財務(wù)顧問協(xié)議詳情-收并購版

1、收并購財務(wù)顧問協(xié)議收購方：（以下稱甲方）法定代表人/聯(lián)系人：現(xiàn)住址:身份證號：手機號:財務(wù)顧問：（以下稱乙方）：法定代表人/聯(lián)系人：現(xiàn)住址:身份證號：手機號:1、甲方系在中華人民共和國境內(nèi)根據(jù) 中華人民共和國公司法 依法成立并有效存續(xù)的法人。就甲方擬進行的股權(quán) /收購互聯(lián)網(wǎng)金融 公司事宜，委托乙方協(xié)助甲方進行，乙方愿意接受甲方的上述委托。2、乙方為一家專業(yè)提供財務(wù)咨詢金融服務(wù)的公司，同意利用其 在金融領(lǐng)域的資源和經(jīng)驗向甲方提供財務(wù)顧問服務(wù)。4、甲乙雙方通過前期溝通已建立了互相信任的良好合作基礎(chǔ)。據(jù)此，根據(jù)中國相關(guān)法律法規(guī)，按照公平、互利、自愿、誠實信 用的原則，經(jīng)友好協(xié)商就乙方向甲方提供財務(wù)顧

2、問服務(wù)事宜達成本協(xié) 議，以資共同遵守：第一條財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容1.1甲方同意委托乙方擔(dān)任唯一的財務(wù)顧問， 委托期限為：_6_個 月，委托期限結(jié)束后，各方仍然就相關(guān)事項磋商，且未啟動終止合作 的相關(guān)程序的，視為合作期限自動延期 _6個月。就甲方本次提供顧 問服務(wù)，乙方接受委托。服務(wù)內(nèi)容主要包括：1.1為甲方推薦有意被甲方進行被收購的公司，協(xié)助收購方案的 確定。1.2為甲方提供輔導(dǎo)、咨詢服務(wù)和交易方案的設(shè)計，協(xié)助甲方開 展收購互聯(lián)網(wǎng)金融公司事宜。1.3凡是由乙方為甲方推薦的被收購方，如在自本協(xié)議簽訂之日 均須按本協(xié)議相關(guān)約定支付乙方財務(wù)顧問費用。第二條雙方的權(quán)利和義務(wù)2. 甲方的權(quán)利和義務(wù)2.1甲方

3、有權(quán)按照本協(xié)議的約定接受乙方提供的財務(wù)顧問服務(wù)。要求乙方協(xié)助協(xié)調(diào)其他機構(gòu)的工作；要求乙方解答服務(wù)過程中遇到的 疑難問題和處理須完成的其他工作。2.2甲方應(yīng)按乙方的要求向乙方提供與該本次收購工作相關(guān)的 詳盡資料，并對該等資料的真實性、準確性和完整性負責(zé)。該等材料 不得存在重大錯誤或遺漏。如果該等材料有更新的內(nèi)容，甲方應(yīng)及時 告知乙方。2.3甲方應(yīng)確保其相關(guān)人員全力配合乙方履行本協(xié)議約定的工 作；服務(wù)過程中，甲方應(yīng)當(dāng)及時解答和處理乙方提出的相關(guān)問題，按 照乙方提出的進度要求，配合落實相關(guān)工作。2.4甲方明確知悉并理解，向乙方或者合作方提供的資料包括但 不限于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)盡職調(diào)查和法律盡職調(diào)查

