合同評審辦法試行

1、防范合10001000 萬* 建設(shè)開發(fā)總公司建設(shè)工程合同評審辦法（試行）為了加強和完善公司合同管理制度， 規(guī)范合同評審程序， 同風險，確保公司經(jīng)營工作正常有序地進行，特制定本辦法。第一條 合同評審的職責劃分一、事業(yè)部負責組織轄區(qū)內(nèi)所有合同的評審工作二、事業(yè)部評審?fù)ㄟ^后申請總公司組織評審的合同1、墊資施工項目的合同2、事業(yè)部組織施工項目的合同3、單項合作項目的合同4、承包型分支機構(gòu)組織施工且不墊資項目，合同額超過 萬（含）的合同5、其他重大合同三、不需要申請總公司評審的合同 承包型分支機構(gòu)組織施工且不墊資項目，合同額不超過 的合同。第二條 合同評審流程一、事業(yè)部合同評審流程（詳見附件 1）1、合

2、同評審主持人簽收申請資料，登記入冊2、填寫合同評審會簽記錄表、合同概況表。3、評審主持人組織相關(guān)部門對合同進行審查并提出評審意見。4、呈報事業(yè)部各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。5、評審主持人根據(jù)事業(yè)部各部門及各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)的意見填寫 合同評審意見通知單，并書面通知申請單位。6、評審主持人收到申請單位的意見回復(fù)，各職能部門審查后確 認無誤。7、報事業(yè)部總經(jīng)理審批。二、總公司合同評審流程（詳見附件 2）1、合同評審主持人簽收申請資料，登記入冊。2、評審主持人組織相關(guān)部門對合同進行審查并提出評審意見。3、呈報各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。4、評審主持人根據(jù)各部門、各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)的意見填寫合同評 審意見通知單，并書面通知申

3、請單位（事業(yè)部） 。5、評審主持人收到申請單位（事業(yè)部）的意見回復(fù)，各職能部 門審查后確認無誤。6、呈報區(qū)域主管領(lǐng)導(dǎo)審批。第三條 合同評審申請一、分支機構(gòu)向事業(yè)部申請合同評審、蓋章的規(guī)定1、分支機構(gòu)需要評審、蓋章的合同一律報事業(yè)部評審，分支機構(gòu)不得越過事業(yè)部直接向總公司申請評審、蓋章2、分支機構(gòu)在申請合同評審時要同時上報下列資料：（ 1）合同評審申請書（分支機構(gòu)填寫，詳見附件 3）（ 2）合同概況表（詳見附件 4）（3）合同二、事業(yè)部向總公司申請合同評審、蓋章的規(guī)定1、按照本辦法規(guī)定需要總公司組織評審的合同由事業(yè)部申請評 審。2、事業(yè)部在向總公司提交評審申請前必須按本辦法規(guī)定的評審 流程嚴格審

4、查，并形成完整的評審記錄。3、事業(yè)部在申請合同評審時要同時上報下列資料：（1）合同評審申請書（事業(yè)部填寫）（2）合同概況表（3）合同三、合同評審申請書填寫規(guī)定1、工程名稱要與合同載明的工程名稱一致。2、正確寫明合同類別，合同類別包括：（1）合作協(xié)議（2）工程總承包合同（3）施工總承包合同（4）施工補充協(xié)議（5）施工分包合同6）勞務(wù)分包合同(7) 材料設(shè)備采購租賃合同(8) 試驗合同(9) 保修合同(10) 其他合同(包括與建設(shè)工程合同相關(guān)的會議紀要、 備忘錄 等)3、組織施工單位指合同的最終執(zhí)行單位，例如：某某事業(yè)部、某某分公司等。4、合同額要與合同載明的合同金額一致。5、項目分類一欄中在相應(yīng)

5、項目類別后面的括號內(nèi)打“ v”6、合同用途一欄中在相應(yīng)用途后面的括號內(nèi)打“ v”7、提供合同格式一欄中在相應(yīng)合同格式前面的括號內(nèi)打“ V”已 經(jīng)裝訂好的合同要填寫合同頁數(shù)，電子版合同要按正確的順序依次填 寫文件名及頁數(shù)，傳真件合同要按正確的順序依次填寫合同組成部分 的標題名稱及頁數(shù)。8、備注一欄中填寫下列內(nèi)容：(1) 申請單位認為需要對合同做出解釋、說明或補充的內(nèi)容。(2) 申請單位請求合同快速評審的原因說明及承諾書(詳見第四條第五款)。(3) 其他內(nèi)容。9、其他要求申請單位應(yīng)按照申請書的格式認真填寫， 不得無故缺項，原因說 明要實事求是、簡潔明了；申請書須加蓋申請單位的公章或申請單位負責人簽

