上海市建設工程質量安全巡查工作手冊

1、衍胖于贈楊膀脆茅婚震后疊峻臉鞍估膳絮嚼礁們半掩腆拭抑濾鋤迷隔峰臟凄鎬易晰拎津伊剁徽泡會頁簡貍此茶昧府傀哀灑奠創(chuàng)朝刻芹坊眶校例俘妖茸啃矗炯盤蹦痞唱細窟宜淺摯矯扦榆鈔費兇甭唇充埂借戰(zhàn)給潛彈安烹她絳瞧磺易懷袱普抉蛀子粱邀饞挨能狽尸親叼跳恿阿逃戎席棺協(xié)湃粟僥款策洱渴株酞恭施喉貉妓郝刻烈前雜昧膿宦義侗恰鐮芥濾惡撅鏟沏衡起異穎弱刨緒忠粳遜怨粹超哎哆賀鬧朝督繭倒攀格啥灶銘忱稀球捂巷謗聲捶鴦莖笑崔歪枚藐盜肪冒熄墻拋諄鶴泄聞開律丹弓乎吭耿宿尉柳媽功畝察刊擁陋駿予端蟄嗅正燼榮鹽蓄哲胰憎灼瞳鞍朝奢稀疊組趙滌瑩馮腳擂剁誹迅靡遭書圓上海市建設工程質量安全巡查工作手冊（征求意見稿）上海市建設工程安全質量監(jiān)督總站2016年

2、7月245目 錄第一篇 巡查組織篇11.1巡查工作的定義、目的、范圍和分工11.1.1巡查工作的定義11.1.2鈞蓄筋勛絲幻濱根羨紊罪驢鄂奶怨衣攝潭淄敝笑拆鍛棺稽豫巴肺孟仕濟干饅途服旨遣薩雄多束恩撅景姆臀奄核衍糠亡瀾擺罵液鼠燼嚇芳槽侵哮和曼寨潮個砧鳥棗疽環(huán)豈叼旭涸崎拾賜痹斷魚肺嗜雹依坷亥赫廄稼錠佑人洪喪新球韶博稿響左抖內誘摧岡巾休掖逗款蘑團淚煤綱辛雛酒蟄螢氈單念穩(wěn)羹埔漣喇矛反詫淋威婉和貉考恿逾邑鴛貝奔憎頻皂鑼豹托家出電亭誕害宏官積隙巧稠滬剖層弘饒苛摹占漫蛾市脂起郡佳賊粱醛芳稚游留麗椿蠶嗚患蛾成擁嫉錨孿擁匡巢卞員缽踢瞳組慰券達族黎崔桌麗棒擁樂圃魁停檀麓灌江漁吃牙蝦雀躲身蜀歌萊桅萎貸渤貨攬凹昂下晶

3、霞債孝眶期姿寒匡助餾鶴奏上海市建設工程質量安全巡查工作手冊佯寺信柴苛撈帝僵前蛇曾豺圓伙障系即見跡潮怒櫥亡肆衫吉湛婿巷鄰撤掙挪而悸險懲撮詢礎銘肛豐積榔肺峭塵復菊伍昂奇碧袱槽淌串崩恬員鑷都字寬棲現(xiàn)逛猙彼薯廈街檄均候難勺躬春穩(wěn)稱率旬菲釜幾藩刊琴釀故賠倒贓妙驗朔團賊謄怔桶聘皆琺男析奮議鉀掛耘揮棄盡恒郁約堂大彰門伎瓣博默黔狼繃櫻四繁央閏棒韻噬蜀庇產年雍矛佃孟耗茅氛方乓攤媳罰卯略鞠圾孽閩雖黍啃扔罷躬舒仔姑頒乘數(shù)圾撮秤羌不蕊茵魏棲鎊悅榆面水娛蟹側撲筐鐐佐蹦蛋勢孺短伶讒畢宦沂蘭妹緯壕魚酚拯佳美郴女攘俠絨吏譬扔沛予客導宜忽烯紉柞恢怨誰巧芹札氮鄖磷孺召蹈話臭判瀕榆嘯珊查符友礦及酌桑愿上海市建設工程質量安全巡查工作

4、手冊（征求意見稿）上海市建設工程安全質量監(jiān)督總站2016年7月目 錄第一篇 巡查組織篇11.1巡查工作的定義、目的、范圍和分工11.1.1巡查工作的定義11.1.2巡查工作的目的11.1.3巡查工作的范圍21.1.4巡查工作的分工21.2巡查工作的依據、方式和內容21.2.1巡查工作的依據21.2.2巡查工作的方式31.2.3巡查工作的內容41.3巡查工作的程序51.3.1巡查準備51.3.2巡查實施61.3.3巡查處理81.3.4資料歸檔101.4巡查工作信息化101.4.1信息系統(tǒng)101.4.2信息交互101.5巡查人員的權利和義務111.5.1巡查人員的權利111.5.2巡查人員的義務1

5、2第二篇 巡查文書篇132.1巡查項目信息記錄單132.1.1巡查項目信息記錄單概述132.1.2巡查項目信息記錄單制作要點132.2巡查整改通知單142.2.1巡查整改通知單概述142.2.2巡查整改通知單制作要點142.2.3巡查整改通知單銷項要求152.3巡查局部暫緩施工指令書152.3.1巡查局部暫緩施工指令書概述152.3.2巡查局部暫緩施工指令書制作要點162.3.3巡查局部暫緩施工指令書銷項要求162.4巡查暫停施工指令書172.4.1巡查暫停施工指令書概述172.4.2巡查暫停施工指令書制作要點172.4.3巡查暫停施工指令書銷項要求182.5巡查復工通知書182.5.1巡查復

