供應(yīng)商審核流程

1、供應(yīng)商審核流程收文單位：資材部*1 ;采購處*1 ;策略采購處*1;供應(yīng)鏈管理處*1 ;設(shè)計處*1 ;體系管理處*1;產(chǎn)品質(zhì)控部*1;風(fēng) 險控制部*1;目錄一、目的二、范圍三、特殊定義四、流程圖五、職責(zé)六、說明七、流程關(guān)鍵KPI八、支持文件九、記錄十、附件REVISION/AMENDMENT HISTORYISSUE DA TEREV.PAGEDESCRIPTIONOWNERSep,19,2006A全部新版Mar,21,2007A17.1.57.2.1增加審核合格有效年限及供應(yīng)商制程重大變更時也需增加專 項稽核Oct,26,2007A全部流程優(yōu)化，重新整合.原文件名為WIS06GX0205供應(yīng)

2、商現(xiàn)場 審核作業(yè)指導(dǎo)書Jan,20,2008A1部分根據(jù)認證，專項，例行的供應(yīng)商審核，注明評分資料存放及管 理部門Mar,05,2008A2記錄，附件添加供應(yīng)商年度審核計劃Oct,24,2008BALL依據(jù)公司品牌切換，更改文件模版；組織架構(gòu)變化，更新職責(zé) 范圍，F(xiàn)eb,10,2009B1部份對于PCB供應(yīng)商引進及年度審核增加PCB checklistAug,03,2009AALL1、公司組織架構(gòu)調(diào)整，職責(zé)變更2、原(SPS04GX0101)供應(yīng)商現(xiàn)場審核子流程降為此工作 指令A(yù)ug,12,2009A1部份增加審核員掌握知識技能模塊說明Aug,12,2010BALL1、公司組織架構(gòu)調(diào)整，職責(zé)變

3、更2、供應(yīng)商現(xiàn)場評審評分表增加 QC08000要求Jul,06,2011B1部分更改文件原名稱供應(yīng)商現(xiàn)場審核工作指令為供應(yīng)商審核 工作指令；修改職責(zé)內(nèi)容，增加認證審核、專項審核以及年 度審核使用的文件列表，規(guī)定各項審核對應(yīng)的供應(yīng)商回復(fù)改善 措施的時效期限及二次審核的期限；修改審核分數(shù)等級和結(jié)論 判定標(biāo)準：供應(yīng)商評審評分表由原來 60分以下fail, 6080 分合格，80分以上優(yōu)秀更改為60分以下fail, 6080分需二次 評審，80分以上一次性通過；PCB Checklist»由原來無分等 級規(guī)定更改為60分以下fail, 6080分需二次評審，80分以上 一次性通過，附加及細則

4、如 6.5、6.6詳述一、目的：通過對供應(yīng)商的管理體系、制程能力進行現(xiàn)場考察，能力評估，確保合作供應(yīng)商在質(zhì)量、HSF (有害物質(zhì)減免)、環(huán)境、職業(yè)健康安全、社會責(zé)任各方面管理保證能力符合公司要求。1 / 8供應(yīng)商審核流程二、范圍：適用于生產(chǎn)性采購供應(yīng)商的認證審核、專項審核和例行審核。三、特殊定義：3.1 供應(yīng)商審核：一種對供應(yīng)商整體質(zhì)量保證能力以及其它各方面管理能力進行綜合評估的方式，目的是為新品導(dǎo)入、物料采購、質(zhì)量控制等供應(yīng)商控制工作提供相關(guān)信息依據(jù)，協(xié)助供應(yīng)商發(fā)現(xiàn)制程中的問題點或質(zhì)量隱患，以便 進行質(zhì)量改進，同時促進供應(yīng)商在其它各方面管理能力的提升，以期達成共同進步。3.2 認證審核、專項

