私募股權(quán)投資基金投資制度模板

1、*公司投資管理制度二。一四年五月第一章總 則3第二章投資管理制度的目標(biāo)和原則3第三章投資決策機(jī)構(gòu)4第四章投資范圍和投資限制5第五章投資業(yè)務(wù)流程5第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理8第七章附則8附件一：工作流程圖9附件二：業(yè)務(wù)檔案參考 10附件三：項(xiàng)目階段性工作報(bào)告 26附件四：工作月報(bào)（樣本. 27附件五：文檔移交清單28第一章總則第一條 為規(guī)范公司受托管理之基金（以下簡稱“基金”）的投資管理及 受托資金和資產(chǎn)投資行為，加強(qiáng)基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人 *公司（以下簡稱 “公司”）的內(nèi)部公司治理，規(guī)范公司的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性， 防范投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)中華人民 共和國

2、公司法、*基金（有限合伙）合伙協(xié)議（以下簡稱“合伙協(xié)議” ）及公司相關(guān)決議，制定本制度。第二條本制度所稱投資，是指運(yùn)用公司所管理的基金資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行的股 權(quán)投資及其他類型的投資行為。第三條投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)基金資產(chǎn) 的安全與完整，保證經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)和有效開展，在充分考慮外部環(huán)境的基 礎(chǔ)上，通過制定和實(shí)施一系列組織機(jī)制、管理辦法、操作程序與控制措施而形 成的系統(tǒng)。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決 議中有關(guān)投資管理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資管理的規(guī)章制度。第四條本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門和人員。第五條 公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、

3、科學(xué)決策、分級(jí)管理、及時(shí)反 饋的投資管理模式。第二章投資管理制度的目標(biāo)和原則第六條 投資管理制度的總體目標(biāo)：（一） 保證公司運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，形成 守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格；（二）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健 運(yùn)行和公司資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。第七條公司投資管理應(yīng)遵循的原則：（1） 健全性原則。投資管理須覆蓋公司投資相關(guān)的各部門和各級(jí)崗位, 并滲透到投資業(yè)務(wù)的全過程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)；（2） 有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的投資 決策流程，并適時(shí)調(diào)整和不斷完善

4、，維護(hù)投資決策的有效執(zhí)行；（3） 成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本， 提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的投資管理成本實(shí)現(xiàn)最大的投資產(chǎn)出。第三章投資決策機(jī)構(gòu)第八條 基金投資決策委員會(huì)是公司對(duì)投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評(píng)審與決 策的常設(shè)機(jī)構(gòu)。第九條 基金投資決策委員會(huì)由 3名成員組成，分別為*、*、*。第十條 投資決策委員會(huì)就以下事項(xiàng)行使職權(quán)：1、處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)。3、轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。3、聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。4、制定合伙企業(yè)的利潤分配方案。5、決定合伙企業(yè)資金的劃轉(zhuǎn)。6、選擇確定投資項(xiàng)目，對(duì)普通合伙人提交的投資方案進(jìn)行表決。第H-一

5、條 投資決策委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上委員（含三分之二）出席方可舉 行。每名委員享有一票的表決權(quán)，會(huì)議作出的決議須經(jīng)全體委員半數(shù)通過。第四章投資范圍和投資限制第十二條 投資潛在的投資項(xiàng)目一般應(yīng)具備如下（但并非必須全部具備）特 征：1、較高的成長性；2、先進(jìn)的技術(shù)；3、較高的進(jìn)入壁壘；4、優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)；5、領(lǐng)先的市場地位；6、有利的投資價(jià)格；7、很強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氛圍。第十三條公司不得從事以下投資行為：1、不得投資合伙協(xié)議約定的經(jīng)營范圍之外的投資項(xiàng)目。2、不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)。3、不得進(jìn)行中國境內(nèi)外的二級(jí)證券市場投資。4、不得投資其他風(fēng)險(xiǎn)投資基金。第五章投資業(yè)務(wù)流程第十四條項(xiàng)目搜集公司

6、應(yīng)主要通過以下途徑獲取項(xiàng)目：1、與國內(nèi)外私募股權(quán)投結(jié)基金結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；2、派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)以及資本市場的新熱點(diǎn)，通過項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目儲(chǔ)備。第十五條項(xiàng)目初審項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹的七個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行 初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制項(xiàng)目概況表。項(xiàng)目經(jīng)過初選后分 類、編號(hào)、入庫。第十六條 簽署保密協(xié)議（投資意向書）在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署保密 協(xié)議（投資意向書）。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對(duì) 方的

