技術(shù)創(chuàng)新_路徑依賴與路徑創(chuàng)造_產(chǎn)業(yè)升級(jí)的困境與突破

1、2011年7月第33卷第7期當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理CONTEMPORARYECONOMY&MANAGEMENT技術(shù)創(chuàng)新、路徑依賴與路徑創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的困境與突破笪張暉（海南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，海南?？?70228）摘要產(chǎn)業(yè)升級(jí)所必需的技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的路徑依賴特征，其所產(chǎn)生的“鎖定”效應(yīng)會(huì)阻礙技術(shù)變遷。技術(shù)變遷的路徑依賴有狀態(tài)依存型路徑依賴和行為依存型路徑依賴兩種，通過復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論可以提出產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的技術(shù)變遷實(shí)現(xiàn)路徑創(chuàng)造的對(duì)策建議。關(guān)鍵詞路徑依賴；產(chǎn)業(yè)升級(jí)；路徑創(chuàng)造；涌現(xiàn)中圖分類號(hào)F062.9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1673-0461(2011)07-0006-04一、引言改革開放30年以來，中國經(jīng)濟(jì)增長

2、保持了年平均9.9的增速，被稱為“增長的奇跡”。在此過程中，我國以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)居功至偉。它們擁有占全國企業(yè)總數(shù)90%以上的數(shù)量，解決了80%以上工業(yè)人口的就業(yè)，創(chuàng)造了獨(dú)立核算工業(yè)企業(yè)80%以上的產(chǎn)值，是我國國民經(jīng)濟(jì)的主體。但是隨著資源和環(huán)境的制約日益緊張以及勞動(dòng)力優(yōu)勢的逐漸減弱，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高產(chǎn)業(yè)的附加值和競爭力已經(jīng)成了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迫不及待的任務(wù)。發(fā)達(dá)工業(yè)國家的成功經(jīng)驗(yàn)告訴我們，產(chǎn)業(yè)升級(jí)必須通過依賴于技術(shù)創(chuàng)新即技術(shù)變遷。然而，技術(shù)變遷在一定程度有其順沿的“技術(shù)軌道”，具有路徑依賴性質(zhì)和技術(shù)“鎖定”效應(yīng)，會(huì)使無效的技術(shù)變遷路徑長期存在下去，無法擺脫，從而阻礙產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。

3、“路徑依賴”概念是1975年由美國斯坦福大學(xué)教授PaulA.David首次引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。隨后，美國圣達(dá)菲研究所的W.BrainArthur用其探討報(bào)酬遞增對(duì)于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行的影響。David和Arthur的研究認(rèn)為123，路徑依賴是指技術(shù)選擇的一種不可預(yù)見、缺乏效率和路徑鎖定的情況。一種先開發(fā)出來的技術(shù)，由于技術(shù)變遷的自我積累、自我強(qiáng)化和規(guī)模報(bào)酬促進(jìn)的單位成本降低，普遍流行導(dǎo)致的學(xué)習(xí)效應(yīng)和協(xié)調(diào)效應(yīng)，以及人們對(duì)其進(jìn)一步流行的適應(yīng)性預(yù)期，使這種新技術(shù)通常能夠憑借其先入為主的先發(fā)優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)報(bào)酬遞增的良性循環(huán)。這時(shí)，另一種具有更先進(jìn)更有效率的收稿日期：2011-04-09新技術(shù)卻可能僅僅因?yàn)檩^晚進(jìn)入

4、市場應(yīng)用，沒能占據(jù)市場地位獲得足夠的追隨者從而陷入困境,甚至鎖定（lock-in）在某種惡性循環(huán)的被動(dòng)狀態(tài)中難以自拔。由于技術(shù)投資的不可逆性以及技術(shù)轉(zhuǎn)換成本的存在，技術(shù)變遷存在路徑依賴。技術(shù)有時(shí)是由遞增報(bào)酬和偶然事件決定而不僅僅是根據(jù)效率選擇，因此流行的技術(shù)可能是缺乏效率的。二、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的技術(shù)創(chuàng)新與路徑依賴根據(jù)路徑依賴產(chǎn)生原因，路徑依賴一般具有兩種類型4：一種是狀態(tài)依存型路徑依賴，這是指某項(xiàng)技術(shù)一旦被開發(fā)出來，就會(huì)出現(xiàn)自我強(qiáng)化的現(xiàn)象，促使市場環(huán)境適合于自己的生存和發(fā)展而不利于其他技術(shù)生存和發(fā)展，實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的循環(huán)。第二種是行為依存型路徑依賴，指在相同的機(jī)會(huì)和刺激的初始條件下，技術(shù)在發(fā)展過程中可

