QHSE體系審核標(biāo)準(zhǔn)

1、質(zhì)量、職業(yè)健康、安全環(huán)境管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)要素審核項目審核內(nèi)容（通過詢問、查閱與觀察）審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾最高管理者 對其建立和改 進(jìn)QHSE管理 體系的承諾高管理者對建立、保持和改進(jìn)管理體系做出了哪些承諾？最高管理者是否認(rèn)識到滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性，采用什么方法向組織傳達(dá)滿足法律、 法規(guī)要求的重要性？最高管理者如何確保提供必要的資源？領(lǐng)導(dǎo)層如何落實(shí)有感領(lǐng)導(dǎo)？領(lǐng)導(dǎo)層個人安全行動計劃的制定與落實(shí)情況？ 了解公司的績效、公司的QHSE文化氛圍、開展各種宣傳活動等。5.2質(zhì)量、職業(yè)健康、安全與環(huán)境方針 QHSE方針 的制定組織是否制定了文件化的QHSE方針？是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？

2、 QHSE方針的內(nèi)容 QHSE方針是否與組織的風(fēng)險性質(zhì)和規(guī)模相適宜？ QHSE方針是否與上級組織保持了一致？ QHSE方針是否包含對事故預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)、遵守 法律法規(guī)和其他要求和清潔生產(chǎn)的承諾？ QHSE方針是否闡明了健康、安全與環(huán)境的總目 標(biāo)？如何向組織全體員工和承包商員工傳達(dá)的？ QHSE方針的傳達(dá)與管理采取了哪些方式？員工是否了解 QHSE方針？為相關(guān)方獲得 QHSE方針提供了何種方便？相關(guān)方如何獲得 QHSE方針？ QHSE方針是否得到實(shí)施檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？ QHSE方針的評審與修訂是否有定期評審 QHSE方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評審過QHSE方針？如何對

3、QHSE方針進(jìn)行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？5.3.1對危害因素辨識、風(fēng)險評價和是否建立了 危害因素辨 識、風(fēng)險評價 和風(fēng)險控制策 劃的程序有無危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的 程序？程序中是否包括危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險 控制策劃的要求？風(fēng)險控制的策劃是否對組織 的活動及活動 場所中的危害 因素進(jìn)行辨識是否按程序要求辨識危害因素和環(huán)境因素？是否規(guī)定辨識的范圍和對象？是否有危害因素和環(huán)境因素清單？受審核部門的危害因素和環(huán)境因素有哪些？用什么方法 和怎樣進(jìn)行危 害因素的辨識是否規(guī)定辨識危害因素和環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？辨識危害因素和環(huán)境因素時，收集了哪些原始資 料？辨識危害因

4、素及其應(yīng)把握 的要點(diǎn)是否考慮二種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的QHSE風(fēng)險？如何進(jìn)行風(fēng) 險評價有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？ 有無重大危害因素和重大環(huán)境因素清單？ 評價結(jié)果是否合理？對新項目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險評價？如何對風(fēng)險 控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，制定了風(fēng)險控制措施？對危害因素和環(huán)境因素的控制措施有哪些？ 對潛在危害因素和環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急措 施？危害因素能 否及時更新有無更新的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？ 在制定QHSE方針、目標(biāo)時，是否 考慮了重大危 害因素和重大 環(huán)境因素哪些重大風(fēng)險列入目標(biāo)？其他風(fēng)險如何

5、控制？532法律、法規(guī)和其他 要求是否建立并 保持了收集、 識別和更新法 規(guī)及其他要求 的程序程序是否規(guī)定了識別適合本組織的法律法規(guī)和其 他要求的方法。程序是否明確了獲得法律法規(guī)和其他要求的渠 道？程序中是否規(guī)定了收集、識別、保存的責(zé)任部門 和人員？該程序是否規(guī)定了對法律法規(guī)變更信息的跟蹤及 負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān) 法律法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？適用于本組 織的法律法規(guī) 和其他要求有 哪些是否建立了法律法規(guī)和其他要求的清單？ 有無遺漏？是否將適用的法規(guī)及要求應(yīng)用于危險危害因素， 如何對應(yīng)？法律法規(guī)信 息是否及時變 更由誰負(fù)責(zé)？多長時間進(jìn)行更新？如何傳遞，傳遞的

