精編安全風(fēng)險分級管控工作制度匯編

1、（精編）安全風(fēng)險分級管控工作制度匯編xx 公司 xx 煤礦 安全風(fēng)險分級管控制度匯編安全風(fēng)險分級管控工作機(jī)制一、安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系1、總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明 確，落實到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。 各部門實際情況，嚴(yán)格落實，做到“全員、全過程、全方 位、全天候”的風(fēng)險管控模式。2、目的意義：結(jié)合我礦“四級”安全風(fēng)險評估，全方 位、全過程辨識和排查礦井生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán) 境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險和隱患， 評估確定風(fēng)險等級，落實具體管控責(zé)任和措施，強(qiáng)化風(fēng)險 預(yù)警和教育培訓(xùn)，突出重大風(fēng)險和隱患的重點管控、治 理， 確保各類風(fēng)險始 終

2、處于受控范圍，實現(xiàn)礦井安全風(fēng)險 超前防控。3、工作目標(biāo)：通過全面安全風(fēng)險分級管控，堅定“所 有風(fēng)險都可以辨識和控制，所有隱患都可以排查和治理，所有事故都可以預(yù)防和避免”的理念。根據(jù)國務(wù)院安委 會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防 機(jī)制的意見（安委辦 2016 11 號）、國務(wù)院安委會 辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通 知 （安委辦 2016 3 號）、貴州省關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險預(yù) 防控制體系建設(shè)的意見（黔安辦 2016 23 號）、市 安委辦關(guān)于推進(jìn)全市安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙 重預(yù)防性工作機(jī)制建設(shè)的通知 （六盤水安辦通 2017 40 號）和煤礦安全建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

3、化基本要求及評分方法（試行 ）關(guān)于安全風(fēng)險分級管控的要求，開展年度辨識評估和專項 辨識評估，有效遏制各類事故的發(fā)生，確保礦井安全生 產(chǎn)。4 、基本原則：堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推 進(jìn)，全面實施、持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門 基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實企業(yè)主體責(zé)任。5、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu) 為加強(qiáng)安全風(fēng)險分級管控建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保 工作取得實效，成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對工作進(jìn)行全面組織、指導(dǎo)和檢查。組長：礦長副組長：安全副礦長、總工程師 成員：各副總工程師及各區(qū)隊、科室主要負(fù)責(zé)人。 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作辦公室，設(shè)在安監(jiān)科，安全副總工 程師任辦公室主任，安全副總工程師任辦公室副主任，具

4、體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控建設(shè)工作的組織、開展、辨識、 評估、監(jiān)督、考核工作。職責(zé)分工：領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織年度安全風(fēng)險辨識報 告，做好年度和專項重大安全風(fēng)險清單的編制。二、安全風(fēng)險分級管控工作制度1、為落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全建 設(shè)方針，全面推行安全風(fēng)險分級辨識、評估，提升安全風(fēng) 險管控水平，確保礦井安全生產(chǎn)，制定本制度。2、本制度所指的安全風(fēng)險分級管控，是指我礦自主組 織開展的，對建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、 危害因素進(jìn)行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活 動。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的 各類安全評價活動3、本制定適用于我礦所屬各單位。4 、組長負(fù)

5、責(zé)安全風(fēng)險分級評估、管控工作的總體組 織、協(xié)調(diào)。安監(jiān)科是安全風(fēng)險評估管理工作的牽頭部門， 負(fù)責(zé)組織制訂我礦安全風(fēng)險分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定 期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風(fēng)險管控工作 進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險管控工 作專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控 工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。5 、副組長是本單位安全風(fēng)險分級評估管理第一責(zé)任 人，對安全風(fēng)險管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級管理、分級 負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險管控組織機(jī)構(gòu)，明確各級 評估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險分級管控實施辦法或 細(xì)則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等 內(nèi)容。各

6、單位分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工 作負(fù)責(zé)，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險辨識、評估 分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務(wù)科 室負(fù)責(zé)實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險評估管理，區(qū)隊負(fù) 責(zé)實施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險評估管理，班組負(fù)責(zé)實施重 點工序安全風(fēng)險評估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實施本崗位的安全風(fēng)險評估管理三、安全風(fēng)險管控流程按照煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范要求，結(jié)合我 我礦實際，形成“危險源辨識與評估T建設(shè)系統(tǒng)控制和崗 位行為控制T培訓(xùn)、檢查及考核提升”的閉環(huán)模式，是我 我礦落實和執(zhí)行安全風(fēng)險預(yù)控管理的具體操作規(guī)范。安全 風(fēng)險預(yù)控管理流程圖如下： 安全風(fēng)險辨識管理制度第一條安全風(fēng)險是