5、能會(huì)受到市場主體或政府干預(yù)的影響而形成的自我強(qiáng)化現(xiàn)象。（一）產(chǎn)業(yè)升級(jí)技術(shù)變遷的狀態(tài)依存型路徑依賴1.后發(fā)劣勢國家間產(chǎn)業(yè)的競爭正越來越多地表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新能力的競爭。我國R&D投入占產(chǎn)品總成本的比重過低使中國出口的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品只具有比較優(yōu)勢而無競爭優(yōu)勢。我國的技術(shù)進(jìn)步主要還是引進(jìn)外來先進(jìn)技術(shù)，自己學(xué)習(xí)、模仿和消化。由于起始發(fā)展水平較低，學(xué)習(xí)模仿所產(chǎn)生了巨大的即所后發(fā)利益，推動(dòng)了中國經(jīng)濟(jì)高速增長30年（謂的“后發(fā)優(yōu)勢”），但也逐漸把技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)權(quán)交給了西方發(fā)達(dá)國家，從而對(duì)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間：2011-6-2711:16:13AM作者簡介：張暉（1980-），男，湖北武漢人，海南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與

6、管理學(xué)院講師，廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)樾轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)。6張暉：技術(shù)創(chuàng)新、路徑依賴與路徑創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的困境與突破創(chuàng)新產(chǎn)生了依賴，只能追隨其后，獲得發(fā)達(dá)國家“技術(shù)前沿后面的技術(shù)”5。當(dāng)“引進(jìn)-消化-模仿”的潛力耗盡，當(dāng)國際勞動(dòng)分工的網(wǎng)絡(luò)變得日益復(fù)雜，這種跟隨模仿策略的長期代價(jià)將大大超過被動(dòng)技術(shù)進(jìn)步帶來的短期利益，后發(fā)優(yōu)勢就逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂蟀l(fā)劣勢”。技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴為自身的技術(shù)突破劃定了上限。2.技術(shù)創(chuàng)新的收益遞增規(guī)律2Arthor（1994）描述了路徑依賴造成技術(shù)創(chuàng)新低效率的收益遞增規(guī)律的四種形式：規(guī)模經(jīng)濟(jì)。一般來說，技術(shù)創(chuàng)新的初始投入成本或固定成本很高，但隨著產(chǎn)量的增加單位成本將會(huì)下

7、降。這樣，現(xiàn)存技術(shù)的早期投資者就會(huì)產(chǎn)生較高的沉沒成本，使之再很難采用其他可替代的技術(shù)。學(xué)習(xí)效應(yīng)。專業(yè)技術(shù)和知識(shí)在應(yīng)用的過程中通過生產(chǎn)的擴(kuò)散和市場實(shí)踐的積累，使得產(chǎn)品產(chǎn)量增加和單位成本下降。Arrow（1962）6的“干中學(xué)”理論就充分表達(dá)了這一思想。適應(yīng)性預(yù)期。現(xiàn)有技術(shù)的普遍使用會(huì)增加人們對(duì)其品質(zhì)、性能、特點(diǎn)以及壽命的信心和熟悉程度以及依賴感，減少了不確定性，這種慣性使得技術(shù)采用者較難更換其他技術(shù)，哪怕其他技術(shù)更加先進(jìn)。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。使用這一技術(shù)的人越多，對(duì)采用同一技術(shù)的人越有利，因?yàn)樗菀着c其他使用者交易。3.資產(chǎn)專用性導(dǎo)致的轉(zhuǎn)換成本資產(chǎn)專用性會(huì)使先進(jìn)技術(shù)對(duì)舊有技術(shù)的替代產(chǎn)生高昂的轉(zhuǎn)換成本。技

