投資控制管理辦法

1、投資控制管理辦法目錄1. 總則1.1. 目的和依據(jù)1.2. 適用服范圍2. 管理目標(biāo)3. 投資控制管理主要工作內(nèi)容3.1. 設(shè)計階段投資控制管理(1) 方案設(shè)計階段(2) 初步設(shè)計階段(3) 施工圖設(shè)計階段3.2. 招標(biāo)階段投資控制管理(1) 采購策劃階段(2) 招標(biāo)文件階段(3) 工程量清單編制階段(4) 工程量清單審核階段3.3. 施工階段投資控制管理(1) 加強(qiáng)施工圖預(yù)算審查(2) 嚴(yán)格審查施工組織設(shè)計和專項施工方案(3) 嚴(yán)格現(xiàn)場簽證管理(4) 嚴(yán)格工程變更管理-(5) 定期工程驗工月報(6) 嚴(yán)格中間支付審核(7) 建立支付臺賬3.4. 竣工結(jié)算投資控制管理3.5. 工程索賠投資控制

2、管理(1) 嚴(yán)格合同管理減少索賠機(jī)會(2) 嚴(yán)格現(xiàn)場管理減少索賠機(jī)會(3) 嚴(yán)格收發(fā)文管理減少索賠機(jī)會(4) 嚴(yán)格審查索賠事宜減少索賠損失(5) 尋求和收集反索賠契機(jī)與證據(jù)4. 附則4.1. 本辦法配套使用文件4.2. 本辦法解釋權(quán)4.3. 本辦法生效日期5. 附圖1. 總則1.1. 目的和依據(jù)為了加強(qiáng) xxxxxxxxxxxxxxx 項目投資控制，規(guī)范投資控制管理工作的行為活動， 使工程總投資額在項目建設(shè)的各個階段都處于受控狀態(tài)， 最終實現(xiàn)投資控制管理目標(biāo)，依據(jù)公司有關(guān)文件精神和本工程項目管理規(guī)劃制訂本辦法。1.2. 適用范圍本辦法適用于xxxxxxxxxxxxxxxx 公司新建超高速包裝機(jī)

3、組重大專項技改項目實施階段投資控制管理。2. 管理目標(biāo)工程竣工實際投資額不超過批復(fù)概算額。3. 投資控制管理主要工作內(nèi)容3.1. 設(shè)計階段投資控制管理設(shè)計階段是建筑實體和功能價值的構(gòu)思、 決策與描繪階段， 是確定項目耗用實體資源的主要階段，對投資的影響程度占項目總投資的 80-90% ，由此可見，設(shè)計階段是影響投資的關(guān)鍵階段。 因此， 工程項目投資控制要以設(shè)計階段為重點，通過限額設(shè)計， 多方案對比優(yōu)化等手段進(jìn)行控制， 嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的上階段依據(jù)性文件進(jìn)行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計， 確保設(shè)計概算不超過投資估算、 施工圖預(yù)算不超過設(shè)計概算。具體從以下三個階段進(jìn)行控制：（ 1） 方案設(shè)計階段： 方案設(shè)計階

4、段應(yīng)采用多方案經(jīng)濟(jì)性比較， 以使用者的功能需求為主要出發(fā)點， 對設(shè)計對象進(jìn)行科學(xué)的價值功能分析， 在此基礎(chǔ)上， 對方案實行科學(xué)決策。選擇技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理、操作上可靠的建設(shè)方案，使建筑功能與建筑造價形成有機(jī)的統(tǒng)一。 做到在滿足使用功能的前提下， 盡量降低投資，并結(jié)合市場實際形成科學(xué)、合理、正確的投資估算，作為下階段限額設(shè)計的依據(jù)。（ 2） 初步設(shè)計階段： 設(shè)計單位按照限額設(shè)計的思想， 在方案階段確定的投資估算作為初步設(shè)計投資控制的基礎(chǔ)開展深化設(shè)計， 并組織編制準(zhǔn)確、 完整的初步設(shè)計概算。 初步設(shè)計概算應(yīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)組織相關(guān)專家對概算進(jìn)行評審， 并由專業(yè)機(jī)構(gòu)出具獨立的審核意見， 再報公司審批

