北京某醫(yī)學(xué)科研院科技資源匯交共享的影響因素和對策分析

1、謝謝觀賞北京某醫(yī)學(xué)科研院科技資源匯交共享的影響因素和對策分析Analysis of Influencing factors and Strategy on Archiving and Sharing of S&T Resources in A Medical Organization in BeijingZHU Qin-lei，GAO Bai-hong BAI Hui-jun，PAN Xuan.Admi nistratio n Office of Scie nee and Tech no logy Projects, Chi nese Academy of Medical Scie n

2、ces/Pek ing Union Medical College, Beiji ng 100730, ChinaAbstract ： In the Scientific Research Institutions, it has great significance of S&T resources archiving and sharing to promote the deepening reform of S&T system and realize the great-leap-forward development of S&T innovation. In

3、 this paper, we had an empirical analysis on the condition of S&T resources archiving and sharing in a Medical Organization in Beijing. The results show that the S&T resources archiving and sharing in Medical Organization have achieved initial success, however, the achievements are not ideal

4、 and the waste and shortage of S&T resources still coexist. In view of the deficiencies of the idea, system, laws and regulations of S&T resources archiving and shari ng, this paper puts forward the corresp onding coun termeasures and suggestio ns.Key words： S&T resource; resourcesirchiv

5、ing; resources sharing 作者單位：中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院/北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院 科技管理處100730 基金項(xiàng)目：國家科技基礎(chǔ)條件平臺項(xiàng)目“人口健康領(lǐng)域科技計(jì)劃項(xiàng) 目科技資源匯交和共享利用對策研究” (2012DDJ1ZZ0)。 通信作者：摘要：科研院所的科技資源匯交共享對于推動(dòng)科技體制深化改革、 實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的跨越式發(fā)展具有重要意義。本文對北京某醫(yī)學(xué)科研 院科技資源匯交共享狀況進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明醫(yī)學(xué)科研院的科 技資源匯交共享已初見成效，但科技資源匯交共享工作完成情況并 不理想，科技資源浪費(fèi)與供給不足的現(xiàn)象并存。針對科技資源匯交 共享在理念、體制、法律法規(guī)等方面存在的不足，提出了相

6、應(yīng)的對 策和建議。關(guān)鍵詞：科技資源；資源匯交；資源共享“科技資源匯交共享”是指將國家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）在執(zhí) 行過程中產(chǎn)生的各類科技資源信息和科技資源實(shí)體統(tǒng)一提交，并按 一定原則分級分類對外提供共享服務(wù)?？萍假Y源匯交共享作為科技 資源優(yōu)化與整合的重要手段，不僅能夠緩解當(dāng)前科技資源有限與高 效利用之間的矛盾、實(shí)現(xiàn)科技資源的集約化增長，而且能夠?yàn)楦黝I(lǐng) 域的創(chuàng)新與協(xié)調(diào)發(fā)展提供基礎(chǔ)，進(jìn)一步提升整個(gè)國家的科技創(chuàng)新力 1,2。2006-2020年國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要指 出：“建立促進(jìn)科技資源共享的政策法規(guī)體系，針對不同類型科技條 件資源的特點(diǎn)，采用靈活多樣的共享模式，打破當(dāng)前條塊分割、相 互封

7、閉、重復(fù)分散的格局3 ”。因此，開展科技計(jì)劃項(xiàng)目資源匯交 是深化科技體制改革，加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)，也 是加快推進(jìn)科技計(jì)劃管理改革的重要舉措，更是大數(shù)據(jù)時(shí)代到來對 科技創(chuàng)新迎接“第四范式”的發(fā)展要求4。北京某醫(yī)學(xué)科研院（以下醫(yī)學(xué)科研院）始建于1956年，是我國 國家級醫(yī)學(xué)科學(xué)學(xué)術(shù)中心和綜合性醫(yī)學(xué)研究機(jī)構(gòu)，是我國最具代表 性的醫(yī)學(xué)科研院。醫(yī)學(xué)科研院是我國人口與健康領(lǐng)域科技資源最為 集中和豐富的單位，其科技資源共享的深度與廣度不僅影響著自身 科技創(chuàng)新的跨越式發(fā)展，也將影響著該領(lǐng)域科技共享體制的進(jìn)一步 改革與發(fā)展。為了更好地掌握醫(yī)學(xué)科研院科技資源匯交的情況，更 好的推進(jìn)科技資源的共享利