8、術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)換成本增加了對(duì)原有路徑的依賴和強(qiáng)化，使得新技術(shù)很難取代舊有技術(shù)。資產(chǎn)專用性是指某種資產(chǎn)只能服務(wù)于某種定產(chǎn)品和生產(chǎn)的性質(zhì)，不能改作其他用途7。為了防止在市場交易的簽約過程中出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為，交易雙方往往會(huì)建立相應(yīng)的制度安排，如長期保持交易關(guān)系、縱向一體化等，而這些制度安排無疑增加了企業(yè)對(duì)原有技術(shù)體系的投資，產(chǎn)生路徑依賴效應(yīng)，對(duì)新技術(shù)體系起了阻礙作用。路徑依賴效應(yīng)會(huì)隨著資產(chǎn)專用性的增強(qiáng)而同時(shí)技術(shù)替代、路徑突破與轉(zhuǎn)換成本也越高，技術(shù)創(chuàng)新就越艱難。4.嵌入性的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)文化產(chǎn)業(yè)的基本組成要素是企業(yè)以及企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，其形成和發(fā)展是相關(guān)企業(yè)追求外部經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的過程。受到長期孕育的嵌入在社會(huì)中的傳統(tǒng)歷史文化

9、影響，技術(shù)創(chuàng)新就會(huì)形成慣性，造成路徑依賴，這在一些具有地方或者區(qū)域特色的產(chǎn)業(yè)中體現(xiàn)得尤為明顯。中國很多獨(dú)具特色的地方產(chǎn)業(yè)文化對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的成長和發(fā)展功不可沒，如東莞的如莞香文化、客僑文化、古村落和古民俗文化等。但隨著和產(chǎn)業(yè)的縱深發(fā)展，特別是進(jìn)入分工的細(xì)化以及產(chǎn)業(yè)融合的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)階段之后，現(xiàn)有的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)文化由于其慣性，不可能及時(shí)調(diào)整，就很可能成為限制產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新的障礙，拒絕與之不適應(yīng)的新技術(shù)的出現(xiàn)。因?yàn)橄热霝橹鞯那度胄运季S和文化的歷史傳承性，已經(jīng)非正式制度的剛性，使傳統(tǒng)的技術(shù)工藝和管理方式具有使用慣性及路徑依賴效應(yīng)，更容易得到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部已經(jīng)對(duì)之習(xí)慣了的企業(yè)的偏愛，從而限制了新技術(shù)、新產(chǎn)品、新思維的

10、出現(xiàn)，制約了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增長。（二）產(chǎn)業(yè)升級(jí)技術(shù)變遷的行為依存型路徑依賴1.技術(shù)引進(jìn)的內(nèi)在行為缺陷企業(yè)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)本身就存在自身的內(nèi)在缺陷，存在巨大風(fēng)險(xiǎn)：作為技術(shù)引進(jìn)方的我國企業(yè)必然接受國外輸出方的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，受其制約，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的締約過程中就處于天然弱勢；國外企業(yè)為了保持對(duì)我們的相對(duì)優(yōu)勢，必然對(duì)輸出的技術(shù)加以嚴(yán)格限制，保留核心技術(shù)，將次優(yōu)技術(shù)甚至淘汰技術(shù)輸入中國，而為了與國際接軌，我們不得不緊隨其后不斷引進(jìn)，被其牽著鼻子。缺乏了核心技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我們不得已處于產(chǎn)業(yè)鏈的價(jià)值低端，高端利潤被跨國公司掠去，而我國產(chǎn)業(yè)也逐漸出現(xiàn)了“空心化”的趨勢?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的生命周期不斷縮短，國內(nèi)企業(yè)剛

