證券基礎(chǔ)試題

1、1/70向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（）。A證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù)D證券自營業(yè)務(wù)參考答案：C解析：向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于融資融券業(yè)務(wù)。2/70證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)（），可以調(diào)整注冊資本最低限額。A審慎監(jiān)管原則B各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度C分業(yè)經(jīng)營原則D混業(yè)經(jīng)營原則參考答案：A B解析：證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額。3/70IB制度起源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)（美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等）得到普

2、遍推廣并取得了巨大成功。A日本B中國香港C美國D德國4/70證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A3% B5% C8% D10%參考答案：A解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備5/70 關(guān)于證券公司描述正確的是（）。A在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)B證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者C在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)D美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行參考答案：A

3、B C 解析：美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。6/70證券公司是指依照公司法和證券法設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。A正確 B錯誤參考答案：B解析：證券公司是指依照公司法和證券法設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。7/70證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。A正確 B錯誤參考答案：A 解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。8/70證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。A保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章

4、制度的貫徹執(zhí)行B防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險C保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平D保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時參考答案：C 解析：其他都是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。9/70 我國第一家專業(yè)性證券公司是（）。A中信證券公司B深圳特區(qū)證券公司C海通證券公司D華泰證券公司參考答案：B 解析：我國第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。10/70證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施B對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)

5、構(gòu)，提高凈資本水平C要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響D限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利參考答案：A B C解析：不包括“限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利”。11/70證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)（）。A協(xié)助辦理開戶手續(xù)B接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣C提供期貨行情信息D提供交易設(shè)施參考答案：A C D解析：介紹經(jīng)紀(jì)商不能接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣。12/70證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的（）計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。A5% B10% C15% D20%參考答案：B解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按上

6、一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。13/70證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。A5000萬元B1億元C2億元D5億元參考答案：A解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。14/70證券公司經(jīng)營（），注冊資本最低限額為人民幣1億元。A證券經(jīng)紀(jì)B證券自營C證券承銷與保薦D證券投資咨詢參考答案：B C解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。15/70證券

7、公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。A健全性B合理性C制衡性D獨立性參考答案：A B C D解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全性、合理性、制衡性和獨立性的原則，確保內(nèi)部控制有效。16/70證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到（）。A注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱B對投資收益作充分估計C個人真實姓名D對投資風(fēng)險作充分說明參考答案：A C D解析：不能估計投資收益。17/70證券公司經(jīng)營承銷業(yè)務(wù)的，對于IPO項目股票的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例是（）。A30%B15%C8%D4%參考答案：B解析：證券公司經(jīng)營承銷業(yè)務(wù)的，

8、對于IPO項目股票的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例是15%。18/70單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（）。A董事B經(jīng)理C監(jiān)事候選人D獨立董事參考答案：B解析：單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事、監(jiān)事候選人和獨立董事。19/70不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是（）。A會計師事務(wù)所B證券登記結(jié)算公司C投資咨詢機構(gòu)D資信評級機構(gòu)參考答案：B解析：證券登記結(jié)算公司不屬于服務(wù)機構(gòu)。20/70證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。A正確 B錯誤參考答案：B解析：證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭

9、。21/70發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)。A正確 B錯誤參考答案：A解析：發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)。22/70 2006年實施的新證券法對證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（）。A完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定B對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類C建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系D確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度參考答案：A B C D 解析：考察我國證券公司的發(fā)展歷程。23/70證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼

10、續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。A正確 B錯誤參考答案：B 解析：可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。24/70 證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A3個月 B6個 月C9個月 D1年參考答案：B解析：證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。25/70證券法要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（）元三個標(biāo)準(zhǔn)。

11、A2000萬 B5000萬 C1億 D5億參考答案：B C D 解析：常識題，考察注冊資本的標(biāo)準(zhǔn)問題。26/70證券公司的（）是指依照公司法和證券法設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的單項或者多項證券業(yè)務(wù)的證券公司。答案區(qū)域A子公司B分公司C營業(yè)部D聯(lián)營公司參考答案：A 解析：這是子公司的定義。27/70德國實行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營。A正確 B錯誤參考答案：A 解析：德國實行混業(yè)經(jīng)營。28/70 按照證券法的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。A3000萬 B500

12、0萬 C8000萬 D1億參考答案：B解析：向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。29/70證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%D凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%參考答案：A B D 解析：凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。30/70 證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年的凈資本不低于（）。A5億元 B8億元 C10億元 D12億元參考答案：D 解析：證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年的凈資本不低

13、于12億。31/70關(guān)于凈資本的敘述正確的有（）。A凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)B凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中流動性最差的部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)C也可以說，凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時到期D計算凈資本的主要目的是在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜參考答案：A C D解析：凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中流動性最強的部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)。32/70承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨

14、立于證券公司其他部門。A正確 B錯誤參考答案：A 解析：這是獨立性原則的體現(xiàn)。33/70證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯誤的是（）。A證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元B證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元C證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元D證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元參考答案：D解析：證券公司經(jīng)營

15、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。34/70證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于（）。A2億元 B3億元 C5億元 D8億元參考答案：A 解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于2億元。35/70下列選項，不可以向股東會提出議案的是（）。A監(jiān)事會B董事會C持有證券公司5%以上股權(quán)的股東D經(jīng)理參考答案：D解析：董事會、監(jiān)事會和持有證券公司5%以上股權(quán)的股東可以向股東會提出議案。36/70證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。A為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%B對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)

16、模不得超過凈資本的10%C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%D按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備參考答案：A C解析：對單一客戶融資和融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；按對客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計提風(fēng)險準(zhǔn)備；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。37/70關(guān)于律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定敘述正確的有（）。A調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)B鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)C律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)D同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律

17、意見參考答案：A C D解析：鼓勵最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。38/70截至2011年12月底，我國共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。答案區(qū)域A98B109C112D121參考答案：B解析：截至2011年12月底，我國共有證券公司109家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。39/70我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。A正確 B錯誤參考答案：B 解析：我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。40/70證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合

18、同，通過該客戶的帳戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A正確 B錯誤參考答案：A解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的帳戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。41/70證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)對分公司按照每家3000萬元計提風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A正確 B錯誤參考答案：B解析：證券公司設(shè)立分公司、應(yīng)當(dāng)對分公司按照每家2000萬元計提風(fēng)險資本準(zhǔn)備。42.對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是（）。A具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書B取得注冊會計師證書3年以上C不超過60周歲D執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年職業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為參考答案：B解析：注

19、冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括取得注冊會計師證書1年以上。43/70我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由（）依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A中國人民銀行B財務(wù)部C中國銀監(jiān)會D中國證監(jiān)會參考答案：D解析：我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。44/70證券公司經(jīng)營（）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。A證券承銷與保薦B證券自營C證券資產(chǎn)管理D證券經(jīng)紀(jì)參考答案：A B C解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5

20、億元。45/70設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好B最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格D有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度參考答案：A C D解析：設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是“主要股東最近3年無重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元”。46/70在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。A正確 B錯誤參考答案：A解析：在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。47/70證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部仍可以

21、再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。A正確 B錯誤參考答案：B解析：公司總部不可以再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。48/70證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A10 B15 C20 D30參考答案：C解析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。49/70公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范（）之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

22、A股東B董事會C監(jiān)事會D高級管理人員參考答案：A B D解析：公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范股東、董事會和高級管理人員之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。50/70以下可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員的是（）。A持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人B應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會計工作5年以上C在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員D為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬參考答案：B解析：擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會計工作5年以上。51/70下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是（）。A又稱代理

23、買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)C在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)D證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動參考答案：D解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動。52/70證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人B設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)C變更公司章程中的一般條款D變更業(yè)務(wù)范圍

24、或者注冊資本參考答案：A B D 解析：變更公司章程中的重要條款需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。53/70證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)中，不正確的是（）。A凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%D凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于10%參考答案：D 解析：凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。54/70 我國證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。A私營合伙企業(yè)B私營獨資企業(yè)C有限責(zé)任公司或股份有限公司D非法人組織形式參考答案：C解析：我國證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司55/70申請同時從事證券和期貨投資

25、咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。A10B15C20D25參考答案：A解析：申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。56/70關(guān)于證券中介機構(gòu)敘述錯誤的是（）。A證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類B證券經(jīng)營機構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)C證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機構(gòu)D證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理

26、法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)參考答案：C 解析：證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。57/70（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù)D證券自營業(yè)務(wù)參考答案：A 解析：常識題，考察證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義。58/70投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗

27、。A2 B3 C4 D5參考答案：A解析：投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。59/70證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。A正確 B錯誤參考答案：A解析：證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。60/70監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助，其合理費用由（）承擔(dān)。A監(jiān)事會 B股東 C董事會 D證券公司參考答案：D解析：監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情

28、況、合規(guī)情況進(jìn)行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助，其合理費用由證券公司承擔(dān)。61/70申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元B具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度C最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形D最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄參考答案：A B C D解析：此題考查申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。62/70證券公司總經(jīng)理依據(jù)（公司法）、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負(fù)責(zé)。A正確 B錯誤參考答案：B解析：證券公司總經(jīng)理依據(jù)（公司法）、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)63/70對證券公司的股東及實際控制人認(rèn)識正確的是（ ）。A股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件B實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人C證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正D證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保參考答案：A B C 不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。64/70為了建立以凈資本為核心的風(fēng)