5、審核與年度審核：認證審核是新供應(yīng)商導(dǎo)入時，對其進行的全面的審核；專項審核是針對專項事 物或問題點進行的審核；年度審核是以自然年為單位對主要合格供應(yīng)商進行的例行審核。四、流程圖N/A五、職責(zé)：5.1. 體系管理主管：主導(dǎo)對供應(yīng)商的體系、文件、運作等管理能力進行評估，稽核相關(guān)缺失，提出相應(yīng)的改善建議，并將供應(yīng)商不合格項及需改進項匯整至采購專員處，體系管理主管對體系、文件模塊應(yīng)具備一定的專業(yè)知識技 能水平。5.2. SQE工程師：主導(dǎo)對供應(yīng)商設(shè)備、制程能力、制程品質(zhì)進行重點評估。傳達準確的制作、品質(zhì)要求給供應(yīng)商，并根據(jù)審核報告，與料件認證工程師一起對供商制程能力、品質(zhì)各項是否合格做出判斷，并將供應(yīng)商

6、不合格項及需改進項匯整至采購專員處。SQET程師需具備一定的 PCB阻容件、包材等產(chǎn)品制程專業(yè)知識水平。5.3. 料件認證工程師：參加供應(yīng)商的審核，能力評估；主導(dǎo)對供應(yīng)商的可靠性實驗、產(chǎn)品驗證等方面進行評估，并提出相應(yīng)的改善建議，并將供應(yīng)商不合格項及需改進項匯整至供應(yīng)商管理專員處，料件認證工程師應(yīng)具有一定 的產(chǎn)品可靠性實驗經(jīng)驗、物料認證專業(yè)知識水平。5.4. 供應(yīng)商管理專員：負責(zé)組織供應(yīng)商審核的活動過程，參與體系審核、能力評估、可靠性實驗、產(chǎn)品驗證等方面的評估；并將供應(yīng)商不合格項及需改進項進行匯整、通報、組織評審。5.5. 風(fēng)險控制部主管：參與新供應(yīng)商引入認證審核，重點審核該供應(yīng)商引入是否公正

7、、公平，是否符合我司陽光協(xié)議系列條款。5.6. 產(chǎn)品質(zhì)控：參與供應(yīng)商審核與供應(yīng)商評估過程，識別客戶需求與供應(yīng)商能力間的差異，提出意見與建議。 六、說明：6.1 新供應(yīng)商引入認證審核工作流程6.1.1 如果提出認證申請的供應(yīng)商是廣東省內(nèi)生產(chǎn)商，必須由審核小組進行管理體系到供應(yīng)商端進行評審；如果為代理商，則由采購和SQE工程師核查代理商其倉儲、物流及技術(shù)支持方面的能力；廣東省外（國外）非知名廠商由供應(yīng)商按供應(yīng)商審核評分表提供自評分及佐證資料，若為PCB廠商，則需增加PCBChecklist », PCB供應(yīng)商填寫PCBChecklist »并提供佐證資料，由供應(yīng)商管理專員組織體

8、系管理主管、料件認證工程師、SQE工程師、風(fēng)險控制部主管根據(jù)采購提供的供應(yīng)商基本資質(zhì)調(diào)查表及自評表，以 及供應(yīng)商貿(mào)易風(fēng)險評估表等資料對其管理體系、貿(mào)易風(fēng)險進行評定，后續(xù)采購量增大時，可考慮安排 專項或例行稽核。供應(yīng)商審核流程6.1.2 由供應(yīng)商管理專員、料件認證工程師、SQE工程師、體系主管、風(fēng)險控制部專員、產(chǎn)品質(zhì)控組成供應(yīng)商評審小組。6.1.3 針對廣東省內(nèi)的供應(yīng)商，審核小組依據(jù)供應(yīng)商審核評分表、PCB Check List »在5個工作日內(nèi)完成評審，料件認證工程師主要負責(zé)設(shè)計開發(fā)控制、供應(yīng)商管理與來料控制、產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性、生產(chǎn)設(shè)備與儀器校驗、統(tǒng)計技術(shù)五部分的評分；SQE工程師

9、負責(zé)質(zhì)量管理與策劃、制程控制及檢驗、最終產(chǎn)品控制、持續(xù)改進、不合格品的控制五部分評分，體系主管負責(zé)社會環(huán)境責(zé)任、有害物質(zhì)及其它、文件及記錄控制、人員資格與培訓(xùn)三部份評分；風(fēng)險控制部負責(zé)合同評審評分；采購員負責(zé)客戶支持與服務(wù)兩部分評分。6.1.4 對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題評審小組填寫供應(yīng)商評審報告，供應(yīng)商對此表進行確認并依據(jù)此表填寫原因分析及改善措施，由 SQE工程師跟蹤供應(yīng)商的整改效果。6.1.5 認證的供應(yīng)商審核評分表與供應(yīng)商評審報告存放于采購處，由供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護崗管理。6.1.6 資材、風(fēng)險控制部根據(jù)審核報告對供應(yīng)商質(zhì)量體系是否合格做出判斷，并在供應(yīng)商認證申請表中簽字確認。評審合格有效期為一