11、剛引進(jìn)的技術(shù)還未消化吸收，新的技術(shù)又研究開發(fā)出來,又得重新引進(jìn)，結(jié)果使國內(nèi)企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)中的路徑依賴不斷強(qiáng)化。由于過于依賴技術(shù)引進(jìn)，而導(dǎo)致學(xué)習(xí)消化不足，對(duì)技術(shù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)的掌握不夠，自身的研究開發(fā)能力退化，最終導(dǎo)致了我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不足，產(chǎn)業(yè)升級(jí)停滯不前。2.市場機(jī)制缺位新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們，有效的制度可以推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，比如專利制度的建立激勵(lì)了技術(shù)創(chuàng)新。目前我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場機(jī)制和法律制度均不完善，政府行政力量對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度較大，企業(yè)并非完全的市場競爭主體。西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)表明，市場競爭是促進(jìn)企業(yè)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。而我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過多的依靠國家資金投入和政策扶持，弱化了作為

12、產(chǎn)業(yè)微觀主體的企業(yè)的競爭意識(shí)。由于競爭機(jī)制的缺失，使得企業(yè)以技術(shù)優(yōu)勢難以保證獲取競爭優(yōu)勢，從而阻礙了企業(yè)進(jìn)行研發(fā)和其他活動(dòng)來提高企業(yè)技術(shù)水平的努力，技術(shù)創(chuàng)新陷入于路徑依賴。3.地方政府的本位主義和政績觀中國的分權(quán)式改革使得地方政府具有了獨(dú)立的政治經(jīng)濟(jì)利益，各地方政府為了政績而追求本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長，通常將其優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)或者支柱產(chǎn)業(yè)限制在其行政邊界內(nèi)，使跨區(qū)域的技術(shù)合作和交流很難有效進(jìn)行。產(chǎn)業(yè)和作為微觀主體的企業(yè)之間缺乏有效信息溝通與合作，勞動(dòng)力、技術(shù)等重要生產(chǎn)要素?zé)o法暢通的流動(dòng)，使得產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于相對(duì)封閉狀態(tài)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)部逐漸僵化封閉，知識(shí)技術(shù)發(fā)展逐漸趨同，缺乏互補(bǔ)性和創(chuàng)造性等不良后果，最終使產(chǎn)業(yè)整體

13、喪失創(chuàng)新的活力和競爭力。另外地方政府的“GDP政績觀”使得主管7張暉：技術(shù)創(chuàng)新、路徑依賴與路徑創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的困境與突破部門過于重視眼前的短期經(jīng)濟(jì)績效，不熱衷于長遠(yuǎn)的整體籌劃，在制定產(chǎn)業(yè)政策方面安于穩(wěn)中求增，對(duì)開發(fā)周期長、前期投入大、失敗風(fēng)險(xiǎn)高的自主創(chuàng)新和關(guān)鍵技術(shù)的基礎(chǔ)研究漠不關(guān)心。而真正能給產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來持續(xù)性和內(nèi)源性動(dòng)力的只能是自主創(chuàng)新和關(guān)鍵技術(shù)的基礎(chǔ)研究。三、技術(shù)變遷的路徑創(chuàng)造涌現(xiàn)當(dāng)歷史因素造成創(chuàng)新主體選擇非優(yōu)技術(shù)時(shí)，路徑依賴導(dǎo)致該路徑上低效率的技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新，必須解除鎖定，實(shí)現(xiàn)路徑創(chuàng)造。技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新主體在一定的環(huán)境條件下使創(chuàng)新客體轉(zhuǎn)換原有形態(tài)，提高技術(shù)含量

14、和市場價(jià)值的一種實(shí)踐活動(dòng)。這個(gè)過程涉及創(chuàng)新主體與環(huán)境及其他主體的交互作用，所以是一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（CAS，ComplexAdaptiveSystem）8，具備系統(tǒng)的整體性、非線性、層次性及涌現(xiàn)性等特性。涌現(xiàn)是在一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)中，在微觀主體進(jìn)化的基礎(chǔ)上，宏觀系統(tǒng)在性能和結(jié)構(gòu)上的突變，這種突變?yōu)閺?fù)雜系統(tǒng)的路徑創(chuàng)造提供了動(dòng)力9。創(chuàng)新主體之間、主體與環(huán)境之間的適應(yīng)性作用給系統(tǒng)演化提供了強(qiáng)大動(dòng)力，可以促使新的創(chuàng)新路徑，實(shí)現(xiàn)路徑創(chuàng)造10。的“涌現(xiàn)”產(chǎn)業(yè)升級(jí)的技術(shù)創(chuàng)新體系也具有涌現(xiàn)性功能，可以使產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)本身也是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，內(nèi)部企業(yè)對(duì)技術(shù)的需求會(huì)隨著產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推進(jìn)不斷增加，促使技術(shù)

