工程索賠的預(yù)防與處理

1、工程索賠的預(yù)防與處理工程索賠的預(yù)防與處理摘要：工程索賠是項(xiàng)目管理過程中的一項(xiàng)重要管理內(nèi)容，貫穿 著工程項(xiàng)目管理的整個(gè)過程。 隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和工程建 設(shè)步伐的不斷加快， 各地區(qū)項(xiàng)目建設(shè)過程履約雙方的工程項(xiàng)目管理水 平需要不斷提升， 進(jìn)一步加強(qiáng)工程索賠意識(shí)， 在項(xiàng)目管理過程中加強(qiáng) 各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控并做好工程索賠的預(yù)防和處理。關(guān)鍵詞：工程索賠；預(yù)防；處理中圖分類號(hào)： TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A引言工程索賠是雙方在合同規(guī)定期限和履約范圍內(nèi)， 在不是自己過錯(cuò) 前提下，主張由于對(duì)方責(zé)任而造成的損失， 向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償要求的行 為。在工程建設(shè)中，承包人向發(fā)包人索賠尤為普遍。因此，從承包人 角度來說，

2、索賠管理是一件十分重要的工作，它關(guān)系到工程進(jìn)度、質(zhì) 量管理以及承包人的經(jīng)濟(jì)效益、 甚至關(guān)系項(xiàng)目的成敗。 而對(duì)于發(fā)包人 來說，如何在項(xiàng)目建設(shè)過程中，防范并盡可能減少承包人索賠，保證 項(xiàng)目預(yù)算有效執(zhí)行和資金安全， 推動(dòng)項(xiàng)目建設(shè)按照規(guī)劃順利進(jìn)行， 是 發(fā)包人過程管理工作的核心之一。一、工程索賠的基本概念 工程索賠是指在施工合同履行過程中， 合同當(dāng)事人一方因非自身 因素或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害 時(shí)，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆?索賠是 一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求， 它是業(yè)主、監(jiān)理方和承包商之間的一項(xiàng)正常的、 大量發(fā)生而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)， 是一種以法律

3、和合同為依據(jù) 的正常經(jīng)濟(jì)行為。 一般來說， 狹義的工程索賠是由承包商向業(yè)主提出 賠償主張。從廣義上講， 索賠應(yīng)包括承包商向業(yè)主提出的索賠和業(yè)主向承包商提出的索賠，后者稱為反索賠，因此索賠是雙向性的。工程索賠在國際建筑市場(chǎng)上是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、 彌補(bǔ)工 程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要手段。 索賠在法律許可范圍內(nèi)能夠有效 維護(hù)承包商的合同利益， 保證合同順利履行， 促進(jìn)承包商管理水平的 提高，同時(shí)也是合同履約雙方挽回?fù)p失的重要手段。 同時(shí)加強(qiáng)索賠管 理有利于國內(nèi)工程建設(shè)管理與國際慣例接軌。二、工程索賠的分類1、按索賠的合同依據(jù)分類1.1 合同中明示的索賠。合同中明示的索賠是指主張索賠一方所 提出

4、的索賠要求， 在該工程項(xiàng)目的合同中有文字依據(jù)， 主張索賠一方 可以提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。1.2 合同中默示的索賠。合同中默示的索賠，即主張索賠一方的 該項(xiàng)索賠要求， 雖然在項(xiàng)目的合同條款中沒有專門的文字?jǐn)⑹觯?但是 可以根據(jù)該合同的某些條款的含義，推論出索賠權(quán)。這種索賠要求， 同樣具有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。2、按索賠的目的分類2.1 工期索賠。工期索賠是指由于非承包商責(zé)任的原因而導(dǎo)致施 工進(jìn)程延誤， 要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠。 對(duì)于承包商造成的工期 延誤，業(yè)主一樣具有主張經(jīng)濟(jì)賠償?shù)臋?quán)利。2.2 費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)施工的客觀 條件改變導(dǎo)致承包商增加開