6、途徑是什么做得如何？如何向員工 和其他相關(guān)方 傳達(dá)法律法規(guī) 和其他要求的 信息法律法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？詢問員工是否了解本崗位的法律法規(guī)及其他要 求？員工是否意識到不遵守法律法規(guī)的后果？本組織的守 法情況及守法 證明性文件是否清楚健康、安全和環(huán)境相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)？有無違背 情況？有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項目和技術(shù) 改造項目的職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗(yàn)收報 告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？5.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)組織是否設(shè) 定了 QHSE目 標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？目標(biāo)和指標(biāo)是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否分解到相關(guān)的職能和層次？設(shè)定目標(biāo)和 指標(biāo)時應(yīng)考慮 的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否

7、符合方針的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律法規(guī)和其他要 求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大危害因素和重 大環(huán)境因素？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀 點(diǎn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行，是否考慮技術(shù) 上的問題、財政及運(yùn)作上的要求？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？有無測量目 標(biāo)和指標(biāo)的方法？是否包括了結(jié)果性和過程性兩類目標(biāo)和指標(biāo)，占 比是否合理？目標(biāo)和指標(biāo) 的實(shí)現(xiàn)情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？是否制定了實(shí)施目標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？有無目標(biāo)和 指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證

8、 據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí) 現(xiàn)？目標(biāo)和指標(biāo) 是否定期評 審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？目標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？534管理方案是否制定了QHSE管理方案如何理解管理方案的表現(xiàn)形式？都有哪些？管理方案是如何制定、批準(zhǔn)的？管理方案與目標(biāo) 及重要因素的關(guān)系是否一致受審核部門有否相應(yīng)的方案？ QHSE管理 方案的內(nèi)谷是 否滿足標(biāo)準(zhǔn)要 求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？ QHSE管理 方案是如何監(jiān)督實(shí)施的由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？ QHSE管理 方案能否保證

9、目標(biāo)和指標(biāo)的 實(shí)現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？有關(guān)人員是否參與方案的制定？ QHSE管理方案是否及時 修訂什么情況下修訂方案？方案是否進(jìn)行過修訂？5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī) 定了組織的結(jié) 構(gòu)、職責(zé)和權(quán) 限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和 驗(yàn)證工作的人員）的健康、安全與環(huán)境職責(zé)是否得 到規(guī)定并形成文件？受審核部門的健康、安全與環(huán)境職責(zé)是什么？職責(zé)是否體現(xiàn)屬地管理、直線責(zé)任，與部門的工 作實(shí)際是否相符職責(zé)和權(quán)限各級管理者是否明確其各項QHSE職責(zé)與權(quán)限？各級管理者實(shí)際工作中如何體現(xiàn)有感領(lǐng)導(dǎo)”？各職能部門是否有明確的QHSE職責(zé)與權(quán)限，職責(zé)分配是否體現(xiàn)了 直

10、線責(zé)任”各崗位人員是否明確的QHSE職責(zé)權(quán)限，職責(zé)分配是否體現(xiàn)了 屬地管理”原則？管理者的作 用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)QHSE管理體系提供必要的資源？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對QHSE績效持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否指定了健康、安全與環(huán)境員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持健康、安全和環(huán)境活動？有關(guān)職責(zé)、 權(quán)限如何傳達(dá) 到位的各部門、各崗位人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？各崗位人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)QHSE方針之間的關(guān)系？542管理者代表管理者代表 的職責(zé)和權(quán)限最高管理者是否指定了管理者代表？是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？管理者代表正確履行了其對QHSE管理體

