HSF審核檢查表2

1、東莞市金弘精密五金制品有限公司審核檢查表 審核部門質(zhì)量人事事務(wù)部審核日期2016年04月13日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA制程檢驗1、 IPQC判定是否有相應(yīng)的HSF檢驗規(guī)范及抽查頻率的規(guī)定。2、 現(xiàn)場抽2-3個HSF產(chǎn)品有無首檢，巡檢記錄。3、 抽查2-3份記錄是否依相關(guān)規(guī)定進行。4、 HSF產(chǎn)品是否有相關(guān)標(biāo)識規(guī)定，執(zhí)行狀況如何。5、 查3-5份HSF產(chǎn)品記錄的完整性。6、 HSF產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時，有無依相關(guān)規(guī)定處理。最終檢驗1、 抽查2-3批HSF產(chǎn)品成品有無成品檢驗及測試記錄。2、 抽查2-3份HSF產(chǎn)品記錄是否有對應(yīng)的檢驗規(guī)范。3、 抽查HSF產(chǎn)品記錄是否依檢驗規(guī)定檢驗。4、

2、抽查出現(xiàn)HSF產(chǎn)品不合格時有無依規(guī)定處理。5、 標(biāo)識狀況如何。 有，相應(yīng)的規(guī)范，每2小時一次有，首檢記錄有，依公司檢驗標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行有標(biāo)識，分類清楚記錄完整，簽名清晰暫無不合格品有有檢驗記錄有依規(guī)范暫無標(biāo)識清楚明晰審核小組意見經(jīng)查符合標(biāo)準(zhǔn)要求，執(zhí)行效果良好 管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司審核檢查表審核部門質(zhì)量人事事務(wù)部審核日期年 月 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA824產(chǎn)品的監(jiān)視和測量HSF產(chǎn)品進料檢驗1、 詢問HSF產(chǎn)品來料檢驗物件。2、 抽查HSF產(chǎn)品進料檢驗是否有來料檢驗規(guī)范、及抽樣方法。3、 抽查HSF產(chǎn)品來料檢驗及物料標(biāo)識。4、 抽2-3份驗收單是否有相

3、應(yīng)的檢驗記錄。5、 抽查2-3份HSF產(chǎn)品記錄是否依檢驗規(guī)范的要求實施檢驗。6、 有無緊急放行現(xiàn)象，同時有無相關(guān)記錄。7、 緊急放行的標(biāo)識如何。8、 有無免檢物料一覽表。9、 出現(xiàn)HSF產(chǎn)品不合格時有無依規(guī)定辦理。76檢測設(shè)備管理1、 查詢實際編號與文件規(guī)定之符合性。2、 抽查2-3臺儀器是否登記在量測儀器一覽表上。3、 詢問校準(zhǔn)周期和校準(zhǔn)方式，并抽查是否依規(guī)定實施校正。4、 抽查2-3臺儀器是否有記錄校正。5、 校準(zhǔn)結(jié)果查詢合格標(biāo)識。6、 詢問結(jié)果查詢合格標(biāo)識。7、 查詢儀器的履歷建檔狀況。8、如何保持設(shè)備清潔?審核小組意見管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司審核檢查表

4、審核部門質(zhì)量人事部審核日期年 月 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA85糾正與預(yù)防措施1、 詢問在何時需提出糾正措施。2、 抽查3-5份HSF產(chǎn)品有關(guān)糾正措施記錄。3、 評價措施之實施程序及評估狀況。4、 詢問預(yù)防措施提出過程。5、 抽查有關(guān)預(yù)防措施實施狀況(包括HSF產(chǎn)品)。客戶投訴受理情況。1、 詢問客戶投訴詳情(包括HSF產(chǎn)品)。2、 詢問客戶投訴之統(tǒng)計(包括HSF產(chǎn)品)。3、 抽查3-5份客戶投訴表的原因分析是否適當(dāng)(包括HSF產(chǎn)品)。4、 查3-5份客戶投訴改善措施執(zhí)行狀況(包括HSF產(chǎn)品)。5、 查3-5份客戶投訴的處理回復(fù)狀況(包括HSF產(chǎn)品)。審核小組意見管理代表受審單位審

5、核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門質(zhì)量人事事務(wù)部及生產(chǎn)部審核日期年 月 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA83不合格品控制不合格品的標(biāo)識、隔離1、 查看相關(guān)記錄，是否有不合格的記錄并完整(包括HSF產(chǎn)品)。2、 查看不合格品的標(biāo)識、隔離狀況是否適當(dāng)(包括HSF產(chǎn)品)。不合格品重檢后的檢驗記錄1、 查看重檢的不合格品的記錄完整性(包括HSF產(chǎn)品)。進料不合格品的處理(包括HSF產(chǎn)品)1、 標(biāo)識狀況。2、 記錄狀況。3、 處理狀況。半成品不合格的處理(包括HSF產(chǎn)品)1、 標(biāo)識狀況。2、 記錄狀況。3、 處理狀況。成品不合格時的處理(包括HSF產(chǎn)品)1、 標(biāo)識狀況。