5、支， 要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開支給予 補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。3、按索賠事件的性質(zhì)分類：3.1 工程延期索賠。因業(yè)主未按合同要求提供施工條件，如未及 時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、道路等，或因業(yè)主指令工程暫停或不可 抗力事件等原因造成工期拖延。3.2 工程變更索賠。由于業(yè)主或監(jiān)理人的指令增加或減少工程量、 增加附加工程、修改設(shè)計(jì)、 變更工程順序等，造成工期延長和費(fèi)用增 加，承包商對(duì)此提出索賠。3.3 合同被迫終止的索賠。由于承包商或業(yè)主違約以及不可抗力 事件等原因造成合同非正常終止， 無責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟(jì)損失 而向?qū)Ψ教岢龅乃髻r。3.4 工程縮短工期的索賠。業(yè)主或監(jiān)理人指令承包

6、商加快施工速 度，縮短工期，引起承包商的人、財(cái)、物的額外開支而提出的索賠。3.5 意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素的索賠。在工程實(shí)施過程中，因人 力不可抗拒的自然災(zāi)害、 特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商通常不能 合理遇見不利施工條件或外界障礙的索賠。3.6 其他索賠。如貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)上漲、政策法令變 化等原因引起的索賠。三、工程索賠的預(yù)防及處理1、工程索賠的預(yù)防1.1 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下 ,合同是約束甲乙雙方經(jīng)濟(jì)行為的準(zhǔn)繩。 作 為業(yè)主方的管理人員應(yīng)注意全面、 嚴(yán)格地履行合同。 合同在簽約前應(yīng) 反復(fù)斟酌合同條款 ,注重合同文件文字的嚴(yán)密性 ,以防止在實(shí)施合同過 程中因文字漏洞而造成索賠機(jī)會(huì) ,從而

7、導(dǎo)致額外投資。在設(shè)計(jì)管理方 面應(yīng)努力做到按合同規(guī)定索要設(shè)計(jì)圖紙、資料 , 并要求設(shè)計(jì)單位提高 設(shè)計(jì)質(zhì)量 ,在條件允許的情況下引入設(shè)計(jì)競爭機(jī)制 ,提高設(shè)計(jì)服務(wù)質(zhì) 量。通過設(shè)計(jì)招標(biāo)選擇在信譽(yù)、設(shè)計(jì)水平、管理能力等方面較好的設(shè) 計(jì)單位 ,盡可能地減少因設(shè)計(jì)原因增加工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn) ,提高設(shè)計(jì)后期 服務(wù)質(zhì)量。1.2 加強(qiáng)索賠的前瞻性預(yù)防。作為業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商 ,都 要借助自己的經(jīng)驗(yàn)和有關(guān)政策法規(guī)之規(guī)定 ,采取積極的措施防止可以 預(yù)見的索賠事件的發(fā)生。如加強(qiáng)合同管理、加強(qiáng)前期準(zhǔn)備工作、加強(qiáng) 對(duì)設(shè)計(jì)方案的審查等等。1.3 對(duì)于物價(jià)上漲可能引起的索賠 ,可以通過施工招標(biāo)、 采取將漲 價(jià)作為風(fēng)險(xiǎn)一次包死

8、的作法來加以防范。即在商簽合同時(shí) ,根據(jù)工期 長短、市場(chǎng)物價(jià)走勢(shì)的預(yù)測(cè) ,雙方商定一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用給承包商 ,并在合 同中規(guī)定建設(shè)期間國家、地方政府的政策性調(diào)價(jià)文件一律不再執(zhí)行。 或者，雙方約定風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)比例，通過風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?，降低各自管理風(fēng)險(xiǎn)。1.4 在物資供應(yīng)方面 , 應(yīng)做到設(shè)備和材料供應(yīng)按時(shí)、保質(zhì)保量。 盡量避免因材料供應(yīng)的規(guī)格型號(hào)、品種與圖紙不符而造成材料代用。2、工程索賠的處理2.1 工程索賠應(yīng)以合同為依據(jù) ,處理索賠時(shí)必須做到有理有據(jù)。 在 工程管理過程中必須注意資料的收集整理，可以是索賠管理重在平 時(shí)，重在資料和證據(jù)的收集整理。 對(duì)于關(guān)鍵資料必須核實(shí)資料的真實(shí)性、可信度 ,在索賠發(fā)生后，或