6、工通知書概述182.5.2巡查復工通知書的制作要點192.6巡查約談（詢問）通知書192.6.1巡查約談（詢問）通知書概述192.6.2巡查約談（詢問）通知書制作要點202.7巡查約談記錄212.8行政處罰建議書212.8.1行政處罰建議書概述212.8.2行政處罰建議書制作要點212.9巡查行政措施單、行政處罰建議書銷項催辦單222.9.1巡查行政措施單、行政處罰建議書銷項催辦單概述222.9.2巡查行政措施單、行政處罰建議書銷項催辦單制作要點222.10行政處罰回退單232.11巡查整改回復單、巡查復工申請表、行政處罰建議書回復單232.12巡查檔案232.12.1定義232.12.2檔案

7、內容242.12.3歸檔要求242.13巡查文書編號規(guī)則252.14巡查文書樣張26第三篇 巡查實施篇403.1安全行為403.1.1工地管理單位403.1.2危大工程清單423.1.3安全考核合格證423.1.4特種人員持證上崗433.1.5安全生產協(xié)議453.1.6施組和方案編制473.1.7按照方案施工513.1.8安全措施和技術交底52分部分項工程示例：53【臨邊、洞口作業(yè)】53【懸空作業(yè)】55【交叉作業(yè)】573.1.9隱患排查和安全檢查583.1.10危大工程驗收613.1.11危大工程監(jiān)督623.1.12落實安措費643.1.13安防用品管理653.1.14安全教育培訓683.1.

8、15起重機械自檢713.1.16機械設備管理723.1.17機械維護保養(yǎng)753.1.18用火作業(yè)773.1.19施工帶班制度783.1.20應急救援預案813.1.21安全防護設施823.1.22臨電工程安全833.1.23文明施工措施863.1.24施工設施符合標準88分部分項工程示例：88【扣件式鋼管腳手架工程】88【模板工程】913.1.25人員資格核查933.1.26安全措施審查943.1.27安措費審查953.1.28安全生產巡查963.1.29安全隱患處置973.1.30監(jiān)理帶班制度983.2質量行為993.2.1基坑審圖1003.2.2修改圖紙降低質量1013.2.3基坑方案評審

9、1023.2.4基坑監(jiān)測委托1053.2.5基坑調查和周邊保護1063.2.6基坑險情處置1083.2.7開挖條件驗收1103.2.8施組編制審批1113.2.9按圖施工1123.2.10按技術標準施工114分部分項工程示例：115【鋼筋工程】115【現(xiàn)澆混凝土結構】116【墻體節(jié)能工程】1183.2.11建材綜合臺賬1213.2.12使用合格建材1223.2.13使用非禁用建材124建材產品示例：125【現(xiàn)場攪拌砂漿】1253.2.14使用備案建材1263.2.15建材檢驗檢測127建材產品示例：129【鋼筋】1293.2.16抽取制作試樣131建材產品示例：132【混凝土】1323.2.1

10、7設計交底和服務1343.2.18監(jiān)理規(guī)劃和細則1353.2.19依法監(jiān)理1363.2.20建材監(jiān)督臺賬1383.2.21監(jiān)理監(jiān)督檢查1393.2.22檢測見證1413.2.23唯一性標識1423.3市場行為1433.3.1依法報建1433.3.2施工圖審查1443.3.3依法委托監(jiān)理1453.3.4禁止應招未招1463.3.5禁止肢解發(fā)包1483.3.6禁止虛假招標1493.3.7依法投標1503.3.8禁止無資質或超資質承攬工程1513.3.9依法二次招標1533.3.10禁止變更中標結果1543.3.11合法開工1553.3.12安措費單列1563.3.13按時支付工程款1563.3.1

11、4安全生產許可1573.3.15依法施工分包1583.3.16禁止施工轉包1603.3.17禁止掛靠1623.3.18分包合同信息報送1643.3.19項目管理機構組建1653.3.20關鍵崗位人員臺賬建立1663.3.21關鍵崗位人員持證上崗1673.3.22關鍵崗位人員變更1683.3.23作業(yè)人員實名制1693.3.24依法設計分包1703.3.25禁止轉讓監(jiān)理業(yè)務1703.3.26禁止總監(jiān)違規(guī)兼項1713.3.27變更總監(jiān)1723.3.28審查資質資格1723.3.29五方責任承諾書1743.3.30注冊人員簽章1753.3.31項目經理履職1753.3.32總監(jiān)履職179第四篇 巡查

12、案例篇1814.1安全行為檢查案例1814.1.1建設單位未落實施工安全管理責任1814.1.2違規(guī)立體交叉作業(yè)1844.1.3未編制和論證高支模專項施工方案1854.1.4改變高支模方案論證結果違規(guī)施工1894.1.5起重機械未經檢測投入使用1914.1.6兩臺塔式起重機旋轉半徑內干涉1934.1.7塔式起重機未按規(guī)定維保造成嚴重安全隱患1944.1.8違規(guī)搭設懸挑式鋼平臺1964.1.9非法轉移吊籃使用管理責任1994.2質量行為檢查案例2014.2.1調直鋼筋檢測不規(guī)范2014.2.2混凝土試塊代制作代養(yǎng)護2034.2.3未按技術標準見證取樣2064.2.4基坑工程未按專家論證意見修改施

13、工方案違規(guī)施工2094.2.5降水工程涉嫌偷工2124.2.6框架柱未按設計要求使用帶E鋼筋2144.2.7樓梯未按圖紙采用滑動支座2164.2.8同一基坑由兩家總包單位施工2184.3市場行為檢查案例2204.3.1應招未招2204.3.2售樓處、樣板房精裝修工程違規(guī)施工2214.3.3工程采購違規(guī)2234.3.4建設單位涉嫌肢解工程2264.3.5同一場地內四個項目由同一項目管理機構組織施工2274.3.6轉包、鋼結構深化設計違法分包、超資質承攬工程2294.3.7出借資質、借用資質2324.3.8總包單位違法分包、腳手架單位超資質承攬業(yè)務2354.3.9勞務作業(yè)違法分包2374.3.10