7、指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì) 釋放危險的，可造成人員傷害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的、 在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)隊、場 所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。第二條安全風(fēng)險辨識指對煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作 活動和任務(wù)中的危害因素的識別，并分析其產(chǎn)生方式及其 可能造成的后果。第三條安全風(fēng)險辨識的目的是在煤礦安全事故機(jī)理分 析的基礎(chǔ)上，結(jié)合本企業(yè)實際的人員配備條件、機(jī)器裝備 條件、自然地質(zhì)條件等，系統(tǒng)地辨識存在于煤礦上的危險 源以及其起因和后果。第四條安全風(fēng)險辨識以系統(tǒng)性風(fēng)險、場所風(fēng)險、重點 工程 / 工序三個層級等劃分，確保風(fēng)險點辨識全覆蓋。辨識 的內(nèi)容主要分為人、機(jī)、環(huán)、管四個方面，即

8、：人的不安 全因素危險源辨識、機(jī)器設(shè)備的不安全因素危險源辨識、 環(huán)境的不安全因素危險源辨識、管理制度的不安全因素。第五條系統(tǒng)性安全風(fēng)險辨識：系統(tǒng)性危險源一般指生 產(chǎn)系統(tǒng)、工藝、廠房、場區(qū)、煤礦井田與周邊區(qū)域及管理 方案中存在的，可能造成區(qū)域性危害后果，一定時期內(nèi)無 法消除的不安全因素。一般應(yīng)包括煤礦井下水、火、瓦 斯、煤塵、頂板，采掘工藝設(shè)計、通風(fēng)系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、 設(shè)備配套及可靠性；地面設(shè)施布局、消防系統(tǒng)、采空塌陷 區(qū)域、矸石山、超過存儲臨界量的危化品；自然災(zāi)害等。（ 1 ）系統(tǒng)性風(fēng)險對應(yīng)的風(fēng)險點應(yīng)是某個生產(chǎn)系統(tǒng)，如 采煤、掘進(jìn)、通風(fēng)、供電、供排水、壓風(fēng)、主提升、主運 輸、輔助運輸?shù)取＃?2

9、）系統(tǒng)性風(fēng)險不涉及具體作業(yè)任務(wù)和作業(yè)步驟，風(fēng) 險點類別對應(yīng)的是機(jī)、環(huán)、管，即由于設(shè)施設(shè)備的缺陷、 環(huán)境或管理上的因素，可能對本系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)造成影響甚 至事故。（ 3 ）系統(tǒng)性風(fēng)險的管控措施優(yōu)先選用工程措施，通過 工程降低風(fēng)險等級，通過管理措施管控風(fēng)險。第六條場所風(fēng)險辨識：場所風(fēng)險是指對存在于該場所 的人員、設(shè)備造成傷害或財產(chǎn)損失的因素，主要從設(shè)備設(shè) 施故障、環(huán)境缺陷、管理因素進(jìn)行考慮。（ 1 ）場所風(fēng)險對應(yīng)的風(fēng)險點應(yīng)是某個空間場所，如采 煤工作面、掘進(jìn)工作面、回采巷道、采區(qū)車場及硐室、井 底車場及硐室、開拓大巷、斜井、立井、平硐。（ 2 ）場所風(fēng)險不涉及具體作業(yè)任務(wù)和作業(yè)步驟，風(fēng)險 點類別對應(yīng)

10、的是機(jī)、環(huán)、管，即由于設(shè)施設(shè)備的缺陷、環(huán) 境或管理上的因素，可能對人員造成傷害或造成財產(chǎn)損 失。（ 3 ）場所風(fēng)險管控措施優(yōu)先選用工程措施，通過工程降低 風(fēng)險等級，通過管理措施管控風(fēng)險，通過個體防護(hù)和應(yīng)急 措施降低傷害和損失。第七條崗位風(fēng)險辨識：崗位風(fēng)險是指具體某個工種在 本崗位上實施工作任務(wù)過程中，從工作準(zhǔn)備、工作期間、 工作結(jié)束三個階段中每個作業(yè)步驟中存在的風(fēng)險。1）崗位風(fēng)險對應(yīng)的風(fēng)險點應(yīng)是具體某個工種，如采煤機(jī)司機(jī)、支架工、放炮工等（ 2 ）崗位風(fēng)險辨識步驟：首先梳理崗位工作任務(wù)，考 慮常規(guī)任務(wù)和非常規(guī)任務(wù)；然后將工作任務(wù)分解為具體工 序步驟，一般從準(zhǔn)備、執(zhí)行和收尾 3 個階段分解；最后