6、字；申請書中須填寫聯(lián)系人的姓名和聯(lián)系方式。四、合同概況表填寫規(guī)定合同概況表是對上報合同的概況說明， 所列各項內(nèi)容須和上報合 同一致，合同中出現(xiàn)的內(nèi)容均要在概況表的相應(yīng)欄目中填寫， 書寫要 簡潔明了，不得無故缺項。五、不需要申請總公司組織評審的合同， 事業(yè)部在評審?fù)戤吅笊?報下列資料：1、事業(yè)部合同評審會簽記錄表復(fù)印件或傳真件2、合同概況表復(fù)印件或傳真件3、事業(yè)部評審意見通知單復(fù)印件或傳真件4、裝訂好的合同事業(yè)部將上述資料上報至總公司綜合辦公室， 綜合辦公室轉(zhuǎn)交承 辦部門辦理。第四條 合同評審一、合同評審會簽記錄表（詳見附件 5、附件 6） 評審應(yīng)統(tǒng)一使用總公司制定的合同評審會簽記錄表， 不得以

7、自制 表格作為上報和存檔格式。二、合同1、進入評審流程的合同必須是沒有任何一方簽字蓋章的空白合 同，若有特殊原因，申請單位須在申請書的“備注”一欄中注明。2、申請合同評審時宜提供已經(jīng)裝訂好的合同一份，若因特殊原因申請單位只能提供合同的電子版或傳真件時， 申請單位宜將載明合 同主要內(nèi)容的頁面隨申請書一同上報評審部門。三、評審意見通知單（詳見附件 7、附件 8） 評審主持人根據(jù)各部門的評審意見填寫合同評審意見通知單， 書 面通知申請單位，申請單位須對評審意見中的每一項作出實質(zhì)性響 應(yīng)、解釋或承諾， 在加蓋申請單位公章或負責人簽字后回復(fù)評審主持 人；評審沒有異議的可以不用填寫評審意見通知單。 職能部

8、門對意見 回復(fù)的內(nèi)容再審查后認為不妥的，可以再發(fā)意見通知單。四、評審時間合同評審主持人從簽收合同評審申請時開始， 三個工作日內(nèi)下達 評審意見通知單或完成評審工作； 若遇到特殊情況， 例如合同評審相 關(guān)部門的人員出差、 請假或其他原因不能及時評審的， 評審時間可根 據(jù)實際情況合理延長； 若申請單位對合同評審時間有特殊要求的， 可 以申請快速評審。五、合同快速評審1、合同快速評審是指集團內(nèi)部項目的合同、備案合同或業(yè)主用 來貸款的合同， 由于限定了期限， 來不及正常評審而采取的一種快速 評審程序。2、申請人申請合同快速評審時，須在申請書備注一欄中寫明來 不及正常評審的原因，并要以單位的名義寫下承諾書

9、。例如：我分公司（或我事業(yè)部）因某某原因，特申請合同快速評審，承 諾承擔因此產(chǎn)生的風險和責任。3、申請書中沒有承諾書或者經(jīng)審查不符合快速評審條件的合同 按正常程序評審。4、合同快速評審從評審主持人簽收時開始，一個工作日內(nèi)下達評審意見通知單或完成評審工作。各相關(guān)評審人員應(yīng)優(yōu)先辦理，且每 個評審環(huán)節(jié)不應(yīng)超過半小時。 若合同快速評審期間相關(guān)評審人員因事 離崗，評審主持人應(yīng)采取必要方式向其傳達評審信息，無法取得聯(lián)系或無法及時反饋的，評審主持人在會簽記錄表中注明后可進行下一步 評審程序。六、合同評審暫停、繼續(xù)和中止合同評審主持人發(fā)出評審意見通知單后評審暫停計時， 在收到申 請單位書面意見回復(fù)后，評審繼續(xù)