10、年，如在一年內(nèi)該供應(yīng)商仍未入納入AVL,需重新進行評審。6.1.7 評審不合格的供應(yīng)商處理原則參照供應(yīng)商開發(fā)與認證流程規(guī)定組織評審是否需要二次審核；對于一次評審?fù)ㄟ^以及未通過的供應(yīng)商，供應(yīng)商需在接獲缺失項目后的1周內(nèi)回復(fù)稽核缺失改善報告，一次審核未通過的供應(yīng)商，二次評審需在初次審核后的三個月內(nèi)進行，審核重點側(cè)重于初次審核未通過的項目；6.1.8 新供應(yīng)商引入認證審核的使用表單及責(zé)任單位如下表所示：新供應(yīng)商引入認證資料部處責(zé)任 人文件廣東省內(nèi)原廠代理PCB阻容 料件散 熱 件小 芯 片錫 膏包 材PCB阻容 料件散 熱 件小 芯 片錫 膏包 材資材 部采購處采購專 員供應(yīng)商基本 資質(zhì)調(diào)查表資材

11、部采購處采購專 員供應(yīng)商認證 申請表財務(wù) 部商務(wù)處商務(wù)專 員供應(yīng)商貿(mào)易 風(fēng)險評估表審核小 組供應(yīng)商評審 評分表審核小 組PCBChecklistOOOOOOOOOO審核小 組PCB通過認 證的必備資 質(zhì)清單OOOOOOOOOO資材 部采購處供應(yīng)商 管理專 員供應(yīng)商評審 報告供應(yīng)商審核流程資材 部采購處采購專 員采購協(xié)議資材 部采購處采購專 員產(chǎn)品質(zhì)量保 證協(xié)議廣東省外(國外)部處責(zé)任文件原廠代理人PCB阻容 料件散 熱 件小 芯 片錫 膏包 材PCB阻容 料件散 熱 件小 芯 片錫 膏包 材資材 部采購處采購專 員供應(yīng)商基本 資質(zhì)調(diào)查表資材 部采購處采購專 員供應(yīng)商認證 申請表財務(wù) 部商務(wù)處商

12、務(wù)專 員供應(yīng)商貿(mào)易 風(fēng)險評估表審核小 組供應(yīng)商評審 評分表審核小 組PCBChecklistOOOOOOOOOO審核小 組PCB通過認 證的必備資 質(zhì)清單OOOOOOOOOO資材 部采購處供應(yīng)商 管理專 員供應(yīng)商評審 報告資材 部采購處采購專 員采購協(xié)議資材 部采購處采購專 員產(chǎn)品質(zhì)量保 證協(xié)議- 使用 O - 不使用6.2 專項審核工作程序6.2.1 對于已經(jīng)通過認證審核的供應(yīng)商，在下列情況下，進行專項審核：(1) 供應(yīng)商建新廠、導(dǎo)入新的外協(xié)廠、或新建生產(chǎn)線、制程重大變更引起質(zhì)量發(fā)生變化。(2) 發(fā)生重大質(zhì)量事故，供應(yīng)商整改后，進行審核驗證整改措施落實情況(3) 供應(yīng)商設(shè)計變更，供應(yīng)商根據(jù)我

13、方要求設(shè)計料件或?qū)胄铝霞r。(4) 供應(yīng)商長期質(zhì)量較差。(5) 其它資材部成員認為有必要進行專項稽核的情況。(6) 專項審核若對象為廣東省內(nèi)代理商，審核需輻射至所代理料件的原始生產(chǎn)廠商。6.2.2 由SQET程師根據(jù)需要組織資材部或IQC、產(chǎn)品質(zhì)控等相關(guān)成員組成供應(yīng)商評審小組6.2.3 專項審核時可以根據(jù)實際情況只對部分審核項目進行審核；6.2.4 專項審核小組在審核后5個工作日內(nèi)編寫供應(yīng)商評審報告 ，并將供應(yīng)商評審報告發(fā)至供應(yīng)商窗口要求供應(yīng)商在收到供應(yīng)商評審報告后的1周內(nèi)給出對應(yīng)分析改善報告，格式依照供應(yīng)商對外的8D格式;專項審核小組收到供應(yīng)商回復(fù)的改判報告后的1個月內(nèi)以供應(yīng)商提出的分析改