11、識 別每個工序步驟中可能存在的人為風(fēng)險。崗位風(fēng)險對應(yīng)的 風(fēng)險點類別一般情況下是人，個別可能是管。（ 3 ）崗位風(fēng)險對應(yīng)的管控措施重點是管理措施，然后 是個體防護(hù)和應(yīng)急措施。第八條重點工程 / 工序風(fēng)險辨識：重點工程 /工序是煤礦 企業(yè)安全生產(chǎn)管控重點，但在日常生產(chǎn)中不是連續(xù)存在的 工作，如石門揭煤、探放水、采煤工作面安裝與回撤等。（ 1 ）重點工程 /工序風(fēng)險對應(yīng)的風(fēng)險點即該工程 / 工序 的名稱，如采煤工作面安裝。如果該重點工程/ 工序上有特有工種崗位，風(fēng)險點描述為“ *工程 /工序*工”，按照崗 位風(fēng)險辨識評估。（ 2 ）重點工程 / 工序風(fēng)險對應(yīng)的風(fēng)險點性質(zhì)一般為場 所風(fēng)險或崗位風(fēng)險，可

12、能有人、機(jī)、環(huán)、管四個類別。（ 3 ）重點工程 / 工序風(fēng)險對應(yīng)的管控措施按照工程措施、管理措施、個體防護(hù)、應(yīng)急措施的優(yōu)先順序選擇。安全風(fēng)險評估管理制度第一條安全風(fēng)險評估是評估風(fēng)險大小的過程。在安全風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上確定風(fēng)險的等級，由此來度量每一個危 險源對應(yīng)的風(fēng)險水平，從而對危險源進(jìn)行分級。通過分 級，進(jìn)行有重點有先后地選擇應(yīng)對措施，并最終消減安全 風(fēng)險。第二條風(fēng)險等級評估方法結(jié)合工作實際情況，根據(jù)事件或事故發(fā)生的可能性、人員暴露頻繁程度及其可能造成的后果的乘積來衡量風(fēng)險的大小，其計算公式是：風(fēng)險值（D）=可能性（L） X暴露程度（E） X后果（C）。式中，L表示事件發(fā)生的可能性大小分值；E表

13、示人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度；C表示事件發(fā)生的后果。需要特別注意的是，暴露程度E與可能性L不要產(chǎn)生聯(lián)系，兩者沒有直接因果關(guān)系，即人員暴露程度是工作 人員日常生產(chǎn)工作中在該環(huán)境中出現(xiàn)的頻率，該環(huán)境不是 特指可能發(fā)生的事件或事故造成的危險環(huán)境。事件發(fā)生的可能性大?。↙）分值分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極為不可能0.1實際不可能人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）分值分?jǐn)?shù)值暴露于風(fēng)險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月暴露一次1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露表3事件發(fā)生的

14、后果（C）的分值確定分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡或50人以上重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失 5000萬元以上403-9人死亡或10-49人重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失 1000-5000 萬元151-2人死亡或10人以下重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬元以下7傷殘（嚴(yán)重、重傷、或造成一定財產(chǎn)損失）3重傷（致殘、或造成較小財產(chǎn)損失）1輕傷（需要救護(hù)、或造成很小財產(chǎn)損失）第三條風(fēng)險等級的劃分：根據(jù)風(fēng)險值的大小，可將風(fēng)險分為重 大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險 4個等級，其預(yù)警顏色分別 為紅色、橙色、黃色、藍(lán)色。風(fēng)險等級劃分表風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險分值風(fēng)險等級預(yù)警顏色D >160重大風(fēng)險70 切<

