山西省2017年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓：監(jiān)督管理考試試卷

1、山西省2017年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓:監(jiān)督管理考試試卷一、單項選擇題（共 25題,每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、_是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A：期貨高管人員任職資格管理辦法B：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則C:期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D：期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范 2、國內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員必須通過專業(yè)考試獲得專門的投資咨詢從業(yè)人員資格A:證監(jiān)會B：國務院C:期貨業(yè)協(xié)會D:期貨交易所3、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風險屬于_.A可控風險B不可控風險C代理風險D交易風險 4、見到對稱三角形后，價格今后走向最大的可能是_。A在該處附近震蕩整理B隨原有趨

2、勢方向運動C與原有趨勢反向運動D不確定5、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（)年.A5B10C15D20 6、某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約,價格為1840元/噸,同時買入1手9月份大豆合約價格為1890元/噸。5月20日,該交易者買入1手7月份大豆合約，價格為1810元/噸，同時賣出1手9月份大豆合約，價格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸,則該交易者套利的結果為_元.A虧損150B獲利150C虧損200D獲利200 7、賣出套期保值是那些準備在將來某一時間內(nèi)必須_某種商品時，價格仍能維持

3、在目前自己認可的水平的商品者常用的保值方法。A買入B生產(chǎn)C購進D銷售 8、以下關于期現(xiàn)套利說法，正確的有_。A期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進行反向交易B期現(xiàn)套利不屬于嚴格意義的套利交易C期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關系D期現(xiàn)套利關注的是不同期貨市場之間的價差 9、美國13周利率期貨合約在報價方式上采用.A:價格報價法B：指數(shù)報價法C:實際報價法D:利率報價法 10、表示當前市場處于盤整階段，價格在兩條水平的平行線之間運動是。A:三角形B：楔形C：矩形D：旗形11、某加工商為避免大豆現(xiàn)貨價格風險，做買入套期保值,買入10手期貨合約建倉,基差為20元/噸，賣出平倉時的基

4、差為50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是(）。A盈利3000元 B虧損3000元 C盈利1500元nbsp;D虧損1500元 12、期貨交易的金字塔式買入賣出方法認為,若建倉后市場行情與預料相同并已使投機者盈利,則可以_。A平倉B持倉C增加持倉D減少持倉 13、我國(）期貨合約的最小變動價位是1元/噸。A小麥B大豆C鋅D天然橡膠14、（接上題）到了7 月1 日，銅價大幅度上漲.現(xiàn)貨銅價為56000元/噸，7月份銅期貨價格為56050元/噸。如果該廠在現(xiàn)貨市場購進500 噸銅，同時將期貨合約平倉,則該空調(diào)廠在期貨市場的盈虧_A:盈利1375000 元B

5、：虧損1375000 元C：盈利1525000 元D:盈利1525000 元 15、取得期貨交易所會員資格,應當經(jīng)批準。A:中國證監(jiān)會B:會員大會C：期貨業(yè)協(xié)會D:期貨交易所 16、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格A：2B:3C：5D:7 17、金融期貨的套期保值者有金融市場的_。A投資者(或債權人)B融資者(或債務人)C生產(chǎn)商D進出口商 18、期貨公司擬免除首席風險官的職務，

6、應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A3B5C10D20 19、傾向于對行情的全面、系統(tǒng)、深入的分析，更側(cè)重于基本面分析和供求平衡表內(nèi)容的分析，對后市的分析預測也著眼于行情的大勢A：期貨日報B：期貨周報C:期貨月報D：期貨季報 20、在一個正向市場上，賣出套期保值,隨著基差的縮小，那么結果會是_。A得到部分的保護B盈虧相抵C沒有任何的效果D得到全部的保護 21、市價指令的特點是_。A可按客戶預期的價格成交,但成交速度慢B可以有效地鎖定利潤或把損失降低到最低限度C成交速度很快D適合穩(wěn)健型投資者使用 22、當履行期貨期權合約后，_。A看漲期權

7、的買方持有多頭期貨頭寸B看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸C看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸D看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸23、商品期貨合約名稱中一般注明_.A交易所名稱B交割標準品級C交割方式D品種名稱 24、7月份，大豆現(xiàn)貨價格為5 030元/噸，期貨市場上10月份大豆期貨合約價格為5 050元/噸。9月份，大豆現(xiàn)貨價格降為5010元/噸,期貨合約價格相應降為5020元/噸。則下列說法不正確的有_.A此市場上進行賣出套期保值交易,則現(xiàn)貨市場上每噸虧損20元B此市場上進行買入套期保值交易，則每噸凈盈利10元C此市場上進行賣出套期保值交易，可以得到凈盈利D此市場上進行買入套期保值交易，可以得到完全

8、保護25、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會及其派出機構C期貨交易所D國務院二、多項選擇題（共25題，每題2分,每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選,所選的每個選項得 0。5 分） 1、對被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起_日內(nèi)解除對其采取的有關措施.A3B5C10D15 2、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的律師事務所、會計師事務所等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規(guī)定