14、善報告為依據(jù)對供應(yīng)商進行二次審核，直至專項案件結(jié)案關(guān)閉；6.2.5 專項審核結(jié)果及廠商提供的報告內(nèi)容由SQES報給采購、產(chǎn)品質(zhì)控、IQC等相關(guān)部門供應(yīng)商審核流程6.2.6 專項審核的供應(yīng)商評審報告電子檔文件及書面檔文件存放在供應(yīng)商質(zhì)量管理處，由SQE管理。6.2.7 專項審核使用的表單及責(zé)任單位如下表所示：供應(yīng)商專項審核部處物 人文件J東省內(nèi)原廠代理PCB阻容 料件散 熱 件小 芯 片錫膏包材PCB阻容 料件散 熱 件小 芯 片錫 膏包材審核小 組供應(yīng)商評審 報告部處物 人文件廣東省外（國外）原廠代理PCB阻容 料件散 熱 件小 芯 片錫膏包材PCB阻容 料件散 熱 件小 芯 片錫 膏包材審核

15、小 組供應(yīng)商評審 報告OOOOOOOOOOOO - 使用O -不使用6.3 年度審核工作程序6.3.1 對于關(guān)鍵物料的供應(yīng)商，每年至少組織一次主要供應(yīng)商年度審核，主要供應(yīng)商名單由資材部確定。6.3.2 由料件認證工程師、SQET程師、采購專員等組成供應(yīng)商評審小組6.3.3 資材部供應(yīng)商管理專員根據(jù)供應(yīng)商的重要程度排定供應(yīng)商年度審核計劃，組織SQE料件認證成員在審核前確認審核重點。廣東省內(nèi)代理商的年度審核需輻射至所代理料件的原始生產(chǎn)廠商。6.3.4 年度審核小組在審核后 5個工作日內(nèi)編寫供應(yīng)商評審評分表和供應(yīng)商評審報告。審核結(jié)果后由供應(yīng)商管理專員通報各部門及供應(yīng)商，一次審核通過以及未通過的廠商由

16、SQE艮進、推動彳應(yīng)商在 1周內(nèi)回復(fù)相應(yīng)對策；6.3.5 對于因初審未通過需要安排二次審核的，須在初審結(jié)束后一個月內(nèi)進行二次審核，審核側(cè)重初審不通過的 項目；6.3.6 年度審核的供應(yīng)商評審評分表和供應(yīng)商評審報告存放于采購工程處，由供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護統(tǒng)一管理。6.3.7 對于發(fā)現(xiàn)的重大問題危及我司采購安全的供應(yīng)商將責(zé)令采購專員停止采購，并進行資材部重新評審，決定是否取消其合格供應(yīng)商資格。6.3.8 供應(yīng)商年度審核使用的表單及責(zé)任部門如下表所示：供應(yīng)商年度審核部處責(zé)任人文件廣東省內(nèi)原廠代理PCB阻容 料件散 熱 件小 芯 片錫 膏包 材PCB阻容 料件散 熱 件小 芯 片錫 膏包 材資材 部采購

17、處供應(yīng)商管理 專員供應(yīng)商年度審 核計劃供應(yīng)商審核流程審核小組供應(yīng)商評審評 分表OO審核小組PCB ChecklistOOOOOOOOOO審核小組供應(yīng)商評審報 告部處責(zé)任人文件廣東省夕卜（國外）原廠代理PCB阻容 料件散 熱 件小 芯 片錫 膏包 材PCB阻容 料件散 熱 件小 芯 片錫 膏包 材資材 部采購 處供應(yīng)商管理 專員供應(yīng)商年度審 核計劃OOOOOOOOOOOO審核小組供應(yīng)商評審評 分表OOOOOOOOOOOO審核小組PCB ChecklistOOOOOOOOOOOO審核小組供應(yīng)商評審報 告OOOOOOOOOOOO - 使用O -不使用6.4 供應(yīng)商評審評分表評分標(biāo)準6.4.1 對供應(yīng)