15、160較大風(fēng)險橙20 切<70一般風(fēng)險黃D<20低風(fēng)險藍(lán)第四條年度重大安全風(fēng)險評估：每年年底由礦長組織 各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊進(jìn)行年度危險辨識及 風(fēng)險評估，對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全 風(fēng)險辨識，并制定相應(yīng)的管控措施，將評估結(jié)果應(yīng)用于確 定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導(dǎo)和完善下一年度生 產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和應(yīng)急救援預(yù)案。第五條專項重大安全風(fēng)險評估：礦井在新水平、新采 區(qū)、新工作面設(shè)計前及生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝等發(fā)生重大變 化時，由總工程師組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行 專項危險辨識及風(fēng)險評估，重點辨識地質(zhì)條件、重大災(zāi)害 因素、生產(chǎn)過程等方面存在的安全風(fēng)險，并制

16、定相應(yīng)的管 控措施，將評估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計方案和作業(yè)規(guī)程，指 導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、勞動組織確定等。第六條專業(yè)安全風(fēng)險評估：每周由礦分管副礦長和專 業(yè)副總工程師及專業(yè)科室負(fù)責(zé)人對各專業(yè)的系統(tǒng)、裝備、施工過程、環(huán)境及人員狀況等方面潛在的危險因素逐項進(jìn) 行可操作性分析、綜合評估，根據(jù)評估結(jié)論，制定相應(yīng)管 控措施。第七條崗位安全風(fēng)險評估：各崗位工種上崗作業(yè)前， 按照工作前的準(zhǔn)備、工作期間和工作結(jié)束三個步驟，對本 崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件等進(jìn) 行安全評估，對不符合崗位作業(yè)要求的，及時采取控制措 施進(jìn)行整改。第八條作業(yè)人員評估。新招聘和長期 （一年 ）中斷作業(yè)的 員工上崗

17、前，人力資源科、教培中心、安監(jiān)科等業(yè)務(wù)科室 應(yīng)對其身體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術(shù)業(yè)務(wù) 知識和技能、規(guī)程措施和有關(guān)規(guī)章制度掌握情況、是否具 備上崗資格等進(jìn)行綜合考核評估，符合要求后，方可上崗 作業(yè)。重大安全風(fēng)險公示制度 為突出重大風(fēng)險的管控、治理，確保始終處于受控范 圍，杜絕惡性事故的發(fā)生，實現(xiàn)礦井長治久安，特制定重 大安全風(fēng)險公示制度。、重大安全風(fēng)險公示內(nèi)容（1） 重大安全風(fēng)險地點的基本情況、可能影響的范圍和 可能造成的危害程度、整改要求和整改期限、整改責(zé)任單 位和責(zé)任人、整改督辦單位和責(zé)任人。（ 2 ）重大安全風(fēng)險整改期限和目標(biāo)、整改措施、責(zé)任 機(jī)構(gòu)、責(zé)任人員以及經(jīng)費和物質(zhì)保障、應(yīng)

18、急救援預(yù)案。二、重大安全風(fēng)險公示牌必須懸掛在施工作業(yè)現(xiàn)場明 顯位置。三、重大安全風(fēng)險公示牌內(nèi)容必須逐條、逐款進(jìn)行填 寫，且字跡要清楚、工整。四、重大安全風(fēng)險公示牌必須保持清潔，其他人員不 得無故進(jìn)行抹擦和涂改。五、管理人員和主要責(zé)任人必須熟知重大安全風(fēng)險的 類型和特征。六、各單位對重大安全風(fēng)險要嚴(yán)格按照“五定”（定 時間、定任務(wù)、定措施、定責(zé)任人、定驗收人）的要求進(jìn) 行治理。七、各單位要讓廣大員工對重大安全風(fēng)險存在的危害引起足夠的重視，并書面通知班組長對安全風(fēng)險及時整改并做好記錄八、安監(jiān)科不定期組織人員對重大安全風(fēng)險治理情況 進(jìn)行檢查，凡對重大安全風(fēng)險重視不到位、整治不得力的 單位或個人嚴(yán)肅追

19、究問責(zé)。安全風(fēng)險變更管理制度第一條為及時識別出人員、機(jī)構(gòu)職能、技術(shù)工藝設(shè)備、生產(chǎn)組 織方式、作業(yè)環(huán)境地質(zhì)條件、法律法規(guī)等變更的風(fēng)險，采取相應(yīng)的 控制措施，避免或減少事故、事件的發(fā)生，特制定本制度。第二條安全風(fēng)險分級管控辦公室負(fù)責(zé)全礦安全風(fēng)險變更管理的 監(jiān)督檢查，是變更管理的歸口部門。第三條生產(chǎn)技術(shù)科、地測科、通防科負(fù)責(zé)采掘、通風(fēng)、防治水 等系統(tǒng)工藝、技術(shù)的變更管理。第四條機(jī)電環(huán)?？曝?fù)責(zé)設(shè)備、設(shè)施、供電、供排水等系統(tǒng)的變 更管理。第五條安全監(jiān)察科負(fù)責(zé)基層單位生產(chǎn)組織變更管理。第六條變更的分類及內(nèi)容（一）工藝、技術(shù)變更主要指采用新工藝、新設(shè)備、新技術(shù)； 工藝流程及操作條件的重大變更；支護(hù)工藝參數(shù)和