6、2、 記錄狀況。3、 處理狀況。特采作業(yè)(包括HSF產(chǎn)品)1、 查問特采的準(zhǔn)則。2、 特采的執(zhí)行過程。3、 特采的相關(guān)記錄。審核小組意見管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表編號：審核部門生產(chǎn)部審核日期年 月 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA63設(shè)備管理1、 抽查2-3臺詢問設(shè)備編號及設(shè)備賬目的執(zhí)行情況。2、 索取設(shè)備保養(yǎng)規(guī)范。3、 了解設(shè)備保養(yǎng)頻率。4、 抽查保養(yǎng)記錄之合格性。5、 查詢維修是否有維修記錄。6、 了解設(shè)備報廢作業(yè)流程。7、 報廢前是否有設(shè)備報廢申請單進行申請。審核小組意見管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核

7、檢查表 審核部門人事事務(wù)部審核日期年 月 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA6.2人力資源1、 查詢相關(guān)記錄及招聘相關(guān)流程是否按檔規(guī)定執(zhí)行。2、 查看是否明確了相關(guān)重要崗位的能力要求(有否環(huán)保方面的能力要求)。3、 對重要崗位人員是否進行了能力評估專業(yè)人員一覽表。4、 是否制訂了人員培訓(xùn)計劃(有無包含環(huán)保管理的培訓(xùn)內(nèi)容)。5、 計劃中的課程是否得到實施,并留下相應(yīng)記錄。6、 是否對員工進行質(zhì)量意識及滿足客戶要求重要性認(rèn)識的培訓(xùn)。7、 抽查2-3次培訓(xùn)的效果是否進行了評估(口試筆試實作等)審核小組意見管理代表受審單位審核人員備注 東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門總經(jīng)理/管

8、理代表審核日期年 月 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA管理者承諾(4.1;5.1-5.6;6.1;8.1;8.2.3;8.5.1)1、 是否依照ISO9000/QC080000標(biāo)準(zhǔn)建立和保持檔化的質(zhì)量系統(tǒng)/HSF過程管理體系?并持續(xù)改進?(查證有無相關(guān)質(zhì)量手冊、程序檔、作業(yè)指導(dǎo)書等檔及執(zhí)行記錄?)2、 如何認(rèn)識滿足客戶和法律法規(guī)要求的重要性?采取了哪些措施將重要性傳達(dá)經(jīng)各級人員?3、 各級人員如何認(rèn)識滿足客戶的要求重要性?4、 公司如何確定客戶的要求和期望?如何證實客戶需求轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的要求,并得到了滿足?5、 對質(zhì)量/環(huán)保政策的認(rèn)識如何?質(zhì)量政策能否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求?(抽查3-5人是否了解

9、質(zhì)量環(huán)保方針及目標(biāo)?)6、 質(zhì)量/環(huán)境方針及目標(biāo)是否提交管理審查?7、 詢問是否有控制相關(guān)質(zhì)量/環(huán)境計劃并執(zhí)行。8、 查核是否有職責(zé)權(quán)限的描述?9、 查核是否有管理者代表任命書是否權(quán)限職責(zé)規(guī)定?10、了哪些內(nèi)部溝通管道?各類人員是否了解公司質(zhì)量/環(huán)境管理系統(tǒng)的運行狀況?11、管理評審會議是否定期召開?審核小組意見管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門總經(jīng)理/管理代表審核日期年 月 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA12、是否有評審記錄?包括評審計劃、評審的相關(guān)資料、評審最終結(jié)論報告(包括HSF有害物質(zhì)過程管理體系)?13、討論內(nèi)容是否齊全,是否包括

10、了檔規(guī)定的項目;14、討論決議事項是否明確描述,決議事項是否包括了檔規(guī)定的要求,且進行執(zhí)行及評估。15、如體確保資源的提供(包括實現(xiàn)HSF管理目標(biāo)的資源提供)。16、公司實施了哪些測量分析和改進的過程,包括統(tǒng)計技術(shù)在內(nèi)的方法。17、是否明確了為滿足顧客要求必須進行測量和監(jiān)控的實現(xiàn)過程和方法?效果如何?18、策劃和管理了哪些持續(xù)改進的過程?8.2.2內(nèi)部質(zhì)量審核(包括HSF過程管理體系)1、 審核時內(nèi)審人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并有合格證明(包括QC080000體系)。2、 內(nèi)審頻率是否明確制定(是否有年度審核計劃,并且批準(zhǔn))3、 審核的范圍及依據(jù)是否明確(查看審核行程表)4、 審核員是否具有獨立性(查看