5、， 經(jīng)公司批準(zhǔn)的初步設(shè)計概算作為投資控制目標(biāo)的上限。（ 3）施工圖設(shè)計階段：嚴(yán)格要求設(shè)計單位在批準(zhǔn)的初步設(shè)計概算范圍內(nèi)進(jìn)行施工圖的限額設(shè)計。 施工圖設(shè)計完成后應(yīng)及時組織造價咨詢編制施工圖預(yù)算， 并報有預(yù)算審計資格的審計單位對施工圖預(yù)算進(jìn)行審核， 并與設(shè)計概算進(jìn)行兩算對比， 及時發(fā)現(xiàn)可能突破控制目標(biāo)的單位工程或分部工程， 并提出相應(yīng)的修正或調(diào)整建議， 確保施工圖預(yù) 算額不突破概算投資額。3.2 招標(biāo)階段投資控制管理建設(shè)工程招投標(biāo)，是國家賦予招標(biāo)人在法律允許框架內(nèi)通過公平競爭機(jī)制，擇優(yōu)選取合理低價的潛在中標(biāo)人的權(quán)利。 因此， 作為招標(biāo)人應(yīng)充分利用這一法定權(quán)利作為建設(shè)工程投資控制的有效手段， 嚴(yán)格按

6、國家和地方關(guān)于招投標(biāo)程序的規(guī)定實施招標(biāo)工作。 在發(fā)布招標(biāo)信息， 發(fā)售招標(biāo)文件、 資格審查以及評標(biāo)過程中盡量控制和避免串通投標(biāo)， 哄抬投標(biāo)報價的現(xiàn)象發(fā)生。 確保中標(biāo)合同額控制在經(jīng)審計的招標(biāo)控制價范圍內(nèi)。具體從以下四個階段進(jìn)行控制：（ 1 ）采購策劃階段：以有效控制工程造價為基礎(chǔ)開展采購策劃工作。采購策劃應(yīng)包括承發(fā)包模式及總分包界定、 合同結(jié)構(gòu)分解、 合同形式確定、 計價模式選擇、設(shè)備、材料采購供應(yīng)方法等內(nèi)容。招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)項目特點，公司及上級的相關(guān)管理規(guī)定， 對上述問題進(jìn)行科學(xué)的分析與研究， 尋求有利于本項目投資控制最佳的承發(fā)包模式及最佳的合同結(jié)構(gòu)體系。（ 2 ）招標(biāo)文件編制階段：招標(biāo)文件既是投標(biāo)

7、人編制投標(biāo)文件的依據(jù)，也是招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂建設(shè)工程施工合同的依據(jù)， 招標(biāo)文件中提出的各項要求， 對整個招標(biāo)工作及承發(fā)包雙方都有約束力。 因此， 招標(biāo)文件的編制應(yīng)體現(xiàn)合法、 公正、科學(xué)、擇優(yōu)的原則，并盡可能做到內(nèi)容明確、清晰、周到、全面，行文嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，用詞準(zhǔn)確無誤，不得有易產(chǎn)生歧義的隱含風(fēng)險。對投標(biāo)人資格和主要技術(shù)、 管理人員資格條件的設(shè)置， 應(yīng)最大限度地滿足擬招標(biāo)項目工程特點和擇選取最佳潛在中標(biāo)人之可能。招標(biāo)文件中合同專用條款的約定， 凡涉及質(zhì)量、 進(jìn)度、 經(jīng)濟(jì)等與投資有關(guān)的事項，應(yīng)盡可能做到全面、具體、詳細(xì)，責(zé)任和義務(wù)清晰明了，明示和隱含的意 思表示應(yīng)對應(yīng)一致，不得相互矛盾。 3） 工程量

