企業(yè)債券募集資金賬戶監(jiān)管協(xié)議--銀行

1、* 年 * 市 * 開發(fā)區(qū) * 經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司公司債券募集資金賬戶監(jiān)管協(xié)議本協(xié)議在以下雙方當(dāng)事人之間簽署：甲方：* 市* 開發(fā)區(qū)* 經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司（發(fā)行人名稱） 住所：法定代表人：乙方：* 銀行股份有限公司 * 支行營業(yè)場所：負(fù)責(zé)人：鑒于：1、甲方擬向國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)改委” ） 申請發(fā)行額度為不超過 12 億元的* 市* 開發(fā)區(qū)* 經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司 公司債券（以下簡稱“本期債券” ）。為了保證本期債券募集資金的合 規(guī)使用，同意在乙方處開立募集資金監(jiān)管賬戶 （以下簡稱“監(jiān)管賬戶”） 甲方按照* 年* 市* 開發(fā)區(qū)* 經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司公司債券募集說明 書（以下簡稱募集說明

2、書 ）的約定用途，從監(jiān)管賬戶中支取募集 資金；2、甲方委托乙方對監(jiān)管賬戶進(jìn)行監(jiān)管，監(jiān)管金額為本期債券發(fā) 行規(guī)模的 40%，最終發(fā)行規(guī)模以國家發(fā)改委正式批準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。 乙方 同意接受甲方的委托，按照本協(xié)議的約定對監(jiān)管賬戶進(jìn)行監(jiān)管；3、雙方已根據(jù)各自公司章程規(guī)定或內(nèi)部文件許可的權(quán)限和程序， 獲得并互換了各自單位同意簽署本協(xié)議的合法有效的授權(quán)文件。依據(jù)中華人民共和國合同法 等法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定， 甲、乙兩方經(jīng)過友好協(xié)商，就監(jiān)管賬戶的監(jiān)管達(dá)成如下協(xié)議，以資遵 守。第一條 定義1.1 募集資金是指甲方通過發(fā)行本期債券募集，扣除承銷傭金等 發(fā)行費(fèi)用后的全部款項。1.2 監(jiān)管賬戶是指甲方在乙方開立的

3、專項用于本期債券募集款 項的接收及支出活動的銀行賬戶。第二條 募集資金監(jiān)管賬戶2.1 甲方同意在乙方開設(shè)募集資金監(jiān)管賬戶，專項用于債券募集 資金款的接收及支出活動。2.2 甲方債券募集資金的接收和支出活動，均必須通過監(jiān)管賬戶 進(jìn)行。債券發(fā)行完畢后，募集資金應(yīng)直接劃付至監(jiān)管賬戶。甲方通過 發(fā)行債券募集的資金必須嚴(yán)格按照國家發(fā)改委核準(zhǔn)的投向使用， 不得 擅自變更資金用途， 否則乙方有權(quán)拒絕支付。 如甲方確需更改募集資 金用途， 應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及募集說明書中約定的程序后， 方 可變更募集資金用途。2.3 監(jiān)管賬戶的開立和使用應(yīng)符合中華人民共和國合同法 、 中華人民共和國商業(yè)銀行法 、現(xiàn)金管理

4、暫行條例 、人民幣銀行 結(jié)算賬戶管理辦法、支付結(jié)算辦法以及中國人民銀行、中國銀行 業(yè)監(jiān)督管理委員會的其他有關(guān)規(guī)定。2.4 該賬戶的預(yù)留銀行印鑒由甲方和乙方共同預(yù)留，即甲方預(yù)留 其財務(wù)印鑒章和財務(wù)負(fù)責(zé)人私章， 乙方預(yù)留授權(quán)經(jīng)辦人私章； 若一方 發(fā)生人員變更， 應(yīng)提前十個工作日通知另一方并辦理預(yù)留印鑒變更手 續(xù)。2.5 在本協(xié)議有效期內(nèi)，若因任何原因出現(xiàn)監(jiān)管賬戶被查封、銷 戶、凍結(jié)及其他情形而不能進(jìn)行資金正常劃轉(zhuǎn)的， 乙方應(yīng)在該情形發(fā) 生當(dāng)日立即書面通知甲方及本期債券的債權(quán)代理人。第三條 資金的存入3.1 本期債券發(fā)行完畢后，扣除承銷傭金等發(fā)行費(fèi)用后的募集資 金應(yīng)劃轉(zhuǎn)至本協(xié)議約定的監(jiān)管賬戶中，乙方