18、商的評審評分方法實行模塊化考核，共包含 15個模塊。0、2、3、4、5五個等級，如果某6.4.2 審核過程中對模塊中各項或部分選項比對供應(yīng)商現(xiàn)狀進行區(qū)分打分，分為項目不適合該供應(yīng)商，則該項評為N/A,其分數(shù)不予考慮。各模塊打分后再根據(jù)相應(yīng)權(quán)重計算總體得分。N/A:該項目不適合該供應(yīng)商，該項分值不予計算考慮。0:該項目未被供應(yīng)商進行管制或供應(yīng)商不具備該項目要求或該項目完全不符合要求。2:該項目未被供應(yīng)商進行管制或供應(yīng)商不具備該項要求，但該項目在規(guī)劃或執(zhí)行中有所要求，或存在該項目管制但執(zhí)行中有嚴重缺陷。3:該項目被供應(yīng)商進行管制或列為系統(tǒng)要求。4:該項目被供應(yīng)商進行管制或列為系統(tǒng)要求，執(zhí)行中各項要

19、求或規(guī)劃全部能夠落實，執(zhí)行者配合、執(zhí)行程度較O5:該項目完全被供應(yīng)商進行管制或列為系統(tǒng)要求，全員尋求改進以不斷完善，執(zhí)行者配合意愿極高，各項措施能夠立即執(zhí)行。6.4.3 審核分數(shù)計算方法：模塊得分各稽核項目實際得分各稽核項目有效分數(shù)x該模塊權(quán)重 x100%審核總分為各模塊得分之和6.5 PCB Checklist評分標(biāo)準6.5.1 PCB Checklist僅適用于PCB供應(yīng)商的引入認證審核和年度審核，其中包含PCB設(shè)計、制程、品質(zhì)等17個板塊供應(yīng)商審核流程6.5.2 PCB Checklist在PCB供應(yīng)商引入認證審核及年度審核使用中，先由供應(yīng)商管理專員在開始審核十個工作日之前發(fā)給 PCB廠

20、商進行自評并填寫佐證資料（文件名稱及文件編號），分數(shù)等級為 0、1、2、3共四個等級，如果某項目不適合該供應(yīng)商，則該項評為N/A,其分數(shù)不予考慮。各模塊打分后總得分與滿分情況進行比較計算實際得分，以分百數(shù)表示。6.5.3 各板塊中單獨欄位打分含義：0 單項總體不合格，需提交改善報告；1 -單項回復(fù)合格，但無對應(yīng)的佐證資料說明，需提供文件化的佐證資料；2 -單項回復(fù)合格，佐證資料提供不全，需完善文件；3 單項回復(fù)總體合格6.5.4總體得分計算:單個板塊得分各欄位實際評審得分各欄位理論評審滿分100% -決定單板塊是否合格總體得分計算各板塊實際評審得分各板塊理論評審滿分100% 決7E總體是否合格

21、6.6根據(jù)審核后計算出的審核總分及評審情況得出審核結(jié)論：6.6.1 新供應(yīng)商引入認證審核 （一票否決制，即若對于PCB供應(yīng)商供應(yīng)商評審評分表或 PCBChecklist »有任一項目無法通過審核，則判定為審核不通過 ）6.6.1.1 供應(yīng)商評審評分表總分在80分以上，一次性通過審核；總分在60分（含）以上80分以下，需二次評審；總分在60分以下，審核不通過；6.6.1.2 PCB Checklist »總分在80%X上，單一板塊得分也在80%X上，一次性通過審核；總分在60%（含）以上80砌下，最多五個板塊得分在60%（含）以上80砌下，需二次評審；總分在60%（不含）以下，或有五個（不含）以上單個板塊得分在60%（不含）以下，審核不通過；6.6.1.3 初審fail和二次評審fail的供應(yīng)商，可在審核結(jié)束三個月后、六個月內(nèi)再次向記憶科技提交審核的申請，審核實施的選擇權(quán)歸記憶科技所有；6.6.2 供應(yīng)商年度審核6.6.2.1 非PCB料件供應(yīng)