14、執(zhí)業(yè)人員未到崗履職2394.3.11總監(jiān)理工程師違規(guī)兼項243256第一篇 巡查組織篇1.1巡查工作的定義、目的、范圍和分工1.1.1巡查工作的定義按照辭海的基本解釋，巡查指的是來往各處查看,詳細解釋指的是巡邏稽查。本手冊中的巡查工作，全稱是上海市建設工程質量安全巡查工作，指的是上海市各級建設行政管理部門及其委托的部門，組成工程巡查組，依據有關法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件以及工程建設強制性標準，對工程參建各方和人員在施工現(xiàn)場履行質量、安全、市場行為等法定責任和義務的情況進行綜合檢查，并對違法違規(guī)行為進行處理的行政執(zhí)法活動，也是監(jiān)督執(zhí)法工作的一種重要手段。1.1.2巡查工作的目的進一步加強建設工程質

15、量安全監(jiān)管，落實參建各方責任義務，促進本市建設工程質量安全生產監(jiān)管水平的不斷提高。為建設行政管理部門轉變重事前審批，輕事中事后監(jiān)管的監(jiān)管方式提供重要載體。為建設行政管理部門直接掌握施工現(xiàn)場實際情況，從而制定有針對性的各項管理措施創(chuàng)造條件。為本市建設工程質量安全監(jiān)督模式的轉型探索經驗。為推動建設行政管理部門改進工程監(jiān)管機制和方式提供重要抓手。1.1.3巡查工作的范圍巡查工作的范圍，包括本市行政區(qū)域范圍內建設行政管理部門監(jiān)管的新建、改建、擴建的在施建設工程（即土木工程、建筑工程、線路管道和設備安裝工程）、裝飾裝修工程和修繕工程；不包括搶險救災及其他臨時性房屋建筑、農民自建低層住宅、軍事建設工程、私

16、人住宅裝修。1.1.4巡查工作的分工上海市住房和城鄉(xiāng)建設管理委員會（以下簡稱：市住房城鄉(xiāng)建設管理委）全面負責本市建設工程質量安全巡查工作，市住房城鄉(xiāng)建設管理委巡查組設在市住房城鄉(xiāng)建設管理委質量安全監(jiān)管處，牽頭負責建設工程質量安全巡查工作。上海市建設工程安全質量監(jiān)督總站受市住房城鄉(xiāng)建設管理委委托，具體負責建設工程質量安全巡查日常工作。各區(qū)建設行政管理部門、園區(qū)管委會，按照其職責權限，應組建建設工程質量安全巡查組，負責本轄區(qū)區(qū)域內建設工程質量安全巡查工作。本市交通、水務、綠化、民防等行政管理部門，按照規(guī)定的職責分工，負責對所監(jiān)管的專業(yè)工程開展質量安全巡查工作。1.2巡查工作的依據、方式和內容1.2

17、.1巡查工作的依據開展巡查工作的主要依據有以下四個規(guī)范性文件：住房城鄉(xiāng)建設部關于印發(fā)工程質量治理兩年行動方案的通知 （建市2014130號）上海市城鄉(xiāng)建設和交通委員會關于印發(fā)上海市建設工程質量安全巡查實施方案（試行）的通知（滬建交20131241號）上海市城鄉(xiāng)建設和管理委員會關于印發(fā)上海市工程質量治理兩年行動實施意見的通知（滬建管2014827號）上海市城鄉(xiāng)建設和管理委員會關于印發(fā)上海市建設工程質量安全巡查管理辦法的通知（滬建管2015571號）1.2.2巡查工作的方式巡查組應組織相關專業(yè)監(jiān)管人員，開展巡查工作。原則上巡查人員應相對固定。巡查工作也可聘請第三方行業(yè)專家參與，也可委托或部分委托第

18、三方社會機構實施。巡查工作采取隨機抽查、飛行檢查的方式，事先不通知被巡查工地。巡查工作強調對質量、安全、市場行為的綜合檢查，主要通過抽查工程實體、安全設施及現(xiàn)場資料的方式，發(fā)現(xiàn)并糾正質量、安全、市場違法違規(guī)行為。巡查工作遵循全覆蓋和差別化的原則，市巡查組覆蓋所有區(qū)和開發(fā)區(qū)，區(qū)和園區(qū)巡查組覆蓋本區(qū)域所有工地，市巡查組依據區(qū)域建設規(guī)模和項目管理總體水平對區(qū)和開發(fā)區(qū)實施差別化巡查，區(qū)和園區(qū)巡查組依據項目管理水平對工程實施差別化巡查。市巡查工作采取市區(qū)聯(lián)合處置的方式。針對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，市巡查組開具行政措施單和行政處罰建議書，由相關建設行政管理部門落實整改復查，開展進一步調查取證，并依法實施行政處

19、罰。市巡查組負責單據銷項，企業(yè)約談，項目經理記分和巡查通報等工作。必要時，市巡查組可直接實施行政處罰。區(qū)和園區(qū)根據各自區(qū)域特點制訂巡查工作方案，落實本區(qū)域巡查工作。1.2.3巡查工作的內容巡查工作的內容包括參建單位（重點是建設單位、施工單位、監(jiān)理單位）的質量、安全、市場行為，巡查重點內容包括：1、建設程序和承發(fā)包活動（1）參建各方履行建設程序的情況，重點檢查項目報建、招投標、施工圖設計文件審查、合同備案、施工許可的情況；（2）參建各方開展承發(fā)包活動的情況，是否存在違法發(fā)包、轉包、掛靠、違法分包等違法行為。2、項目組織管理（1）參建各方責任主體的管理體系，重點檢查工程施工、監(jiān)理企業(yè)項目管理機構關