8、清單編制：工程量清單是投標(biāo)報價的重要依據(jù)，也是工程價款結(jié)算的重要基礎(chǔ)。因此，工程量清單的編制必須符合工程量清單計價規(guī)范的規(guī)定，并應(yīng)對用于招標(biāo)文件組成部分的工程量清單進(jìn)行嚴(yán)格、認(rèn)真、仔細(xì)的審查，確保工程量計算精確、詳細(xì)，不漏項，工作內(nèi)容和項目特征描述精準(zhǔn)、詳細(xì)（符合設(shè)計和規(guī)范要求），不得模棱兩可，似是而非。 4） 4） 回標(biāo)分析階段：回標(biāo)分析主要是對投標(biāo)單位的投標(biāo)報價進(jìn)行完整性檢查，是否有漏項、缺項；對各個投標(biāo)單位的投標(biāo)報價從總報價到主要子目、綜合單價進(jìn)行比較， 檢查各投標(biāo)人之間是否有過高或過低報價的異?，F(xiàn)象； 特別應(yīng)認(rèn)真檢查經(jīng)初步評審排名前三位的工程量清單中的分部分項工程組價是否有過高或過低的

9、不平衡報價，同時對回標(biāo)分析的準(zhǔn)確性和合理性進(jìn)行檢查。3.3 施工階段投資控制管理施工階段是建筑實體形成的階段， 是建設(shè)資源實現(xiàn)其使用價值的階段， 對投資的影響程度占總投資的 10-20% ，因此，施工階段是投資控制的重要階段，必須從以下幾方面進(jìn)行控制：（ 1 ）加強(qiáng)施工圖預(yù)算審查：施工圖預(yù)算是施工階段投資控制的重要基礎(chǔ)文件， 也是施工過程中造價控制的指導(dǎo)性文件。 投資監(jiān)理應(yīng)根據(jù)投標(biāo)文件、 施工圖紙、 合同條款和有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)范審核施工單位的施工圖預(yù)算。 查其工程量清單的編制是否符合工程量清單計價規(guī)范的規(guī)定；工程量計算是否準(zhǔn)確；定額套用是否恰當(dāng)， 項目組價是否合理； 投標(biāo)報價中暫定的材料、

10、設(shè)備的預(yù)算價格是否符合規(guī)定的功能、規(guī)格和品牌要求。對暫定金額、指定金額要量化、細(xì)化，力求施工圖預(yù)算準(zhǔn)確、合理。（ 2 ）嚴(yán)格審查施工組織設(shè)計或?qū)ｍ検┕し桨福菏┕そM織設(shè)計和專項施工方案是指導(dǎo)施工的操作性文件，其中的施工部署、施工方法、工藝流程、技術(shù)措施 等內(nèi)容都與工程造價密切相關(guān)。 因此發(fā)包人或其委托人應(yīng)認(rèn)真、 細(xì)致地對其進(jìn)行檢查和分析， 尤其要檢查和分析施工組織設(shè)計或?qū)ｍ検┕し桨钢械募夹g(shù)措施方案是否合理、科學(xué)、經(jīng)濟(jì)、安全、可靠，是否存在隱含的索賠契機(jī)。（ 3 ） 嚴(yán)格現(xiàn)場簽證管理： 現(xiàn)場簽證是增加工程造價的一個重要因素。 因此，技改辦下屬各專業(yè)組應(yīng)注意收集工程施工現(xiàn)場的有關(guān)資料，了解施工過程情

11、況，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)場簽證的依據(jù)性和及時性。 對于施工過程中不可避免的簽證， 應(yīng)嚴(yán)格按 簽證管理實施細(xì)則 規(guī)定的程序和要求辦理簽證手續(xù)， 保證簽證的客觀性、 經(jīng)濟(jì)性、合理性。 平時工程監(jiān)理、 各專業(yè)組要加強(qiáng)預(yù)見性和主動控制手段， 盡量減少簽證發(fā)生。（ 4 ）嚴(yán)格控制工程變更：工程變更仍然是影響建設(shè)投資的重要因素，因此在全過程投資控制中，不容忽視。工程變更包括設(shè)計變更和變更設(shè)計兩種形式，其中設(shè)計變更是指設(shè)計單位因自身原因或法律法規(guī)變化引起的變更； 變更設(shè)計又分兩種情況： 一是業(yè)主因使用功能、 觀感效果和經(jīng)濟(jì)方面等原因需要進(jìn)行變更設(shè)計， 二是施工單位因施工方案、 施工技術(shù)、 施工成本等原因提出的變更設(shè)計請求