9、可預(yù)見時(shí)，必須及時(shí)認(rèn)定并時(shí)地處理 索賠。在具體處理索賠的過程中 ,一定要仔細(xì)分析 ,什么時(shí)候應(yīng)該給工 期索賠 ,什么時(shí)候應(yīng)該給費(fèi)用索賠。比如天氣條件極其惡劣,已超出了我們預(yù)想的正常雨雪天氣 ,嚴(yán)重阻礙了工程的進(jìn)展 ,這個(gè)時(shí)候 ,施工單位 可以要求 ,業(yè)主也可以批準(zhǔn)延長工期 ,即工期索賠成立 ,但不應(yīng)出現(xiàn)費(fèi)用 索賠。再比如 ,在工程的全面展開時(shí)期 ,部分工程發(fā)生變更 ,施工單位對(duì) 變更已完部分及等待圖紙時(shí)該部分的施工人員及機(jī)械要求索賠。此時(shí) ,對(duì)于已完部分的索賠 ,應(yīng)該全部給付 ,其中包括成本和利潤 ,但對(duì)于停滯 的人員和機(jī)械 ,由于正值施工旺季 ,完全可以先把此部分人員、機(jī)械調(diào) 到別處使用 ,

10、所應(yīng)賠付的應(yīng)該只是更換工作地點(diǎn)及工種的工效降低 費(fèi)。2.2 應(yīng)分清責(zé)任 ,嚴(yán)格審核費(fèi)用。對(duì)實(shí)際發(fā)生的索賠事件 ,往往是合 同雙方均負(fù)有責(zé)任 ,對(duì)此要查明原因 ,分清責(zé)任 ,并根據(jù)合同規(guī)定的計(jì)價(jià) 方式進(jìn)行審核 ,以確定合同雙方應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用。2.3 應(yīng)在工作中加強(qiáng)主動(dòng)控制 ,減少工程索賠。 這就要求業(yè)主在工 程管理過程中 , 應(yīng)當(dāng)盡量將工作做在前面 ,減少索賠事件的發(fā)生。 這樣 能夠使工程更順利地進(jìn)行 ,降低工程投資 ,減少施工工期。2.4 在處理索賠事件時(shí)應(yīng)進(jìn)行時(shí)效檢查 ,把握好索賠時(shí)限。 我國建 設(shè)工程施工合同文本（GF-1999- 2001 參）照國際上通用的 FIDIC 合同條 件對(duì)索賠的

11、時(shí)效作了如下規(guī)定 :索賠發(fā)生 28 天內(nèi),向工程師發(fā)出索賠 意向通；發(fā)出索賠意向通知后 28 天內(nèi) ,向工程師提出追加合同價(jià)款或 延長工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料； 工程師在收到承包商送交的索賠報(bào) 告和有關(guān)資料后 ,于 28 天內(nèi)給予簽復(fù) ,或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理 由和證據(jù)。工程師在28 天內(nèi)未給予答復(fù)或未對(duì)承包商作進(jìn)一步要求 , 視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。對(duì)于超出規(guī)定時(shí)效期限的索賠,視具體情況有權(quán)拒絕。同時(shí)對(duì)有效索賠應(yīng)及時(shí)處理。國內(nèi) 2013 年 7 月 1 日施行 的新版建設(shè)工程施工合同（示范文本）（GF-2013-0201 直接借鑒 FIDIC 合同設(shè)立了情勢(shì)變更調(diào)價(jià)機(jī)制、 違約雙倍賠償機(jī)制、 索賠過期 作廢機(jī)制等新的合同管理機(jī)制，為工程索賠的預(yù)防和處理提供了新的 管理方法和工具，同時(shí)也預(yù)示著在未來的發(fā)展中， 工程項(xiàng)目履約對(duì)工 程管理水平提出了更高的要求。結(jié)束語索賠的預(yù)防和處理對(duì)于工程投資控制起著相當(dāng)重要的作用 ,在國 際工程中一般施工索賠額都要達(dá)到合同價(jià)款的 10%-15%甚至更多。為 更好地處理好建設(shè)工程中的索賠問題 ,須從加強(qiáng)工程項(xiàng)目建設(shè)施工計(jì) 劃和施工合同管理、加強(qiáng)