標(biāo)準(zhǔn)化負(fù)責(zé)人與職責(zé)

1、負(fù)責(zé)人與職責(zé)5.1 負(fù)責(zé)人與職責(zé)5.1.1 負(fù)責(zé)人5.1.1.1 企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)明確是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作和基層安全生產(chǎn)責(zé)任制企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人：指直接參與生產(chǎn)經(jīng)營管理的最高管理者，是指對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和安全生產(chǎn)負(fù)全面責(zé)任、有生產(chǎn)經(jīng)營決策權(quán)的人員。具體指有限責(zé)任公司或股份公司的董事長、總經(jīng)理，公司所屬單位和其他獨(dú)立生產(chǎn)經(jīng)營單位的經(jīng)理、廠長等。主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)法定職責(zé)： 建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制； 組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程； 保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施； 監(jiān)督、 檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患； 組織制定并實(shí)施本單位

2、的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案； 及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。企業(yè)安全生產(chǎn)基層：指安全生產(chǎn)工作的基礎(chǔ)層面，即車間以下生產(chǎn)班組；安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作：機(jī)構(gòu)建設(shè)、法制建設(shè)、安全投入、教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)責(zé)任制等基本保障要素?！究己藰?biāo)準(zhǔn)】 . 未明確主要負(fù)責(zé)人是誰，扣3 分未下文件，扣3 分 . 查安全生產(chǎn)責(zé)任制, 主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)不符合第一責(zé)任人的內(nèi)容要求，扣1 分必須包括六大職責(zé)。否則，扣1 分 . 主要負(fù)責(zé)人不了解安全生產(chǎn)法等法律法規(guī)賦予的對本單位安全生產(chǎn)工作職責(zé)，扣 1 分當(dāng)面提問，回答不出，扣1 分。 未落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作和基層安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣 2分查安全機(jī)構(gòu)成立文件、規(guī)章制度文本、安全投入記錄、教

3、育培訓(xùn)記錄、安全生產(chǎn)責(zé)任制文本、班組安全生產(chǎn)責(zé)任制文本，缺一個(gè)即扣2 分5.1.1.2 主要負(fù)責(zé)人做出文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持企業(yè)主要負(fù)責(zé)人安全承諾內(nèi)容應(yīng)包括：（ 1 ）遵守法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的承諾（ 2）堅(jiān)持預(yù)防為主，抓好隱患治理的承諾（ 3）提供必要資源的承諾；（ 4）貫徹安全生產(chǎn)方針，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)的承諾（ 5）持續(xù)改進(jìn)安全績效的承諾（ 6）對相關(guān)方的承諾【考核標(biāo)準(zhǔn)】1. 主要負(fù)責(zé)人未做出文件化的安全承諾即為不達(dá)標(biāo)。查安全承諾文件，沒有即為不達(dá)標(biāo)。2、向社會和從業(yè)人員公布的安全承諾未達(dá)到如期效果，扣現(xiàn)場提問從業(yè)人員，或查看生產(chǎn)現(xiàn)場，如果主要負(fù)責(zé)人的1 分

4、3、民意調(diào)查主要負(fù)責(zé)人履行安全承諾、言傳身教和成為可，扣 1 分現(xiàn)場提問從業(yè)人員，未被從業(yè)人員認(rèn)可，扣1 分4. 各級領(lǐng)導(dǎo)干部在日常工作中未貫徹或貫徹不徹底“五同時(shí)（即計(jì)劃、布置、檢查、總結(jié)、考核生產(chǎn)工作的同時(shí)，計(jì)劃、布置、檢查、總結(jié)、考核安全工作。）”原則，扣 1 分請企業(yè)出示計(jì)劃、布置、檢查、總結(jié)、考核安全工作的證據(jù)。拿不出，扣1 分5. 聽取企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的情況介紹, 了解在 人力、財(cái)力、物力以及技術(shù)、方法等方面的投入，一項(xiàng)不滿足安全生產(chǎn)需要扣 1 分聽取情況介紹, 了解企業(yè)在人力、財(cái)力、物力以及技術(shù)、方法等方面的投入，一項(xiàng)不滿足安全生產(chǎn)需要扣 1 分6. 1.1.3 企業(yè)應(yīng)實(shí)施安全

5、標(biāo)準(zhǔn)化管理【考核標(biāo)準(zhǔn)】1. 查主要負(fù)責(zé)人主持安全生產(chǎn)委員會會議等各種會議記錄，無安全標(biāo)準(zhǔn)化工作議程或沒有記錄，扣1 分查企業(yè)文件及主要負(fù)責(zé)人主持安全生產(chǎn)委員會會議等各種會議記錄，無安全標(biāo)準(zhǔn)化工作議程或沒有記錄，扣 1 分2、未按照本規(guī)范要求實(shí)施，扣5 分 查企業(yè)文件及主要負(fù)責(zé)人主持安全生產(chǎn)委員會會議等各種會議記錄，未按照本規(guī)范要求實(shí)施，扣5 分5.1.1.4 實(shí)施全員、全過程、全方位、全天候的安全管理和監(jiān)督則【考核標(biāo)準(zhǔn)】1. 沒有值班制度扣1 分 , 沒有值班記錄扣1 分。查值班制度和值班記錄2. 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理沒有涵蓋所有的生產(chǎn)經(jīng)營區(qū)域操作崗位沒有安全操作規(guī)程，扣1 分。缺 1 個(gè)崗位操作標(biāo)

6、準(zhǔn)扣1 分。查現(xiàn)場崗位或文本，缺 1 個(gè)崗位操作規(guī)程扣1 分3. 未準(zhǔn)確填寫原始記錄或交接班記錄 “安全生產(chǎn) 狀況”欄目內(nèi)容, 扣 1 分；無“安全生產(chǎn)狀況”欄目 扣 1 分。查原始記錄或交接班記錄“安全生產(chǎn)狀況”欄目 內(nèi)容 , 扣1 分；無“安全生產(chǎn)狀況”欄目扣 1 分。5.1.2 方針目標(biāo)5.1.2.1 制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)應(yīng)滿足：（ 1 ） 形成文件，并得到本單位所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施；（ 2）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要求；（ 3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)；（ 4）與企業(yè)的其他方針和目標(biāo)具有同等的重要性；（ 5）公眾易于獲得；（ 6）目標(biāo)與方針相符。如

