海事審判實體正義的程序保障初探——從超時空角度述評《海事訴訟特別程序法》

1、海事審判實體正義的程序保障初探一一從超時空角度述評 海事訴訟特別程序法內容提要實現(xiàn)海事審判的實體正義，須臾不可或缺正當程序的有效保障，中 外實踐無不證明其為顛撲不破的真理。本文通過海事審判實體正義的程序保障這 一基本視角，用辯證的方法客觀地評述了海事訴訟特別程序法之優(yōu)與劣，并 以實證分析和規(guī)范分析為工具探討了該法在審判實踐中的功能與價值，即實現(xiàn)程序的絕對的、“看得見的”公正暨保證實體審判的相對公正，以此期許本文能給 這一新法以恰當?shù)膶W術定位一一開創(chuàng)太平洋西海岸海事審判實體正義與程序正 義并重之新時代。關鍵詞海事訴訟特別程序法、正義、海事審判、海商法海事訴訟特別程序法生效施行，為我國實現(xiàn) 20X

2、X年成為亞太地區(qū)海事 司法中心之一的既定目標奠定了良好法律基礎， 為海事審判實體正義的追求建立 了優(yōu)良的程序保障機制，并與我國新世紀法院“公正與效率”之工作主題完美契 合，標志著我國海事審判進入了實體正義與程序正義并重的全新發(fā)展階段。一、海事訴訟特別程序法是海事審判實體正義追求過程中的程序正義的 保障海事訴訟特別程序法，顧名思義，是一部程序法，它是關于法院行使海 事審判權，對當事人訴至法院的海事權利爭執(zhí)或海事法律關系依實體法進行審理 判斷的規(guī)程或法式的一般性規(guī)定的法律。其主要作用是使法院“按照某種標準和 條件整理爭論點，公平地聽取各方意見，在使當事人可以理解或認可的情況下作 出決定”，以解決當

3、事人之間的法律爭執(zhí)。冠“特別程序法”之名，皆因從法律 分類講，程序法只有民事、刑事和行政三大類，海事審判程序并非獨立的一類審 判程序，它只能隸屬于民事審判程序，因而海事程序法只能是民事程序法的特別 法。根據(jù)“特別法優(yōu)于普通法”原則，審理海事案件，應優(yōu)先適用海事訴訟特 別程序法，只有當其沒有規(guī)定時，才適用民事訴訟法。海事審判屬民事審判大范疇，適用民事訴訟法是適當?shù)?。民事訴訟法 許多規(guī)定，如回避制度、合議制度、庭審程序、調解制度等，對海事案件審判都 能起到很好的規(guī)制作用，可以達致施用程序法之目的。但不可否認，海事審判又 具自身之獨特性，這導源于水運法律雙軌制以及海事審判的強烈專業(yè)技術性、涉外性和日

4、趨國際統(tǒng)一性。民事訴訟法作為民事訴訟基本法，在總體制度框架 方面可滿足海事審判需要，但在具體制度的設計上已不能適應海事審判特點， 準 確說從來就沒有適應過這種特點。對此，試作如下說明：我國水運法律雙軌制是：在跨國越境的遠洋貨物運輸方面，采海牙規(guī)則、 維斯比規(guī)則之主要規(guī)定，實行不完全過失責任原則，且賦予承運人以單位貨 物責任限制權。即在遠洋貨物運輸中，承運人及其雇傭人員過失導致貨損，承運 人應擔賠償之責；但承運人及其雇傭人員在駕駛和管理船舶方面過失而致貨損， 承運人免責，即實行被譽為“海商法基礎”的駕駛過失免責和管船過失免責制。 而在內河及沿海貨運中，實行合同法下的嚴格責任制，一旦運輸過程中發(fā)生

5、 貨損，承運人除不可抗力等原因外都要承擔賠償責任， 不允其過失免責，且不享 單位貨物責任限制權，對貨損須全額賠償。水運法律雙軌制要求遠洋貨物運輸適 用海商法第四章規(guī)定，內河及沿海貨物運輸適用合同法、民法通則等 規(guī)定。海事審判的強烈專業(yè)技術性是指，在船舶碰撞、海難救助、共同海損等海 事侵權案件審判中，常關涉航海技術、船舶構造與性能、救助技能與防止環(huán)境污 染技能、共同海損理算等專業(yè)技術非常強的問題，可能會使審判變得異常繁復， 按通常審判規(guī)則無法進行有效審理， 甚而至于可能會使審判結果發(fā)生偏差， 悖離 司法公正的根本準則。譬如船舶碰撞案件，其碰撞現(xiàn)場不可能留下如汽車肇事那 樣的道路痕跡，不可能保存事