11、系的建立、實(shí)施、保持的職責(zé)？是否定期向最高管理者報告QHSE管理體系的運(yùn)行情況？543資源組織怎樣確 定并提供所需 的資源組織所需要的資源有哪些？如何確定？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？歸口和分管部門的職責(zé)和權(quán)限是否清晰？提供的資源 能否滿足QHSE管理體系的要求是否配備足夠的資源？資源配備不能滿足實(shí)際需求時如何解決？是否定期評審資源的適宜性？544能力、培訓(xùn)和意識是否確定了 可能產(chǎn)生QHSE風(fēng)險和影響的所有人員的能力要求 了解有多少工作崗位，這些崗位有哪些具體要求 （QHSE ），是否包括教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？ （具體為崗位規(guī)范或評價標(biāo)準(zhǔn)）多長時間對人員能力勝任進(jìn)行評價？評價不勝任的人員如

12、何處理，有哪些方式是否建立了 確定培訓(xùn)需求 和實(shí)施培訓(xùn)的 程序組織是否制 定、評審和修 訂了培訓(xùn)計劃培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及風(fēng)險的不同情況的要求？培訓(xùn)的 對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？ 有沒有進(jìn)行 QHSE方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識、程 序、制度、規(guī)程的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要 求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員（包括可能具有重大 QHSE 風(fēng)險崗位的人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ 對承包方是否進(jìn)行了培訓(xùn)？是否對培訓(xùn) 的有效性進(jìn)行 了評價培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評價培訓(xùn)的有

13、效性？實(shí)際效果如何？承包方和供 應(yīng)方的培訓(xùn)及 其效果是否進(jìn)行過培訓(xùn)？ 培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？對從事可能 產(chǎn)生重大QHSE風(fēng)險的 崗位人員是否 進(jìn)行了培訓(xùn)可能產(chǎn)生重大 QHSE風(fēng)險的崗位有哪些？是否明 確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？效果如 何？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？545協(xié)商和溝通是否制定了 協(xié)商和溝通的 程序組織是否有協(xié)商和溝通的程序？程序中是否對協(xié) 商和溝通的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中 是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？內(nèi)部協(xié)商和 溝通的內(nèi)容員工是否參與 QHSE方針和程序的制定、修訂與 評審？員工是否參與商討影響工作場

14、所QHSE變化：如引入新設(shè)備、原材料、新技術(shù)等？員工是否參與健康、安全與環(huán)境事務(wù)，包括危害 因素辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制的策劃和事故的調(diào) 查處理等？員工是否了解誰是健康、安全與環(huán)境員工代表以 及管理者代表？內(nèi)部協(xié)商和 溝通是否同員工進(jìn)行過信息交流？涉及重大危害因素的外部信息有無適當(dāng)處理和記 錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？是否將 QHSE管理體系審核和管理評審結(jié)果通報 組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報采取何種方式？異常、緊急信息如何通報？受審核部門涉及到哪些信息交流？外部相關(guān)方 的信息交流是否從政府、上級安監(jiān)、環(huán)保等相關(guān)部門獲取有 關(guān)信息？是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的健康、安全和環(huán)保等活 動

15、？是否同供應(yīng)方和承包方交流QHSE信息？5.4.6文件 QHSE管理 體系文件是否 覆蓋了核心要 素并符合其要 求？ QHSE管理手冊的內(nèi)容是否滿足Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)的要求？ QHSE管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？相關(guān)文件是否 齊全？文件是書面形式還是電子形式？電子形式文件的 使用是否有效？有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查 閱？547文件控制文件控制程 序是否符合要 求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是 否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修 訂、評審做出規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件是否包括在控制范圍之

16、例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？文件的使用處是否得到了現(xiàn)行的有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？文件的編 寫、批準(zhǔn)、發(fā) 布、保管、修 訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足 要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來文件的 控制是否對外來文件的收集、審查、發(fā)放、使用等作 岀規(guī)定？作廢文件的 管理是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以防止 誤用？5.5.1設(shè)施