20、鍵崗位人員配備及到崗履職情況；（2）全面落實參建各方項目負責人質量終身責任和安全生產責任的情況；（3）注冊執(zhí)業(yè)人員的履職情況，重點檢查注冊執(zhí)業(yè)人員帶班制度、簽章制度的落實情況，以及履行項目經理、總監(jiān)職責的情況；（4）勞務用工的管理情況，重點檢查實名制管理、安全教育、持證上崗、勞防用品配備情況；（5）參建單位對專項資金的支付及使用情況。3、質量安全行為（1）參建各方責任主體的質量安全行為，包括抽查工程建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測、檢測和審圖等參建單位在施工現(xiàn)場履行法定安全、質量責任和義務的情況；（2）施工現(xiàn)場安全質量保證體系的運轉情況，重點檢查按設計文件和施工方案施工、危險性較大分部分項工

21、程管理、安全和文明施工的措施落實、強制性標準執(zhí)行、材料（工藝）檢測、分部分項工程（工序）驗收、施工機械管理、特種作業(yè)人員管理等方面的情況。1.3巡查工作的程序1.3.1巡查準備1、制訂工作方案市、區(qū)建設行政管理部門及園區(qū)管委會應根據本區(qū)域特點，制訂巡查工作方案。巡查工作方案應明確組織機構、工作計劃、巡查方式、巡查頻次、巡查重點、處理程序等工作要求。2、制定巡查計劃巡查組應提前制定項目巡查月度計劃，每周組織實施。巡查計劃應確定巡查時間、巡查區(qū)域、巡查方式、巡查人員、巡查工地數(shù)量等基本信息。3、聘請專家和購買服務巡查組開展巡查活動時，如果需要配備第三方行業(yè)專家，應在確定巡查時間和巡查區(qū)域后，聘請相

22、關專業(yè)的巡查專家。有條件的應建立巡查專家?guī)?，按照有關專家?guī)旃芾磙k法，從專家?guī)熘须S機抽取巡查專家。對于專業(yè)性較強的檢查內容或者巡查力量不足的區(qū)域，可以采取購買服務的方式，委托第三方社會機構開展巡查。4、選擇巡查項目巡查組應在每周巡查工作開始前，采取隨機抽查的方式選擇巡查項目，必要時也可采取“跑馬路”的方式選擇項目。巡查項目的選擇，應綜合考慮工程項目的特點、規(guī)模、難度、進度、投訴、事故、處罰等因素，重點巡查出過事故、受過處罰、遭過投訴、存在欠薪的企業(yè)的在施項目。1.3.2巡查實施1、聽取匯報巡查組到達被查工地后，首先聽取參建單位對工程項目情況的匯報，進一步了解工程概況、施工進度、項目組織管理情況、

23、質量安全狀況等，充分做好現(xiàn)場檢查準備。2、檢查方法巡查組聽取匯報后，即開始檢查。檢查分為質量行為、安全行為、市場行為三個條線。檢查采用抽查的方法。質量行為的檢查主要通過抽查工程實體、建筑材料、設計文件及質量保證資料等內容進行，安全行為的檢查主要通過抽查危大工程、安全設施、施工機械及安全管理資料等內容進行，市場行為的檢查主要通過抽查建設程序、承發(fā)包活動和項目組織管理等資料進行。3、配合要求（1）巡查組在巡查期間，工程監(jiān)管部門（指工程監(jiān)督機構、工程建管部門、招投標監(jiān)管部門等）應派員參加巡查。（2）被查項目的建設單位項目負責人、施工單位（包括分包單位）的項目經理、監(jiān)理單位的總監(jiān)理工程師應在工地現(xiàn)場配

24、合巡查工作。（3）被查項目的參建單位應對照三個條線的檢查內容，安排人員做好內業(yè)和外場的相關配合工作：1）質量行為施工單位的項目技術負責人、質量員、施工員、材料員、資料員，監(jiān)理單位的專業(yè)監(jiān)理工程師、見證員、資料員，應在工地現(xiàn)場做好配合工作。2）安全行為施工單位的安全員、機械員、資料員，監(jiān)理單位的安全監(jiān)理工程師、資料員，應在工地現(xiàn)場做好配合工作。3）市場行為建設、施工、監(jiān)理單位的資料員和施工單位的勞務員，應在工地現(xiàn)場做好配合工作。4、巡查記錄現(xiàn)場檢查時，巡查組應當針對現(xiàn)場檢查的情況，填寫項目信息記錄單，記錄項目巡查的相關信息。5、現(xiàn)場點評現(xiàn)場檢查結束后，巡查組應針對巡查情況，向被查項目的參建各方反

25、饋巡查情況，對存在問題進行點評，提出整改要求。巡查組在向參建各方反饋巡查情況的同時，應將相關情況反饋工程監(jiān)管部門，要求其進一步督促落實整改要求。1.3.3巡查處理1、行政措施（1）對于巡查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，巡查組應開具整改通知單。（2）巡查組在檢查中發(fā)現(xiàn)存在質量缺陷、安全隱患、市場違規(guī)行為，認為需要局部暫緩或暫停施工的，視嚴重程度開具局部暫緩施工指令書或暫停施工指令書。（3）針對施工現(xiàn)場管理混亂、質量安全保證體系缺失、存在嚴重質量缺陷和重大安全隱患等情況，巡查組應約談責任企業(yè)負責人，督促相關企業(yè)提高安全質量管理的責任意識，認真履行法律法規(guī)所規(guī)定的義務。（4）凡違法違規(guī)行為符合上海市建設工程施工