6、故現(xiàn)場，而船舶碰撞前造成碰撞緊迫局面的航向、 航速及其避碰措施等又難以為對方所了解，且易發(fā)生事后針對對方證據(jù)材料偽造 航海日志等原始證據(jù)的行為，從而使法庭對案件事實的查明困難重重。 若按民 事訴訟法的舉證、質證規(guī)則，允許當事人不受時間限制地舉證、質證，則極可 能出現(xiàn)一方有針對性地修改證據(jù)或作偽證，而使先提供證據(jù)材料的另方變主動為 被動。船舶碰撞案件的如此特殊性，決定了必須實行證據(jù)保密制度、限時舉證制 度、禁止翻供制度等特殊的訴訟制度，而這是現(xiàn)行民事訴訟法所無法滿足的， 海事訴訟特別程序法第八章第一節(jié)的規(guī)定彌補了這一不足，從程序上保證了 對這類案件的公正審判。海事審判的涉外性，狹義方面是指海事審

7、判案件中一方或雙方當事人為外 國自然人、法人或合伙組織的案件，廣義方面還包括涉港、澳、臺的海事案件。 涉外海事案件的審判，與純內國案件相比，應特別注意貫徹執(zhí)行國家主權與獨立、 平等互利、海事訴訟權利同等和對等、信守我國所參加的海運公約、尊重與參照 執(zhí)行國際航運慣例等海商法基本原則。海事審判的日趨國際統(tǒng)一性是指，伴隨海運公約大量出現(xiàn)，統(tǒng)一實體法規(guī) 范在海商法律中占居較為主導的地位，且國際民間組織制定的一些規(guī)章制度及標 準合同文本的大量使用，使海商法有了較大的國際統(tǒng)一性，從而使主要適用這類 實體法的海事審判也隨之國際化、統(tǒng)一化。“一百多年來，世界各國從來沒有停 止過尋求海商法在世界范圍內統(tǒng)一的努力

8、”， 新千年到來之際，海運公約、海運 慣例、各種標準合同互為補充，海商法的國際統(tǒng)一達到了前所未有的規(guī)模和程度， 以這種統(tǒng)一海商法為基礎的各國海事審判的國際化已成為每一個開放國家所無 法也無須阻擋的潮流。盡管不能否認，根據(jù)主權原則，一國家司法機關不可能適 用外國程序法，目前也沒有統(tǒng)一的程序方面的國際公約， 但是，當某一種程序規(guī) 范業(yè)已為世界大多數(shù)國家所采用，并經(jīng)證明為行之有效時，則有關國家可通過主 權行為修訂其程序法，或制定新法律，將這種程序規(guī)范納入本國程序法范疇， 從 而與涉外審判的世界潮流合拍。海事審判的以上特點，決定了海事法院審理案件時適用的實體法有海商 法、合同法、民法通則、海洋環(huán)境保護

9、法等國內法以及我國所締結或加 入的海運公約，甚至可能適用外國法律或眾所周知的海運慣例。海事訴訟特別程序法就是要與這些實體法配套使用，且主要是與海商法、海運公約、慣例或外國法律等配套使用。它與這些實體法的關系是形式與內容的關系， 兩者互 相依存，不可分離。這些實體法所規(guī)定的是在船舶關系和海上運輸關系中，當事人享有哪些權利、承擔哪些義務，而海事訴訟特別程序法所規(guī)定的是怎樣使 當事人的權利義務受到保護并得以實現(xiàn)。海事訴訟特別程序法具有所有程序 法的本質特征，即保障實體法的正確實施，實現(xiàn)訴訟過程和訴訟結果的公正， 從 而力求凈化海事訴訟制度中的對話空間、 緩和因海事爭執(zhí)引發(fā)的緊張氣氛，并展 現(xiàn)具有時代