8、用，筆者通過實(shí)地調(diào)研醫(yī)學(xué)科研院及其 所屬研究所相關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位，采用隨訪和問卷的形式了解 科技計(jì)劃項(xiàng)目科技資源匯交共享現(xiàn)狀，分析存在的問題，探索解決 對策，為該領(lǐng)域的管理決策提供參考。1醫(yī)學(xué)科研院科技資源匯交共享概況根據(jù)科技部關(guān)于加強(qiáng)十一五計(jì)劃項(xiàng)目總結(jié)驗(yàn)收相關(guān)管理工作的通知要求，醫(yī)學(xué)科研院啟動(dòng)了 973計(jì)劃、863計(jì)劃、科技支撐 計(jì)劃、國際科技合作計(jì)劃等各級各類科技計(jì)劃的項(xiàng)目課題的匯交工 作。匯交內(nèi)容主要包括科學(xué)數(shù)據(jù)，大型儀器設(shè)備，科技文獻(xiàn)，專 利，研究實(shí)驗(yàn)報(bào)告和實(shí)物資源信息等六個(gè)方面。截至2014年6月,匯交情況如表1表2所示（數(shù)據(jù)來源：國家科技基礎(chǔ)條件平臺信 息技術(shù)中心）。表1.醫(yī)

9、學(xué)科研院科技資源匯交按計(jì)劃類型統(tǒng)計(jì)情況表項(xiàng)目計(jì)劃類型應(yīng)匯交/項(xiàng)已匯交/項(xiàng)未匯交/項(xiàng)匯交百分比/%863計(jì)劃51371472.55%973計(jì)劃39261366.67%基礎(chǔ)條件平臺專項(xiàng)141137.14%國際科技合作計(jì)劃1711664.71%基礎(chǔ)性工作42250.00%支撐計(jì)劃44301468.18%新產(chǎn)品計(jì)劃110100.00%科研院所研究專項(xiàng)31233.33%總計(jì)1731096463.01%1.1按計(jì)劃類型統(tǒng)計(jì)匯交情況從項(xiàng)目計(jì)劃類型來看，截至 2014年6月，醫(yī)學(xué)科研院計(jì)劃匯交 總課題數(shù)為173項(xiàng)，已匯交109項(xiàng)，占應(yīng)交總數(shù)的63.01%,已匯交 的課題數(shù)偏低。在應(yīng)匯交的計(jì)劃項(xiàng)目中，主要包括8

10、63計(jì)劃51項(xiàng)，973計(jì)劃39項(xiàng)，國際科技合作計(jì)劃17項(xiàng)，科技支撐計(jì)劃44項(xiàng)；比 例分別為72.55%、66.67%、64.71%、68.18%,匯交比例高于總課題 數(shù)已匯交比例?；A(chǔ)條件平臺專項(xiàng)的匯交完成比例最低，僅有7.14%。1.2按資源類型統(tǒng)計(jì)匯交情況表2醫(yī)學(xué)科研院科技資源匯交按資源類型分類統(tǒng)計(jì)表序號資源類型應(yīng)匯交量/項(xiàng)實(shí)際匯交量/項(xiàng)實(shí)際完成百分比1大型科學(xué)儀器77100.00%2人口健康科學(xué)數(shù)據(jù)712535.21%3標(biāo)準(zhǔn)19118998.95%4專利288310107.64%5研究實(shí)驗(yàn)報(bào)告16110464.60%6論文2289190983.40%7著作3536102.86%8實(shí)物資源