7、商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議（投資意向書）。第十七條盡職調(diào)查項(xiàng)目投資經(jīng)理或投資團(tuán)隊(duì)到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)盡 職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的 投資建議書。盡職調(diào)查一般應(yīng)在二十個(gè)工作日內(nèi)完成。第十八條投資決策委員會(huì)審查投資決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目投資經(jīng)理的投資建議書及相關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)部 審查。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當(dāng)自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工 作日內(nèi)完成，并形成投資決策委員會(huì)決策意見表。在項(xiàng)目投資具體實(shí)施的過程中，若遇到因客觀原因?qū)е掳l(fā)生與投資決策委 員會(huì)通過之相關(guān)投資決策不符的情況，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投 資決策委員會(huì)重

8、新審查。第十九條簽訂投資協(xié)議經(jīng)投資決策委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問審核 相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與合作對(duì)方簽署投資協(xié)議。第二十條 對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理在投資協(xié)議生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企 業(yè)經(jīng)營進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡 可能短的時(shí)間內(nèi)快速增值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：1、定期（每月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生 產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整理為企業(yè)情況月（季）度分析表；2、參加企業(yè)重要會(huì)議，包括股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及 投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權(quán)

9、的相關(guān)會(huì)議并形成會(huì)議紀(jì)錄；3、每季度對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提 出相關(guān)咨詢意見并形成企業(yè)情況季度報(bào)告。第二十一條 投資的退出在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后隨著項(xiàng)目 進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括三種：IPO （首次公開發(fā)行）或新三板、出售、清算或 破產(chǎn)。首次公開發(fā)行包括國內(nèi)二板上市、主板上市，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上 市等；出售分為向管理層出售和向其他公司出售；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司經(jīng)營狀況不好且 難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇的退出方式。IPO或新三板及出售將是本公司主要的退出渠道。項(xiàng)目推出時(shí)機(jī)成熟時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理起草投資退出方案書。第二十

10、二條 投資決策委員會(huì)審查退出方案投資決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目投資經(jīng)理的投資退出方案書及相關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)部審查。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當(dāng)自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十 個(gè)工作日內(nèi)完成，并形成投資決策委員會(huì)投資退出決策意見表。在退出方案具體實(shí)施的過程中，若遇到因客觀原因?qū)е掳l(fā)生與投資決策委 員會(huì)通過之相關(guān)投資決策不符的情況，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投 資決策委員會(huì)重新決策。第二十三條 項(xiàng)目總結(jié)項(xiàng)目退出后，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)書寫項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目投資中的經(jīng)驗(yàn) 教訓(xùn)予以總結(jié)，以資參考。第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理第二十四條 本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指公司在投資活動(dòng)中形成的、 作為歷史記錄保存起來以備考察

11、的文字及以其他方式和載體記錄的材料。第二十五條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括項(xiàng)目投資考查及決策階段檔案、 項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案、項(xiàng)目投資退出階段檔案三部分。第二十六條 項(xiàng)目投資決策階段檔案包括商業(yè)計(jì)劃書、項(xiàng)目概況表、盡 職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報(bào)告、階段性工作報(bào)告、立項(xiàng)審批表、投資建議書、投 資決策委員會(huì)決策意見表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的相關(guān)資料。第二十七條 項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談/項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、重要會(huì)議紀(jì)錄。第二十八條 項(xiàng)目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項(xiàng)目總結(jié)報(bào) 告。第二十九條 業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。項(xiàng)目概況 表除按項(xiàng)目立卷外，還應(yīng)作為獨(dú)

12、立資料統(tǒng)一立卷。第三十條 業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié) 束后的五日內(nèi)按公司行政管理部的要求填寫檔案移交清單，并將業(yè)務(wù)檔案 移交歸檔。第三十一條 業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存第七章附則第三十二條本制度所附附件為投資管理制度不可分割的一部分第三十三條本制度由董事會(huì)制定和解釋。第三十四條本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。附件一：工作流程圖業(yè)務(wù)檔案2:企業(yè)所需提供資料清單附件二：業(yè)務(wù)檔案參考業(yè)務(wù)檔案1:項(xiàng)目概況表項(xiàng)目概況表項(xiàng)目人員日期項(xiàng)目名稱項(xiàng)目來源行業(yè)板塊項(xiàng)目所在地區(qū)聯(lián)系方式主營業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹項(xiàng)目優(yōu)勢項(xiàng)目現(xiàn)狀備注企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱一、公司基本情況、歷史

