(fā)展和 改革委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部、商務(wù)部、中國人民銀行、國 家稅務(wù)總局、國家工商行政管理總局、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員 會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國家外匯管理局令第39號(hào)）、國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請受理工作的通知（發(fā)改辦財(cái)金 2006774號(hào)）。5 .受理對象：北京市注冊的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。 6.實(shí)施機(jī)關(guān)：省級主管部門（市金融局）受理、審查并決定 是否予以備案。7 .備案處室：北京市

2、金融工作局金融市場處。8 .受理方式：現(xiàn)場受理。/9 .受理地點(diǎn)：北京市西城區(qū)槐柏樹街 2號(hào)院2號(hào)樓323o10 .工作流程:企業(yè)申請一市金融局決定是否受理一市金融 局決定受理的，進(jìn)行初審；市金融局決定不予受理的，予以退回 一初審?fù)ㄟ^的，市金融局復(fù)審、審定；初審未通過的，予以退回 一市金融局將最終審查意見通知申請人，發(fā)生“予以備案”的書 面通知。11百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我11 .備案申請材料：/ 在北京市范圍內(nèi)注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請備案，應(yīng)向北 京市金融工作局提交如下申請材料：(1) 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請書 (詳見附件一)及相關(guān)登記/表格(詳見附表一至八)；(2) 2) 公司章程

3、等規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)組織程序和行為的法/ 律文件(委托管理顧問機(jī)構(gòu)管理的， 還應(yīng)提交管理顧 問機(jī)構(gòu)的公司章程等規(guī)范其組織程序和行為的法律 文件)；(3) 工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件(委托管理顧問機(jī)構(gòu)管理的，還應(yīng)提交管理顧問機(jī)構(gòu)的工商登記文件與 營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件)；(4) 投資者名單、承諾由資額和已繳生資額的證明；(5) 高級管理人員名單、簡歷(委托管理顧問機(jī)構(gòu)管理的，還應(yīng)提交管理顧問機(jī)構(gòu)的高級管理人員名單、簡歷)；(6) 委托管理顧問機(jī)構(gòu)管理的，還應(yīng)提交委托管理協(xié)議；(7) 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)設(shè)立以來的經(jīng)營情況。/12.審查內(nèi)容：(1)申請：申辦人按照要求提交備案申請材料。 /(2)受理：市金融局

4、審查備案申請材料是否齊全，材料齊 全的，予以受理；材料不齊全的，不予受理。(3)初審、復(fù)審：對已受理的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，市金融局進(jìn)行 初審和復(fù)審，審查備案申請材料是否符合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫22百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我行辦法國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案中 請受理工作的通知的相關(guān)要求，符合要求的，予以告知；不符 合要求的，予以退回。(4)告知：市金融局經(jīng)審查認(rèn)為申請材料齊全且內(nèi)容符合備 案條件的，發(fā)由“予以備案”的書面通知。13.審查標(biāo)準(zhǔn)：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法(國家發(fā)展 和改革委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部、商務(wù)部、中國人民銀行、 國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理總局、中國銀行業(yè)

5、監(jiān)督管理委 員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國家外匯管理局令第39號(hào))國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請受理 工作的通知(發(fā)改辦財(cái)金 2006774號(hào))。14.備案通過形式：予以備案的通知。15.收費(fèi)依據(jù)與收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)： 不收費(fèi)。16.辦理時(shí)限： (1)受理：市金融局應(yīng)在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請后 個(gè)工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理具備 案申請。(2)初審：市金融局應(yīng)在受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請后10個(gè)工作日內(nèi)，審查申請人是否符合備案條件。/(3)復(fù)審和審定、市金融局8個(gè)工作日內(nèi)對申請人是否符合備案條件進(jìn)行審定，起草予以備案的通知，并履行發(fā)文程序。(4)告知：市金融

6、局應(yīng)在對申請人是否符合備案條件進(jìn)行 審定后2個(gè)工作日內(nèi)，向申請人發(fā)生“予以備案”的書面通知。33百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我17 .有效時(shí)限：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主體資格終止前或被取消備案 前有效。18 .咨詢電話：。、19 .咨詢時(shí)間： 工作日 9:00-12:0014:00-18:00 。20 .收集社會(huì)各界對進(jìn)一步取消和下放行政審批事項(xiàng)意見的 具體方式：通過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)年度培訓(xùn)會(huì)等方式征集o附件一：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請書附表一：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表附表二：創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)基本情況表附表三：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)高管人員情況表附表四：創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)高管人員情況表附表五：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本來源情況表附表