15、創(chuàng)新速度的加快。而產(chǎn)業(yè)中企業(yè)網(wǎng)絡(luò)之間的學(xué)習(xí)效應(yīng)、合作競爭以及技術(shù)外溢性有利于創(chuàng)新意識(shí)的激發(fā)。創(chuàng)新意識(shí)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的循環(huán)流動(dòng)經(jīng)過不斷累積后，就會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)新了。這種涌現(xiàn)性又會(huì)促使企業(yè)將技術(shù)應(yīng)用于實(shí)踐，從而提高了自主創(chuàng)新水平和核心競爭能力。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的涌現(xiàn)性的強(qiáng)弱與企業(yè)自主創(chuàng)新能力，以）。及核心競爭能力成正相關(guān)（如圖1圖1涌現(xiàn)性與自主創(chuàng)新能力和核心競爭力的關(guān)系當(dāng)核心競爭力和自主創(chuàng)新能力均很強(qiáng)的時(shí)候，技術(shù)創(chuàng)新的涌現(xiàn)性是最強(qiáng)的。這種，其核心競爭力的獲得多與技術(shù)能力有關(guān)，它們相互促進(jìn)，相得益彰，涌現(xiàn)最容易產(chǎn)生。而當(dāng)核心競爭力較強(qiáng)，自主創(chuàng)新能力弱時(shí)，核心競爭力往往來源于非技術(shù)因素如品牌、成本等，強(qiáng)勢的非技術(shù)

16、因素會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的涌現(xiàn)產(chǎn)生抑制效應(yīng)，涌現(xiàn)功能最弱。其次涌現(xiàn)性較強(qiáng)的是在強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的帶動(dòng)下對(duì)弱的核心競爭力的培養(yǎng)。因此，涌現(xiàn)的產(chǎn)生依賴于強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力。四、產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑創(chuàng)造的對(duì)策技術(shù)變遷的路徑依賴及其“鎖定”效應(yīng)是阻礙技術(shù)進(jìn)步的障礙。一般認(rèn)為解除“鎖定”必須借助外力，但是外生技術(shù)的作用在此并不是決定性的。為了打破路徑依賴，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的持續(xù)技術(shù)進(jìn)步，必須技術(shù)體系自身實(shí)現(xiàn)突破，才能擺脫路徑依賴。因此實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑創(chuàng)造的根本途徑在于培育產(chǎn)業(yè)升級(jí)的微觀主體企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，使企業(yè)的自主創(chuàng)新成為企業(yè)追求利潤最大化的合理選擇，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新體系的涌現(xiàn)性功能，并逐步形成自我強(qiáng)化的涌現(xiàn)機(jī)制，最終從根本

17、上改變產(chǎn)業(yè)升級(jí)技術(shù)進(jìn)步持續(xù)動(dòng)力不足的路徑依賴問題。而政府的作用就在于為創(chuàng)新體系的“涌現(xiàn)”機(jī)制提供有效的環(huán)境基礎(chǔ)和保障。第一，強(qiáng)化國內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新意識(shí)，完善自主創(chuàng)新的平臺(tái)。一是政府以及行業(yè)協(xié)會(huì)等要積極引導(dǎo)，宣傳自主創(chuàng)新的必要性和緊迫性，形成追求自主創(chuàng)新的積極愿望。二要加快對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法保護(hù)建設(shè)，嚴(yán)格執(zhí)法程序，對(duì)假冒偽劣商品和侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為嚴(yán)懲不貸，保護(hù)自主創(chuàng)新主體的產(chǎn)權(quán)和意愿。三要盡快建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，通過產(chǎn)權(quán)抵押貸款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利入股等多樣化的資本化營運(yùn)方式來分散企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)自主創(chuàng)新的合理收益。四要明確市場與政府的職能，確立市場在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新中的主導(dǎo)地位,優(yōu)化技術(shù)產(chǎn)

