基金投資者風險測評問卷參考模板(機構(gòu)版)

1、編號：基金投資者風險測評問卷參考模板（機構(gòu)版）簽訂日期： 年 月 日投資者名稱： 填寫日期： 本問卷旨在了解貴單位可承受的風險程度等情況， 借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別， 以符合貴單位的風險承受能力。 風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環(huán)節(jié)， 其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或 金融服務(wù)與貴單位的風險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒貴單位： 本公司向客戶履行風險承受能力評估等適當性職責， 并 不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風險。 同時，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風險、 履約責任以及費用等將由貴單位 自行承擔。本公司提示貴

2、單位： 本公司根據(jù)貴單位提供的信息對貴單位進行風險承受能力評 估，開展適當性工作。 貴單位應(yīng)當如實提供相關(guān)信息及證明材料， 并對所提供的 信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責。本公司建議：當貴單位的各項 狀況發(fā)生重大變化時， 需對貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時進行重新審視， 以確保 貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風險程度等實際情況一致。 本公司在此承諾， 對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息， 本公司將嚴格按照 法律法規(guī)要求承擔保密義務(wù)。 除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機關(guān)依法定程序進行查詢以 外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、 泄露給任何第三方， 或者將 相關(guān)信息用于違法、不當用途

3、。1、貴單位的性質(zhì)：A、 國 有企事業(yè)單位B、 非 上市民營企業(yè)C、外資企業(yè)D 上市公司2、 貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A、 500 萬元以下B、 500 萬元 2000 萬元C、 2000 萬元 1 億元D 超過1 億元3、 貴單位年營業(yè)收入為：A、 500 萬元以下B、 500 萬元 2000 萬元C、 2000 萬元 1 億元D 超過1 億元4、 貴單位證券賬戶資產(chǎn)為：A、 300 萬元以內(nèi)B、 300 萬元 1000 萬元C、 1000 萬元 3000 萬元D超過3000萬元5、 貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)? 如有，主要是：A、 銀 行貸款B、 公 司債券或企業(yè)債券C、 通 過擔

4、保公司等中介機構(gòu)募集的借款D 民間借貸E、沒有數(shù)額較大的債務(wù)6、 對于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力 量：A、 一 名兼職人員（包括負責人自行決策）B、 一 名專職人員C、 多 名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確D 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工7、 貴單位所配置的負責金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：A、 現(xiàn) 在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年B、 已 取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA注冊金融分析師證書（CFA中的一項及以上D 本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述8、 貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：A、 沒 有。因為要保證操作的靈活性B、 已 建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風險控制的規(guī)則C、 已 建立。包括了分工與授權(quán)、風險控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的規(guī)則9、 貴單位的投資經(jīng)驗可以被概括為：A、 有 限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗B、 一 般：除銀行活期賬戶和定期存