7、六：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債情況表 附表七：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情況表（填設(shè)立以來投 資情況）附表八：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資退由情況表（尚未實(shí)現(xiàn)投資退由 的可不填）44百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我附件一：/創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請書北京市金融工作局：根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法第八條、第九條、第十 條規(guī)定，現(xiàn)報(bào)上我單位申請備案的有關(guān)文件，請予審查。我單位對所報(bào)以下文件材料的真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任：1 .公司章程（委托管理的，還應(yīng)提供受托機(jī)構(gòu)的公司章程及 委托管理協(xié)議；以非法人制形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，提供非法 人制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同）；2 .工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（委托管理的，還應(yīng)提供 受托機(jī)構(gòu)的工

8、商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）；3 .投資者名單、己繳由資證明和承諾由資協(xié)議；4 .高管人員（指擔(dān)任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務(wù)或 相當(dāng)職務(wù)的管理人員）名單及其從業(yè)經(jīng)驗(yàn)證明（委托管理的，提 供受托機(jī)構(gòu)的高管人員名單及其從業(yè)證明）。申請人（蓋章）：55百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我附表一：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表創(chuàng)投企業(yè)名稱：填表日期:年月日設(shè)立日期申請備案日期統(tǒng)一信用代碼通訊地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話網(wǎng)址電郵企業(yè)性質(zhì)中資合資外商獨(dú)資（請?jiān)趦?nèi)劃）企業(yè)形式有限責(zé)任公司股份公司有限合伙其他（注明具體形式）自聘管理團(tuán)隊(duì)（對合伙型，如由自然人直接任普通合伙人，按此類填寫）管理類型委托其他創(chuàng)投企業(yè)管理受托機(jī)

9、構(gòu)名稱：委托創(chuàng)投管理顧問企業(yè)管理受托機(jī)構(gòu)名稱：職員、總數(shù)：、；高管人員：人本科以下：人企 業(yè) 職學(xué)歷構(gòu)成本碩科：士：人人員 基博士：人本 情 況從業(yè)背1 .以創(chuàng)業(yè)投資為主要從業(yè)背景：2 .以企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)為主要從業(yè)背景：/人人景 結(jié)3.以投資咨詢?yōu)橹饕獜臉I(yè)背景,人構(gòu)4.以技術(shù)研究與產(chǎn)品開發(fā)為主要從業(yè)背景人66百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我5.以市場營銷為主要從業(yè)背景：人6.以企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析為主要從業(yè)背景：人7.以在政府機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)管理為主要從業(yè)背景：人8.直接從學(xué)校畢業(yè)：、人一、高管人員系指擔(dān)任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的人員。為避免重復(fù)計(jì) 算，對實(shí)行委托管理的，受托管

10、理機(jī)構(gòu)的高管人員和職員情況不在此表填寫。二、從業(yè)背景特指來本機(jī)構(gòu)前的從業(yè)背景，同一職員有兩種以上背景的可重復(fù)填寫。附表二：創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)基本情況表創(chuàng)投管理企業(yè)名稱：填表日期： 年 月、日設(shè)立日期申請備案日期統(tǒng)一信用代碼通訊地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話網(wǎng)址電郵企業(yè)性質(zhì)中資合資外商獨(dú)資（請?jiān)趦?nèi)劃）企業(yè)形式有限責(zé)任公司股份公司 有限合伙其他（注明具體形式）所管理資產(chǎn)合計(jì)（萬元） 企業(yè)職員基本情況職員總數(shù)：人；高管人員：人學(xué)歷構(gòu)成本科以下：人本科：人碩士：人博士：人/從業(yè)背景結(jié)構(gòu)1 .以創(chuàng)業(yè)投資為主要從業(yè)背景：/人2 .以企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)為主要從業(yè)背景：/ 人3 .以投資咨詢?yōu)橹饕獜臉I(yè)背景：/人4 .以技術(shù)研