20、設(shè)備安全保護(hù)裝 置參數(shù)的變更等；供電、通風(fēng)、供排水等系統(tǒng)變更調(diào)整。（二）設(shè)備設(shè)施變更主要指設(shè)備設(shè)施的更新改造；工器具的變 更指新使用的自動、半自動工具和自制工器具。（三）作業(yè)環(huán)境、地質(zhì)條件（過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、 過空巷等）支護(hù)工藝和措施變更。（四）生產(chǎn)組織變更是各個階段、各個工序在時間上、空間上 的銜接與協(xié)調(diào)發(fā)生變更。第七條 責(zé)任區(qū)隊和分管部門負(fù)責(zé)對變更情況出現(xiàn)新的風(fēng)險，組 織風(fēng)險評估，修訂、完善安全技術(shù)措施，經(jīng)審批后組織員工進(jìn)行培 訓(xùn)。第八條 各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的變更管理工作第九條 對在生產(chǎn)過程中遇到的特殊情況（作業(yè)環(huán)境、地質(zhì)條件 重大等），作業(yè)現(xiàn)場的跟班隊長向當(dāng)班安檢員和我礦

21、領(lǐng)導(dǎo)、調(diào)度室 進(jìn)行匯報。第十條 對各類變更控制不到位的，按職責(zé)權(quán)限，對相關(guān)責(zé)任人按不盡職直至嚴(yán)重不履職考核，并處 300500元的罰款。第十一條 對各類變更未管控到位引發(fā)安全生產(chǎn)事故的，按照 隱患責(zé)任追究管理辦法落實區(qū)隊、業(yè)務(wù)部門責(zé)任。 安全風(fēng)險分級管控檔案管理制度為進(jìn)一步加強(qiáng)我礦安全風(fēng)險分級管控工作，預(yù)防和減 少安全生產(chǎn)事故，提高安全生產(chǎn)管理水平，結(jié)合我礦實 際，特制定安全風(fēng)險分級管控檔案（以下稱安全風(fēng)險臺 帳）管理制度，請各單位認(rèn)真遵照執(zhí)行。第一條安全風(fēng)險臺帳是我礦在安全風(fēng)險分級管控工作 中，形成對我礦有保存價值的各種文字、圖標(biāo)、聲像等不同形式的歷史記錄文件，能起到自我督促、強(qiáng)化安全生產(chǎn)

22、管理的作用。第二條安全監(jiān)察科負(fù)責(zé)安全風(fēng)險臺賬的日常管理和綜 合監(jiān)督管理。各單位安全風(fēng)險臺帳必須指定專人負(fù)責(zé)，以 保證資料收集的及時、準(zhǔn)確、齊全。第三條各單位安全風(fēng)險臺帳要分門別類，按時間順序（以年度為界）裝訂成冊，并編寫相應(yīng)的目錄，以便于查 閱。實現(xiàn)安全風(fēng)險分級管控檔案的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、現(xiàn)代 化管理。第四條各單位安全風(fēng)險臺帳資料收集范圍：1 、國家有關(guān)安全風(fēng)險分級管控的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。地方政府和上級單位有關(guān)安全風(fēng)險分級管控文件、批 復(fù)、會議資料等。2、我礦安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組人員名單及變動記 錄，以及專、兼職安全員名單。3 、我礦安全風(fēng)險分級管控體系各類文件及有關(guān)總結(jié)、 土 Ah 絕報