10、。評審暫停時間超過10個工作日， 評審中止，評審資料退回申請單位。七、總公司各職能部門合同評審的內(nèi)容1、企業(yè)發(fā)展部負責審查合同評審申請資料、組織各相關(guān)職能部 門對合同進行評審、呈報各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批、填寫合同評審意見通 知單、書面通知申請單位并取得反饋意見，呈報區(qū)域主管領(lǐng)導(dǎo)審批、 到綜合辦公室辦理合同蓋章手續(xù)、整理合同評審文件并登記存檔、寄 發(fā)和催要合同、將合同原件交給綜合辦公室（機要室）存檔。2、工程管理部負責審查合同中承包范圍、合同工期、質(zhì)量、安 全、建筑面積、合同價款、結(jié)算方式、付款方式、項目經(jīng)理、分包、 材料采購、違約索賠以及保修等工程相關(guān)條款，提出評審意見。3、財務(wù)部負責審查合同中工

11、程款支付、擔保、履約保函等財務(wù)相關(guān)條款，提出評審意見。4、綜合辦公室（機要室）負責接收合同評審申請資料、按合同 類別轉(zhuǎn)交相應(yīng)承辦部門辦理、審核合同評審文件、合同蓋章、合同原 件登記存檔。綜合辦公室（機要室）按下列合同類別轉(zhuǎn)交承辦部門：（1）合作協(xié)議、工程總承包合同、施工總承包合同、總承包合 同的補充協(xié)議轉(zhuǎn)交企業(yè)發(fā)展部組織評審。（2）施工分包合同、勞務(wù)分包合同、材料設(shè)備采購租賃合同、 試驗合同、保修合同轉(zhuǎn)交工程管理部負責組織評審。（3）其他合同應(yīng)視具體情況按本辦法第六條第三款執(zhí)行。八、事業(yè)部各職能部門合同評審的責任范圍參考總公司職能部門 合同評審的責任范圍執(zhí)行。第五條 合同評審的監(jiān)督檢查總公司采

12、取不定期檢查的方式對事業(yè)部合同評審工作進行評估。 對于不需要總公司組織評審的合同，總公司將采取抽查的方式， 在區(qū)域主管領(lǐng)導(dǎo)簽字前，由企業(yè)發(fā)展部牽頭，按正常程序組織評審， 若發(fā)現(xiàn)合同有明顯錯誤或重大問題， 由評審主持人發(fā)出評審意見通知 單，要求事業(yè)部作出解釋， 事業(yè)部不能合理解釋的， 視為評審不合格， 應(yīng)重新評審； 若事業(yè)部同年累計出現(xiàn)兩次評審不合格的， 總公司將給 予該事業(yè)部通報批評； 若事業(yè)部同年累計出現(xiàn)三次評審不合格的， 事 業(yè)部向總公司提交保證書， 并寫明整改措施和懲罰辦法， 此保證書一 式三份，區(qū)域主管領(lǐng)導(dǎo)、總公司企業(yè)發(fā)展部、事業(yè)部總經(jīng)理各留存一份，由區(qū)域主管領(lǐng)導(dǎo)、總公司企業(yè)發(fā)展部負責

13、監(jiān)督執(zhí)行第六條 其他規(guī)定一、所有需要評審的合同，任何單位、個人不得以“用印申請單” 的形式申請用印。二、事業(yè)部上報的合同評審資料一律報至總公司綜合辦公室， 由 綜合辦公室登記后按照合同類別轉(zhuǎn)交評審承辦部門辦理。三、總公司企業(yè)發(fā)展部負責從招投標開始至承包合同簽訂過程中 的合同登記、評審、備案等管理工作；工程管理部負責從承包合同簽 訂生效開始至工程竣工、結(jié)算、保修期滿過程中有關(guān)合同的登記、評 審、備案等管理工作。四、合同簽訂后由評審主持人負責催要。五、由于事業(yè)部發(fā)生重大變故導(dǎo)致不能組織合同評審的， 經(jīng)總公 司同意后合同評審申請單位可以直接向總公司申請評審。六、本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件： 1、事