11、2735108839.78%9資源站點(diǎn)11100.00%合計(jì)5778366963.50%按照匯交資源類型（表 2）來看，匯交率最高的是科學(xué)儀器、 標(biāo)準(zhǔn)、專利、著作和資源站點(diǎn)；匯交情況最低的是科學(xué)數(shù)據(jù)，其次 為實(shí)物資源。1.3科技資源匯交共享的效果醫(yī)學(xué)科研院自2011年實(shí)施科技資源匯交共享以來，對科研院的 科技發(fā)展起到了積極的促進(jìn)作用：優(yōu)化了醫(yī)學(xué)科研院科技資源配 置，增強(qiáng)了科研競爭力。醫(yī)學(xué)科研院下屬三個(gè)藥物研究所通過資源 共享，進(jìn)行了優(yōu)勢學(xué)科資源的整合、研究人員的互補(bǔ)，成立了涵蓋 化學(xué)藥、生物藥和中藥的藥物研究院，成功申報(bào)了“重大新藥創(chuàng)制 專項(xiàng)-國家創(chuàng)新藥研究開發(fā)技術(shù)平臺建設(shè)”項(xiàng)目。有效提高了大

12、型 儀器的使用效率。醫(yī)學(xué)科研院所下屬 18個(gè)二級所院之間通過大型科 研儀器匯交共享，提高了大型科研儀器的使用效率，同時(shí)也避免了 大型儀器的重復(fù)購置現(xiàn)象。提升了科技資源使用的效率。我院科 研人員通過原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的匯交共享，將原來分散在各院、各科室 的科技資源能夠予以整理、分析，并用于臨床病例的分析診治、治 療方案的完善，以及新的研究領(lǐng)域的開拓。有助于實(shí)現(xiàn)科研管理 的定量管理。在科研項(xiàng)目立項(xiàng)過程中首先通過資源數(shù)據(jù)匯交的數(shù)據(jù) 進(jìn)行排重，避免了 4項(xiàng)課題重復(fù)立項(xiàng)，提高了科研管理效率。2醫(yī)學(xué)科研院科技資源匯交共享存在的制約因素根據(jù)問卷調(diào)查和實(shí)地調(diào)研分析，造成目前匯交狀況不理想的原 因是多方面的，是匯交共

13、享理念、相關(guān)法規(guī)、運(yùn)行機(jī)制，匯交共享 網(wǎng)絡(luò)等多方面共同作用的結(jié)果，主要影響因素如下： 2.1科技資源共享理念尚需加強(qiáng)雖然醫(yī)學(xué)科研院已逐步推進(jìn)科技資源匯交共享，但共享的范圍 還主要局限于院內(nèi)及所屬研究所。由于受傳統(tǒng)觀念意識的影響，少 數(shù)科研人員還是抱著自己辛勤研究的成果不能輕易給別人的想法， 沒有從思想上充分認(rèn)識到資源共享的真正含義，沒有站在國家創(chuàng)新 能力建設(shè)的高度層面予以重視，致使匯交共享工作進(jìn)展緩慢。同 時(shí)，醫(yī)學(xué)科研院院內(nèi)存在科技資源浪費(fèi)與供給不足現(xiàn)象并存，一方 面，科研院及所屬研究所存在著大量同質(zhì)的基礎(chǔ)科技資源，致使資 源利用效率不高；另一方面，有些單位既缺乏人才，又缺少設(shè)備， 明顯存在著

14、供給不足的現(xiàn)象。2.2科技資源匯交共享的相關(guān)法規(guī)缺乏調(diào)查分析情況表明，基礎(chǔ)條件平臺專項(xiàng)匯交共享完成情況最不 理想的主要原因是產(chǎn)權(quán)歸屬和保密數(shù)據(jù)的界定不清晰。目前，我國 尚未出臺一部關(guān)于科技資源歸屬權(quán)問題的法律法規(guī)，也沒有法規(guī)要 求占有國有科技資源的單位或個(gè)人必須同時(shí)承擔(dān)科技資源匯交共享 時(shí)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。同時(shí)，醫(yī)學(xué)科研院的一些科技資源， 如涉及臨床研究、基礎(chǔ)研究和流行病調(diào)查研究，形成的數(shù)據(jù)大多與 疾病相關(guān)，是否屬于保密范疇，缺乏特殊的匯交共享資源法規(guī)予以 界定，科技資源匯交共享缺乏政策、法規(guī)體系的保障，已頒布的一 些綱要和指導(dǎo)意見在微觀層面上的執(zhí)行力也不強(qiáng)。醫(yī)學(xué)科研院與所屬研究所均是獨(dú)