13、沿革、股東結(jié)構(gòu)1、公司設(shè)立時(shí)間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例；2、公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊資本、股東結(jié)構(gòu)；3、提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn), 提供批準(zhǔn)文件；二、公司資產(chǎn)及經(jīng)營狀況1、公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；2、公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程；3、公司主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購置價(jià)格；4、土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、 GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；5、公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量 表；6、公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況；三、公司治理結(jié)構(gòu)及對(duì)外投資情

14、況1、公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）；2、公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況等介紹；3、公司董事、高級(jí)管理人員、主要技術(shù)專家介紹；四、公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況1、公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系 的業(yè)務(wù)；2、公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式；3、公司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設(shè)備的采購 方式；五、公司對(duì)外重大合作合同、法律訴訟情況；六、公司設(shè)立以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情況）七、公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目情況。業(yè)務(wù)檔案3:盡職調(diào)查提綱盡職調(diào)查提綱一、行業(yè)調(diào)查1、行業(yè)的整體發(fā)展趨勢是什么（

15、行業(yè)的市場走向）2、行業(yè)總市場容量、其增長率及其判斷依據(jù)3、行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤的因素二、產(chǎn)品市場情況1、產(chǎn)品市場規(guī)模、增長潛力及市場份額分布2、公司產(chǎn)品主要競爭對(duì)手的名單及對(duì)競爭對(duì)手占有市場份額的分析3、公司在產(chǎn)品技術(shù)、價(jià)格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對(duì)手的比較（相 互優(yōu)勢所在，公司優(yōu)勢的判斷依據(jù)、對(duì)方優(yōu)勢的相應(yīng)對(duì)策）4、公司產(chǎn)品的可替代性分析、進(jìn)入壁壘與退出壁壘（潛在競爭對(duì)手及其可能進(jìn) 入的時(shí)間分析）5、公司如何與正在研制同類產(chǎn)品的大公司競爭三、銷售策略1、公司目前的銷售體系是直銷還是通過代理商，與代理商的關(guān)系如何2、現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計(jì)劃，該計(jì)劃中的要點(diǎn)是什么？如遇較大阻力將如何調(diào)整？3

16、、產(chǎn)品或服務(wù)的推出到形成實(shí)際銷售的時(shí)滯有多長？（產(chǎn)品推銷周期）4、現(xiàn)有市場對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)知度有多少，如何開發(fā)潛在消費(fèi)需求？5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后的營策略6、現(xiàn)有營銷人員的專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)7、產(chǎn)品的定價(jià)策略及公司現(xiàn)有產(chǎn)品定價(jià)是否考慮了競爭的市場因素四、公司經(jīng)營情況1、營銷狀況1.1公司的組織結(jié)構(gòu)1 . 2公司收入構(gòu)成明細(xì)及產(chǎn)品銷售明細(xì)1 . 3銷售程序說明1. 4企業(yè)的主要供應(yīng)商1 . 5分銷渠道與促銷手段及其存在的主要問題及問題的解決方式1. 6銷售人員的地域分布及人數(shù)，人均銷售收入2、生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況2. 1生產(chǎn)設(shè)施與用地說明、是否擁有所有權(quán)2. 2生產(chǎn)設(shè)施的新舊程度2. 3現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場

17、地是否能滿足企業(yè)計(jì)劃中的擴(kuò)張需要，如不能如何解決2. 4生產(chǎn)原料說明2. 5生產(chǎn)流程介紹2. 6生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴(kuò) 張期會(huì)否存在人力資源方面的阻礙3. 7廠品質(zhì)量保證措施4. 8現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時(shí)會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對(duì)策五、人力資源1、勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)（年齡、教育程度、工資水平等）2、主要管理人員與技術(shù)人員簡歷3、企業(yè)家的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷力、忠誠度、進(jìn)取心等）4、對(duì)關(guān)鍵人員的依賴程度及相應(yīng)措施5、激勵(lì)計(jì)劃一一員工持股計(jì)劃及期權(quán)制度等6、主要管理人員對(duì)引入風(fēng)險(xiǎn)資本的態(tài)度7、管理層是否有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，及其認(rèn)為自己能勝任的理由六、產(chǎn)品