17、完整性是否建立設(shè) 施完整性控制 程序是否規(guī)定了設(shè)備設(shè)施從設(shè)計、建造、采購、安裝、操作、維護(hù)和檢查等的操作準(zhǔn)則？設(shè)備設(shè)施各個階段的實(shí)際操作過程是否與相應(yīng)的 準(zhǔn)則要求相一致？設(shè)備設(shè)施在設(shè)計、建設(shè)、運(yùn)行、維修過程中與準(zhǔn) 則之間岀現(xiàn)偏差，是否對偏差進(jìn)行評審？對產(chǎn)生的偏差是否找出原因并制定糾正措施？ 是否規(guī)定了設(shè)備設(shè)施在首次使用前、停用較長時 間恢復(fù)使用前、維修后重新使用前的檢查、試驗(yàn)、評估、驗(yàn)收和確認(rèn)等工作？ 報警、防護(hù)、檢測、醫(yī)療、連鎖、急救、逃生、 安全附件、限位、隔離等關(guān)鍵設(shè)施是否有相應(yīng)標(biāo) 準(zhǔn)，并實(shí)施檢查是否對主要 的設(shè)備設(shè)施進(jìn) 行風(fēng)險管理是否建立主要設(shè)備設(shè)施清單？是否對主要設(shè)備設(shè)施運(yùn)行和使用過

18、程中岀現(xiàn)的有 關(guān)QHSE方面的風(fēng)險進(jìn)行識別和風(fēng)險評價？是否針對風(fēng)險評價結(jié)果制定有針對性的風(fēng)險控制 措施？是否建立各類設(shè)備設(shè)施的維護(hù)、檢修規(guī)范和計 劃？是否建立了主要設(shè)備設(shè)施的檢查記錄和驗(yàn)收記 錄？是否對項目 建設(shè)、設(shè)備設(shè) 施各個階段進(jìn) 行相關(guān)健康、 安全和環(huán)境的 評價項目建設(shè)、設(shè)備設(shè)施購置及建造前是否進(jìn)行健 康、安全和環(huán)境方面的相關(guān)評價？各個相關(guān)評價工作是否有評價報告？評價報告中是否包括健康、安全和環(huán)境風(fēng)險和影 響的分析和評價？評價過程中岀現(xiàn)不可接受的風(fēng)險將如何處理？5.5.2 承包方和（或） 供應(yīng)方是否建立承 包方和（或） 供應(yīng)方管理程 序是否規(guī)定組織與承包方和（或）供應(yīng)方各自的職 責(zé)和權(quán)限

19、？是否規(guī)定對承包方和（或）供應(yīng)方是如何管理 的？進(jìn)入組織區(qū)域開展工作的承包方必須具有相應(yīng)的 作業(yè)資格證？組織如何選 擇、監(jiān)控和評 價承包方和（或）供應(yīng)方是否有選擇、評價、重新評價承包方和（或）供應(yīng)方的準(zhǔn)則和文件？查閱供應(yīng)方和承包方的資質(zhì)、業(yè)績、能力和QHSE管理狀況等方面的文件資料。與供應(yīng)方、承包方簽訂的合同或QHSE協(xié)議，是否明確了雙方的 QHSE責(zé)任？是否有對承包方和（或）供應(yīng)方進(jìn)行選擇和評價的記錄？是否建立合格承包方和（或）供應(yīng)方名錄？是否對承包方、供應(yīng)方的事故報告情況、績效、培訓(xùn)、風(fēng)險控制等方面的情況進(jìn)行檢查；是否定期對合格承包方和（或）供應(yīng)方進(jìn)行評 審？是否根據(jù)監(jiān)控情況及時對合格供應(yīng)

20、方和承包方臺 帳進(jìn)行調(diào)整。5.5.3顧客和產(chǎn)品顧客有關(guān)需 求的確定如何確定顧客有關(guān) QHSE需求？顧客QHSE需求是否有記錄？如何解決的？ 如果顧客QHSE需求得不到滿足，如何處理？產(chǎn)品信息的 評估和傳遞是否對與組織有關(guān)的產(chǎn)品的生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲存、銷售、使用和廢棄處理等過程中的QHSE風(fēng)險和影響進(jìn)行評估？上述風(fēng)險和影響如何進(jìn)行管理？如何將與產(chǎn)品有關(guān)的QHSE信息資料（如 MSDS ）傳遞給顧客？5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系組織有關(guān)QHSE風(fēng)險和 影響與社區(qū)的 溝通組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的QHSE風(fēng)險和影響如何與社區(qū)各相關(guān)方溝通？米取何種形式？組織有關(guān)QHSE風(fēng)險和 影響與社區(qū)的 溝通如果組織與社區(qū)相