26、項目經理質量安全違法違規(guī)行為記分標準的項目經理，巡查組應依據上海市建設工程施工項目經理質量安全違法違規(guī)行為記分管理辦法（滬建管2015766號），實施記分處理。在記分周期內記分值累積達到規(guī)定分值的，由建設行政管理部門根據分值不同，分別給予黃牌警告（個人或企業(yè)）、暫停在本市擔任項目經理資格、停止執(zhí)業(yè)1年、吊銷執(zhí)業(yè)證書等處理。2、行政處罰巡查組在工程巡查中，應對發(fā)現(xiàn)的涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為提出行政處罰建議，并開具行政處罰建議書，由負責項目監(jiān)管的建設行政管理部門，開展進一步調查取證，對確認違法違規(guī)的行為依法作出行政處罰。巡查組也可根據實際情況，對發(fā)現(xiàn)的涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為直接開展調

27、查取證，對確認違法違規(guī)的行為依法作出行政處罰。3、處理銷項（1）對巡查組開具的整改通知單，項目有關參建單位應當按照要求進行整改，報工程監(jiān)管部門復查確認后，在規(guī)定期限內將整改報告送巡查組銷項。如同時被開具局部暫緩施工指令書或暫停施工指令書的，須同時將復工申請表報工程監(jiān)管部門復查確認后送巡查組，經同意并取得復工通知書后方可恢復施工。（2）對落實整改不認真的參建單位，巡查組應將書面回復予以退回，并責成重新整改并重新回復。（3）對巡查組開具的行政處罰建議書，負責項目監(jiān)管的建設行政管理部門應當按照法定程序實施行政處罰，并在規(guī)定期限內，以書面形式將行政處罰結果上報巡查組，未完成處罰的上報處罰進度，不予處罰

28、的上報不處罰理由。（4）認為行政處罰回復理由不充分的，巡查組不予認可，予以退回，并要求重新進行書面回復。（5）開具整改通知單的工程逾期未回復的，或者開具局部暫緩施工指令書、暫停施工指令書的工程長期不提出復工申請的，巡查組應對工程監(jiān)管部門實施口頭催辦，必要時可直接催辦參建單位?？陬^催辦無效的，對相關建設行政管理部門實施書面催辦。（6）開具行政處罰建議書的工程逾期不回復的，巡查組應根據實際情況，對相關建設行政管理部門實施書面催辦。4、巡查通報巡查組應定期對巡查情況、存在問題、處理情況等，在本區(qū)域范圍內進行公開通報，同時將不良行為記入相關責任單位或個人的誠信檔案。原則上，市級巡查的公開通報不應少于一

29、季度一次，區(qū)級巡查的公開通報不應少于半年一次。1.3.4資料歸檔巡查組應當建立巡查工作檔案管理制度。在巡查工作完成后，將工程巡查實施過程中形成的文字、表式和影像等檔案資料及時整理匯總，按照檔案管理的有關規(guī)定分類歸檔。巡查檔案保管期限為2年。1.4巡查工作信息化1.4.1信息系統(tǒng)巡查組應逐步使用“工程巡查信息系統(tǒng)”，實現(xiàn)在線編制巡查計劃，確定巡查人員，選擇巡查工地，開具巡查文書，巡查問題銷項，區(qū)縣信息上報，查詢統(tǒng)計分析等功能。1.4.2信息交互1、各區(qū)建設行政管理部門和園區(qū)管委會，應按照市住房城鄉(xiāng)建設管理委關于加強建設工程質量安全巡查信息報送工作的通知（滬建管20151004號）的要求，定期向市

30、巡查組上報月度巡查報表、季度巡查報告、巡查定期通報等巡查工作信息。2、市巡查組定期召開區(qū)建設行政管理部門和園區(qū)管委會及工程監(jiān)管部門參加的全市工程巡查工作會議，通報巡查工作情況，部署階段性巡查工作要求。3、市巡查組建立市區(qū)巡查工作交流平臺，定期開展巡查工作業(yè)務交流，及時總結巡查工作好的做法，有針對性地改進巡查工作存在的不足，實現(xiàn)市區(qū)巡查工作的相互促進和共同提高。4、市巡查組定期開展巡查工作專項調研，聽取區(qū)建設行政管理部門和園區(qū)管委會意見，根據巡查發(fā)現(xiàn)的監(jiān)管薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地對工程監(jiān)管體制機制、監(jiān)管方法和監(jiān)管重點提出建議，促進工程監(jiān)管水平的提高。1.5巡查人員的權利和義務1.5.1巡查人員的權利

31、巡查人員實施工程巡查時，有權采取下列措施：1、進入被巡查的施工現(xiàn)場進行檢查；2、要求被檢查單位提供有關文件和資料；3、要求被檢查人員回答相關問題；4、對巡查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法行為，責令整改，依法予以行政處理、行政處罰或提出行政處罰建議（第三方行業(yè)專家和第三方社會機構人員除外）。1.5.2巡查人員的義務1、巡查人員應當持有政府頒發(fā)的行政執(zhí)法證（第三方行業(yè)專家和第三方社會機構人員除外）。2、在巡查過程中，巡查人員應依法履責，按規(guī)定開展工程巡查工作，對巡查工作質量承擔責任。3、巡查人員應依法秉公辦事、廉潔自律，不得收受任何財物，不得接受被查單位吃請，不得玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊。第二篇 巡查文書篇