15、立法人機(jī)構(gòu)，在數(shù)據(jù)匯交共享 管理方面上尚存在許多困難，由此延伸到國家層面上，更是很難通 過一些指導(dǎo)性文件將科技資源匯交共享工作做好。如果這些問題不 能得到妥善解決，將會給未來的資源匯交共享建設(shè)工作埋下隱患。 2.3科技資源匯交共享的運(yùn)行機(jī)制不健全在科技資源管理方面，醫(yī)學(xué)科研院在以市場手段推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步 方面尚需加強(qiáng)。科研院內(nèi)大部分科技資源由政府決策管理來支配， 沒有形成科技資源共享的多元化投資運(yùn)行體系。此外，醫(yī)學(xué)科研院 的科技資源由不同的職能部門所管理，各部門對科技資源的管理由 于彼此之間缺乏有效的溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制，容易造成科技工作條塊分 害V、多頭管理，形不成合力；再加上各院所間信息共享的機(jī)制和

16、制 度尚未建立，造成了科技資源無法咼效匯交共享。另外，科技資源 匯交共享過程中缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制，無法調(diào)動(dòng)各科研單位和科研 人員參與共享的積極性、主動(dòng)性。2.4科技資源匯交網(wǎng)絡(luò)建設(shè)系統(tǒng)性不強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)是資源匯交共享的基礎(chǔ)，沒有網(wǎng)絡(luò)就無法實(shí)現(xiàn)資源匯交共 享5。目前我國的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)建設(shè)已居世界前列，但是大部分信息機(jī) 構(gòu)各自為政，在系統(tǒng)平臺上缺乏開放性和互聯(lián)性，聯(lián)機(jī)檢索網(wǎng)絡(luò)尚 未全面建成，限制了資源匯交共享的展開6。醫(yī)學(xué)科研院系統(tǒng)內(nèi)統(tǒng) 一的科研管理系統(tǒng)仍未建立，直接影響了科技資源匯交共享的效 率。調(diào)研中，科研人員普遍反映科技資源匯交內(nèi)容與項(xiàng)目結(jié)題等內(nèi) 容重復(fù)，需要管理部門能夠把重復(fù)的部分整合到一起，減少基層

17、的 工作量，提高資源匯交工作的效率。3醫(yī)學(xué)科研院科技資源匯交共享的對策建議科技資源匯交共享能改善科技資源閑置、配置不合理的狀況， 能最大限度地提咼科技資源的利用效率。針對科技資源匯交共享存 在的問題，提出以下對策和建議：3.1重視以匯交共享為核心的制度建設(shè)通過法律法規(guī)保障科技資源匯交共享是發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)7。美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）根據(jù)美國信息自由法案制定了數(shù) 據(jù)匯交政策，規(guī)定由NIH資助立項(xiàng)的項(xiàng)目都必須提交數(shù)據(jù)匯交共享 計(jì)劃，選擇合適的匯交模式進(jìn)行數(shù)據(jù)匯交8，同時(shí)也規(guī)定了九種不 適用匯交共享的特殊情形，如處于國家安全防護(hù)和對外政策角度考 慮而不予提供信息，商業(yè)機(jī)密，法律法規(guī)規(guī)定不予公開