21、關(guān)方就個別情況不能進(jìn)行有效 的溝通，將如何處理？社區(qū)相關(guān)方是否有投訴？投訴是否有記錄？如何 解決的？岀現(xiàn)異常、緊急情況如何與社區(qū)相關(guān)方通報？是否通過適當(dāng)?shù)囊?guī)劃和活動，向社區(qū)各相關(guān)方展 示組織的QHSE績效？組織就有關(guān) QHSE風(fēng)險和影響的某些方面如何獲 取社區(qū)各相關(guān)方的支持？5.5.5作業(yè)許可是否建立作 業(yè)許可程序是否結(jié)合組織作業(yè)風(fēng)險實(shí)際情況明確了作業(yè)許可 的范圍？是否規(guī)定作業(yè)許可類型和證明、申請、批準(zhǔn)、實(shí) 施、變更和關(guān)閉相關(guān)信息？是否對可能存在的動火作業(yè)、動土作業(yè)、高處作 業(yè)、進(jìn)入有限空間、臨時用電作業(yè)、管線打開作 業(yè)、移動式吊裝專項作業(yè)許可證明明確了管理要 求？是否對作業(yè)人或監(jiān)護(hù)人等現(xiàn)場關(guān)

22、鍵人員岀現(xiàn)變 更、正在進(jìn)行的工作出現(xiàn)緊急情況、許可證在有效 期內(nèi)沒有完成工作等特殊情況作岀相應(yīng)的規(guī)定？作業(yè)許可的 申請作業(yè)申請的材料是否齊全有效？作業(yè)許可申請刖疋否進(jìn)仃風(fēng)險評估？疋否編制安 全工作方案？作業(yè)許可證 的填寫安全工作方案中是否包括風(fēng)險控制措施？風(fēng)險控 制措施是否有針對性？許可證的填寫是否錯項漏項？工作類型是否確定？是否有相應(yīng)的專項作業(yè)許可 證？危害識別與控制措施項是否選擇正確？作業(yè)許可的 審批申請作業(yè)人員是否有相應(yīng)資質(zhì)？是否有現(xiàn)場確認(rèn)各項安全措施的落實(shí)情況？是否有批準(zhǔn)人或其授權(quán)人、申請方和受影響的相 關(guān)各方的簽字？是否確定作業(yè)許可證的有效期限和延期次數(shù)？ 若作業(yè)許可審查未通過，是否

23、對其進(jìn)行原因分 析？是否對查出的問題有記錄？作業(yè)許可證 的管理在控制室、值班室或現(xiàn)場是否建立張貼許可證的 地方？正在執(zhí)行的許可證是否按標(biāo)準(zhǔn)要求分別張貼？ 許可證是否按照相關(guān)程序及時關(guān)閉并存檔？5.5.6運(yùn)行控制是否確定了 與健康、安全 與環(huán)境風(fēng)險有 關(guān)的活動和任 務(wù)與重大健康、安全與環(huán)境風(fēng)險相關(guān)的活動和任務(wù) 有哪些？如何確定的？對確定了的 與風(fēng)險有關(guān)的 活動和任務(wù)是 否進(jìn)行了策 劃，是否有程 序之類的規(guī)定對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)和指標(biāo)的活 動和任務(wù)是否制定和保持了管理程序？對組織所購買或使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識 別的QHSE風(fēng)險是否制定了管理程序？對組織活動、工作場所、過程、裝置、

24、機(jī)械、運(yùn) 行程序和工作組織的設(shè)計，是否制定了管理程序？對確定了的 與風(fēng)險有關(guān)的 活動和任務(wù)是 否進(jìn)行了策 劃，是否有程 序之類的規(guī)定運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類內(nèi)容？對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了需要監(jiān)測的內(nèi)容和 控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大健康、安 全與環(huán)境風(fēng)險的目的？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性？ 有關(guān)的程序和要求是否通報承包方和供應(yīng)方？采 用何種方式通報？運(yùn)行控制程 序的執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越控制界 限？是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵 守程序？是否向承包方和供應(yīng)方通報了與他們所提供的產(chǎn)