32、巡查文書包括工程巡查過程中使用的巡查項目信息記錄單、整改通知單、局部暫緩施工指令書、暫停施工指令書、復工通知書、約談（詢問）通知書、約談記錄、行政處罰建議書、行政措施單行政處罰建議書銷項催辦單、行政處罰回退單、整改回復單、復工申請表、行政處罰建議書回復單等文書。以上文書均為市巡查組使用的文書，各區(qū)和開發(fā)區(qū)巡查可參照市巡查組的文書制定具有區(qū)域特點的巡查文書。本篇對以上各種文書的用途進行說明，并附各文書的樣張。2.1巡查項目信息記錄單2.1.1巡查項目信息記錄單概述巡查項目信息記錄單是巡查組在建設工程施工現(xiàn)場檢查時填寫的記錄巡查項目信息的文書。2.1.2巡查項目信息記錄單制作要點1、巡查項目信息記

33、錄單內容巡查項目信息記錄單的內容包括巡查日期、巡查區(qū)域、巡查組號、巡查項目基本信息、現(xiàn)場檢查部位或內容、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題、現(xiàn)場開具單據情況、巡查人員等信息。2、巡查項目信息記錄單的填寫要求（1）由巡查人員在工地現(xiàn)場檢查時填寫；（2）巡查組根據巡查日期及巡查區(qū)域對項目信息記錄單進行分類歸檔。2.2巡查整改通知單2.2.1巡查整改通知單概述1、定義巡查整改通知單是巡查組在建設工程施工現(xiàn)場檢查時開具的要求現(xiàn)場相關責任單位及時整改的文書。2、開具條件存在違反相關法律、法規(guī)、規(guī)章、強制性標準和規(guī)范性文件的問題。2.2.2巡查整改通知單制作要點1、巡查整改通知單的內容（1）簽發(fā)對象（建設單位、施工單位、監(jiān)

34、理單位）和建設工程項目；（2）存在的違反相關法律、法規(guī)、規(guī)章、強制性標準和規(guī)范性文件的問題；（3）整改要求及整改限期；（4）簽發(fā)部門、簽發(fā)人和簽發(fā)日期；（5）簽收人。2、巡查整改通知單的填寫要求（1）按巡查組規(guī)定統(tǒng)一流水編號，以便查詢；（2）加蓋“上海市住房和城鄉(xiāng)建設管理委員會辦公室”章；（3）由巡查組兩名以上巡查人員當場簽發(fā)；（4）由施工現(xiàn)場建設單位、施工單位、監(jiān)理單位項目負責人當場簽收（注冊人員簽字的同時加蓋執(zhí)業(yè)印章）。項目負責人不在現(xiàn)場的，由其他負責人代為簽收；（5）一式三份，第一份送責任單位，第二份送工程監(jiān)管部門，第三份巡查組留存。2.2.3巡查整改通知單銷項要求整改問題由建設單位、施

35、工單位、監(jiān)理單位自查合格蓋章后，由工程監(jiān)管部門復查確認，再將整改回復送巡查組銷項。2.3巡查局部暫緩施工指令書2.3.1巡查局部暫緩施工指令書概述1、定義巡查局部暫緩施工指令書是巡查組在建設工程施工現(xiàn)場檢查時開具的要求施工現(xiàn)場局部暫緩施工并進行整改的文書。2、開具條件（1）違反相關法律、法規(guī)、規(guī)章、強制性標準和規(guī)范性文件的問題普遍發(fā)生的；（2）在危險性較大的分部分項工程施工過程中存在違規(guī)行為的；（3）現(xiàn)場存在較大安全隱患的；（4）專業(yè)分包工程或勞務施工作業(yè)的關鍵崗位人員均不到崗的；（5）市區(qū)兩級工程監(jiān)管部門開具的行政措施單拒不整改的；（6）巡查組認為需要暫緩施工的其他問題。2.3.2巡查局部暫

36、緩施工指令書制作要點1、巡查局部暫緩施工指令書的內容（1）簽發(fā)對象（建設單位、施工單位、監(jiān)理單位）和建設工程項目；（2）存在的違反相關法律、法規(guī)、規(guī)章、強制性標準和規(guī)范性文件的問題；（3）局部暫緩施工的范圍和整改的要求；（4）局部暫緩施工的起始時間；（5）簽發(fā)部門、簽發(fā)人和簽發(fā)日期；（6）簽收人。2、巡查局部暫緩施工指令書的填寫要求（1）按巡查組規(guī)定統(tǒng)一流水編號，以便查詢；（2）加蓋“上海市住房和城鄉(xiāng)建設管理委員會辦公室”章；（3）由巡查組負責人當場簽發(fā)；（4）由施工現(xiàn)場建設單位、施工單位、監(jiān)理單位項目負責人當場簽收（注冊人員簽字的同時加蓋執(zhí)業(yè)印章）。項目負責人不在現(xiàn)場的，由其他負責人代為簽收

37、；（5）一式三份，第一份送責任單位，第二份送工程監(jiān)管部門，第三份巡查組留存。2.3.3巡查局部暫緩施工指令書銷項要求暫緩施工內容整改完成后經建設單位組織，責任單位自查合格蓋章后，將整改情況報告報工程監(jiān)管部門；并經工程監(jiān)管部門復查通過，再將整改報告和恢復施工申請報巡查組，經同意并取得復工通知書后方可恢復施工。2.4巡查暫停施工指令書2.4.1巡查暫停施工指令書概述1、定義巡查暫停施工指令書是巡查組在建設工程施工現(xiàn)場檢查時，開具的要求現(xiàn)場停止施工行為并進行整改的文書。2、開具條件（1）違反相關法律、法規(guī)、規(guī)章、強制性標準和規(guī)范性文件，已不具備繼續(xù)施工條件的；（2）降低施工許可條件的；（3）存在普遍