12、。作為投資控制， 應(yīng)始終將工程費用的發(fā)生保持在受控狀態(tài)， 就必須對各種形式的變更進(jìn)行必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)性、合理性審查，并嚴(yán)格按技改辦制定的工程變更管理辦法 規(guī)定的程序和要求辦理完畢變更手續(xù)后方可實施變更項目的施工。（ 5 ）嚴(yán)格審查工程驗工月報驗工月報是當(dāng)月施工發(fā)生的實際工程內(nèi)容和工程計量的報表。 為了保證報表的準(zhǔn)確性，確保進(jìn)度支付不超支，工程監(jiān)理、投控審計、技改辦各專業(yè)管理組必須對其進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核工程計量， 并與施工圖預(yù)算進(jìn)行組價對比， 對多報的工程量和不符合要求的組價進(jìn)行修正， 同時按規(guī)定的時間和審批流程進(jìn)行逐級審批上報。有條件時， 可借助專業(yè)信息化軟件系統(tǒng)設(shè)定的流程做到環(huán)環(huán)相扣， 確保數(shù)

13、據(jù)及時有效地從施工單位、 監(jiān)理單位、 投控審計單位傳至技改辦專業(yè)管理組和技改領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審批，最終成果由軟件自動統(tǒng)計并生成統(tǒng)一的報表。（ 6 ）嚴(yán)格中間支付審核中間支付是指在施工過程中， 業(yè)主按合同約定的支付時間或支付條件向承包人支付階段性已完工程價款的行為。 為了確保不超額支付， 必須嚴(yán)格按照合同約定， 以施工圖預(yù)算為基礎(chǔ)， 以驗工月報為依據(jù)審批應(yīng)付款項， 并完成規(guī)定的審批流程后方可付款。（ 7 ）建立支付臺賬技改辦綜合組應(yīng)按建設(shè)項目、 工程合同編碼、 費用類別等分別建立工程款的支付臺賬，并定期與財務(wù)部門進(jìn)行核對，發(fā)現(xiàn)問題因立即向技改領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并提出處理意見。3.4 竣工結(jié)算投資控制管理

14、竣工結(jié)算是有效控制工程造價的最后一個環(huán)節(jié)， 要求投控審計單位按照施工合同的約定， 依據(jù)竣工圖紙、 現(xiàn)場簽證和工程變更， 對施工單位的竣工結(jié)算報表進(jìn)行嚴(yán)格、認(rèn)真、細(xì)致的審核。主要審查其工程量計算的準(zhǔn)確性、定額套用的正確性、分部分項工程組價的符合性、材料、設(shè)備價差調(diào)整的正確性、措施費和規(guī)費計算的符合性與正確性。 對不符合要求的， 和承包人一道進(jìn)行修正， 達(dá)成共識后予以簽認(rèn)，并報技改辦審批，以此作為最終送審的依據(jù)。審計協(xié)調(diào)： 在工程竣工結(jié)算審核、 審計過程中， 技改辦各專業(yè)管理組應(yīng)積極參與和主動配合本組所轄工程內(nèi)容的審核工作， 綜合部負(fù)責(zé)審核、 審計的總協(xié)調(diào)工作。3.5 工程索賠控制管理工程索賠是指

15、承包人因非自身原因造成的經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤而向建設(shè)單位提出的損失賠償或工程延期請求的行為。 這一請求一旦成立， 就意味著會給業(yè)主帶來直接和間接的投資增加，因此，必須從以下幾方面進(jìn)行嚴(yán)格控制：（ 1）嚴(yán)格合同管理減少索賠機(jī)會：合同管理是投資控制的有效手段，首先，在訂立合同時， 可以考慮增加索賠的前置條件， 只有當(dāng)這些條件具備時， 承包人方可提起索賠； 其次是在履行合同過程中， 盡量避免違約， 不給承包人以可乘之機(jī)；第三，在處理索賠事件時，嚴(yán)格按照索賠處理程序進(jìn)行，對超過時限的索賠應(yīng)當(dāng)予以拒絕。（ 2 ） 嚴(yán)格現(xiàn)場管理減少索賠機(jī)會： 技改辦各專業(yè)管理組應(yīng)努力提高專業(yè)技能，充分發(fā)揮專業(yè)管理職能， 加