7、可行，目標(biāo)應(yīng)予以量化【考核標(biāo)準(zhǔn)】戰(zhàn)略1. 未制訂文件化的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)標(biāo)和年度目標(biāo)） ，扣 2 分查安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)文件，沒有，扣2 分2. 安全生產(chǎn)目標(biāo)不具體、不合理, 扣 1 分未列出千人死亡率、千人重傷率或者重傷、死亡事故起數(shù)以及塵毒合格率、特種作業(yè)人員持證上崗率等，扣 1 分3. 1.2.2 安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)得到所有從業(yè)人員的貫徹落實(shí)；公眾易于獲得【考核標(biāo)準(zhǔn)】1. 抽查從業(yè)人員，每一人次不清楚企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)，扣1 分現(xiàn)場提問從業(yè)人員，每一人次不清楚企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)，扣1 分2. 查企業(yè)公布方式，未采用公告欄、新聞媒體、報(bào)紙、卡片、電視、網(wǎng)絡(luò)等有效形式進(jìn)行公告，

8、扣1 分現(xiàn)場查看企業(yè)公告欄，學(xué)習(xí)園地、車間、辦公室、報(bào)紙等處，看是否有安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。沒有，扣1 分。5.1.2.3 簽訂各級組織的安全目標(biāo)責(zé)任書 【考核標(biāo)準(zhǔn)】1 . 沒有安全目標(biāo)責(zé)任書文本扣2 分，每缺少一個(gè)部門、一個(gè)基層單位，扣1 分查企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，和企業(yè)制定的安全目標(biāo)責(zé)任書文本對照，缺少一個(gè)部門、一個(gè)基層單位，扣1 分2 . 各部門和各基層單位的安全目標(biāo)責(zé)任書是根據(jù)各部門和各基層單位的實(shí)際情況編制的, 并且有考核內(nèi)容。目標(biāo)責(zé)任書沒有針對性扣1 分 , 無考核內(nèi)容扣1 分查目標(biāo)責(zé)任書，沒有針對性扣1 分，無考核內(nèi)容扣 1 分3 .1.2.4 各級組織制定安全工作規(guī)劃或計(jì)劃，以保證安全生

9、產(chǎn)方針和目標(biāo)的有效完成30企業(yè)各部門和各基層單位未制定切實(shí)可行的年度 安全工作計(jì)劃，扣2 分。缺 1 個(gè)部門或一個(gè)基層單位的安全工作計(jì)劃扣1 分查企業(yè)機(jī)構(gòu)組織框圖，和年度安全工作計(jì)劃對照未制定切實(shí)可行的年度安全工作計(jì)劃，扣2 分。缺 1 個(gè)部門或一個(gè)基層單位的安全工作計(jì)劃扣1 分4 .1.2.5 對目標(biāo)的完成情況進(jìn)行考核【考核標(biāo)準(zhǔn)】按目標(biāo)責(zé)任書考核內(nèi)容進(jìn)行考核，每 未考核扣2 分，漏考一次或一項(xiàng)扣1 分請企業(yè)提供考核記錄，未考核扣次或 2 分，每漏考一項(xiàng)扣 1 分5.1.3 機(jī)構(gòu)設(shè)置5.1.3.1 建立安全生產(chǎn)委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組【考核標(biāo)準(zhǔn)】1. 企業(yè)未建立或虛設(shè)安全生產(chǎn)委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組，扣5 分

10、查文件，沒有文件扣5 分2. 安全生產(chǎn)委員會組成人員中應(yīng)有工會組織代表、安全管理人員代表和從業(yè)人員代表，缺一項(xiàng)扣1 分查文件，安全生產(chǎn)委員會組成人員應(yīng)注明工會代表、安全管理人員代表和從業(yè)人員代表，否則，缺一項(xiàng)扣 1 分3. 沒有安全生產(chǎn)委員會章程，扣1 分 查企業(yè)安全生產(chǎn)委員會章程，沒有，扣1 分4. 安全生產(chǎn)委員會不定期召開會議或沒有會議記錄，扣 2查會議記錄，沒有，扣2 分5.1.3.2 設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，健全安全管理網(wǎng)絡(luò)【考核標(biāo)準(zhǔn)】1. 未設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或未配備專職安全生產(chǎn)管理人員，（注：根據(jù)河南省安全生產(chǎn)條例第十二條的規(guī)定，危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、運(yùn)輸

11、、儲存單位，應(yīng)當(dāng)按照不低于從業(yè)人員百分之一的比例配備專職安全生產(chǎn)管理人員。）即為不達(dá)標(biāo)查設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或未配備專職安全生產(chǎn)管理人員文件和安全生產(chǎn)管理人員安全培訓(xùn)證書。讓企業(yè)提供其員工總?cè)藬?shù)證據(jù)。2. 未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)或網(wǎng)絡(luò)不健全扣3 分查企業(yè)安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)文件或圖，沒有或網(wǎng)絡(luò)不健全扣3分5.1.3 3 企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力【考核標(biāo)準(zhǔn)】1. 主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未參加企業(yè)組織的各種安全生產(chǎn)培訓(xùn)和教育活動, 扣 1 分。查各種安全生產(chǎn)培訓(xùn)和教育活動記錄。2. 沒有個(gè)人安全培訓(xùn)教育登記卡，扣1 分。

12、查安全培訓(xùn)教育登記卡，沒有，扣1 分3、主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員每年不得少于一次參加企業(yè)組織的安全知識卷面考試, 缺一人次扣1 分。查年度安全知識考試卷，缺一人次扣1 分。5.1.3.4 企業(yè)應(yīng)按規(guī)定配備注冊安全工程師【考核標(biāo)準(zhǔn)】1 、企業(yè)應(yīng)按照【注冊安全工程師管理規(guī)定（國 家安全監(jiān)管總局令第11 號，自 2007 年 3 月 1 日起施 行】的規(guī)定配備注冊安全工程師：1. 從業(yè)人員300 人 以上的企業(yè)應(yīng)按不少于安全生產(chǎn)管理人員15% 的比例 配備注冊安全工程師，未按要求配備的，每缺一人扣1 分，查安全生產(chǎn)管理人員調(diào)令及安全生產(chǎn)管理人員安全培訓(xùn)證書和注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格證2 . 安全生