25、品和服務(wù)有關(guān)的 QHSE信息？清潔生產(chǎn)主要排放的有害物質(zhì)以及污染物有哪些？有害物質(zhì)及污染物現(xiàn)行控制方法有哪些？有無高耗能的設(shè)備、工藝與過程？采取了什么樣 的控制手段？在生產(chǎn)過程中是否力所能及的選擇和采用了更加 清潔的原料、能源、工藝、過程、設(shè)備和產(chǎn)品？ 是否進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核？是否建立并實(shí)施清潔生 產(chǎn)方案？有無社區(qū)居民投訴？是否有記錄？如何解決的？人員目視化 管理員工（含操作運(yùn)行類承包商）勞動保護(hù)用品穿戴 合格率是否達(dá)到百分之百？進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場所的所有外來人員是否佩戴入廠 許可證？進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場所的外來人員，其勞保著裝是否 符合該作業(yè)場所的安全要求？標(biāo)識是否醒目？從事特種作業(yè)及特種設(shè)備作業(yè)的人員

26、，其安全帽 上是否粘貼相應(yīng)的目視標(biāo)簽？工器具目視 化管理生產(chǎn)作業(yè)場所所有的工器具是否有檢查合格標(biāo)簽 或標(biāo)識？所有工器具的使用者是否在使用工具前再次進(jìn)行 目視檢查？相關(guān)工器具是否進(jìn)行了定置管理？相關(guān)工器具是否明確了相應(yīng)的屬地主管？工藝設(shè)備目視化管理已投用的設(shè)備是否在明顯部位標(biāo)注明確的設(shè)備名稱及工位號？已投用的設(shè)備是否使用設(shè)備狀態(tài)指示牌？（在用”備用”、待修”、在修”設(shè)備控制盤上按鈕及指示裝置是否有標(biāo)注？有英文標(biāo)識的是否翻譯為中文？控制開關(guān)是否指明了控制對象，和現(xiàn)場設(shè)備標(biāo)識是否對應(yīng)？已投用的設(shè)備是否制作設(shè)備管理卡、待檢修設(shè)備牌及區(qū)域責(zé)任牌？對設(shè)備能造成嚴(yán)重危害的操作，現(xiàn)場是否有操作警示？已投用的壓

27、力容器是否在明顯位置粘貼壓力容器檢查牌？潤滑油、導(dǎo)熱油、冷卻水桶等是否分類擺放并標(biāo) 識？是否對盛裝各類油品的加油桶及設(shè)備的家有點(diǎn) 統(tǒng)一進(jìn)行標(biāo)識？油品外包裝名稱及化學(xué)品危害等級標(biāo)識是否齊全 完好？現(xiàn)場是否有 MSDS ?工藝管線是否按標(biāo)準(zhǔn)刷有安全色或色環(huán)，并標(biāo)明 介質(zhì)名稱、工藝流向？閥門表面是否刷有安全標(biāo)志 色？工藝、設(shè)備現(xiàn)場壓力表、溫度表、液位計等指示 儀表是否標(biāo)識正常工作范圍？防雷、防靜電接地是否按標(biāo)準(zhǔn)要求刷有安全色？消防、應(yīng)急 設(shè)施目視化管 理消防設(shè)施、管線是否按標(biāo)準(zhǔn)刷有安全色？消防器材是否懸掛檢查卡？是否按要求填寫？現(xiàn)場消防報警、控制按鈕是否有標(biāo)識？是否有現(xiàn)場消防設(shè)施布置示意圖？生產(chǎn)作業(yè)