10、特色的訴訟文明和文化素養(yǎng)。二、海事訴訟特別程序法是海事審判實體正義追求過程中成功審判經(jīng)驗 的結晶一部滿足于審判需要的新法律的制定與頒行，不外乎是已有的成功審判經(jīng) 驗總結升華的結果、法學理論研究成果的條文化法律化的結果以及對國外立法經(jīng) 驗借鑒揚棄的結果。由于我國“法學界限于對海商實務的了解不足而對海商法涉 之不深；海商實務界則由于缺乏堅實的法學理論的有力支撐而難以推動海商法研 究向縱深發(fā)展”，整個海商法律和海事審判理論研究是嚴重滯后于現(xiàn)實需要的，因而很難說海事訴訟特別程序法是法學理論研究成果的法 典化結晶，相反，我們倒是基本可以斷定，這部法律是審判經(jīng)驗總結和域外經(jīng)驗 借鑒的產兒。海事法院成立十余

11、年來，摸索出了許多行之有效的審判經(jīng)驗，這些審判經(jīng) 驗有的表現(xiàn)為最高法院司法解釋，有的則以海事法院工作簡報或內部規(guī)定為載 體，而另一些則以海事法官調研論文形式出現(xiàn)， 總之都未上升到法律的高度，不具法律強制力。海事訴訟特別程序法將各種形式的海事審判經(jīng)驗作了系統(tǒng)化 的科學提煉和總結，使之條文化、法典化，賦予了法律的強制力。海事法院的審 判經(jīng)驗能否稱之為“司法性造法”是有爭議的， 我國屬成文法國家，原則上不允 許法官造法，但是，這種審判經(jīng)驗的形成，特別是最高法院的海事司法解釋，又 較為符合“司法性造法”的屬性，即“當現(xiàn)行的實在法淵源或非實在法淵源不能 給他（法官）以任何指導時或當有必要廢除某個過時的先

12、例時他所必須訴諸的一 個最后手段”。無論如何，如果說沒有偉大的實踐就沒有偉大的理論的話，那么可以說沒有海事法院十余年的審判經(jīng)驗積累， 就沒有今天這部海事訴訟特別程 序法。具體而言，海事訴訟特別程序法對海事審判經(jīng)驗的總結主要表現(xiàn)在以下 方面：（一）關于管轄的規(guī)定。海事法律關系是以船舶為中心而發(fā)生的受法律調整和規(guī)范的人與人之間的社會關系，船舶的中心地位決定了各國海商法律對船舶 的特別關懷。關于海事訴訟地域管轄問題，海事法院曾實踐過以船籍港作管轄連 結點而取得管轄權，其實質是借鑒以自然人戶籍所在地作管轄連結點的做法，是船舶擬人化處理的典型形式之一。以船籍港作管轄連結點，便于法院對船舶登記 狀況調查取

13、證，利于查清案件事實。海事訴訟特別程序法明確規(guī)定，船籍港 是海事侵權行為案件、海船租用合同糾紛案件、船舶抵押糾紛案件、船舶所有權、 占有權、使用權、優(yōu)先權糾紛案件地域管轄的連結點之一，從而擴大了對案件地 域管轄的選擇范圍，便于當事人訴訟，也便于法院審判。當然，由于我國沿海經(jīng)濟發(fā)展不平衡，船舶的船籍港多集中于經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)， 以船籍港作地域管轄連結 點，可能會使案件集中于少數(shù)經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的海事法院， 造成各海事法院間案件 管轄不平衡，這需引起我們的警惕。（二）關于海事請求保全的規(guī)定。海事請求保全是指海事法院根據(jù)海事請 求人申請，為保障其海事請求實現(xiàn)，對被請求人財產所采取的強制措施。 最高法 院于1

14、986年1月31日發(fā)布了關于訴訟前扣押船舶的規(guī)定，1987年11月29 日發(fā)布了關于強制變賣被扣押船舶清償債務的具體規(guī)定，對訴前扣船和拍賣 被扣船舶作了明確規(guī)定。此兩規(guī)定經(jīng)七、八年實踐，在積累了豐富經(jīng)驗后，最高法院又于1994年7月6日公布關于海事法院訴訟前扣押船舶的規(guī)定和關 于海事法院拍賣被扣押船舶清償債務的規(guī)定兩個司法解釋文件。盡管這兩個文 件不是法律，但其本身卻是典型的海事審判經(jīng)驗的總結與升華， 同時也是對有關 公約、慣例和習慣作法的借鑒與吸收，為海事訴訟特別程序法相關內容的制 定奠定了實踐基礎。自海事法院成立至 1999年8月，海事法院共扣押中外船舶 近1, 500艘，并拍賣了其中部分