13、產(chǎn)管理人員7 人以下的企業(yè)至少配備1 名注冊安全工程師，未按要求配備的，扣5 分。查安全生產(chǎn)管理人員調(diào)令及安全生產(chǎn)管理人員安全培訓(xùn)證書和注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格證5.1.4 職責(zé)5.1.4.1 明確各級管理人員及從業(yè)人員的安全職企業(yè)應(yīng)明確以下人員的安全職責(zé)：（ 1 ）主要負(fù)責(zé)人或個(gè)人經(jīng)營的投資者；（2）經(jīng)理（廠長、總裁等）、副經(jīng)理（副廠長、副總裁等）；（3）總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、總會計(jì)師、總機(jī)械師、總動力師及各副總；（ 4）各級管理人員；（ 5）各級專（兼）職安全員、安全工程師及技術(shù)人員；（6）從業(yè)人員?！究己藰?biāo)準(zhǔn)】1. 從業(yè)人員應(yīng)持有安全生產(chǎn)職責(zé)的文本，一人無文本扣 1分?，F(xiàn)場查看從業(yè)人員安全生

14、產(chǎn)職責(zé)文本，一人無文本扣 1分。2. 文本中安全生產(chǎn)職責(zé)與從業(yè)人員所從事的工作范圍的相關(guān)性，一人不符合扣1 分。 現(xiàn)場抽查從業(yè)人員，詢問其工作崗位，和其持有安全生產(chǎn)職責(zé)的文本向?qū)φ铡?. 從業(yè)人員能牢記安全標(biāo)準(zhǔn)化管理賦予本人必須履行的安全生產(chǎn)職責(zé)，一人不符合扣1 分?，F(xiàn)場提問從業(yè)人員安全標(biāo)準(zhǔn)化管理賦予他（她）本人必須履行的安全生產(chǎn)職責(zé)，一人不符合扣1 分。4、現(xiàn)場抽查從業(yè)人員履行安全生產(chǎn)職責(zé)情況，人次不符合扣 1 分。抽查決策層、管理層、現(xiàn)場工人各一人5.1.4.2 明確安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、各職能部門、各生產(chǎn)基層單位安全職責(zé)企業(yè)應(yīng)明確以下安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和職能部門的安全職責(zé)：（ 1 ）決策機(jī)構(gòu)；

15、（ 2）安委會或領(lǐng)導(dǎo)小組；（3）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；（ 4）機(jī)械、動力、設(shè)備部門；（ 5）生產(chǎn)、技術(shù)、計(jì)劃、調(diào)度、質(zhì)量、計(jì)量部門；6）消防、保衛(wèi)部門；7）職業(yè)衛(wèi)生、環(huán)保部門；8）供銷、運(yùn)輸部門；9）基建（工程）部門；10 ）勞動人事、教育部門；11 ）財(cái)務(wù)部門；12 ）工會部門；13 ）科研、設(shè)計(jì)、規(guī)劃部門；14 ）行政、后勤部門；15 ）其他有關(guān)部門；【考核標(biāo)準(zhǔn)】1. 查安全生產(chǎn)責(zé)任制, 缺少一個(gè)職能部門或生產(chǎn)基層單位1 分。對照企業(yè)機(jī)構(gòu)框圖，查看安全生產(chǎn)責(zé)任制, 缺少一 個(gè)職能部門或生產(chǎn)基層單位的職責(zé)扣1 分。2. 查安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、職能部門或生產(chǎn)基層單位安全生產(chǎn)工作的

16、相關(guān)性，一處不符合扣1 分。對照企業(yè)機(jī)構(gòu)框圖，查看安全生產(chǎn)責(zé)任制, 一處 不符合 扣1 分。3. 查安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、職能部門或生產(chǎn)基層單位履行安全生產(chǎn)職責(zé)情況，一處不符合扣1 分。對照安全生產(chǎn)責(zé)任制文本，請安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、職能部門或生產(chǎn)基層單位提供履行安全生產(chǎn)職責(zé)情況的證據(jù)。5.1.4.3 建立安全責(zé)任考核制度，定期考核，予以獎懲 【考核標(biāo)準(zhǔn)】1 、查安全責(zé)任考核制度, 內(nèi)容應(yīng)包括車間（ 部門 ） 安全責(zé)任考核和從業(yè)人員安全責(zé)任考核，無考核制度扣 10 分 , 缺少 1 項(xiàng)內(nèi)容扣1 分?，F(xiàn)場查看安全責(zé)任考核制度，內(nèi)容應(yīng)包括車間（ 部門 ） 安全責(zé)任考核和從業(yè)人員安全責(zé)任考核，無考核制度扣1

17、0 分 , 缺少 1 項(xiàng)內(nèi)容扣1 分。2. 安全責(zé)任考核制度應(yīng)規(guī)定考核職責(zé)、頻次、方法、標(biāo)準(zhǔn)、獎懲辦法等，缺少一項(xiàng)扣1 分?，F(xiàn)場查看安全責(zé)任考核制度，無考核職責(zé)、頻次、方法、標(biāo)準(zhǔn)、獎懲辦法等，缺少一項(xiàng)扣1 分3. 未 按考核制度進(jìn)行考核扣10 分，缺 1 種考核扣1 分。查考核記錄，未按考核制度進(jìn)行考核扣10 分，缺 1 種考核扣1 分。4、查安全生產(chǎn)獎懲管理臺帳，無臺帳扣3 分，缺 1 級臺帳扣1 分。查安全生產(chǎn)獎懲管理臺帳，無臺帳扣3 分，缺 1 級臺帳扣1 分。5.1.5 安全生產(chǎn)投入工傷保險(xiǎn)及河南省安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)5.1.5.1 建立安全投入保障制度，確定提取標(biāo)準(zhǔn)【考核標(biāo)準(zhǔn)】無制度或未確

18、定提取標(biāo)準(zhǔn)扣5 分，制度內(nèi)容不符合扣 2分，提取標(biāo)準(zhǔn)不符合要求扣2 分?？弁隇橹埂２榘踩度氡Ｕ现贫任谋?，無制度或未確定提取標(biāo)準(zhǔn)扣 5分，制度內(nèi)容不符合扣2 分，提取標(biāo)準(zhǔn)不符合要求扣2 分。扣完為止。5.1.5.2 建立安全費(fèi)用臺賬本項(xiàng) 5 分【考核標(biāo)準(zhǔn)】未建立安全費(fèi)用臺帳扣5 分；安全費(fèi)用臺帳不全，每項(xiàng)不符合扣 2 分?？弁隇橹埂０踩M(fèi)用臺帳應(yīng)包括：（ 1 ）安全培訓(xùn)教育所需費(fèi)用；（ 2）為從業(yè)人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)體防護(hù)用品及保健品的經(jīng)費(fèi)（ 3）安全設(shè)施，如：安全連鎖、報(bào)警、安全通訊、監(jiān)測、防觸電、防噪音和粉塵、防灼傷沖淋、員工洗浴和休息、應(yīng)急救援等設(shè)施的投入和維護(hù)保養(yǎng)及作業(yè)場所職業(yè)危害