9、的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其負責人以及相關工作人員采取下列_措施.A監(jiān)管談話B責令改正C出具警示函D給予行政處分3、期貨行業(yè)協(xié)會屬于非營利的自律組織，其成立條件包括_。A圍繞保護客戶權益這個宗旨采取相關的管理措施和管理手段B協(xié)會資金實行政府資助形式，由財政部調(diào)撥C協(xié)會的財務管理應該公開化，定期向會員公布D會員要交納會費，遵守協(xié)會規(guī)則，確保協(xié)會正常運行 4、發(fā)生下列事項時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之曰起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告A：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁B：期貨公司股權被凍結C:期貨公司股權被用于擔保D：期貨公司挪用客戶保證金的5、若買入價為bp

10、、賣出價為sp、前一成交價為cp，那么按照計算機撮合成交的原則下列成立的是.A：當bpspcp，則：最新成交價=cpB:當bpspcp，則:最新成交價=spC：當bpcpsp,則：最新成交價=cpD：當cpbpsp，則:最新成交價=bp 6、下列關于套利與期貨投機的說法,正確的是。A:期貨投機交易只是利用單一期貨合約價格的上下波動賺取利潤，而套利是從相關市場或相關合約之間的相對價格差異套取利潤.套利者關心和研究的是單一合約的漲跌,而期貨投機者關心和研究的則是價差的變化B:期貨投機交易在一段時間內(nèi)只做買或賣;而套利則是在同一時間在相關市場進行反向交易，或者在同一時間買人和賣出相關期貨合約，同時扮

11、演多頭和空頭的雙重角色C：套利交易賺取的價差變動的收益,由于相關市場或相關合約價格變化方向大體一致，所以價差的變化幅度小，因而承擔的風險也小.而普通投機賺取的是單一的期貨合約價格有利變動的收益，與價差的變化相比，單一價格變化幅度要大，因而承擔的風險也較大D:套利交易成本要低于期貨投機交易，一般來說,進行相關期貨合約的套利交易至少同時涉及兩個合約的買賣，在國外，交易所為了鼓勵套利交易，一般規(guī)定的套利交易的傭金支出比一個單盤交易的傭金費用要高,但要低于一個回合單盤交易的兩倍.同時，由于套利的風險較小，在保證金的收取上小于普通投機，大大節(jié)省了資金的占用。所以，套利交易的成本較低 7、失業(yè)率是指_A:

12、失業(yè)人口與全部人口之比B：失業(yè)人口與全部就業(yè)人口之比C：失業(yè)人口與全部非勞動人口之比D:失業(yè)人口占就業(yè)人口與失業(yè)人口之和的百分比 8、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，下列(）材料應當至少保存20年。A有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案B交易結算記錄C錯單記錄D客戶投訴檔案 9、期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴重后果的,（）。A對單位判處罰金B(yǎng)對直接負責的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役C對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役D對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑 10、期貨交易每日價格最大漲跌幅度的確定基準是_.A上一交易日的

13、結算價B上一交易日的開盤價C本日開盤價D本日結算價11、在美國期貨市場，生產(chǎn)貿(mào)易商參與期貨市場多是通過_代理進行的。A期貨交易顧問B場內(nèi)經(jīng)紀人C期貨傭金商D助理中介人 12、下列機構中，屬于期貨監(jiān)管機構的有_。A中國證監(jiān)會B中國金融期貨交易所C中國期貨業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會派出機構 13、期貨公司會員為客戶提供的服務有_A建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密B為客戶提供合理的投訴渠道C與銀行建直立業(yè)務對接規(guī)則D督促客戶依法維護自身權益14、下列關于會員制期貨交易所專業(yè)委員會的說法，正確的有_。A理事會下設若干專業(yè)委員會B一般由理事長提議,經(jīng)會員大會同意設立C理事會委派的理事主持各專業(yè)委員會D新

14、品種委員會負責批準新的期貨品種合約上市交易 15、關于買入套期保值的正確說法是_。A它是為了回避現(xiàn)貨價格上漲風險B它是為了回避現(xiàn)貨價格下跌風險C它要在期貨市場建倉買入合約D它要在期貨市場建倉賣出合約 16、下列關于商品基金的說法，正確的有_。A是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司B專注于投資期貨和期權合約C既可以做多也可以做空D商品基金經(jīng)理（CP實際管理商品基金的資金和賬戶 17、投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計的股指期貨仿真交易成交記錄,一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄.A:10個交易日以上B:15個交易日以上C：20筆以上D：30

15、筆以上 18、下列屬于影響天然橡膠價格因素的有_.A季節(jié)變化B政治因素C庫存D外匯 19、下列關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點的說法，不正確的有_.A在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格可以作為一種權威價格,成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的C期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關系及其變化趨勢D期貨價格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價格 20、下列情況下，最不可能出現(xiàn)股價上漲(繼續(xù)上漲)情況的是_A:低位價漲量增B:高位價平量增C:高位價漲量減D：高位價漲量平 21、下列屬于現(xiàn)貨交易和期貨交易的區(qū)別的有A：交易對象不同;交割時間不同B：交易目的不同C：結算方式不同D：交易場所與方式不同 22、下列會造成期貨市場流動性降低的是_.A期貨價格呈連續(xù)單邊走勢B大量的新交易者進入市場C大量的交易者退出市場D交割月臨近23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，_。A以自身利益為首要出發(fā)點B應當及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況C必須保證所在