18、技術(shù)1、產(chǎn)品或服務(wù)的獨(dú)特性（本質(zhì)性的技術(shù)突破）2、技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的影響及企業(yè)相應(yīng)對(duì)策3、產(chǎn)品的專利權(quán)及商標(biāo)，將來可能出現(xiàn)的變動(dòng)及其相應(yīng)對(duì)策4、企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來的銷售 （或可帶來的回報(bào)預(yù)測）5、企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點(diǎn)、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配 備情況、開發(fā)進(jìn)度等6、產(chǎn)品更新?lián)Q代周期七、財(cái)務(wù)情況及預(yù)測1、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計(jì)劃2、是否已建立較規(guī)范的會(huì)計(jì)制度3、財(cái)務(wù)報(bào)表（損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表）主要會(huì)計(jì)政策說明4、利潤構(gòu)成考查5、應(yīng)收帳款明細(xì)及相關(guān)管理措施6、未來5年財(cái)務(wù)預(yù)測及預(yù)測依據(jù)八、有關(guān)法律及政策

19、1、技術(shù)專利歸屬2、國外專利規(guī)定3、國家及地方政策4、有無租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）項(xiàng)目立項(xiàng)審批表日期項(xiàng)目人員項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本情況工注冊地址成立時(shí)間注冊/實(shí)收資本股本結(jié)構(gòu)1目企業(yè)1摘除其他項(xiàng)目簡單介紹技術(shù)原理及特點(diǎn)頁目聲曲發(fā)展階段技術(shù)先進(jìn)性岐?jiǎng)?wù)基術(shù)幡鰭力競爭對(duì)手其他研究升發(fā)能力市場營銷能力'業(yè)綜飾其他主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元）年年年銷售收入銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來幾年財(cái)務(wù)預(yù)測（單位：萬元）銷售收入第一年第二年第三年第四年第五年銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項(xiàng)目融資計(jì)劃資金需求數(shù)額資金使用計(jì)劃融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)投資退出方案計(jì)劃退出時(shí)間預(yù)期回報(bào)率

20、投資退出方式項(xiàng)目小結(jié)項(xiàng)目立項(xiàng)審查意見項(xiàng)目考評(píng)會(huì)部門經(jīng)理總經(jīng)理結(jié)論業(yè)務(wù)檔案5:投資建議書投資建議書投資建議書應(yīng)包括以下要點(diǎn)：1、項(xiàng)目概況2、技術(shù)先進(jìn)性3、管理團(tuán)隊(duì)4、市場前景與競爭能力5、財(cái)務(wù)狀況6、融資計(jì)劃與用途7、風(fēng)險(xiǎn)因素與不確定性8、投資建議：詳細(xì)投資方案設(shè)計(jì)，項(xiàng)目價(jià)值評(píng)估（投資支撐點(diǎn)）、介入價(jià)位9、投資退出方案設(shè)計(jì)10、其他業(yè)務(wù)檔案6:投資決策委員會(huì)決策意見表投資決策委員會(huì)決策意見表項(xiàng)目人員提交日期項(xiàng)目忙項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本情況簡介投資方案 簡介備注投資決策委員會(huì)決策意見表（續(xù)）投資決策委員會(huì)成員意見投資決策委員會(huì)決議投資決策委員會(huì)決策意見表（續(xù)）附件：1、項(xiàng)目立項(xiàng)審批表2、項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告3、項(xiàng)目投資建議書4、項(xiàng)目企業(yè)基本資料：營業(yè)執(zhí)照；公司章程復(fù)印件；如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部 門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；公司最近兩年及最近一期的資 產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表；業(yè)務(wù)檔案7:項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表日期編號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目投資經(jīng)理項(xiàng)目擬投資金額項(xiàng)目報(bào)批資料清單部門經(jīng)理意見財(cái)務(wù)部意見法律顧問意見行政部意見總經(jīng)理意見業(yè)務(wù)檔案8:企業(yè)情況