19、防止措施的資金投入；（ 4）保證重大隱患治理所需費(fèi)用；（ 5）安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金；（ 6）安全檢查工作所需費(fèi)用；（ 7）保證安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)研究和安全生產(chǎn)先進(jìn)技術(shù)的推廣應(yīng)用及其他有關(guān)經(jīng)費(fèi)投入；（ 8）建立應(yīng)急救援隊(duì)伍、開展應(yīng)急救援演練所需的費(fèi)用；（ 9）為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)用等【安全費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按照財(cái)企2006478 號 - 高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫行辦法如下提取：本年度實(shí)際銷售收入為計(jì)提依據(jù)，采取超額累退方式按照以下標(biāo)準(zhǔn)逐月提?。? ）全年實(shí)際銷售收入在1000 萬元及以下的，按照 4%提取；2）全年實(shí)際銷售收入在1000 萬元至 10000 萬元（含）的部分, 按照 2% 提??；3

20、）全年實(shí)際銷售收入在10000 萬元至 100000 萬 元（含）的部分，按照0.5%提取；4）全年實(shí)際銷售收入在100000 萬元以上的部分，按照0.2%提取?！?.1.5.3 安全費(fèi)用專項(xiàng)用于安全生產(chǎn)【考核標(biāo)準(zhǔn)】安全費(fèi)用挪作他用，扣5 分。 查安全費(fèi)用資金流向記錄和有關(guān)發(fā)票，以確定安全費(fèi)用是否挪作他用5.1.5.4 依法參加工傷社會保險(xiǎn)和河南省安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)。【考核標(biāo)準(zhǔn)】沒有給從業(yè)人員交納工傷社會保險(xiǎn)、未參加河南省安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)的，即為不達(dá)標(biāo)。出示工傷保險(xiǎn)發(fā)票、河南安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)發(fā)票。無發(fā)票，即為不達(dá)標(biāo)。第二章 風(fēng)險(xiǎn)管理5.2 風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理具體對于?；髽I(yè)來講就是通過對所確定的評價(jià)范圍

21、進(jìn)行危害性識別，確定危險(xiǎn)來源，通過選用適合的評價(jià)方法對危險(xiǎn)危害程度的評價(jià)，確定來自危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)性、危險(xiǎn)程度，根據(jù)危害發(fā)生的可能性大小和嚴(yán)重程度，以及現(xiàn)有安全措施管理狀況，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)的大小，判別是否屬于可接受風(fēng)險(xiǎn)，否則就提出整改措施，用工程措施、技術(shù)措施、管理措施等對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制，使其達(dá)到可以接受的程度。5.2.1 范圍與評價(jià)方法5.2.1.1 建立評價(jià)組織（1 ）評價(jià)組織企業(yè)負(fù)責(zé)人組織成立評價(jià)組織，并由其以書面文 件的形式，簽名并正式發(fā)布，并傳達(dá)到企業(yè)的每一個(gè)員工 。文件中應(yīng)該明確評價(jià)組織的工作任務(wù)，組織負(fù)責(zé)人、組員的分工、工作職責(zé)。企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況，在開展評價(jià)工作時(shí)根據(jù)需要成立若干個(gè)的安

22、全評價(jià)小組，一般建立廠級和部門車間級的評價(jià)小組。部 門之間級的評價(jià)小組由各部門車間負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)建立，并以書面形式進(jìn)行明確。從而形成各級管理人員、鼓勵(lì)從業(yè)人員參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的機(jī)制。（ 2）評價(jià)組織負(fù)責(zé)人廠級評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組的組長一般由企業(yè)負(fù)責(zé)人明確主管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，也可以由具有風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)專業(yè)知識和安全管理知識的企業(yè)中層管理人員擔(dān)任，不論誰來擔(dān)任組長，都應(yīng)該具備相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理和安全管理知識和組織能力。否則應(yīng)該接受培訓(xùn)后再擔(dān)任。組長的職責(zé)是直接負(fù)責(zé)廠的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。部門車間級的評價(jià)組長一般由部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，或工藝、技術(shù)、 設(shè)備負(fù)責(zé)人擔(dān)任，車間一般由車間安全主任擔(dān)任。（3）評價(jià)組織成員廠級的評價(jià)小組成員

23、中應(yīng)該包括安全管理人員、 安全工程師、各部門安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)部門工藝、設(shè)備、電氣專業(yè)的技術(shù)人員、設(shè)備維修、管理人員、生產(chǎn)管理人員、動力管理人員、具有豐富現(xiàn)場經(jīng)驗(yàn)操作人員和施工人員、基建管理人員、消防管理人員等人員尤其要有熟悉風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)知識能夠運(yùn)用評價(jià)方法的人 員參與，如果缺少此類人員時(shí)也可以外聘安全評價(jià)師等具有評價(jià)知識的專業(yè)人員，評價(jià)小組必要時(shí)要請行業(yè)專家參與。車間級評價(jià)小組成員至少包括工藝、設(shè)備技術(shù)人員、安全管理人員、工段長、班組長、主操作人員、設(shè)備維修人員、熟悉評價(jià)過程的安全工程師，或經(jīng)過培訓(xùn)熟悉風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程和運(yùn)用評價(jià)方法的人員組成。（4）分工及職責(zé)評價(jià)組織負(fù)責(zé)人組織評價(jià)工作，組織編制風(fēng)險(xiǎn)管

24、 理工作計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書，提供進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)需要的資源、并監(jiān)督整改實(shí)施措施和效果再評價(jià)，組織編制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告， 形成重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單，制定隱患治理方案，將評價(jià)結(jié)果組織對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、宣貫。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)信息的更新。評價(jià)組成員參與評價(jià)工作，服從組長分工，對所屬范圍專業(yè)進(jìn)行危害辨識，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，提出整改建議，編寫風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告。【考核標(biāo)準(zhǔn)】查企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)組織建設(shè)、人員構(gòu)成文件，每項(xiàng)不符合扣2 分。5.2.1.2 明確風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)目的【考核標(biāo)準(zhǔn)】查文件或評價(jià)報(bào)告中闡明開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)目的，每次或每項(xiàng)評價(jià)活動沒有明確的評價(jià)目的或評價(jià)報(bào)告中目的不明確，扣 2 分?？弁隇橹?。查文件或評價(jià)報(bào)告，每次或每項(xiàng)評價(jià)活