16、強(qiáng)現(xiàn)場管理工作， 下達(dá)指令應(yīng)做到及時正確， 盡量避免沖動性和盲動性，從而避免索賠機(jī)會的產(chǎn)生。（ 3 ）嚴(yán)格收發(fā)文管理減少索賠機(jī)會工程往來函件是進(jìn)行現(xiàn)場管理、 工程索賠和竣工結(jié)算的重要依據(jù)， 因此必須從以下幾方面進(jìn)行嚴(yán)格管理，以減少索賠機(jī)會：1）按規(guī)定建立收發(fā)文臺賬，臺賬應(yīng)包括：文件名稱、關(guān)鍵詞、送達(dá)人（簽字） 、送達(dá)方式、接件人（簽字） 、收發(fā)文時間、是否需要回復(fù)及回復(fù)的時限等主要內(nèi)容。 若有回復(fù)要求的， 收件人應(yīng)及時將收文報相關(guān)負(fù)責(zé)人， 并提醒當(dāng)事人注意回復(fù)時間。2）技改辦、專業(yè)組、工程監(jiān)理、投控審計等工作聯(lián)系單、指令性文件，凡是涉及到工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全的，應(yīng)嚴(yán)格審批制度，同時做到內(nèi)容描述

17、準(zhǔn)確、清楚，意思表示明確、清晰，不得有誤導(dǎo)、歧義和隱含不利風(fēng)險的字句，并做到發(fā)放及時；3）對于收文，經(jīng)辦人必須認(rèn)真查看文件內(nèi)容，凡涉及工程質(zhì)量、進(jìn)度、經(jīng)濟(jì)等內(nèi)容和自己拿捏不準(zhǔn)的文件， 應(yīng)經(jīng)技改辦相關(guān)專業(yè)組審查后， 方可按審查意見接收或拒收。 對于明示需要回復(fù)或隱含應(yīng)當(dāng)回復(fù)的收文， 其回復(fù)時限不得超過以下規(guī)定：A、對于已經(jīng)明示要求回復(fù)時間的，至少不得遲于要求回復(fù)截止日送達(dá)回復(fù)；B、對于隱含應(yīng)當(dāng)回復(fù)的收文，應(yīng)在建設(shè)工程施工合同通用條款規(guī)定的時限內(nèi)送達(dá)回復(fù)；（ 4） 嚴(yán)格審查索賠事宜減少索賠損失： 索賠事件發(fā)生后， 工程監(jiān)理收到索賠意向書時， 應(yīng)按建設(shè)工程施工合同關(guān)于工程索賠的規(guī)定進(jìn)行審查， 并應(yīng)作

18、出是否駁回請求或要求補(bǔ)充證據(jù)的決定。 對符合索賠條件的索賠， 要進(jìn)一步審查索賠內(nèi)容的實際性、 計算損失的正確性與合理性； 對不切實際和損失計算不正確、 不合理的部分應(yīng)予以剔除， 并將審查結(jié)果及時向技改領(lǐng)導(dǎo)小組報告， 在取得書面同意后予以簽認(rèn)。（ 5）尋求和收集反索賠契機(jī)會與證據(jù)：在工程施工過程中，各專業(yè)管理組、工程監(jiān)理單位應(yīng)公平、 公正地尋求和收集因承包人原因給業(yè)主造成的投資增加和工程延期的直接經(jīng)濟(jì)損失的相關(guān)機(jī)會和證據(jù)， 為業(yè)主向承包商提起反索賠提供支持，并按索賠程序向承包商提起反索賠。4 附則4.1 本辦法與簽證管理實施細(xì)則 、 工程變更管理辦法等文件配套使用。4.2 本辦法由xxxxxxxxxxxxxxxxx 公司負(fù)責(zé)解釋。4.3 本辦法從批準(zhǔn)并下發(fā)之日起執(zhí)行5附圖5.1 投資控制流程圖5.2