23、告等。4、特種設(shè)備作業(yè)人員操作資格證件及人員名單。5、系統(tǒng)、場所、崗位和重點工程安全風(fēng)險清單及風(fēng)險 辨識評估報告；年度安全風(fēng)險和專項重大安全風(fēng)險評估報 告；安全風(fēng)險變更報告、安全風(fēng)險辨識評估成果運用報 告、重大安全風(fēng)險預(yù)控情況報告等。6、作業(yè)環(huán)境監(jiān)測資料（粉塵濃度監(jiān)測、環(huán)境監(jiān)測、噪 聲測定等）以及安全、職業(yè)衛(wèi)生評價報告。7、職工健康檢查檔案及健康監(jiān)護(hù)資料；職業(yè)病例檔案 及監(jiān)護(hù)資料。8、安全風(fēng)險分級管控措施費用的提取和使用情況。9、安全風(fēng)險分級管控教育培訓(xùn)記錄。第五條安全風(fēng)險臺賬的文件材料種數(shù)、份數(shù)以及每份文件的頁數(shù)均應(yīng)齊全完整。檔案要入柜上架，科學(xué)排列， 避免暴露和捆扎堆放。同時應(yīng)采取防潮、防

24、蟲措施，防止 損壞。第六條安全風(fēng)險分級管控檔案只供我礦內(nèi)部人員借閱，借閱者要履行借閱手續(xù)，報主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可借閱；借閱者對檔案內(nèi)容必須嚴(yán)格保密，未經(jīng)許可不準(zhǔn)泄露檔案材料內(nèi)容；借閱時要注意保護(hù)，不得丟失、損壞、涂 改。如發(fā)現(xiàn)遺失必須及時匯報，追究責(zé)任。第七條對于過期并失去保存價值的文件資料，經(jīng)部門 領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以定期銷毀，必要時做好銷毀記錄。第八條我礦安全監(jiān)察科對各單位安全風(fēng)險臺帳的建立 落實情況督促和監(jiān)督，并定期進(jìn)行檢查，檢查時間為每季 進(jìn)行一次。安全風(fēng)險分級管控監(jiān)督考核及獎懲制度 我礦實行動態(tài)班檢查、月度考評、季度評比、半年一 總結(jié)的考核兌現(xiàn)辦法。每月由各分管副總、業(yè)務(wù)管理科室 牽頭，對

25、本專業(yè)的安全風(fēng)險評估開展情況進(jìn)行自查；每季 由安監(jiān)處組織有關(guān)業(yè)務(wù)管理科室，對全礦各業(yè)務(wù)管理科室 和單位安全風(fēng)險評估開展情況進(jìn)行檢查，對安全風(fēng)險評估 制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運行情況進(jìn) 行分析和評比，按總分確定名次，每半年兌現(xiàn)獎懲，檢查 考核得分低于 90 分的，定為不合格單位，無獎勵資格。（一）業(yè)務(wù)管理科室考核獎懲 按半年總分確定名次，對總分第一名的業(yè)務(wù)管理科室 給予獎勵；對總分處于最后一名的業(yè)務(wù)管理科室給予處 罰。對安全風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組和業(yè)務(wù)科室相關(guān)人員給予適 當(dāng)獎勵。（二）單位考核獎懲 每半年按井下生產(chǎn)單位、輔助單位和地面單位分別評 出先進(jìn)個人、先進(jìn)班組及先進(jìn)區(qū)隊進(jìn)行獎勵。

26、并分采掘單 位、生產(chǎn)輔助單位及地面單位分別評出前三名和最后一 名，對前三名的單位分別給予適當(dāng)獎勵；對最后一名給予 處罰。（三）具體處罰和責(zé)任追究1. 未按照規(guī)定程序開展風(fēng)險評估的，每發(fā)現(xiàn)一次，對責(zé) 任人處罰 100 元。2. 安全風(fēng)險評估開展不規(guī)范、有缺項的，每發(fā)現(xiàn)一次， 對責(zé)任人罰款 50 元3. 安全風(fēng)險評估后，存在不可控風(fēng)險未采取有效治理控 制措施的，對責(zé)任人處罰 500 元；整治措施不閉環(huán)的，對 責(zé)任人處罰 300 元。4. 未按規(guī)定開展安全風(fēng)險評估或開展安全風(fēng)險評估后采 取治理措施不當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生責(zé)任事故的，按照安全生產(chǎn) 行政問責(zé)辦法、安全生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)獎罰量化考核辦法進(jìn) 行責(zé)任追究。5.