18、業(yè)化的環(huán)境。五是要通過兼并重組形成以具有創(chuàng)新文化與能力的企業(yè)為龍頭的企業(yè)集團(tuán)，在企業(yè)中注入創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意識(shí)，誘導(dǎo)現(xiàn)有企業(yè)通過學(xué)習(xí)、消化、模仿，形成技術(shù)創(chuàng)新的新慣例，以解決狀態(tài)依存型路徑依賴對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的阻礙。第二，建立學(xué)習(xí)型組織和自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。一是建立包括企業(yè)、企業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會(huì)等在內(nèi)的多種學(xué)習(xí)型組織，有利于發(fā)揮經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)造性思維，擺脫技術(shù)短板的制約，提高創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)整體想像力與創(chuàng)造力，擺脫傳統(tǒng)文化和知識(shí)背景的束縛，可以打破路徑依賴。二是加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)組織之間以及科研院所、高等學(xué)校等創(chuàng)新主體之間的合作和交流，建立起具有較強(qiáng)“組織粘性”的自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)不僅可以發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，幫助單個(gè)主體脫離持

19、續(xù)創(chuàng)新失敗的惡性循環(huán)困境，更重要的是打破組織慣性僵化狀態(tài)，通過技術(shù)、人才、信息等資源的多維溝通與流動(dòng)，為自主創(chuàng)新活動(dòng)提供有利于資源優(yōu)化組合和有效利用的組織形式，既可以減少企業(yè)對(duì)國外技術(shù)的依賴性，也可以促進(jìn)技術(shù)傳播和科技成果的商業(yè)化速度。第三，加強(qiáng)市場經(jīng)濟(jì)體制改革，進(jìn)一步完善制度環(huán)境。一是加快社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè)，將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)文化賴以存在的制度基礎(chǔ)逐漸消8張暉：技術(shù)創(chuàng)新、路徑依賴與路徑創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)升級(jí)的困境與突破除。二是完善現(xiàn)代企業(yè)制度，促進(jìn)企業(yè)由傳統(tǒng)的“橄欖型”結(jié)構(gòu)逐漸向現(xiàn)代“啞鈴型”結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，讓企業(yè)真正擁有自主創(chuàng)新的決策權(quán)，創(chuàng)新組織的形成、創(chuàng)新人員的流動(dòng)、創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)加速生成并完全實(shí)現(xiàn)市場

20、化配置。三要加快對(duì)勞動(dòng)力市場、市場經(jīng)理人市場、中介評(píng)估機(jī)構(gòu)等要素市場的建立，加大對(duì)教育的投入，加強(qiáng)人力資本的培養(yǎng)，提高專業(yè)人才的規(guī)模和技術(shù)能力，為傳統(tǒng)企業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)型創(chuàng)造更好的外部環(huán)境。第四，促進(jìn)跨區(qū)域的技術(shù)交流和合作，培育根植于產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新系統(tǒng)和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。一要摒棄本位主義思想和地方保護(hù)主義，建立跨行政區(qū)域的專業(yè)化技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)跨區(qū)域交流以及專業(yè)化分工與協(xié)作完善的產(chǎn)業(yè)體系，加快技術(shù)擴(kuò)散速度。二是政府部門產(chǎn)業(yè)主體企業(yè)自身，都應(yīng)增強(qiáng)誠信建設(shè)、加強(qiáng)溝通、促進(jìn)資源互補(bǔ)與合作、鞏固價(jià)值鏈關(guān)系以實(shí)現(xiàn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與升級(jí)。第五，改變技術(shù)引進(jìn)模式，增強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力。在技術(shù)引進(jìn)上要改變重設(shè)備輕知識(shí)