11、究與產(chǎn)品開發(fā)為主要從業(yè)背景：人5 .以市場營銷為主要從業(yè)背景：/人6 .以企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析為主要從業(yè)背景：人7 .以在政府機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)管理為主要從業(yè)背景：人77百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我8.直接從學(xué)校畢業(yè)：/、人注：一、高管人員系指擔(dān)任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的人員。二、從業(yè)背景特指來本機(jī)構(gòu)前的從業(yè)背景，同一職員有兩種以上背景的可重復(fù)填寫。附表三：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)高管人員情況表創(chuàng)投企業(yè)名稱：填表日期： 年 月 日姓 名性另IJ國 籍職 務(wù)任職時(shí)間學(xué) 歷專業(yè)出生年月日家庭住址辦公電話手機(jī)E-mail通訊地址郵編受教育經(jīng)歷工作簡歷從業(yè)經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)投及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)類別/供職機(jī)構(gòu)與職務(wù)

12、年限1.創(chuàng)業(yè)投資'工2.企業(yè)管理88百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我3.投資咨詢4.技術(shù)研究與產(chǎn)品開發(fā)/5.市場營銷6.企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析7.在政府機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)管理為避免重復(fù)計(jì)算，對實(shí)行委托管理的，受托管理機(jī)構(gòu)的高管人員（包括在創(chuàng)投企業(yè)兼職者）情 況不在此表填寫。附表四：創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)高管人員情況表創(chuàng)投管理企業(yè)名稱：填表日期： 年 月 日姓 名性另1J國 籍職 務(wù)任職時(shí)間學(xué) 歷專業(yè)出生年月日家庭住址辦公電話手機(jī)E-mail通訊地址郵編受教育經(jīng)歷工作簡歷99百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我創(chuàng)投及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)類別、 供職機(jī)構(gòu)與職務(wù)年限1.創(chuàng)業(yè)投資2.企業(yè)管理/從 業(yè)3.投資咨詢/經(jīng) 驗(yàn)4

13、.技術(shù)研究與產(chǎn)品開發(fā)5.市場營銷6.企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析7.在政府機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)管理業(yè)績附表五：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本來源情況表創(chuàng)投企業(yè)名稱：單位：萬元填表日期： 年 月 日資本來源設(shè)立時(shí)承諾出資（注冊資金）備案時(shí)（年檢時(shí)）實(shí)收資本 1.國有資本a.政府財(cái)政出資b.國有實(shí)業(yè)企業(yè)c.國有保險(xiǎn)公司d.國有銀行1e.國有證券公司f.其他國有金融機(jī)構(gòu)g.其他國有資本2.非國有資本.a.非國有實(shí)業(yè)企業(yè)b.非國有保險(xiǎn)公司c.非國有銀行d.非國有證券公司1010百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我e.其他非國有金融機(jī)構(gòu)f.個(gè)人g.外資h.其他非國有資本/合 計(jì)/注:1、“國有”包括國有獨(dú)資、國有控股（含國有相對控股）

14、兩大類，其他計(jì)入“非國有”。2、“實(shí)業(yè)企業(yè)”包括生產(chǎn)型、服務(wù)貿(mào)易型等各類非金融企業(yè)。3、“外資”包括來自境外機(jī)構(gòu)、境外個(gè)人和境內(nèi)外資機(jī)構(gòu)等。4、“備案時(shí)（年檢時(shí)）實(shí)收資本”，當(dāng)備案時(shí)，填寫本表寫備案時(shí)點(diǎn)的實(shí)收資本金額。年檢 時(shí)，請?zhí)顚懩隀z年度年末的實(shí)收資本金額。1111百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我附表六：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債情況表創(chuàng)投企業(yè)名稱：單位：萬元填表日期：年 月 日資產(chǎn)結(jié)構(gòu)1.創(chuàng)業(yè)投資2.投資其他創(chuàng)投企業(yè)3.固定收益類投資K 4.貨幣資金（含銀行存款）5.自用固定資產(chǎn)6.其他資產(chǎn)資產(chǎn)總計(jì)所有者權(quán)益與負(fù)債1.所有者權(quán)益a.實(shí)收資本與表3創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本來源情況表中的實(shí)收資本相同b.資