27、專業(yè)、單位不按照規(guī)定上報有關(guān)資料的，對責(zé)任人處罰 100 元。6. 考核部門對上報資料進(jìn)行收集和篩選不全面、考核不認(rèn)真的，對責(zé)任人處罰 100 元。 安全風(fēng)險分級管控信息溝通制度第一條 為明確風(fēng)險分級管控體系運行中相關(guān)方之間的交流方 式，并將接收到的內(nèi)、外部信息以文件的形式向其他方進(jìn)行傳達(dá)， 以達(dá)到共同對應(yīng)的目的，特制定本制度。第二條 職責(zé)分工1、黨群工作科和綜合辦公室負(fù)責(zé)我礦內(nèi)外部信息的收集與傳遞 并記錄。2、調(diào)度室負(fù)責(zé)我礦內(nèi)部生產(chǎn)過程的信息交流。3、安全監(jiān)察科負(fù)責(zé)收集本質(zhì)安全管理體系方面的信息，對其進(jìn) 行整理，并通過每周安全辦公例會進(jìn)行處理。4 、機(jī)電環(huán)保科負(fù)責(zé)機(jī)電設(shè)備與信息系統(tǒng)的信息管理

28、。 第三條 外部信息（指地方行政機(jī)關(guān)文件或通知）由安全監(jiān)察科 通過地方政府下達(dá)的文件或定期登錄其互聯(lián)網(wǎng)官方網(wǎng)站等方式進(jìn)行 信息的收集。第四條 內(nèi)部信息交流1、我礦主要領(lǐng)導(dǎo)必須在每年初，通過年度工作會議向員工傳達(dá) 礦井安全方針、目標(biāo)。2 、黨群工作科和綜合辦公室負(fù)責(zé)我礦內(nèi)部和相關(guān)方信息的收 集、傳達(dá)和溝通3 、調(diào)度室負(fù)責(zé)我礦內(nèi)部生產(chǎn)過程的信息交流。4、各單位對所傳達(dá)的信息按要求進(jìn)行學(xué)習(xí)、實施，并隨時向各業(yè)務(wù) 部門反映存在的問題，提供來自現(xiàn)場的第一手信息。5、安全監(jiān)察科負(fù)責(zé)收集安全風(fēng)險分級管控體系方面的信息，并對其 進(jìn)行整理落實。6、每次內(nèi)審或管理評審后，安全監(jiān)察科必須對內(nèi)審和管理評審的結(jié) 果進(jìn)行

29、公布。7 、每月的安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果 ,由安全監(jiān)察科進(jìn)行公布。 安全風(fēng)險分級管控教育培訓(xùn)制度為保障我礦安全風(fēng)險分級管控工作穩(wěn)步推進(jìn)，通過對 員工進(jìn)行教育培訓(xùn)，逐步形成自我約束、持續(xù)改進(jìn)的安全 長效機(jī)制，我礦特制定本制度。一、培訓(xùn)基本要求1、安全風(fēng)險分級管控教育培訓(xùn)是對在職全體從業(yè)人員 的教育和培訓(xùn)，主要包括危險源的辨識、風(fēng)險評估、崗位 規(guī)范、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施等內(nèi)容。2 、安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，我礦、科隊、班組“三級”分級負(fù)責(zé)的責(zé)任體系和“以人為本、教育為先、立足長遠(yuǎn)、注重實效”的理念，建立員工培訓(xùn)的 長效機(jī)制和激勵機(jī)制3、安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)堅持“干什么、學(xué)什么，缺什么，補(bǔ)什么

30、”的原則，按照“理論、實踐、考核”為一 體的“三元制”培訓(xùn)模式，來開展各項風(fēng)險預(yù)控培訓(xùn)工 作。4 、鼓勵員工采取自學(xué)、參加培訓(xùn)等各種方式提高自己 的業(yè)務(wù)技能。5、為努力學(xué)習(xí)鉆研業(yè)務(wù)，技術(shù)業(yè)務(wù)水平進(jìn)步較快的員 工搭建平臺，創(chuàng)造條件，并提出獎勵。6、鼓勵各基層區(qū)隊采取“傳、幫、帶”等形式加速員 工技術(shù)培養(yǎng)，對規(guī)定期限內(nèi)切實發(fā)揮師傅作用，帶出合格 徒弟的人員，將給予適當(dāng)獎勵。（二）安全和業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)管理1、所有從事煤礦井下生產(chǎn)建設(shè)的員工必須經(jīng)過安全技 術(shù)培訓(xùn)，并經(jīng)理論考試和實際操作考核合格，取得安全工 作資格證書后方可上崗。未經(jīng)安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)或培 訓(xùn)不合格的人員，嚴(yán)禁安排上崗。2 、新工人入礦