18、的信件等。 在國內(nèi)，國家科技基礎(chǔ)平臺中心石蕾等提出：推動(dòng)科技計(jì)劃資源匯交 需建立科技計(jì)劃資源匯交責(zé)任機(jī)制和制度保障機(jī)制9。筆者建議國 家加快推進(jìn)我國科技資源匯交共享管理辦法的制定工作，建立匯交 共享管理的責(zé)任機(jī)制、保障機(jī)制，明確保密科技數(shù)據(jù)的界定和共享 方式，建立健全科技資源匯交共享制度體系。在醫(yī)學(xué)科研院層面上，首先要嚴(yán)格執(zhí)行國家科技資源匯交共享 方面的相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對院內(nèi)對科技資源匯交共享的管理，制定有 關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交共享的管理辦法。依據(jù)科技資源匯交共享的國家標(biāo) 準(zhǔn)，制定院內(nèi)匯交標(biāo)準(zhǔn)、指南，并以此指導(dǎo)和規(guī)范本單位資源的匯 交共享工作，明確科技資源匯交共享的責(zé)任與義務(wù)，實(shí)現(xiàn)醫(yī)學(xué)科研 院科技資源

19、匯交共享的快速發(fā)展。3.2加強(qiáng)市場化運(yùn)作，最大程度地發(fā)揮科技資源的使用價(jià)值在市場經(jīng)濟(jì)時(shí)代，單獨(dú)一方的力量始終是有限的。缺少固定持 續(xù)經(jīng)費(fèi)、缺少足夠的回報(bào)，使得醫(yī)學(xué)科研院科技資源維護(hù)更新遇到 困難，共享所需的一些保障性技術(shù)手段落后，嚴(yán)重制約了匯交共享 工作的正常進(jìn)展。筆者認(rèn)為，組建由資源匯交承擔(dān)單位和共享使用 單位以及有關(guān)技術(shù)支撐單位和專家共同組成“科技資源共建共享聯(lián) 盟”，通過這個(gè)相對穩(wěn)定的“市場”，加強(qiáng)供需雙方間的溝通，由 資源匯交承擔(dān)單位與共享使用單位簽訂委托開發(fā)協(xié)議，申請共 享使用單位將依據(jù)協(xié)議中商定的費(fèi)用繳納到承擔(dān)單位，形成科技資 源共享的多元化投資運(yùn)行體系，促進(jìn)資源質(zhì)量和共享保障技術(shù)

20、水平 的提升。這樣可使我們有限的資源發(fā)揮最大的使用價(jià)值，才能使科 技資源匯交共享可持續(xù)健康發(fā)展。3.3建立與時(shí)俱進(jìn)的激勵(lì)機(jī)制科管人員普遍反映，科技數(shù)據(jù)匯交和共享工作應(yīng)該在科研評價(jià) 體系中獲得足夠的地位和認(rèn)可，以此鼓勵(lì)科技工作者認(rèn)真開展此項(xiàng) 工作10。激勵(lì)機(jī)制要與現(xiàn)行的職稱評定和項(xiàng)目申報(bào)等相匹配，具 有可行性。筆者建議在政策上適當(dāng)引導(dǎo)，將項(xiàng)目匯交工作的實(shí)施情 況納入未來項(xiàng)目立項(xiàng)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將課題的匯交情況按完成時(shí)間、 完成質(zhì)量以及反饋信息等類別進(jìn)行等級評分制，針對科研院所以及 科研學(xué)者，在申請國家科技計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)，匯交情況較好的科研學(xué)者 或科研院所可以優(yōu)先考慮資助等。醫(yī)學(xué)科研院需要通過行政引導(dǎo)、利

21、益調(diào)控等手段形成健全有效 的匯交共享機(jī)制，鼓勵(lì)所屬各所院的科學(xué)數(shù)據(jù)和科技資源對外開 放，促進(jìn)各所院之間的科技資源共享。建議醫(yī)學(xué)科研院的主要的科 技資源以純粹開放服務(wù)為主，采用內(nèi)外有別的使用、計(jì)費(fèi)和收費(fèi)方 式，來提高科技資源的使用效率，避免資源浪費(fèi)與重購的弊端。在科技資源匯交共享人才激勵(lì)方面 ，建設(shè)高、中、低的專業(yè)化 梯形人才隊(duì)伍，實(shí)施經(jīng)濟(jì)激勵(lì)進(jìn)行調(diào)節(jié)。通過舉辦培訓(xùn)班、技術(shù)講 座等形式，實(shí)施相應(yīng)崗位的技能培訓(xùn)，提高專業(yè)技術(shù)人員的業(yè)務(wù)素 質(zhì)，來激勵(lì)科技人才積極從事科技資源匯交共享工作中。3.4明確科技資源產(chǎn)權(quán)歸屬，制定多樣化的科技資源匯交共享方案 醫(yī)學(xué)科研院應(yīng)匯交科技資源涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題較多，如