25、動沒有明確的評價(jià)目的或評價(jià)報(bào)告中目的不明確，扣2 分。扣 完為止。5.2.1.3 確定評價(jià)范圍評價(jià)范圍應(yīng)該包括：常規(guī)和非常規(guī)活動、一切變更活動。具體為 ： 生 產(chǎn)裝置的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、停車等階段； 常規(guī)和異?；顒?； 事故及潛在的緊急情況； 所有進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場人員的活動； 原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程； 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品; 人為因素，包括 違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度； 丟棄、廢棄、拆除與處置； 氣候、地震以及其他自然災(zāi)害。常規(guī)活動是指日常進(jìn)行的或經(jīng)常性有計(jì)劃進(jìn)行的活動。非常規(guī)活動是指 ： 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施的拆除、 新改擴(kuò)建項(xiàng)目、 計(jì)劃外開、停車、 比較重要

26、的工藝變更、 設(shè)備變更項(xiàng)目、 比較重要的隱患整理項(xiàng)目、 高空作業(yè)、 動火作業(yè)、 進(jìn)入受限空間作業(yè)、 動土作業(yè)等?！究己藰?biāo)準(zhǔn)】1 、根據(jù)作業(yè)活動清單，查企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄表，范圍包括危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)裝置、儲存設(shè)施的生產(chǎn)經(jīng)營活動，檢維修、新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目工程、拆除工程、后勤服務(wù)等活動，每一項(xiàng)不符合扣 2 分查企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄表，每一項(xiàng)不符合扣22、評價(jià)范圍有漏項(xiàng)，每項(xiàng)扣1 分 查企業(yè)有關(guān)評價(jià)范圍的文件，每少一項(xiàng)扣1 分5.2.1.4 選擇科學(xué)合理的評價(jià)方法常用的評價(jià)方法有：工作危害分析（JHA）、安全檢查表分析（SCL）、預(yù)先危險(xiǎn)分析（PHA）、 危險(xiǎn)與可操作性研究（

27、HAZO） P、危險(xiǎn)指數(shù)法、失效模式與影響分析（FMEA）、 故障樹分析（ FTA）、 事件樹分析（ETA）、 道化學(xué)火災(zāi)爆炸指數(shù)評價(jià)方法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)方法、事故后果模擬分析方法等。常見評價(jià)方法的使用范圍表各生產(chǎn)階段評價(jià)方法設(shè)計(jì)試生產(chǎn)工程實(shí)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)事故調(diào)查拆除報(bào)廢安全檢查表?預(yù)先危險(xiǎn)性分析?工作危害分析?危險(xiǎn)與可操作性分析?危險(xiǎn)指數(shù)法?故障樹分析?事件樹分析?道化學(xué)火災(zāi)爆炸指數(shù)評價(jià)方法?作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法?事故后果模擬分析方法?注：“？”表示適用，表示不建議采用 建議?；髽I(yè)采用的評價(jià)方法：?；髽I(yè)可以采用根據(jù)需要和人員的素質(zhì)選擇有 效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法進(jìn)行危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)下表列

28、出了針對不同作業(yè)建議采用的評價(jià)方法危害識別風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)作業(yè)對應(yīng)的建議評價(jià)方法作業(yè)頻率建議采用的方法日常作業(yè)活動，檢、維修頻繁進(jìn)行JHA SCL、PHA新建、擴(kuò)建、改 建及其它變更特定時(shí)間進(jìn) 行PHA、HAZOP、 FMEA SCL設(shè)備拆除特定時(shí)間進(jìn) 行SCL PHA關(guān)鍵生產(chǎn)裝置設(shè) 施定期進(jìn)行HAZOP FMEA、 SCL從上表可以看出較多使用的是工作危害分析（JHA）、安全檢查表分析（SCL）、預(yù)先危害分析（PHA、建 議企業(yè)在評價(jià)時(shí)采用。對于每一種準(zhǔn)備使用的評價(jià) 方法，都要熟悉 其實(shí)施步驟，以便在風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中熟練 運(yùn)用。方法 1 、工作危害分析(JHA ) 適 用范圍：JHA 主要用于日常作業(yè)活動

29、的風(fēng)險(xiǎn)分析；辨識每個(gè)作業(yè)步驟的危害；也可以用于作業(yè)步驟清晰的檢維修作業(yè)活動中。 利 用該分析方法達(dá)到的目的：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，制定控制措施，編制作業(yè)活動安全操作規(guī)程，控制風(fēng)險(xiǎn)。對已經(jīng)存在的安全規(guī)程進(jìn)行補(bǔ)充完善。從而防止從事此項(xiàng)工作的人員受到傷害，也不能使他人受到傷害，不能使設(shè)備和其他作業(yè)系統(tǒng)受到影響或傷害。 具 體分析步驟：選定作業(yè)活動f 分解工作步驟f 識別每個(gè)工作步驟的潛在危害和后果 f 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析f 制定控制措施f 對評價(jià)結(jié)果定期評審。第一步 ：選定作業(yè)活動，從作業(yè)活動清單中選取，對于檢維修就是具體的作業(yè)活動。第二步 ：將作業(yè)活動分解成若干個(gè)相連的工作步驟。把正常的工作分解為幾個(gè)主要步

30、驟，既首先要做什么、 其次做什么等，用幾個(gè)字說明一個(gè)步驟，只說做什么，而不說如何做；應(yīng)按照實(shí)際作業(yè)步驟劃分，佩戴防護(hù)用品、辦理作業(yè)票等不必要作為作業(yè)步驟分 析，可以將佩戴防護(hù)用品、辦理作業(yè)票等活動列入到控制措施中， 但步驟也不能過粗，如果過細(xì)又很繁瑣，能讓人看明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜?？梢越梃b電器使用說明書中對電器使用方法的說明。工作步驟的確定是建立在對工作觀察的基礎(chǔ)上，可以通過班組與操作者集體討論來確第三步 ：識別每一作業(yè)步驟的主要危害和后果在這里說到的危害識別也稱危害辨識，是認(rèn)知危害的存在并確定其特性的過程。比如不能將中毒窒息、化學(xué)灼傷、火災(zāi)爆炸當(dāng)成危害，而應(yīng)