11、審核行程表)5、 是否以檢查表為依據(jù)執(zhí)行審核.6、 不符事項是否有相關(guān)不符合報告,并采取了糾正措施(包括HSF產(chǎn)7、 是否有內(nèi)審總結(jié)報告.8、 審核是否確認(rèn)不符合事項糾正情況,且有記錄(包括HSF產(chǎn)品).審核小組意見管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表 審核部門文控中心及各部門審核日期年 月 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA4.2.4記錄的控制(包括HSF產(chǎn)品)1、 查看相關(guān)記錄的歸檔狀況?2、 查看相關(guān)記錄的保存是否防潮防蝕等?3、 查看記錄內(nèi)容是否完整,有無填寫不完整如缺項、無簽名或無簽日期?4、 查看記錄內(nèi)容是否有涂改、無簽名現(xiàn)象?5、 查看是否

12、有質(zhì)量記錄清單并有保存期限且按規(guī)定執(zhí)行?6、 查看記錄是否有遺失情況?審核小組意見管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門文控中心及各部門審核日期年 月 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA4.2.3文件控制(包括QC080000體系文件)1、 抽查2-3份檔的編號方法與檔的規(guī)定是否一致。2、 抽查記錄的編號方法與檔規(guī)定是否一致?3、 抽查檔版本編號方法與檔規(guī)定是否一致?4、 抽查質(zhì)量手冊的制定、批準(zhǔn)與發(fā)布,與檔規(guī)定是否一致?5、 抽查程序檔手冊的制定、批準(zhǔn)與發(fā)布與檔規(guī)定是否一致?6、 抽查技術(shù)規(guī)程檔的制定、批準(zhǔn)與發(fā)布與檔規(guī)定是否一致?7、 抽查檔是否

13、有發(fā)放記錄,并蓋受控印章?8、 抽查2-3份是否有檔管制性清單,且版本是否相符?9、 抽查檔更改的相關(guān)規(guī)定,及更改的記錄?10、 查看原版檔的歸檔記錄?11、 軟盤的管理是否按規(guī)定執(zhí)行?12、 過期檔是否回收并有記錄?13、 過期檔是否銷毀?14、 環(huán)境要求文件有否發(fā)放到相應(yīng)部門、更改、回收、處理?審核小組意見管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門營銷部審核日期年 月 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA8.2.1客戶服務(wù)1、 詢問調(diào)查頻率方式及調(diào)查物件,是否符合檔規(guī)定(包括HSF產(chǎn)品管理的滿意度).2、 滿意度調(diào)查后是否匯總分析.3、 不滿意事項是

14、否進行了原因分析及改善措施提出.4、 抽查改善結(jié)果驗證和確認(rèn).5、 滿意項目是否納入持續(xù)改進.6、 詢問客戶投訴詳情.7、 查3-5份客戶投訴改善及處理回復(fù)狀況(包括HSF產(chǎn)品).8、 詢問對客戶服務(wù)方式.9、 詢問服務(wù)探方內(nèi)容、頻率、記錄及相應(yīng)措施.10、 查詢服務(wù)信息之內(nèi)部溝通,包括相關(guān)會議.11、 了解服務(wù)方面之持續(xù)改進情況.7.2訂單評審(包括HSF產(chǎn)品)1、 詢問評審方法和評審內(nèi)容.2、 抽查2-3份評審的記錄,是否依檔規(guī)定進行了評審.3、 了解口頭接單之評審方式.4、 抽查2-3份訂單中要求是否行到了滿足(如:交期)5、 抽查訂單變更后之評審及其記錄.6、 抽查變更后之內(nèi)部信息傳達(dá)

15、情況.審核小組意見管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門物流計劃審核日期年 月 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA7.5.5產(chǎn)品防護7.5.3標(biāo)示與追溯1、 是否明確需實施防護(包括簽、搬運、包裝、存儲和保護)的產(chǎn)品類別和要求(包括HSF產(chǎn)品)?2、 防護的實施是否符合要求?是否有效(包括HSF產(chǎn)品)?3、 是否進行了產(chǎn)品和檢驗狀態(tài)標(biāo)識(包括HSF產(chǎn)品)?4、 當(dāng)有可追溯性要求時,是否控制和記錄了產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識?5、 出入庫前相關(guān)表單依據(jù)是否齊全。6、 查核是否按規(guī)定的進料檢驗要求執(zhí)行檢驗作業(yè)。7、 查核物料的倉儲是否依相關(guān)檔執(zhí)行。8、 查核物料