31、安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)有關(guān)規(guī)定（ 1 ）新招錄的煤礦從業(yè)人員接受安全風(fēng)險分級管控教 育培訓(xùn)的時間不得少于 72 學(xué)時，每年再培訓(xùn)時間不得少于20 學(xué)時；（ 2 ）招錄員工由人力資源科嚴(yán)把新工人入口關(guān)，對身 體素質(zhì)、年齡、文化程度、有關(guān)證件等不符合規(guī)定的不予 招收；（ 3 ）教培中心負(fù)責(zé)新工人安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)，根 據(jù)工種以及人員素質(zhì)狀況安排相應(yīng)專業(yè)教師，聘請兼職教 師進(jìn)行備課，做好授課準(zhǔn)備工作，不足 10 人不予開班；（ 4 ）經(jīng)我礦培訓(xùn)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可實施安全風(fēng)險 分級管控培訓(xùn)工作；（ 5 ）新工人入礦安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)結(jié)束后，由安 監(jiān)科負(fù)責(zé)考試，經(jīng)考試合格后方可上崗，成績不合格者可

32、給一次補(bǔ)考機(jī)會，補(bǔ)考不合格的不予錄用；（ 6 ）井下作業(yè)新工人接受安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)，考 試合格后，分配到區(qū)隊，由區(qū)隊進(jìn)行規(guī)程措施和相關(guān)安全 管理制度培訓(xùn)并經(jīng)考試合格，在有安全工作經(jīng)驗的員工帶 領(lǐng)下工作滿 1 年，經(jīng)對實際操作考核成績合格后方可獨立 上崗作業(yè)。3、特種作業(yè)人員必須具備本崗位（工種）的安全技術(shù) 知識和技能，有牢固的安全意識和法制觀念，經(jīng)上級培訓(xùn) 單位考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上 崗作業(yè)。4、采用“集中辦班”、“一日一題、每周一評、每月 一考”、事故案例教育、安全演講、知識競賽、崗位師帶 徒培訓(xùn)、師徒協(xié)議等各種靈活多樣的培訓(xùn)方式，不斷提高 員工的安全技術(shù)素質(zhì)和操作技

33、能，促進(jìn)礦井安全建設(shè)。5 、鼓勵員工積極參加崗位技能培訓(xùn)。通過舉辦技能培訓(xùn)、職業(yè)技能競賽、崗位練兵、技術(shù)比武等形式，加大技 術(shù)技能培訓(xùn)力度，逐年提高中高級技術(shù)工人和技師的比 例。（三）安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)考核評估管理1 、教培中心負(fù)責(zé)培訓(xùn)評估考核辦法的制定和全礦培訓(xùn)評估考核的具體組織工作。建立有效的風(fēng)險預(yù)控管理培訓(xùn) 效果評價機(jī)制。2 、對基層單位的考核采取日常監(jiān)督、月度考核和年度 考評的方式進(jìn)行。安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)評估考核的主要 內(nèi)容：（1）安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)制度建設(shè)及執(zhí)行情況；（2）安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計劃編制及完成情況。（3）各項培訓(xùn)措施的組織實施情況。（4）各單位培訓(xùn)檔案及設(shè)施設(shè)備的

34、管理情況。（5）員工培訓(xùn)效果及培訓(xùn)內(nèi)容的掌握情況。（ 6 ）專項培訓(xùn)以該項活動文件規(guī)定的考核辦法執(zhí)行。3、員工安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)效果評估（ 1 ）員工安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)效果跟蹤評估工作由 教培中心歸口管理 ,各單位要配合做好培訓(xùn)效果評估工作。（ 2 ）安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)效果評估根據(jù)安全風(fēng)險分 級管控培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)目標(biāo)采用理論考核和實操兩種方 法。理論考核采用總結(jié)報告、筆試、現(xiàn)場測試等方式進(jìn)行評 估，衡量學(xué)員通過風(fēng)險預(yù)控管理培訓(xùn)對所學(xué)知識、技能的 把握和熟練程度；實操評估采用現(xiàn)場操作、技能比武、手 指口述等方式進(jìn)行，評估培訓(xùn)對學(xué)員在實際工作中的行為 所產(chǎn)生的影響，掌握學(xué)員從培訓(xùn)項目中所學(xué)到的技能和知 識轉(zhuǎn)化為實際工作行為