28、現(xiàn) 場目視化管理地面是否使用紅、黃指示線標(biāo)識出危險區(qū)域、警 告區(qū)域？是否標(biāo)識消防通道、逃生通道、逃生設(shè)施？是否 暢通？急救設(shè)施是否擺放在明顯、便于取用的位置？是 否有標(biāo)識？是否按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范設(shè)置安全警示標(biāo)識：應(yīng)設(shè)置在 醒目的地方和它所指示的目標(biāo)物附近；應(yīng)使操作人 員能識別岀它所指示的信息屬于哪一類對象；安全 標(biāo)志應(yīng)保證在夜間也清晰可辨。廢舊物資的處理是否符合安全和環(huán)保要求？作業(yè) 現(xiàn)場是否做到 工完、料盡、場地清 ”油氣生產(chǎn)、煉油化工等高危工作場所重要巡檢點(diǎn) 是否設(shè)置巡檢牌？是否有廠區(qū)平面布置圖（標(biāo)明危險區(qū)、警戒區(qū)、 急救設(shè)施存放點(diǎn)、逃生路線等）？作業(yè)或工作 區(qū)域的隔離和 標(biāo)識行人或車輛存在危險（

29、風(fēng)險）的任何地點(diǎn)或作業(yè) 區(qū)域，如坑、可能發(fā)生高處墜物、高溫、腐蝕液飛 濺和泄漏的地方等，是否進(jìn)行隔離及標(biāo)識？具有危險性的操作、維修工作區(qū)域，是否進(jìn)行隔 離及標(biāo)識？是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行隔離？隔離區(qū)域是否按標(biāo) 準(zhǔn)要求正確掛簽標(biāo)識？各種工器具、便攜式儀器、消防器材、急救設(shè) 施、應(yīng)急設(shè)施、衛(wèi)生設(shè)施、車輛停放等是否實(shí)行定 置管理？5.5.7變更管理是否建立變 更管理程序程序中是否包括對人員變更、設(shè)備設(shè)施變更、技 術(shù)或工藝等變更的管理方法？如何確認(rèn)變更信息？是否對變更 進(jìn)行評審由誰確認(rèn)變更信息？是否對變更及其實(shí)施可能導(dǎo)致的健康、安全與環(huán) 境風(fēng)險和影響進(jìn)行評審？是否針對評審結(jié)果制定風(fēng)險控制措施？是否對上述變

30、更進(jìn)行記錄？如何開展變 更管理提議的變更是否經(jīng)過授權(quán)人批準(zhǔn)？是否將變更的有關(guān)資料信息傳遞到相關(guān)各方？是否對涉及變更的崗位人員進(jìn)行培訓(xùn)？ 是否對認(rèn)可的變更及其實(shí)施程序形成文件？ 變更實(shí)施結(jié)束后，是否對變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn) 收？若變更引起 QHSE管理體系文件變化，是否對體 系文件進(jìn)行修改？5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)組織中已識 別的潛在事件 或緊急情況有 哪些？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè) 備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的影響？是否建立了 應(yīng)急準(zhǔn)備與響 應(yīng)預(yù)案是否有應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序和預(yù)案？程序和預(yù)案中是否規(guī)定了確定潛在事

31、故或緊急情 況的內(nèi)容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？依據(jù)預(yù)案作 岀響應(yīng)，能否 防止或減少健 康、安全與環(huán) 境風(fēng)險針對事故和緊急狀態(tài)米取的對策是否起作用？ 對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng) 導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無與相關(guān)部門以及社會力量聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？是否有對預(yù) 案進(jìn)行定期演 練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對預(yù)案加以修訂？有無上述記錄？是否有對預(yù) 案進(jìn)行評審、 修訂的規(guī)定什么情況下評審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對預(yù)案 進(jìn)行評審并適時進(jìn)行修訂？是否對修訂的預(yù)案進(jìn)行評審、批準(zhǔn)？預(yù)

32、案的更改是否有記錄？5.6.1績效測量和監(jiān)視有無績效測 量和監(jiān)視程序是否建立并保持績效測量和監(jiān)視程序？績效測量和監(jiān)視程序是否覆蓋了具有重大風(fēng)險的 活動和任務(wù)的關(guān)鍵特性？通過對具有重大風(fēng)險的活動和任務(wù)的關(guān)鍵特性的 例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動和任務(wù)處于受 控狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法律法規(guī)要求？是否對組織 的QHSE目標(biāo) 和指標(biāo)、管理 方案的完成情 況進(jìn)行例行檢 查能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況？ 能否對管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？ 是否對QHSE管理體 系日常運(yùn)作進(jìn)行檢查是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？ 是否檢查