5、應(yīng)向甲方出具相關(guān)憑證。3.2 在本協(xié)議有效期內(nèi)，除第五條規(guī)定的情形之外，本協(xié)議約定 的監(jiān)管賬戶不可撤銷、不可更改。第四條 募集資金的使用和支取4.1 監(jiān)管賬戶內(nèi)的資金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家發(fā)改委核準(zhǔn)的用途使 用，非依法定程序，不得擅自變更資金用途。如甲方確需更改募集資 金用途， 應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及募集說明書中約定的程序后， 方 可變更募集資金用途。4.2 甲方支取和使用監(jiān)管賬戶的資金，應(yīng)提前向乙方發(fā)出加蓋甲 方財務(wù)印鑒章和財務(wù)負(fù)責(zé)人私章的劃款指令。 劃款指令應(yīng)具備以下要 素：付款人名稱、付款賬號、收款人名稱、收款賬號、付款金額（大、 小寫）、款項事由、支付時間等，并加蓋與提供給乙方的預(yù)留印鑒相

6、 符的印章和簽字。 甲方承諾向乙方提供的劃款指令等資料合法、 真實、 完整、準(zhǔn)確、有效。4.3 乙方由其授權(quán)經(jīng)辦人根據(jù)甲方提供的資料對劃款指令進(jìn)行 形式性審查。 經(jīng)審查認(rèn)定符合法律、 行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定或者本協(xié)議約 定的，乙方應(yīng)將款項及時支付給甲方指定的收款人。若審查后，乙方 發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反法律、 行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定或者本協(xié)議約定的， 應(yīng)當(dāng)要求其改正；甲方未能改正的，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即書面 通知本期債券的主承銷商和債權(quán)代理人。4.4 在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，若因任何原因（包括被司法、行政執(zhí)法 機(jī)關(guān)依法采取凍結(jié)（暫停支付） 、扣劃（劃撥）等強(qiáng)制措施）出現(xiàn)監(jiān) 管賬戶及其項下的資金被查封、 扣劃

7、、凍結(jié)及其他情形而導(dǎo)致乙方無 法協(xié)助完成資金劃轉(zhuǎn)的，乙方將依法執(zhí)行凍結(jié)、劃扣等手續(xù)，由此造 成的損失乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。 乙方在不違反法律法規(guī)規(guī)定及有權(quán)機(jī) 關(guān)要求的前提下，應(yīng)在上述情形發(fā)生的次日書面通知甲方。第五條 協(xié)議的終止與解除本協(xié)議因下列情況，終止或解除：5.1 協(xié)商一致在本協(xié)議有效期內(nèi)， 若協(xié)議雙方當(dāng)事人協(xié)商一致， 可提前終止本 協(xié)議。雙方擬協(xié)議解除本協(xié)議時， 乙方應(yīng)提前書面通知本期債券的主 承銷商和債權(quán)代理人。5.2 本期債券未獲得發(fā)行批準(zhǔn)在本協(xié)議簽訂后， 如果本期債券未能獲得發(fā)行批準(zhǔn)， 則本協(xié)議自 動終止，甲乙雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。5.3 不可抗力 由于地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭以及其

8、他不能預(yù)見并且對其發(fā)生和 后果不能防止或避免的不可抗力的原因?qū)е卤緟f(xié)議的目的無法實現(xiàn)， 甲乙雙方均有權(quán)提前終止協(xié)議而無需承擔(dān)任何法律責(zé)任， 但遭受不可 抗力的一方應(yīng)立即書面通知對方，以防止損失的擴(kuò)大。5.4 違約解除因一方的違約行為使本協(xié)議目的難以實現(xiàn)的， 守約方有權(quán)解除本 協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。同時，主張解除的一方應(yīng) 提前書面通知本期債券的主承銷商和債權(quán)代理人。5.5 本期債券本息全部償付完畢。第六條 募集資金的監(jiān)管報告6.1 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)于每年公歷一月的前五個工作 日內(nèi)， 向甲方和本期債券的主承銷商出具募集資金監(jiān)管報告， 報告內(nèi) 容應(yīng)包括監(jiān)管賬戶資金存入情況、