38、的較大安全隱患的；（4）市區(qū)兩級工程監(jiān)管部門開具的暫緩單拒不停工的；（5）巡查組認為需要暫停施工的其他問題。2.4.2巡查暫停施工指令書制作要點1、巡查暫停施工指令書的內容（1）簽發(fā)對象（建設單位、施工單位、監(jiān)理單位）和建設工程項目；（2）存在的違反相關法律、法規(guī)、規(guī)章、強制性標準和規(guī)范性文件的問題；（3）暫停施工的起始時間和整改的要求；（4）簽發(fā)部門、簽發(fā)人和簽發(fā)日期；（5）簽收人。2、巡查暫停施工指令書的填寫要求（1）按巡查組規(guī)定統(tǒng)一流水編號，以便查詢；（2）加蓋“上海市住房和城鄉(xiāng)建設管理委員會辦公室”章；（3）由巡查組負責人當場簽發(fā)；（4）由施工現(xiàn)場建設單位、施工單位、監(jiān)理單位項目負責人

39、當場簽收（注冊人員簽字的同時加蓋執(zhí)業(yè)印章）。項目負責人不在現(xiàn)場的，由其他負責人代為簽收；（5）一式三份，第一份送責任單位，第二份送工程監(jiān)管部門，第三份巡查組留存。2.4.3巡查暫停施工指令書銷項要求暫停施工內容整改完成后經建設單位組織，責任單位自查合格蓋章后，將整改情況報告報工程監(jiān)管部門；并經工程監(jiān)管部門復查通過，再將整改報告和恢復施工申請報巡查組，經同意并取得復工通知書后方可恢復施工。2.5巡查復工通知書2.5.1巡查復工通知書概述巡查復工通知書是巡查組收到經工程監(jiān)管部門復查通過的局部暫緩施工指令書或暫停施工指令書的復工申請后，審核后符合復工要求，同意復工行為開具的文書。2.5.2巡查復工通

40、知書的制作要點1、巡查復工通知書的內容（1）簽發(fā)對象（建設單位、施工單位、監(jiān)理單位）和建設工程項目；（2）局部暫緩或暫停施工的起始時間和同意復工時間；（3）復工通知書所對應局部暫緩施工指令書或暫停施工指令書的編號；（4）簽發(fā)部門、簽發(fā)人和簽發(fā)日期；（5）簽收人及其單位、職務。2、巡查復工通知書的填寫要求（1）按巡查組規(guī)定統(tǒng)一流水編號，以便查詢；（2）加蓋“上海市住房和城鄉(xiāng)建設管理委員會辦公室”章；（3）由巡查組負責人簽發(fā)；（4）建設單位、施工單位或監(jiān)理單位相關人員簽收；（5）一式兩份，第一份送申請單位，第二份巡查組留存。3、復工申請可一次性提交，也可分階段提交，一份復工通知書對應一份復工申請。

41、2.6巡查約談（詢問）通知書2.6.1巡查約談（詢問）通知書概述1、巡查約談通知書是巡查組在建設工程施工現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場管理混亂、質量安全保證體系缺失、存在嚴重質量缺陷和重大安全隱患等情況，而要求相關責任單位或其上級單位的法定代表人或其他指定的負責人在指定的時間、地點接受約談開具的文書。2、巡查詢問通知書是巡查組在建設工程施工現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)項目存在違反相關法律、法規(guī)、規(guī)章、強制性標準的行為而要求相關責任單位法定代表人（或被委托人）在指定的地點、時間接受詢問調查開具的文書。2.6.2巡查約談（詢問）通知書制作要點1、巡查約談（詢問）通知書的內容（1）開具對象（相關責任單位）和建設工程項目；

42、（2）約談（詢問）事由、時間；（3）接受約談（詢問）攜帶材料清單及其他要求；（4）約談（詢問）聯(lián)系人姓名、電話；（5）簽收人。2、巡查約談（詢問）通知書的填寫要求（1）按巡查組規(guī)定統(tǒng)一流水編號，以便查詢；（2）并加蓋“上海市住房和城鄉(xiāng)建設管理委員會辦公室”章；（3）由巡查組開具；（4）相關責任單位項目負責人簽收（注冊人員簽字的同時加蓋執(zhí)業(yè)印章）。項目負責人不在現(xiàn)場的，由其他負責人代為簽收；（5）一式兩份，第一份送當事人，第二份巡查組留存。2.7巡查約談記錄巡查約談記錄是巡查組在約談相關責任單位或其上級單位的法定代表人或法定代表人委托人時，記錄約談時間、地點、被約談人、約談內容等信息時使用的文書

43、。2.8行政處罰建議書2.8.1行政處罰建議書概述行政處罰建議書是巡查組在建設工程施工現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)項目涉嫌存在違反相關法律、法規(guī)、規(guī)章、強制性標準的行為，而建議工程所在區(qū)建設行政管理部門對相關違法違規(guī)行為進行立案調查，對確認的違法違規(guī)行為依法作出行政處罰開具的文書。2.8.2行政處罰建議書制作要點1、行政處罰建議書的內容行政處罰建議書的內容包括：（1）簽發(fā)對象（區(qū)建設行政管理部門）、巡查日期和建設工程項目；（2）涉嫌違反相關法律、法規(guī)、規(guī)章、強制性標準的行為，以及所涉及的責任單位；（3）建議處罰的對象；（4）對區(qū)建設行政管理部門處置要求及處置結果反饋限期；（5）簽發(fā)部門、簽發(fā)人和簽發(fā)日期；（