15、船舶，另外還有相當?shù)拇d貨物、船用燃油、船用物料扣押和拍賣的實踐，其間的經(jīng)驗十分豐富。海事訴訟特別程序法將此等經(jīng)驗提升為法律，規(guī)定在整個第三章中。由于以豐富的成功經(jīng)驗為基礎，在 今后的實施過程中相信將會取得較滿意的效果。（三）海事證據(jù)保全與海事?lián)！：Ｊ伦C據(jù)保全的規(guī)定，超越了民事訴 訟法有關證據(jù)保全的內容，根據(jù)海事審判經(jīng)驗，首次在我國法律中明確了訴前 證據(jù)保全問題。海事?lián)Ｊ呛Ｊ略V訟程序過程中的責任擔保， 是對未來可能的海 事?lián)p害賠償責任或海事給付責任的特殊保障和有效補充， 突破了民事實體法債的 擔保制度的附隨性規(guī)則，具有相對獨立性。海事?lián)Ｊ且环N程序上的擔保而非實 體法上的債的擔保。程序上的

16、擔保在民事訴訟法個別條款中有規(guī)定，但如何 具體操作付之厥如，海事訴訟特別程序法根據(jù)海事審判實踐作了全面規(guī)定，如海事請求人、被請求人提供擔保的方式、數(shù)額、請求擔保數(shù)額不當造成損失的 賠償?shù)取＃ㄋ模╆P于送達的規(guī)定。這方面的規(guī)定只有兩個條款，但卻是典型的帶有 前瞻性的經(jīng)驗式立法，其中海事訴訟法律文書可以“通過能夠確認收悉的其他適當方式送達”的規(guī)定，即可通過傳真、電子郵件等方式送達的規(guī)定，一定程度上 解決了海事審判中常見的送達難問題。海事案件一方甚至雙方當事人常常不在海 事法院所在地，甚至不在海事法院的司法轄區(qū)內或不在中國境內，送達便成為海 事訴訟的一個棘手問題。對轄區(qū)外當事人，直接送達因成本太高而幾

17、乎不可能， 委托送達固然合理和經(jīng)濟，但被委托法院自身任務繁重，且不排除有的被委托法 院送達人員不負責任現(xiàn)象，從而使委托送達難以盡如人意。郵遞送達是一種較好 的方式，但若被送達人未將送達回證寄回，也難以確認送達的有效性。海事訴訟特別程序法關于送達的前瞻性規(guī)定，在一定程度上解決了實務中的難題， 應 在技術可行的前提下廣泛采用。但是，對民事訴訟法第 129條、第130條關 于經(jīng)傳票傳喚后無正當理由拒不到庭， 按撤訴處理或缺席判決的規(guī)定，是否也可 通過傳真、電子郵件等方式送達開庭傳票？筆者對此存有疑慮，畢竟按撤訴處理或缺席判決是對當事人實體權利的處理，法院以“通過能夠確認收悉的其他適當 方式”送達傳票

18、后，倘無“送達回證”之類的證明材料附卷備查， 當事人以未收 到傳票為由抗辯，法院將十分被動。看來這一前瞻性規(guī)定尚需接受實踐的檢驗和 過濾。三、海事訴訟特別程序法是海事審判實體正義追求過程中吸收、借鑒外 國及國際海運公約成功做法的優(yōu)秀成果前文已論述了海事實體法和海事審判國際統(tǒng)一的總體趨勢，盡管有學者未 必贊成此觀點，然而就我國現(xiàn)實做法而言，我認為總是在自覺地迎合著這一總體 趨勢，海事訴訟特別程序法的制定與頒布，就是這種自覺迎合的一個證明。我國參加制定的1999年國際扣船公約規(guī)范了扣押船舶的主要內容，而 這些主要內容基本被海事訴訟特別程序法全盤接受。如，何種海事請求可以 申請扣船的規(guī)定方面，海事訴訟特別程序法第21條規(guī)定的22種情況，與1999 年國際扣船公約的相關規(guī)定除文字表述有所不同外，沒有實質性差別。其妙處， 大而言之，就是樹立中國對外開放形象，取得扣船程序問題在國際范圍內的一致， 利于推動海上運輸國際發(fā)展；小而言之，則可以樹立我國海事法院在國際海事司 法領域之公正形象，擴大涉外案件的受案范圍和數(shù)量， 降低訴訟成本，提升審判 質量。1999年國際扣船公約是在1952年扣押海運船舶的國際公約及1985 年和1994年兩個扣船公約草案基礎上修訂完成。以近半個世紀的國際扣船實踐