22、由基 礎(chǔ)條件平臺專項(xiàng)項(xiàng)目產(chǎn)出的科學(xué)數(shù)據(jù)和實(shí)物資源，由于產(chǎn)權(quán)不明 晰，匯交的比例非常低。國務(wù)院近日發(fā)布了“國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施 出臺了中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干意見的通知” （國發(fā)201616號），通知中明確了國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)對 持有的科技成果具有自主決定權(quán)，這對于匯交承擔(dān)單位處置匯交數(shù) 據(jù)所有權(quán)問題，匯交數(shù)據(jù)被引用后的產(chǎn)權(quán)問題具有指導(dǎo)意義。然 而，在科技資源共享過程中，仍然要堅(jiān)持促進(jìn)公共利益和保護(hù)知識 產(chǎn)權(quán)的統(tǒng)一的原則，堅(jiān)持自由共享和保護(hù)相結(jié)合的原則，堅(jiān)持免費(fèi) 共享與有償許可相結(jié)合的原則，既保護(hù)科技資源共享提供者的權(quán) 利，又要保護(hù)科技資源共享服務(wù)者、使用者的利益。資源共享的方式單

23、一，是共享效率低下的重要原因之一。美國 NIH提出4種數(shù)據(jù)共享的模式7: 一是自助模式，由研究者通過數(shù) 據(jù)光盤，或者將數(shù)據(jù)上傳到研究機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站上。二是數(shù)據(jù)歸檔模式(Dataarchive )，指將數(shù)據(jù)放在第三方的數(shù)據(jù)服務(wù)器上，接受更廣 泛的訪問。三是數(shù)據(jù)飛地模式(Dataenclave )，是對于那些不能公 開的數(shù)據(jù)而言，在數(shù)據(jù)飛地上的數(shù)據(jù)只允許特定的研究者使用。四 是混合模式，指將數(shù)據(jù)分為若干等級，不同等級設(shè)置不同訪問權(quán) 限。NIH資助的研究者可以在數(shù)據(jù)匯交時(shí)，選擇合適的共享模式。 我國的醫(yī)學(xué)科技資源匯交共享模式類似NIH的第二種模式，給當(dāng)前的科技資源共享帶來了困難，建議管理部門制定符合我國

24、國情的共 享方案，適合不同類型的科技資源匯交共享。3.5加大宣傳推廣的力度，營造有利于科技資源匯交共享的氛圍當(dāng)前，科研人員本身對匯交共享的社會價(jià)值均認(rèn)識不夠，缺乏 共享精神，整個(gè)社會還未形成資源共享的良好風(fēng)氣。建議采取多種 措施發(fā)揮科技資源匯交共享的作用。一是加大宣傳力度讓科技人員 了解科技資源匯交共享的重大意義；二是建立科技資源匯交共享推 廣網(wǎng)站，同國家匯交平臺做好鏈接，讓工作人員和科研工作者熟悉 平臺，提高國家匯交平臺的知名度。通過開放共享，要讓資源匯交 共享的人體會到共享的益處，當(dāng)他所支出的共享費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于自己 采集、購置設(shè)備所花費(fèi)時(shí)，大部分人都愿意尋求已有的資源部門 而不會去重復(fù)建設(shè)。當(dāng)科研工作者從共享的科學(xué)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)報(bào)告里 面獲得新的想法時(shí)，他就會自覺變成資源匯交共享的宣傳員。而科 技資源匯交共享平臺的管理和經(jīng)營者會