社會(huì)責(zé)任控制程序(管理體系內(nèi)部審核控制程序)

1、1 目的 定期審核公司社會(huì)責(zé)任管理體系，驗(yàn)證社會(huì)責(zé)任管理體系運(yùn)行和相應(yīng)的結(jié)果是否符合行業(yè)社會(huì)責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)的要求和公司社會(huì)責(zé)任管理體系文件的規(guī)定，保證社會(huì)責(zé)任管理體系有效實(shí)施和保持。2 范圍 本程序適用于公司內(nèi)部開展的社會(huì)責(zé)任管理體系審核。3 職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部社會(huì)責(zé)任管理體系審核工作，批準(zhǔn)審核計(jì)劃，任命審核組長和組員，審批審核報(bào)告。3.2 辦公室為本程序的歸口管理部門，質(zhì)控部協(xié)同辦公室完成審核，a) 制定年度內(nèi)部質(zhì)量審核方案；b) 組織實(shí)施內(nèi)部社會(huì)責(zé)任管理體系審核；c) 保存有關(guān)的審核記錄；d) 跟蹤糾正措施完成情況，組織內(nèi)審員進(jìn)行效果驗(yàn)證。3.3 受審核部門經(jīng)理職責(zé)a) 積極配

2、合審核組工作；b) 針對(duì)審核組提出的不符合項(xiàng)制定并實(shí)施相應(yīng)的糾正措施。3.4 審核組長職責(zé)a) 制定審核計(jì)劃；b) 組織審核組編制檢查表c) 組織審核員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核d) 編制審核報(bào)告3.5 審核員職責(zé) 根據(jù)審核組長安排編制檢查表，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核并向?qū)徍私M長匯報(bào)情況，負(fù)責(zé)填發(fā)“不符合項(xiàng)報(bào)告”。4 工作程序4.1 年度內(nèi)審方案的管理4.1.1 當(dāng)對(duì)全公司整個(gè)社會(huì)責(zé)任管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核時(shí)，管理者代表是內(nèi)部審核方案的管理者。當(dāng)對(duì)某部門或過程進(jìn)行內(nèi)部審核時(shí)，由管理者代表授權(quán)一名管理人員作為內(nèi)審方案的管理者。4.1.2 內(nèi)審方案管理者的職責(zé)：a) 編制內(nèi)部審核方案，包括： 確定內(nèi)審方案的目的、范圍和期限；

3、 審核的依據(jù)； 審核的頻次； 審核的范圍； 審核的方法； 審核組成員選擇及其審核員能力評(píng)價(jià)和培訓(xùn)的安排； 資源的需求（如是否需外部專業(yè)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)等）； 內(nèi)審的評(píng)價(jià)方式等；b) 制定職責(zé)和程序，并確保資源的提供；c) 確保內(nèi)審方案的實(shí)施；d) 保存適當(dāng)?shù)膬?nèi)審方案記錄；e) 監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)內(nèi)審方案。4.1.3 公司發(fā)生下列情況時(shí)，應(yīng)由管理者代表決定增加審核的頻次：a) 公司社會(huì)責(zé)任管理體系運(yùn)行有明顯問題或問題較多時(shí)；b) 公司發(fā)生重大健康安全事故或相關(guān)方社會(huì)責(zé)任投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；c) 在第三方社會(huì)責(zé)任管理體系認(rèn)證前一、二個(gè)月；d) 公司的經(jīng)營政策、經(jīng)營策略、組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；e) 市

4、場(chǎng)發(fā)生重大變化時(shí)；f) 社會(huì)責(zé)任因素適用的法律法規(guī)和其他要求發(fā)生重大變化時(shí)；g) 利益相關(guān)者有合理的要求時(shí)；h) 公司發(fā)生重大社會(huì)責(zé)任事故時(shí)。i) 社會(huì)責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大修改時(shí)；j) 管理者代表認(rèn)為有必要進(jìn)行審核的其它情況。4.1.4 質(zhì)控部協(xié)助管理者代表或其他審核方案管理者具體組織管理和實(shí)施審核方案，保存記錄，并與各方面保持聯(lián)系。4.2 審核準(zhǔn)備4.2.1 成立審核組 根據(jù)年度內(nèi)審方案，由管理者代表任命審核組長和審核組成員，組成審核小組。審核組長全面負(fù)責(zé)審核工作。4.2.2 審核組長負(fù)責(zé)編制“管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃”，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，應(yīng)在審核前三日內(nèi)將具體審核計(jì)劃下發(fā)至各被審核部門，委派