4、的詳盡資料，甲 方承諾全力配合相關(guān)工作。2.5甲方將依據(jù)乙方按照本協(xié)議提供服務(wù)的過程中產(chǎn)生的任何 建議、說明、推薦或意見自主做出與本次收購活動有關(guān)的分析和決定， 并自行承擔(dān)因此產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任。2.6甲方應(yīng)按本協(xié)議的約定按時、足額向乙方支付財務(wù)服務(wù)費。2.7甲方在委托期限內(nèi)聘請其他合作方的， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)過乙方的書面 同意。2.2乙方的權(quán)利和義務(wù)2.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議第一條的約定向甲方提供財務(wù)顧問服務(wù)，并有權(quán)按照本協(xié)議的約定向甲方和丙方收取財務(wù)顧問服務(wù)費用；2.3要求甲方按本協(xié)議的規(guī)定提供合理、必要的協(xié)助，包括但不 限于：為乙方項目人員提供必要的工作條件與便利；及時、準確、完 整地提供乙方工作所需的有

5、關(guān)文件、資料、信息等；協(xié)助乙方做好溝 通協(xié)調(diào)工作等2.4應(yīng)當(dāng)按照整個項目執(zhí)行進度適時向甲方提供相關(guān)文件。2.5乙方應(yīng)保證對有關(guān)本次收購活動的相關(guān)事宜向甲方進行如 實且及時的報告，不得故意隱瞞有關(guān)本次收購工作重要事實或提供虛 假情況。第三條：本次服務(wù)合作主項1、此次的合作主要為甲方收購一家互聯(lián)網(wǎng)金融公司為主，被收購方為一國企背景運營三年時間的互聯(lián)網(wǎng)金融公司，目前互聯(lián)網(wǎng)金融公司的待收金額約 萬元人民幣，被收購方欲對折的價格出售整個公司的100%股權(quán)，即出售價約 萬元人民幣。2、最終成交價以最終交易支付價格為準。3、 被收購的互聯(lián)網(wǎng)金融公司為 公司。第四條：財務(wù)顧問費用及支付方式1、本次收購按照收購

6、交易總金額的 6%個點收取財務(wù)顧問費。2、在甲方有資金實力有意向收購的基礎(chǔ)上需先期支付收購定金 萬元人民幣，收購成功可計入抵扣財務(wù)顧問費，如因甲 方與被收購方最終因交易價格/方式不能達成一致而導(dǎo)致不能收 購成功，則除去基本的差旅食宿費用剩余部分全部退還與甲方。如因甲方收購資金不足而導(dǎo)致收購交易失敗， 視為甲方違約，即 收購定金不與退還，全部歸乙方所有。3、乙方收取上述財務(wù)顧問費與收購定金的銀行賬戶信息如下：戶名：開戶行：賬 號: 第四條陳述與保證甲乙雙方各自向?qū)Ψ阶龀鋈缦玛愂雠c保證：4.1其是根據(jù)中國法律合法成立、有效存續(xù)，并具有法人資格的 公司；4.2其擁有充分的合法權(quán)利、權(quán)力和授權(quán)簽署和交

7、付本協(xié)議，遵 守和履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)；4.3其簽署本協(xié)議已經(jīng)獲得相關(guān)政府部門的批準（如需要）；4.4其簽署、交付及履行本協(xié)議，現(xiàn)在不會、將來也不會違反或 構(gòu)成違反或觸犯任何法律或文件，任何對其或其資產(chǎn)有約束力的協(xié) 議、承諾、判決、禁制令或其他文件的規(guī)定；4.5不存在針對其它的、并且可能影響其履行本協(xié)議的任何正在 進行的、可能進行的法律訴訟或行政訴訟程序。第五條保密5.1雙方同意對其中一方或其代表提供給另一方的有關(guān)本協(xié)議 及與本協(xié)議項下服務(wù)內(nèi)容相關(guān)的所有方面的信息及本協(xié)議所含的信 息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不向任何第三方披露該等信息。5.2第5.1條所述的保密信息不包括下列信息：在一方