15、本公積 c.盈余公積d.未分配利潤2.負(fù)債a.銀行貸款b.債券融資c.其他所有者權(quán)益與負(fù)債總計(jì)注：1）所有數(shù)據(jù)，均按申請年檢時(shí)，該創(chuàng)投企業(yè)的最近資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)數(shù)據(jù)填寫。2） “實(shí)收資本”， 與表3創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本來源情況表中的實(shí)收資本相同3）創(chuàng)業(yè)投資指直接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)；投資其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)指參股其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。1213百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我附表七：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情況表（填設(shè)立以來投資情況）創(chuàng)投企業(yè)名稱：填表日期： 年 月 日被投企業(yè)名稱注冊地實(shí)施 投資/ 日期投資 金額 （萬元）系對同 一企業(yè) 的第幾 輪投資投資方式 （普通股、 優(yōu)先股 及其他）持股 比例是否 中小 企業(yè)

16、是否 局新 年 企業(yè)是否初 創(chuàng)科技 型企業(yè)行業(yè) 性質(zhì) 編碼創(chuàng)業(yè) 階段 編碼合計(jì)年末累計(jì)投資年末實(shí)現(xiàn)股本退出在投余額股本金額（力兀）注:1、被投企業(yè)注冊地，請?zhí)钪潦〖墸ê笔〖墸?、由于所得稅抵扣按單筆投資分別核算，故對同一企業(yè)多次投資的，應(yīng)分別按多個(gè)案例填寫。3、上年末累計(jì)投資=上年末實(shí)現(xiàn)股本退出+在投余額。4、實(shí)現(xiàn)股本退出的金額，均按當(dāng)時(shí)所持股本計(jì)，而非退出后實(shí)現(xiàn)的金額計(jì)。5、中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：投資時(shí)職工數(shù)不超過500人，年銷售額不超過 2億元，資產(chǎn)總額不超過 2億元。6、初創(chuàng)科技型企業(yè)：1）在中國境內(nèi)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊成立、實(shí)行查賬征收的居民企業(yè)；2）接受投資時(shí)，從業(yè)人數(shù)不超過 2

17、00人，其中具有大學(xué)本科以上學(xué)歷的從業(yè)人數(shù)不低于30%資產(chǎn)總額和年銷售收入均不超過3000萬；3）接受投資時(shí)設(shè)立時(shí)間不超過 5年（60個(gè)月，下同）；4）接受投資時(shí)以及接受投資后2年內(nèi)未在境內(nèi)外證券交易所上市；5）接受投資當(dāng)年及下一納稅年度，研發(fā)費(fèi)用總額占成本費(fèi)用支出的比例不低于20%7、被投企業(yè)所屬行業(yè)類別：1）軟件產(chǎn)業(yè)；2）計(jì)算機(jī)硬件產(chǎn)業(yè)；3）網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)；4）通訊；5）IT服務(wù)業(yè)；6）半導(dǎo)體； 7）其他IT行業(yè)；8）環(huán)保工程；9）生物科技；10）新材料工業(yè)；11）資源開發(fā)工業(yè)；12）光電子與光機(jī)電一體化；13） 科技服務(wù)；14）新能源、高效節(jié)能技術(shù)；15）核應(yīng)用技術(shù)；16）醫(yī)藥保??；17）消費(fèi)

18、產(chǎn)品和服務(wù)；18）媒體和娛樂業(yè)； 19）傳統(tǒng)制造業(yè)；20）農(nóng)業(yè)；21）金融服務(wù)；22）零售和批發(fā)；23）其他。8、創(chuàng)業(yè)階段系指投資時(shí)企業(yè)所處階段，包括：1）種子期：企業(yè)尚處構(gòu)想中；2 ）起步期：已注冊，業(yè)務(wù)開始起步；3）擴(kuò)張期：已有銷售收入，資產(chǎn)不斷增長； 4）成熟前的過渡期：已相對成熟但尚未完全成熟，此時(shí)經(jīng)營風(fēng) 險(xiǎn)已經(jīng)較低，但因缺乏抵押擔(dān)保資產(chǎn)，尋求銀行借貸仍較困難；5）重建期：指需要通過并購重組和組織制度創(chuàng)新等實(shí)現(xiàn)重建的時(shí)期。9、“年末實(shí)現(xiàn)股本退出”與附表八中的“退出股本金額（萬元）”相等。1313百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我附表八：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股本退出情況表 （填設(shè)立以來實(shí)現(xiàn)退出情況）創(chuàng)投企業(yè)名稱：J尸填表日期：