5、的審核員（資格內(nèi)審員）應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系。4.2.3 收集、審閱文件 全面覆蓋性審核，審核組在審核前一周集中，收集、熟悉文件。目的在于：熟悉情況，掌握要求，為實(shí)施審核做好依據(jù)性準(zhǔn)備。在熟悉文件的同時(shí)，檢查審閱文件的符合性，如發(fā)現(xiàn)文件不符合，應(yīng)做好記錄且不能作為審核依據(jù)。4.2.4 編制審核檢查表內(nèi)審組長根據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃的安排，組織內(nèi)審員編制“審核檢查表，作為現(xiàn)場(chǎng)審核提綱。4.3 審核的實(shí)施4.3.1 首次會(huì)議4.3.1.1 首次會(huì)議由審核組長召集，公司級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、審核組全體成員、受審核部門的經(jīng)理參加并簽到。4.3.1.2首次會(huì)議由審核組長主持，一般半小時(shí)，會(huì)議主要內(nèi)容：a) 向受審核部門

6、的負(fù)責(zé)人介紹審核組成員；b) 重申審核的范圍和目的；c) 簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序；d) 審核組長聲明審核有關(guān)事宜及時(shí)間安排；e) 確認(rèn)審核組和受審核部門之間末次會(huì)議和中間數(shù)次會(huì)議的日期和時(shí)間；f) 明確受審核部門在審核期間的資源保障。4.3.1.3首次審核會(huì)議的會(huì)議記錄由審核組負(fù)責(zé)整理。4.3.2現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3. 2.1 審核員按照審核檢查表上的檢查項(xiàng)目逐項(xiàng)檢查，認(rèn)真做好記錄。檢查可根據(jù)其必要性采取面談、查閱文件、觀察現(xiàn)場(chǎng)操作情況三種方式獲取證據(jù)。4.3. 2.2 對(duì)于面談獲得的信息應(yīng)通過實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄等其他方式予以驗(yàn)證。在檢查中，審核員首先要確認(rèn)檢查的項(xiàng)目是否有明確的規(guī)定和

7、要求，相關(guān)的質(zhì)量活動(dòng)是否有明確的、切實(shí)可行的程序，并應(yīng)檢查實(shí)施情況。4.3.2.3 在審核過程中，審核組長認(rèn)為有必要時(shí)，可以適當(dāng)?shù)卣{(diào)整審核員的工作任務(wù)和審核計(jì)劃。4.3.2.4 當(dāng)發(fā)現(xiàn)有不符合項(xiàng)時(shí)，審核員應(yīng)及時(shí)填寫“不符合項(xiàng)報(bào)告”，并要求受審核部門經(jīng)理或相關(guān)人員對(duì)不符合事實(shí)予以確認(rèn)。4.3.3審核結(jié)果的匯總分析4.3.3.1審核員應(yīng)將所有檢查結(jié)果記錄在審核檢查表上，并從以下幾個(gè)方面進(jìn)行匯總分析：a) 從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)來匯總分析；b) 從發(fā)展趨勢(shì)來分析。將上次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合總數(shù)及其構(gòu)成與這次的相比較或從對(duì)上次糾正措施完成的情況及有效性的分析來看質(zhì)量管理是否進(jìn)步；c) 總結(jié)部門社會(huì)責(zé)任管理工作