21、的傾向，要做到技術(shù)和知識(shí)并重，并逐漸向技術(shù)的知識(shí)化轉(zhuǎn)變，重視引進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)模仿和消化吸收，將引進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)化成為自身的知識(shí)存量。鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)與跨國企業(yè)的合資，并參與核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，提高國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力。第六，政府從長遠(yuǎn)著眼，摒棄只重經(jīng)濟(jì)增長的短視陋習(xí)，制定有利于經(jīng)濟(jì)主體自我研發(fā)的激勵(lì)機(jī)制。一要轉(zhuǎn)變政府職能，以提供公共服務(wù)為宗旨，建立專門化的技術(shù)開發(fā)公司為產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)提供技術(shù)指導(dǎo)和服務(wù)；二要扶持產(chǎn)業(yè)內(nèi)大型龍頭企業(yè)的發(fā)展，增強(qiáng)其研發(fā)和自主創(chuàng)新能力，使其成為拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的增長點(diǎn)；三要采取多種渠道和激勵(lì)機(jī)制，積極引導(dǎo)外部創(chuàng)新資源和優(yōu)秀人才流入，形成強(qiáng)勁的技術(shù)創(chuàng)新能力。注釋在本文中會(huì)交

22、替使用“技術(shù)創(chuàng)新”和“技術(shù)變遷”，雖然有其語義上的區(qū)別，但實(shí)質(zhì)都是相同的，使用“技術(shù)創(chuàng)新”突出創(chuàng)新性，使用“技術(shù)變遷”突出過程性。筆者認(rèn)為，路徑依賴是個(gè)中性概念，它有正負(fù)兩面效應(yīng)。理論界多涉及其負(fù)效應(yīng)，較少關(guān)注正效應(yīng)。實(shí)際上，路徑依賴有助于組織學(xué)習(xí)、順軌技術(shù)創(chuàng)新。但是對(duì)于作為發(fā)展動(dòng)力的持續(xù)創(chuàng)新來說，核心在于“突破”，這才是創(chuàng)新的本質(zhì)，而路徑依賴在此方面扮演著“阻攔者”的角色，負(fù)效應(yīng)遠(yuǎn)大于正效應(yīng)。后發(fā)劣勢最初是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃森提出來的。原意是“Coursetothelatecamer”，就是“對(duì)后來者的詛咒”。其意思是指，落后國家可以在制度和技術(shù)兩個(gè)層面上模仿發(fā)達(dá)國家，由于模仿的空間很大，落后

23、國家可以在沒有很好的制度前提下，通過技術(shù)和管理模式的模仿，取得發(fā)達(dá)國家必須在一定制度條件下才能取得的成就。但是，落后國家用技術(shù)模仿取代制度模仿，雖然可以在短期內(nèi)取得非常好的發(fā)展，但是會(huì)給長期的發(fā)展留下許多隱患，甚至長期發(fā)展可能失敗。即一種技術(shù)轉(zhuǎn)換成另一種技術(shù)所發(fā)生的損失和費(fèi)用，包括有形資產(chǎn)的報(bào)廢、新技術(shù)的培訓(xùn)費(fèi)用、適應(yīng)新技術(shù)的機(jī)會(huì)成本以及重建供應(yīng)鏈的成本等。機(jī)會(huì)主義行為是指存在資產(chǎn)專用性的情況下，交易方可能以終止交易進(jìn)行威脅，去爭奪專用性準(zhǔn)租的行為。諾斯認(rèn)為，一旦進(jìn)入“鎖定”狀態(tài)，要脫身而出必須借助外部效應(yīng)，要引入外生變量或依靠政權(quán)的變化?！伴蠙煨汀笔侵干a(chǎn)能力強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)和市場營銷

24、能力弱。“啞鈴型”是指具有較強(qiáng)技術(shù)、產(chǎn)品研發(fā)和市場營銷能力，生產(chǎn)組織體系精干。參考文獻(xiàn)1Arthur，W.B.，CompetingTechnologies，IncreasingReturns，andLock1989（99）：116-31.-inbyHistoricalEventsJ.EconomicJournal，2ArthurW.Brian，PositivefeedbacksintheeconomyJ.McKinseyQuarterly，1994Issue1，p81，13p.ClioandtheEconomicsofQWERTYJ.AmericanEco-3David,P.A.，nomicReview.1985（75）：332-37.4張宗慶.我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不足的路徑依賴J.中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2000(12)：74-76.5Caselli，F(xiàn)rancescoandWilburJohnColeman.TheWorldTechnologyFrontierZ.NBERWorkingPaperNo.7904,2