33、作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？有無對事 故、事件、疾 病和其他不良 健康、安全與 環(huán)境績效的歷 史證據(jù)的監(jiān)視 和測量程序有無規(guī)定？是否執(zhí)行了規(guī)定？監(jiān)視和測量的結(jié)果是否有記錄？是否就監(jiān)視和測量的結(jié)果適時采取糾正措施？監(jiān)視和測量 異常時如何處 置是否有明確的報告程序？向誰報告？ 出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？ 處置是否生效？是否有記錄？562合規(guī)性評價是否定期評 價法律、法規(guī) 的遵守情況是否規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的遵守情況？ 是否執(zhí)行了規(guī)定？采用什么樣的評價方式？評價工作何時、由誰進(jìn) 行的？評價結(jié)果是否有記錄？評價不合格時，是否采取糾正措施？評價信息是否向有關(guān)部

34、門及時通報？5.6.3 不符合、糾正措 施和預(yù)防措 施是否建立了 不符合、糾正 措施和預(yù)防措 施的文件化程 序程序中對不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正措 施和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？ 是否包含不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求必須針對不符合的原因采取防止再 發(fā)生的糾正措施？不符合的調(diào) 查和處理是否 得到實(shí)施對已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào) 查？采取了怎樣的措施？采取糾正措施和預(yù)防措施之前，是否對問題的嚴(yán) 重性進(jìn)行評估？是否對采取糾正措施和預(yù)防措施通 過風(fēng)險評價進(jìn)行評審？措施是否與該問題的嚴(yán)重性 和相應(yīng)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險相適應(yīng)？糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符

35、合的再 發(fā)生？對潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取 了預(yù)防措施？所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？伴隨糾正、 預(yù)防措施實(shí)施 的文件更改和 信息交流對來自政府部門的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的 糾正措施是否進(jìn)行了報告和交流？程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī) 定？是否按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行了更改？更改后的文 件執(zhí)行情況及 記錄更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？564事故、事件報 告、調(diào)查和 處理是否建立了 事故、事件報 告、調(diào)查和處 理程序程序中對事故、事件報告、調(diào)查和處理的職責(zé)和 權(quán)限的規(guī)定是否明確？是否明確對發(fā)生的事故、事件進(jìn)行記錄并上報、 調(diào)查和處理的相關(guān)要求？是否明確要求

36、必須針對事故、事件發(fā)生的原因采 取防止再發(fā)生的糾正措施？該程序是否與發(fā)生不符合情況時采取的糾正措施 和預(yù)防措施的程序相一致？事故、事件 報告、調(diào)查和 處理是否得到 實(shí)施對事故、事件是否進(jìn)行了如實(shí)上報？并開展調(diào) 查、結(jié)果如何？對事故、事件是否進(jìn)行原因分析？采取怎樣的措 施？對事故、事件是否按四不放過”的原則進(jìn)行了處理？對事故、事件的處理和原因分析是否在全體員工 中進(jìn)行了分享？事故、事件 的統(tǒng)計分析對事故、事件是否進(jìn)行統(tǒng)計歸類分析，從而有針 對性地采取預(yù)防措施？是否利用分析的結(jié)果評價QHSE管理體系的適宜性和有效性？565記錄控制是否有對記 錄進(jìn)行控制的 程序本組織與健康、安全與環(huán)境管理有關(guān)的記錄

37、有哪 些？程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？ 是否有保存期限的規(guī)定？記錄控制的 情況與受審核部門有關(guān)的健康、安全與環(huán)境管理的記 錄有哪些？是否對記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程 序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是 否可靠、可見證？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯 性？貯存是否便于存取和檢索？員工在需要時能否從 組織的記錄、信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等 保護(hù)措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？566內(nèi)部審核組織是否建 立了 QHSE管 理體系審核程 序文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立 性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責(zé)和要求？ 程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方 法？內(nèi)部審核方 案的策