31、該把導(dǎo)致中毒窒息、化學(xué)灼傷、火災(zāi)爆炸的因素找出來。危害識別思路：提出 3個(gè)問題，即在每一步的作 業(yè)中誰可能 會受到傷害？（人、財(cái)產(chǎn)、環(huán)境）傷害可 能導(dǎo)致的后果是什么？造 成傷害的原因（危害）是什 么？或者反過來問： 存在什么危害（傷害源）？誰（什 么）會受到傷害？傷害怎樣發(fā)生？第四步：識別現(xiàn)有安全控制措施?，F(xiàn)有的安全控 制措施包 括：管理措施、人員勝任、安全設(shè)施等方面。第五步：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。第六步：提出安全措施建議。在提出安全措施時(shí) 應(yīng)該按照設(shè) 備的本質(zhì)安全、安全防護(hù)措施、安全監(jiān)控、報(bào)警系統(tǒng)、工藝技術(shù) 及流程、操作技術(shù)、防護(hù)用品、 監(jiān)督檢查、人員培訓(xùn)等順序進(jìn)行。第七步：定期評審工作危害分析參考

32、表式工作崗位：分析日期:工作任務(wù)：分析人員：審核人：審核日期:序號工作步驟危害或潛在事件主要后果現(xiàn)有的控制措施LSR建議改正/控制措施工作危險(xiǎn)、有害因素分析（JHA）記錄表單位：機(jī)動處工作崗位：設(shè)備組工作任務(wù)：氣壓機(jī)檢修分析日期：2010年6月22序號工作步驟危險(xiǎn)、有害因素或潛在事件主要后果現(xiàn)有安全控制措施LSR建議改進(jìn)措施1確定檢修方案檢修方案缺乏HSE空制措施設(shè)備事故或人員傷害每次檢查，有某某管理規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行1442審核機(jī)具 及人員安 排情況機(jī)具不適用拖延工期，造成經(jīng)濟(jì)損失每次檢查，有某某管理規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行224人員資質(zhì)未達(dá)到要求影響檢修質(zhì) 量，造成經(jīng) 濟(jì)損失每次檢查，有某某管理規(guī)定，嚴(yán)

33、格執(zhí)行2243檢修質(zhì)量監(jiān)督監(jiān)督不到位檢修質(zhì)量 差，造成設(shè)備事故偶爾不檢杳，由某某管理規(guī) 定，偶爾不執(zhí) 行3412人員培訓(xùn)建立考核制度未按規(guī)定檢杳違反公司有關(guān)規(guī)偶爾不檢杳， 由某某管理規(guī) 定，偶爾不執(zhí) 行432人員培1訓(xùn)建立考核制度序號工作步驟危險(xiǎn)、有害因素或潛在事件主要后果現(xiàn)有安全控制措施LSR建議改進(jìn)措施4檢修記錄確認(rèn)檢修資料不全違反公司有關(guān)規(guī)每次檢查，有某某管理規(guī) 定，嚴(yán)格執(zhí)行2365開機(jī)前 聯(lián)校未按規(guī)定組織聯(lián)校違反公司有 關(guān)規(guī)發(fā) 生設(shè)備事故每次檢查，有某某管理規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行1336開機(jī)前 檢杳未按規(guī)定組織聯(lián)檢違反公司有 關(guān)規(guī)/£,發(fā) 生設(shè)備事故每次檢查，有某某管理規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行

34、236方法2: 安全檢查表（SCL 分析安全檢查表法是基于經(jīng)驗(yàn)的方法。安全檢查表是一份進(jìn)行安全檢查和診斷的清單。它 由一些有經(jīng)驗(yàn)的、 并且對工藝過程、機(jī)械設(shè)備和作業(yè)情況熟悉人員，事先對檢查對象共同進(jìn)行詳細(xì)分析、允許充分討論、 列出檢查項(xiàng)目和檢查要點(diǎn)并編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。安全檢查分析表可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析，為防止遺漏，在制定安全檢查表時(shí)，通常要把檢查對象分割為若干子系統(tǒng)，按子系統(tǒng)的特征逐個(gè)編制安全檢查表。在系統(tǒng)安全設(shè)計(jì)或安全檢查時(shí)，按照安全檢查表確定的項(xiàng)目和要求，逐項(xiàng) 落實(shí)安全措施，保證系統(tǒng)安全。安全檢查表的對象是設(shè)備、設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查的項(xiàng)

35、目是靜態(tài)物，而非活動。所以所列的檢查項(xiàng)目不應(yīng)該有人的活動，既不應(yīng)有動作。安全檢查表編制步驟:第一步 : 確定人員。要編制一個(gè)符合客觀實(shí)際，能全面識別系統(tǒng)危險(xiǎn)性的安全檢查表，首先要建立一個(gè)編制小組，其成員包括熟悉系統(tǒng)的各方面的人員。第二步 : 熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。第三步 : 收集資料: 收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。第四步：判別危險(xiǎn)源。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素；第五步：列出安全檢查表。針對危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)及本單位的檢驗(yàn)

36、，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，然后按照一定的要求列出表格。安全檢查表的編制依據(jù)：1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范規(guī)定2）國內(nèi)外事故案例3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料5）研究成果，同行業(yè)檢查表等安全檢查表參考表式單位：設(shè)備名稱：區(qū)域：分析日期:分析人員：審核人：審核日期：序號檢杳項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的主要后果現(xiàn)有的控制措施LSR建議改正/控制措施【考核標(biāo)準(zhǔn)】查風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄表， 判別選擇評價(jià)方法的適用性。 評價(jià)方法不適用、 不符合本企業(yè)風(fēng) 險(xiǎn)評價(jià)特 點(diǎn)，一次扣1分查風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄表，評價(jià)方法不適用、不符合本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)特點(diǎn)，一次扣1) 2.1.5 確定評價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)評

37、價(jià)準(zhǔn)則的確定制定的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則包括危害事件發(fā)生的可能性L 和后果的嚴(yán)重性S 及風(fēng)險(xiǎn)度Ro 在制定評價(jià)準(zhǔn)則時(shí)，應(yīng)該依據(jù)：2) ) 有關(guān)的安全法律、法規(guī)要求；3) 行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4) 企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；5) 合同規(guī)定；6) 企業(yè)的安全生產(chǎn)方針目標(biāo)。所以在進(jìn)行評價(jià)準(zhǔn)則確定前必須獲取以上內(nèi)容，并組織人員進(jìn)行分析。7) 1 )危害事件發(fā)生的可能性L危害事件發(fā)生的可能性L 可以參考下表來制定。危害事件發(fā)生的可能性L 判定準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)(具啟F列情形之一就可化為該等級)51) 在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；2) 或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng))3) 或在正常情況下經(jīng)常

38、發(fā)生此類事故或事件。41) 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有監(jiān)測系統(tǒng)，也沒有作過任何監(jiān)測；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；2) 或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生31) 沒有保護(hù)措施(如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等)2) 危害的發(fā)成容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng))，或作過監(jiān)測3) 過去曾經(jīng)發(fā)生類似的事故事件；4) 或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。21) 危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測2) 現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行3) 或過去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件11) 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；2) 或貝工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)局，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)范；3) 極不可能發(fā)生事