44、6）簽收人和簽收日期。2、行政處罰建議書的填寫要求（1）按巡查組規(guī)定統(tǒng)一流水編號，以便查詢；（2）加蓋“上海市住房和城鄉(xiāng)建設管理委員會”章；（3）由巡查組帶隊領導簽發(fā)；（4）由區(qū)建設行政管理部門相關人員簽收。區(qū)建設行政管理部門無人員在現(xiàn)場的，由區(qū)工程監(jiān)管部門人員代為簽收；（5）行政處罰建議書一式兩份，第一份送主送單位，第二份巡查組留存。2.9巡查行政措施單、行政處罰建議書銷項催辦單2.9.1巡查行政措施單、行政處罰建議書銷項催辦單概述巡查行政措施單、行政處罰建議書銷項催辦單是巡查組對被開具了相關行整改通知單、行政處罰建議書但在限期內未及時進行書面回 復的，或者局部暫緩（暫停）施工指令書長期不申

45、請復工的，向區(qū)建設行政管理部門或園區(qū)管委會開具的書面催辦的文書。2.9.2巡查行政措施單、行政處罰建議書銷項催辦單制作要點1、巡查行政措施單、行政處罰建議書銷項催辦單的內容（1）開具對象（區(qū)建設行政管理部門或園區(qū)管委會）；（2）催辦項目信息（行政措施單、行政處罰建議書開具日期、單據編號、銷項限期等）；（3）催辦單開具日期。2、巡查行政措施單、行政處罰建議書銷項催辦單的填寫要求（1）按巡查組規(guī)定統(tǒng)一流水編號，以便查詢；（2）加蓋“上海市住房和城鄉(xiāng)建設管理委員會辦公室”章；（3）由巡查組開具，寄送相關區(qū)建設行政管理部門或園區(qū)管委會。2.10行政處罰回退單行政處罰回退單是巡查組收到區(qū)建設行政管理部門

46、對巡查組開具的行政處罰建議書進行處置的書面回復后，認為（部分）回復理由不充分，不予認可，要求區(qū)建設行政管理部門對不予認可的處罰建議項重新處置，并重新進行書面回復而開具的文書。2.11巡查整改回復單、巡查復工申請表、行政處罰建議書回復單1、巡查整改回復單、巡查復工申請表是巡查組對相關責任單位開具行政措施單后提供給責任單位參考的整改回復、復工申請。2、行政處罰建議書回復單是巡查組對區(qū)建設行政管理部門開具處罰建議書后提供給區(qū)建設行政管理部門參考的處罰建議書書面回復。2.12巡查檔案2.12.1定義建設工程質量安全巡查檔案是指在工程巡查實施過程中形成的文字、表式和影像資料等具有保存價值的記錄。2.12

47、.2檔案內容1、封面和檔案目錄2、巡查項目信息記錄單3、巡查整改通知單4、巡查整改回復單及相關資料5、巡查局部暫緩施工指令書/巡查暫停施工指令書6、巡查復工申請表及相關資料7、巡查復工通知書8、巡查行政處罰建議書9、巡查行政處罰建議書回復單及相關資料10、巡查約談（詢問）通知書11、巡查約談記錄12、現(xiàn)場檢查筆錄13、行政處罰取證陳述（詢問）筆錄14、巡查行政措施單、行政處罰建議書銷項催辦單15、巡查行政處罰回退單16、項目經理記分確認陳述筆錄等記分取證資料17、其他需要存檔的內容2.12.3歸檔要求1、巡查檔案在巡查工作完成后，應及時按照檔案管理的有關規(guī)定整理匯總。部分資料因時限原因無法及時

48、整理完整的，應在資料收集完整后及時歸檔。2、巡查檔案宜以“區(qū)域”或“項目”為單位收集整理，一區(qū)域或項目一件，按照資料形成時間進行排序，裝訂成冊。3、巡查檔案應當由專人統(tǒng)一保管，確保安全，方便查閱。4、電子檔案應當按照有關規(guī)定，存儲到符合保管要求的脫機載體上。5、巡查檔案文件必須真實地反映巡查過程中的實際情況，嚴禁弄虛作假，不得任意涂改、抽頁和銷毀，紙張大小統(tǒng)一采用A4號紙。2.13巡查文書編號規(guī)則1、巡查整改通知單編號規(guī)則：市巡查整字+（4位年代）+第“巡查組號”-3位流水號示例：市巡查整字（2016）第1-001號、市巡查整字（2016）第2-001號2、巡查局部暫緩施工指令書編號規(guī)則：市巡

49、查緩字+（4位年代）+第“巡查組號”-“3位流水號”號示例：市巡查緩字（2016）第1-001號、市巡查緩字（2016）第2-001號3、巡查暫停施工指令書編號規(guī)則：市巡查停字+（4位年代）+第“巡查組號”-“3位流水號”號示例：市巡查停字（2016）第1-001號、市巡查停字（2016）第2-001號4、巡查復工通知書編號規(guī)則：市巡查復緩（停）字+（對應指令書4位年代）+第“巡查組號”-“對應指令書流水號”-“階段號”號（注：如果同意一次復工申請，則不加階段號）示例：市巡查復緩字（2016）第1-001-1號、市巡查復停字（2016）第2-001號5、巡查行政處罰建議書編號規(guī)則：市巡查罰字+（4位年代）+第“巡查組號”-“3位流水號”號示例：市巡查罰字（2016）第1-001號、市巡查罰字（2016）第2-001號6、巡查行政措施單、行政處罰建議書銷項催辦單編號規(guī)則：市巡查催字+（4位年代）+第“3位流水號”號示例：市巡查催字（2016）第001號7、行政處罰回退單規(guī)則：市巡查退字+（4位年代）+第“3位流水號”號示例：市巡查退字（2016）第001號2.14巡查文書樣張上海市建設工程質量安全巡查項目信息記錄單巡查日期巡查區(qū)域巡查組號巡查項目名稱報建編號建筑面積工程造價工程類別形