16、和產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)是否標(biāo)識并且正確。9、 物料是否擺放于指定區(qū)域(有否HSF產(chǎn)品區(qū)域)。10、 出入庫是否及時作賬。11、 賬目是否完整正確,(抽查賬目、物料是否相符).12、 是否體現(xiàn)先進先出.13、 防火、防潮、防盜措施如何.14、 搬運方式是否適當(dāng).15、 是否定期盤點?有無盤點記錄?16、 查詢是否定期對時效性物料進行評估?有無超時效的物料?審核小組意見管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門生產(chǎn)部審核日期年 月 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA7.5生產(chǎn)控制1、 評估生產(chǎn)環(huán)境的適宜性是否符合檔規(guī)定的抽查要求.2、 現(xiàn)有人員的能力是否符合要求

17、,是否合格后上崗.3、 查核是否有生產(chǎn)計劃.4、 計劃變動時是否有記錄.5、 生產(chǎn)前是否進行備料、是否有物料計劃?6、 生產(chǎn)前是否對報有準(zhǔn)備工作如設(shè)備、指導(dǎo)書、人員等各方面進行落實并實施.7、 生產(chǎn)過程中的標(biāo)識是否正確執(zhí)行(包括HSF產(chǎn)品).8、 制程中是否正確執(zhí)行質(zhì)量檢驗且使產(chǎn)品符合要求(包括HSF產(chǎn)品).9、 查核是否按要求包裝(包括HSF產(chǎn)品).10、 抽查2-3個制程中的重要參數(shù)看是否監(jiān)控并記錄.11、 抽查2-3個制程看是否依作業(yè)指導(dǎo)書的生產(chǎn)(包括HSF產(chǎn)品的清潔生產(chǎn)).審核小組意見管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門物流計劃審核日期年 月

18、 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA7.5.4客戶財產(chǎn)管理詢查相關(guān)記錄查看是否按程序要求進行存放,1、 查詢是否有損壞、遺失現(xiàn)象2、 處理方式如何.審核小組意見管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門采購?fù)獍l(fā)部審核日期年 月 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA7.4采購及外加工(包括HSF產(chǎn)品)1、 詢問采購流程.2、 抽查幾份采購記錄是否齊全.3、 查閱3-5份原物料訂單詢問采購主管如何進行申請.4、 詢問采購主管對原物料的采購數(shù)量如何確定.5、 查核原物料申請單的核準(zhǔn)權(quán)限是否依規(guī)定執(zhí)行.6、 查詢3-5份原訂單確認(rèn)是否內(nèi)容完整、字跡是否清晰.

19、7、 查閱3-5份訂購單是否是合格供應(yīng)商,若有特殊要求時是否已注明.8、有否環(huán)保協(xié)議并按協(xié)議執(zhí)行.審核小組意見管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表審核部門采購及品管部審核日期年 月 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA7.4供應(yīng)商管理1、 詢問供應(yīng)商選擇條件和調(diào)查方法及其記錄(有無對環(huán)保的要求).2、 抽查2-3家供應(yīng)商是否有調(diào)查表(有無系統(tǒng)的環(huán)境管理內(nèi)容).3、 詢問供應(yīng)商評分標(biāo)準(zhǔn)(有否環(huán)保項目?).4、 查看合格供應(yīng)商一覽表是否核準(zhǔn).5、 抽查3-5份評分記錄及判定結(jié)果.6、 查詢3-5份供應(yīng)商的調(diào)查表確定是否符合要求.7、 查閱3-5份采購單的供應(yīng)商是否在合格供應(yīng)商一覽表內(nèi).8、 抽查3-5份采購單的供應(yīng)商定期評分記錄是否確實執(zhí)行.9、 抽查3-5份供應(yīng)商的供應(yīng)商評估表記錄,檢查進行情況是否落實.10、 查核是否有客戶指定的供應(yīng)商,若有是否進行管制.11、有否環(huán)保協(xié)議,并按協(xié)議執(zhí)行.審核小組意見管理代表受審單位審核人員備注東莞市金弘精密五金制品有限公司內(nèi)部審核檢查表 審核部門質(zhì)量人事事務(wù)部審核日期年 月 日審核項目評價審核情況記錄OKNGNA8.4資料分析(包括HSF產(chǎn)品)1、 詢問品管部及相關(guān)部門主管資料分析項目.2、 抽查相關(guān)分析資料.3、