39、故或事件。可能性L與危害事件發(fā)生的頻率和現(xiàn)有的預(yù)防、檢測、控制措施有關(guān)?，F(xiàn)有的控制措施到位，并處于良好狀態(tài)，則事件發(fā)生的可能性就降低。所以在上表中等級數(shù)次越大，危害事件發(fā)生的可能性就越36(2)危害事件發(fā)生后結(jié)果的嚴(yán)重性 發(fā)生后結(jié)果的嚴(yán)重性S判別標(biāo)準(zhǔn)S O危害事件發(fā)生后結(jié)果的嚴(yán)重性可以參考下表來制定危害事件30等級法律、法規(guī)及其他要求人財(cái)產(chǎn)（萬元）停工環(huán)境污染、資源消耗公司形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)隹發(fā)生死亡>50部分裝置（2套）或設(shè)備停工大規(guī)模、公司外重大國際國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力>252套裝置停工、或設(shè)備停工公司內(nèi)嚴(yán)重污染行業(yè)內(nèi)、省 內(nèi)影響3不符合上級公司或行

40、業(yè)的方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病>101套裝置停工或設(shè)備公司范圍內(nèi)中等污染地區(qū)影響2/不符合公司的安全操作程序、規(guī)定等輕微受傷、間歇不舒適<10受影響不大、幾乎不停工裝置范圍內(nèi)污染公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損危害事件發(fā)生后結(jié)果的嚴(yán)重性 S與法規(guī)的符合性、人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、停工、環(huán)境 污染資源消耗、公司形象等有關(guān)，從上表可以看出等級越大，后果的嚴(yán)重性就越大71(3)風(fēng)險(xiǎn)度Ro風(fēng)險(xiǎn)度可以通過下表的風(fēng)險(xiǎn)矩陣得到風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣123451123452246810336912154481216205510152025(4)風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則

41、風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施可以參考下表風(fēng)險(xiǎn)度：R等級應(yīng)采取的行動/控制措施實(shí)施期限20-25巨大風(fēng) 險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù) 作 業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻12-16重大風(fēng) 險(xiǎn)米取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立目標(biāo) 指 標(biāo)或運(yùn)行控制程序，定期檢查、 測量 及評估立即或近期整 改9-10中等風(fēng) 險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查2年內(nèi)治理4-8可接受 風(fēng)險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng) 費(fèi)時(shí)治理<4輕微或 可忽略 的風(fēng)險(xiǎn)無需米用控制措施，但需保存記錄價(jià)準(zhǔn)則，以便于企業(yè)可以根據(jù)自己生產(chǎn)規(guī)模、危險(xiǎn)程度等，參考以上判定準(zhǔn)則來確定適合本單位的評 準(zhǔn)確開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工

42、作【考核標(biāo)準(zhǔn)】1、企業(yè)沒有根據(jù)實(shí)際制定或沒有明確合理的評價(jià)準(zhǔn)則扣查企業(yè)制定的評價(jià)準(zhǔn)則文本，不符合規(guī)定扣編制企業(yè)設(shè)備設(shè)施清單：編制設(shè)備設(shè)施清單是企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作的準(zhǔn)備,查企業(yè)制定的評價(jià)準(zhǔn)則文本，沒有或沒有合理的評價(jià)準(zhǔn)則扣 2、評價(jià)準(zhǔn)則不符合規(guī)定扣1分在編制該清單時(shí)應(yīng)該充分利用企業(yè)的設(shè)備、間為一個(gè)單元有本部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)按照崗位編制,設(shè)施檔案，為了便于分析可以以各部門車所列的信息必須與實(shí)際的設(shè)備、設(shè)施狀序號設(shè)備、設(shè)施名 稱規(guī)格型號所屬車間崗位設(shè)備狀況材質(zhì)數(shù)量投運(yùn)日期建議企業(yè)按照崗位或部門、車間編制生產(chǎn)裝置的設(shè)備設(shè)施清單。建議參考以下表式 ：設(shè)備設(shè)施清單一覽表況相一致。評價(jià)組織匯總審查。對于多臺同

43、種型號，可以合并。編制作業(yè)活動清單。作業(yè)活動清單可以按照以下方法進(jìn)行:1) ) 按生產(chǎn)流程的階段2) 按位置區(qū)域3) 按裝置4) 按作業(yè)任務(wù)5) 按生產(chǎn)/服務(wù)階段6) 按部門7) 上述方法的結(jié)合如何編制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書在評價(jià)組織完成了對人員風(fēng)險(xiǎn)知識的培訓(xùn)，選定了評價(jià)方法、制定了評價(jià)準(zhǔn)則、明確了評價(jià)目的、評價(jià)范圍后就要編制風(fēng)險(xiǎn)分析的作業(yè)指導(dǎo)書。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書中要明確評價(jià)的目的、范圍，評價(jià)小組的劃分職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)信息更新的時(shí)機(jī)、評價(jià)的準(zhǔn)則、使用的評價(jià)的方法、評價(jià)使用的表格、評價(jià)報(bào)告的編寫要求、評審批準(zhǔn)程序、風(fēng)險(xiǎn)信息培訓(xùn)的要求等，要能指導(dǎo)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作的進(jìn)行。8) 2.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)5.2.2.1

44、. 依據(jù)已確定的評價(jià)方法、評價(jià)準(zhǔn)則，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的程序：確定評價(jià)范圍f 選擇評價(jià)對象f 識別危害f 評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)f 確定是否可接受的風(fēng)險(xiǎn)f 制 定風(fēng)險(xiǎn)控制措施T實(shí)施及評審（1） 如何進(jìn)行危害識別識別設(shè)備設(shè)施、管理活動的危害可分部門、車間、工段，按照事先做好的作業(yè)活動清單，根據(jù)活動步驟，列出每個(gè)過程所涉及的危險(xiǎn)有害物質(zhì)，對每個(gè)作業(yè)活動過程進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素的分析，形成危險(xiǎn)有害因素表。（2） 危害辨識內(nèi)容與順序：廠址 ：地質(zhì)、地形、周圍環(huán)境、氣象條件等；廠區(qū)平面布局：功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等；建（構(gòu)）筑物；生產(chǎn)工藝流程； 生產(chǎn)設(shè)備、裝置：化工、機(jī)械、電氣、特殊設(shè)施（鍋爐）等； 作業(yè)