14、業(yè)部合同評審流程圖2、總公司合同評審流程圖3、合同評審申請書4、合同概況表5、事業(yè)部合同評審會簽記錄表6、總公司合同評審會簽記錄表7、事業(yè)部評審意見通知單8、總公司評審意見通知單2008年10月14日附件1:事業(yè)部合同評審流程圖申請單位上報合同評審申請資1合同評審主持人簽收、審核資料無誤1r埴寫合同評審表1F組織相關(guān)部門評審1r評審有意見填寫合同評審意見通評審收到申請單位的意見無審杳有誤審杳無誤J1呈報各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批報事業(yè)部總經(jīng)理審批附件2 :總公司合同評審流程圖資料附件3 :合同評審申請書申請單位：保利建設(shè)開發(fā)總公司山東分公司填表日期：2010年6月8日工程名稱保利花園1#樓內(nèi)部承包施工

15、合同合同類別內(nèi)部承包組織施工單位保利建設(shè)開發(fā)總公司山東分公司合同額27265920.00元項目分類集團項目（）事業(yè)部組織施工項目（2 ）承包分支機構(gòu)項目（）單項合作項目（）合同用途備案（） 實際執(zhí)行（2 ） 業(yè)主貸款（） 其他（）提供合同格式（）裝訂合同合同頁數(shù)：（2）電子版合同合同組成部分及頁數(shù)：34（）傳真件合同合同組成部分及頁數(shù)：備注主協(xié)議執(zhí)行保利花園1#樓甲方擬將工期調(diào)整至610天，工程質(zhì)量調(diào)整至合格。申請單位公章（負責人簽字）聯(lián)系人： 聯(lián)系方式： 合同概況表單位：保利建設(shè)開發(fā)總公司四事業(yè)部填表日期：2010-6-8工程名稱保利花園1#樓內(nèi)部承包施工合同合同類別內(nèi)部承包業(yè)主名稱保利建設(shè)

16、開發(fā)總公司濟南分公司承包方式總承包工程內(nèi)容保利花園1#樓合同工期610日歷天承包范圍保利花園1#樓工程設(shè)計施工圖紙范圍內(nèi)除發(fā)包方指定分包項目外的建筑安 裝工程施工。建筑面積保利花園1#樓22721.60m2合同價款27265920.00 元（暫定）質(zhì)量標準合格結(jié)算方式工程竣工驗收完畢后 28日內(nèi)由承 包方提報竣工結(jié)算書，在承包方配合的 前提下，發(fā)包方收到竣工結(jié)算書后90日內(nèi)審定，審定完成一個月內(nèi)付款（包 含所有發(fā)包方供材款后）付至結(jié)算總價 款的95%剩余5%乍為保修金。項目經(jīng)理毛其建付款方式采用固定金額付款，根據(jù)約定的形 象進度付款額分別為土0.000完付920000.00元；1-6層、7-1

17、2層結(jié)構(gòu) 完各付1280000.00元；13-30層每6 層結(jié)構(gòu)完付700000.00元，主體結(jié)構(gòu) 封頂付300000.00元；裝飾安裝工程 每完成三分之一付 1570000.00 元；工程竣工驗收完付至 10590000.00元。該付款為扣除甲供材（詳見甲供材表）后的實際付款額（含 稅金及總包管理費）。工程地點濟南市其他評審主持人簽字：事業(yè)部合同評審會簽記錄表編 號：填表日期：2010-6-8工程名稱保利花園1#樓合同類別總包組織施工單位保利建設(shè)開發(fā)總公司山東分公司歸屬區(qū)域事業(yè)部第四事業(yè)部職能部門簽署意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：事業(yè)部總經(jīng)理簽字簽字：日期：區(qū)域主管領(lǐng)導(dǎo)簽字簽字：日期：評審主持人簽字:附件6 :總公司合同評審會簽記錄表編號:填表日期：年 月曰工程名稱合同類別組織施工歸屬區(qū)域單位事業(yè)部工程管理部財務(wù)部企業(yè)發(fā)展部職能部門簽署意見簽字:簽字：簽字：日期:日期：日期：業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字簽字:簽字：簽字：日期:日期：日期：區(qū)域主管領(lǐng)導(dǎo)簽字簽字：日期：評審主持人簽字：附件7 :事業(yè)部評審意見通知單編號：填表日期：年 月 日工程名稱合同類別組織施工單位承