9、使用支取情況和賬戶余額情況。第七條 銀行結(jié)算費(fèi)用7.1 在根據(jù)本協(xié)議開立的監(jiān)管賬戶有效期內(nèi)，乙方有權(quán)按照銀行服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取銀行結(jié)算、匯劃等手續(xù)費(fèi)。7.2 結(jié)算費(fèi)用由甲方另行支付，不得從監(jiān)管賬戶中直接扣收。第八條 監(jiān)管人的更換8.1 若甲方有確鑿證據(jù)證明乙方怠于履行本協(xié)議約定義務(wù)時，有 權(quán)更換本協(xié)議項下監(jiān)管賬戶的監(jiān)管人， 并開設(shè)新的監(jiān)管賬戶， 乙方不 得阻擾。8.2 甲方擬更換本協(xié)議項下監(jiān)管賬戶的監(jiān)管人，應(yīng)事先書面通知 本期債券的主承銷商， 并按照本期債券募集說明書中約定的程序進(jìn)行。第九條 違約責(zé)任9.1 由于本協(xié)議當(dāng)事人的過錯，造成本協(xié)議不能履行或者不能完 全履行， 由有過錯的一方承擔(dān)

10、違約責(zé)任； 如因本協(xié)議當(dāng)事人各方的共 同過錯，造成協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實際情況，由 各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，違約各方互不承擔(dān)連帶責(zé)任。9.2 本協(xié)議任何一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，應(yīng)向他方承擔(dān)違約責(zé)任， 并賠償他方因此所遭受的損失。9.3 因本協(xié)議當(dāng)事人違約對募集資金造成損失的 ,應(yīng)由違約一方 或者違約各方賠償由此造成的損失。第十條 適用法律和爭議的解決10.1 本協(xié)議適用中華人民共和國法律、法規(guī)及行政規(guī)章。對因 履行本協(xié)議引起的或者與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議， 協(xié)議雙方應(yīng)盡其最 大努力通過友好協(xié)商方式解決。 如果該爭議在發(fā)生后二十個自然日內(nèi) 未能得到協(xié)商解決，則將該爭議提交【】

11、仲裁委員會進(jìn)行仲裁解決。 該仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定， 任何一方為仲裁而實際支付的費(fèi)用 （包括但不限于仲裁費(fèi)和合理的律 師費(fèi)）由敗訴方承擔(dān)。10.2 在雙方協(xié)商和仲裁期間，雙方應(yīng)本著誠信原則繼續(xù)履行本 協(xié)議不涉及爭議的部分。第十一條 關(guān)閉、破產(chǎn)、解散等情形11.1 若甲方被有關(guān)部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤 銷，或者被人民法院依法予以解散或者依法宣告破產(chǎn)， 或者因其他原 因解散時，甲方應(yīng)提前兌付本期債券本息，本協(xié)議予以終止。11.2 若乙方被有關(guān)部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、 責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷， 或者被人民法院依法予以解散或者依法宣告破產(chǎn)， 或者因其他原因解

12、散時， 乙方在本協(xié)議項下的權(quán)利義務(wù)由乙方的繼受人承繼， 但被本期 債券持有人會議決定更換本協(xié)議項下的監(jiān)管人時除外。第十二條 附件12.1 本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議（如有）屬于本協(xié)議不可分割的組成部 分，與本協(xié)議具有同等法律效力。12.2 本協(xié)議的附件包括本期債券的 募集說明書 等公告文件； 該等附件是本協(xié)議不可分割的組成部分， 與本協(xié)議具有同等法律效力。第十二條 協(xié)議的效力 本協(xié)議經(jīng)各方法定代表人 /負(fù)責(zé)人（或者授權(quán)代表）簽字并加蓋 各自公章后生效。本協(xié)議一式捌份， 協(xié)議簽署雙方各持貳份， 上報債券主管部門一 份，其余文本交由本期債券主承銷商留存?zhèn)洳椤?每份具有同等的法律 效力。（以下無正文）（本頁無