8、的優(yōu)點(diǎn)。4.3.3.2在所有工作都被審核之后，審核組應(yīng)進(jìn)一步整理、審核檢查結(jié)果，確定不符合的性質(zhì)和嚴(yán)重性。4.3.3.3 不符合項(xiàng)的提出應(yīng)當(dāng)按照審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他相關(guān)業(yè)務(wù)文件中相應(yīng)條款的要求，社會(huì)責(zé)任管理體系審核中可能發(fā)現(xiàn)以下三種不符合：a) 體系性不符合：社會(huì)責(zé)任管理體系文件與有關(guān)的法律、法規(guī)、質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)、合同等要求不符，不能滿足要求；b) 實(shí)施性的不符合：公司的文件規(guī)定未得到有效實(shí)施；c) 效果性的不符合：由于實(shí)施不夠認(rèn)真或某些原因而未能達(dá)到規(guī)定的效果。4.3.3.4審核組長應(yīng)和受審核部門負(fù)責(zé)人一起復(fù)核檢查結(jié)果。所有認(rèn)為不符合的檢查結(jié)果都應(yīng)得到受審核部門的確認(rèn)。4.3.3.5審核組確

9、定并填寫“不符合項(xiàng)報(bào)告”。4.3.4末次會(huì)議4.3.4.1 審核結(jié)束時(shí)，在起草審核報(bào)告之前，審核組長組織召開末次會(huì)議，參加人員與首次會(huì)議相同，并簽到。4.3.4.2 末次會(huì)議由審核組長主持，向受審核部門負(fù)責(zé)人通報(bào)審核結(jié)果，說明不符合報(bào)告的數(shù)量和分類，并使受審核部門能夠清楚地理解審核結(jié)果。4.3.4.3 末次會(huì)議的記錄由審核組負(fù)責(zé)整理。4.3.5審核報(bào)告和記錄4.3.5.1審核報(bào)告的編制管理體系內(nèi)部審核報(bào)告是內(nèi)部審核的總結(jié)，由審核組長負(fù)責(zé)編寫，并對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告內(nèi)容包括：a) 審核目的和范圍；b) 受審部門和日期；c) 實(shí)施審核所依據(jù)的文件、程序和標(biāo)準(zhǔn)；d) 審核員姓名及

10、簽字；e) 審核情況及審核結(jié)論4.3.5.2審核報(bào)告的分發(fā)a) 審核報(bào)告由審核組長提交管理者代表審批后，向受審核部門負(fù)責(zé)人提供審核報(bào)告的復(fù)印件。除此之外的分發(fā)應(yīng)由審核組長提出并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。b) 審核報(bào)告一般應(yīng)在審核結(jié)束后十日內(nèi)發(fā)布。如審核報(bào)告不能在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)布，應(yīng)向管理者代表和受審核部門說明推遲發(fā)布的理由，并確定新的發(fā)布日期。4.3.5.3審核記錄的保存審核報(bào)告及相關(guān)記錄應(yīng)依據(jù)記錄控制程序的規(guī)定妥善保存，保存期5年，相關(guān)記錄包括：a) 年度審核方案；b) 管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃；c) 審核檢查表；d) 不符合報(bào)告；e) 管理體系內(nèi)部審核報(bào)告。4.4 糾正措施4.4.1 糾正措施要求的提出

11、 審核組負(fù)責(zé)找出并確定不符合項(xiàng)，受審核部門負(fù)責(zé)制定并實(shí)施糾正不符合項(xiàng)或消除其產(chǎn)生原因所需的糾正措施，具體執(zhí)行糾正和預(yù)防措施控制程序。4.4.2 糾正措施建議的認(rèn)可與批準(zhǔn)受審核部門負(fù)責(zé)人提出的糾正措施的建議經(jīng)辦公室的認(rèn)可后，報(bào)管理者代表 批準(zhǔn)后實(shí)施。4.4.3糾正措施計(jì)劃的實(shí)施 受審核部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制定糾正措施計(jì)劃并組織實(shí)施，征得辦公室同意后，在商定的期限內(nèi)完成，具體執(zhí)行糾正和預(yù)防措施控制程序。4.4.4糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證 審核組負(fù)責(zé)對(duì)各受審核部門提出的糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，當(dāng)糾正措施的實(shí)施計(jì)劃完成后，審核員應(yīng)驗(yàn)證糾正措施的有效性并在“不符合項(xiàng)報(bào)告”的糾正措施驗(yàn)證一欄中簽字。4.5 年度審核總體評(píng)價(jià)管理者代表應(yīng)監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)內(nèi)審方案的實(shí)施