8、披露之前即為另一方合法知悉的信息；在披露時即為公眾所知的信息；在一方收到保密信息后，非由于該方的過錯而成為公眾所 知的信息；一方從不承擔(dān)保密義務(wù)的第三方處合法獲取的信息。5.3第5.1條所述的保密義務(wù)的履行不包括以下情況：531向與本協(xié)議有關(guān)而需要獲知以上信息并受保密協(xié)議約束的 雙方雇員、律師、會計師、顧問和咨詢?nèi)藛T等披露；532根據(jù)適用的法律法規(guī)的要求，向有關(guān)政府部門或管理機構(gòu) 披露。5.4甲方提供的所有包含或體現(xiàn)保密信息的文件和材料均為甲 方或其關(guān)聯(lián)方的專業(yè)財產(chǎn)。無論因為何種原因?qū)е卤敬稳谫Y活動終止 或本協(xié)議合作目的未予實現(xiàn)。甲方均有權(quán)要求乙方返還或銷毀其在本 協(xié)議執(zhí)行過程中所獲取的所有保

9、密信息， 包括原件和復(fù)印件，乙方將 在收到甲方書面要求之日起20日內(nèi)歸還或銷毀。自此，乙方將不再 為任何目的使用該等保密信息。5.5本條所述的保密義務(wù)永久有效，不因本協(xié)議的終止而失效。第六條違約責(zé)任6.1甲方未按本協(xié)議約定按時向乙方支付財務(wù)顧問費的，應(yīng)自延 遲之日起每日按應(yīng)付未付金額的萬分之五承擔(dān)違約金。6.2雙方就本協(xié)議約定的財務(wù)顧問費用付款事宜，達成其他一致 的，應(yīng)當(dāng)簽署補充協(xié)議，或者另行簽署相關(guān)協(xié)議。第七條協(xié)議的終止和解除7.1本協(xié)議生效后，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成書面協(xié)議，任何一 方不得擅自變更本協(xié)議。如需變更本協(xié)議條款或就未盡事項簽署補充 協(xié)議，應(yīng)經(jīng)雙方共同協(xié)商達成一致，并簽署書面文件

10、。7.2在下列條件發(fā)生時，任何一方均有權(quán)書面通知另一方終止 本協(xié)議：發(fā)生不可抗力事由，一方在超過 30天期限后仍無法履行 其主要義務(wù)時；或雙方經(jīng)協(xié)商一致同意終止本協(xié)議；或法律、行政法規(guī)及本協(xié)議約定的其他情形。7.3發(fā)生上述情形之一的，任何一方有權(quán)向另一方發(fā)出書面終止 通知，本協(xié)議自書面終止通知到達對方時終止。7.4凡在本協(xié)議終止前由于一方違約致使另一方遭受的損失，另一方仍有權(quán)提出索賠，不受本協(xié)議終止的影響。7.5若發(fā)生不可抗力事件導(dǎo)致任何一方不能履行其任何的契約 性義務(wù)，該等義務(wù)應(yīng)在不可抗力事件存在時暫停，而義務(wù)的履行期應(yīng)自動按暫停期順延。第八條爭議解決8.1在履行本協(xié)議過程中出現(xiàn)的任何爭議，

11、雙方應(yīng)友好協(xié)商解 決，協(xié)商未果，任何一方有權(quán)將爭議提交簽署地仲裁委員會按其仲裁 規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方都有約束力。第九條其他9.1本協(xié)議的有效性、解釋、履行和爭議解決應(yīng)適用中華人民共 和國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)之規(guī)定。9.2雙方協(xié)商一致可以以書面形式（經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代 表簽字并加蓋公司公章）對本協(xié)議進行變更或解除，任何補充協(xié)議將 構(gòu)成本協(xié)議不可分割的一部分。9.3本協(xié)議條款對雙方各自的繼承人、受讓人均具有約束力，并 對該繼承人、受讓人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響。9.4本協(xié)議任何條款的無效、違法或不可執(zhí)行，不應(yīng)影響本協(xié)議 其他條款的效力。9.5任何一方未能施行本協(xié)議項下的任何權(quán)利不應(yīng)視為放棄該 權(quán)利，任何權(quán)利的單獨實施或部分實施不應(yīng)排除任何其他權(quán)利的施 行。9.6本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議事宜所達