45、場所：粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高低溫；工時(shí)制度、女工保護(hù)、體力勞動強(qiáng)度等； 管理設(shè)施、應(yīng)救設(shè)施、輔助設(shè)施等在進(jìn)行危害識別時(shí)建議以企業(yè)車間、部門為單元，按照作業(yè)活動所涉及的危險(xiǎn)有害物質(zhì)固有的危險(xiǎn)性在作業(yè)過程中存在的危害因素分別進(jìn)行識別。在識別時(shí)要從人的不安全的行為，物的不安全狀態(tài)、有害的作用環(huán)境和安全管理上存在的缺陷幾個(gè)方面進(jìn)行。人的不安全行為的有： 1 、操作錯(cuò)誤（忽視安全、忽視警告）； 2、安全裝置失效；3、使用不安全設(shè)備；4、手代替工具操作；5、物體（成品、材料、工具等）存放不當(dāng)；6、 冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場所；7、攀坐不安全位置；8、在起吊物下作業(yè)（停留）； 9、機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油（修理、檢查

46、、調(diào)整、清掃等） ； 10、有分散注意力的行為；11 、不使用必要的個(gè)人防護(hù)品或用具；12、不安全裝束；13、對易燃易爆等危險(xiǎn)品處理錯(cuò)誤等。物的不安全狀態(tài)：物質(zhì)：火災(zāi)、爆炸性物質(zhì)；毒性物質(zhì)；腐蝕；物體：防護(hù)、保險(xiǎn)、信號燈裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個(gè)人防護(hù)用品用具缺少或有缺陷；生產(chǎn)（施工）場地環(huán)境不良。有害作業(yè)環(huán)境有 ： 作業(yè)場所缺陷：間距不足；信號、標(biāo)志沒有或不當(dāng)；物體堆放不當(dāng)。作業(yè)環(huán)境因素缺陷：采光不良或有害； 通風(fēng)不良或缺氧；溫度過高或過低；溫度不當(dāng)；外部噪聲；風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然災(zāi)害。安全管理缺陷：教育培訓(xùn)不足；雇傭不當(dāng)或缺乏檢查；超負(fù)荷；禁忌作業(yè)等；工藝過程

47、、作業(yè)程序缺陷；相關(guān)方管理缺陷。（ 3）評價(jià)完成后要形成風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告要包括：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)目的、范圍、生產(chǎn)工藝或施工方法簡單敘述、危險(xiǎn)有害分析、設(shè)備設(shè)施清單、作業(yè)活動清單、采用安全檢查表、工業(yè)危害分析、預(yù)先危險(xiǎn)性分析進(jìn) 行評價(jià)的記錄、重大風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、措施整改情況、評價(jià)結(jié)論等內(nèi)容?！究己藰?biāo)準(zhǔn)】本項(xiàng) 20 分評價(jià)報(bào)告或記錄。未定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的，即為不達(dá)標(biāo)；評價(jià)內(nèi)容不符合，每一項(xiàng)扣 2分?？弁隇?評價(jià)內(nèi)容不符合,查企業(yè)的評價(jià)報(bào)告或記錄。未定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的，即為不達(dá)標(biāo) 每一項(xiàng)扣2分。扣完為止522.2記錄重大風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施事故隱患是指作業(yè)場所、設(shè)備或設(shè)施的不安全狀態(tài)，人的

48、不安全行為和管理上的缺陷 我國勞動部1995年發(fā)布的重大事故隱患管理規(guī)定中，把重大事故隱患定義為: 可能導(dǎo)致重大人身傷亡或者重大經(jīng)濟(jì)損失的事故隱患。通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，既風(fēng)險(xiǎn)度 R值的大小，按照風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則，確定評價(jià)存在的重大風(fēng)險(xiǎn)，并對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄，并確定重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施建議參考以下表式對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄，并跟蹤實(shí)施效果，定期進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單進(jìn)行更新。重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單序號危潛在風(fēng)部改操作、評估備注害事件及后果險(xiǎn)等級門、裝置、工藝設(shè)施進(jìn)措施技術(shù)人力 資源需求 限制負(fù)責(zé)人保存部門：保存期限:【考核標(biāo)準(zhǔn)】查風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告或重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單。不劃分風(fēng)險(xiǎn)等級、不確定重大風(fēng)險(xiǎn)扣

49、10分，控制措施不合理，每項(xiàng)扣2分523風(fēng)險(xiǎn)控制在控制措施選擇時(shí)應(yīng)該首先考慮消除危害、再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險(xiǎn)?？刂拼胧┛梢允枪こ碳夹g(shù)措施、管理措施、教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、在制定控制措施時(shí)應(yīng)按照以下優(yōu)先順序：消除危害措施f減少危害措施f個(gè)體防護(hù)措施。存在的危害；改造工1）消除危害，就是實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全。具體是改變工藝，從根本上消除現(xiàn)有工藝過程中藝，消除工藝過程存在的危害；用無危險(xiǎn)或低危險(xiǎn)的物質(zhì)、原材料代替危險(xiǎn)性大的物質(zhì)、原材料；可以通過改善環(huán)境，改進(jìn)或更換裝備、工具，提高裝備、工具的安全性能來保證。2）減少抑制危害?？梢钥紤]將系統(tǒng)封閉起來，使有毒有害物質(zhì)

50、無法散發(fā)出來，對于防護(hù)板，在高噪音、粉塵嚴(yán)重的場所使用隔離間等。3）通過危害識別，修訂或制定操作規(guī)程，使人盡可能避開危險(xiǎn)性較大的操作，在操明各步驟對應(yīng)的主要危害及其對應(yīng)的控制方法以及操作不當(dāng)導(dǎo)致的危害后果。4）減少暴露，降低嚴(yán)重性。控制措施的最后一道防線是個(gè)體防護(hù)用品，可以通過使等措施來減少暴露。原材料；可以通機(jī)器旋轉(zhuǎn)部位加作規(guī)程中明確寫用個(gè)體防護(hù)用品5.2.3.1 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取控制措施【考核標(biāo)準(zhǔn)】1. 檢查企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告或重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單。企業(yè)針對已經(jīng)確定的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)逐項(xiàng)制定控制措施。每一項(xiàng)不符合要求或無控制措施清單扣3 分檢查企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告或重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單, 企業(yè)針對重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)逐項(xiàng)制定控制措施。每一項(xiàng)不符合要求或無控制措施清單扣3 分2. 根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單，查是否按優(yōu)先控制的順序制訂了控制措施實(shí)施計(jì)劃，每項(xiàng)不符合扣3 分查控制措施實(shí)施