2018年基金從業(yè)資格考試題庫(kù)二

1、2017年基金從業(yè)資格考試模擬試題卷二(5)基金托管人在基金運(yùn)作中具有非 常重要的作用，下列哪一項(xiàng)沒有體現(xiàn) 基金托管人的作用。A. 防止基金資產(chǎn)被挪作它用，有效(1) “能夠?qū)λ婕暗男畔⒘骱唾Y金保障資產(chǎn)安全。流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)”是證券投資基金B(yǎng).對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督。銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：(A. 前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B. 后臺(tái)管理系統(tǒng))。C. 進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和估值，及時(shí)掌握 基金資產(chǎn)的狀況。D. 對(duì)基金的運(yùn)作全程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，防止出現(xiàn)違法違紀(jì)、損害投資者C.應(yīng)用系統(tǒng)利益事件的發(fā)生。D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng))。投資組合情況 基金份額變動(dòng)信息 基金持有人結(jié)構(gòu) 管理人報(bào)告中小企

2、業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金(ETF)(2)基金季報(bào)中不會(huì)披露的信息是 (A.B.C.D.(6)下列那個(gè)基金不能在二級(jí)市場(chǎng)交易()。A. 廣發(fā)小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金(LOF)B. 天元證券投資基金(封閉式)C. 嘉實(shí)增長(zhǎng)開放式證券投資基金(般開放式基金)D.(7)下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)控制的說法錯(cuò)買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 100份 或者其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單 位為()A. 0.001B. 0.005誤的是()。C. 0.01D. 0.05A. 基金的投資管理中，由基金經(jīng)理(4)下列沒有權(quán)力召開基金份額持有 人大會(huì)的是()。違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于基 金公司的管理水平風(fēng)險(xiǎn)。B. 證券投資的

3、風(fēng)險(xiǎn)是指證券未來收 益的不確定性。C. 證券投資風(fēng)險(xiǎn)與證券投資損失并A.基金管理人 基金托管人B.C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.代表基金份額10%以上的基金份額不等價(jià)。D.外部風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。持有人(8)根據(jù)()的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)指數(shù)型基金。A.B.投資理念 組織形式C.D.投資目標(biāo) 募集方式金業(yè)在更加規(guī)范的法制軌道上穩(wěn)健發(fā) 展A.B.C.D.證券法開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法 證券投資基金法證券投資基金管理暫行辦法(9)當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)ETF交易價(jià)格高于其 份額凈值，即發(fā)生折價(jià)交易時(shí)，大的投資者可以通過在二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)()，然后在一級(jí)

4、市場(chǎng)贖回份額，再(13)()是指標(biāo)有票面金額，用于證 明持有人或該證券指定的特定主體對(duì) 特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。B. 有價(jià)證券C. 貨幣證券D. 商品證券于二級(jí)市場(chǎng)上賣掉()而實(shí)現(xiàn)套利交A. 資本證券易。A. ETF, 一攬子股票B. ETF,ETFC. 一攬子股票，一攬子股票D. 一攬子股票，ETF(10)封閉式基金的募集期限自基金份 額發(fā)售日開始計(jì)算，我國(guó)封閉式基金(14)下面不可以作為基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指 標(biāo)的有(A. 累計(jì)收益率B.平均收益率的募集期限一般為()。A. 1B. 2C. 3D. 6貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下投)個(gè)月 個(gè)月 個(gè)月 個(gè)月(11)資品種中的哪項(xiàng)?(A. 現(xiàn)金B(yǎng)

5、. 大額存單C. 剩余期限在 397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券D. 股票C. stutzer扌旨標(biāo)D. 折溢價(jià)率(15)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中 債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或 者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。A. 利率風(fēng)險(xiǎn)B. 信用風(fēng)險(xiǎn)C. 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)(16) 根據(jù)()的不同，可以將基金分 為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數(shù))型基 金。）頒布，A. 運(yùn)作方式（12）2003年10月，（B. 法律形式C.投資理并于2004年6月1日實(shí)施，推動(dòng)基 念D. 投資目標(biāo)(21)基金管理人內(nèi)部控制的()要(17) 基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金 份額凈值的()時(shí)，屬于基金的重大事件，

6、需要在臨時(shí)公告中披露。A. 0.1%B. 0.2%C. 0.5%D. 1%求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立 合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有 效執(zhí)行。A. 健全性原則B. 有效性原則C. 獨(dú)立性原則D. 相互制約原則(18) 證券投資基金起源于19世紀(jì)的(22)債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在A.英國(guó)A.收B.美國(guó)B. 流(C. 法國(guó)D. 荷蘭)。)益"C. 風(fēng)險(xiǎn)性D. 期限性)和基(19)目前，我國(guó)開放式基金的銷售體 系以商業(yè)銀行、證券公司(金公司()為主。(23)基金業(yè)的發(fā)展使得以()關(guān)系A(chǔ). 直銷、代銷B. 代銷、直銷C. 外銷、內(nèi)銷D. 內(nèi)銷、外銷為核心的理財(cái)方式被越來越多的人所

7、認(rèn)同和接受。A. 債權(quán)債務(wù)B. 所有權(quán)C. 信托D. 產(chǎn)權(quán)(24)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(20)申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的基金公司的要求是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格 的人員不少于()人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)A. 20模不少于()億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。B. 30C. 40A. 100D. 50B. 200C. 300D. 400(25)目前，我國(guó)股票型基金大都按照 ()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A. 1%B. 1.5%C. 0.25%D. 0.35%(30) 以下發(fā)行證券籌集的資本屬于自

8、有資本的是()。A. 發(fā)行股票B. 發(fā)行政府債C. 發(fā)行央票D. 發(fā)行金融債)。(26)下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的 選項(xiàng)是(A. 證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所B. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所C. 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的 場(chǎng)所(31)證券法的制定機(jī)關(guān)是(A. 全國(guó)人大常委會(huì)B. 國(guó)務(wù)院D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所C. 證監(jiān)會(huì)D. 以上都錯(cuò)(27)我國(guó)基金的會(huì)計(jì)年度為公歷 ()。(32)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷A. 每年1月B. 每年7月1日至12月31日1日至12月31日業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格 的人員不少于()人，且不低于員C.每年1月1日至6月30日D.每年1月1日

9、至次年1月1日工人數(shù)的二分之一的條件。A. 20B. 30C. 40D. 50(28) ()是基金信息披露最根本、 最重要的原則(33)基金信息披露最根本、最重要的 原則是()。D.及時(shí)性原則A. 真實(shí)性原則B. 準(zhǔn)確性原則C. 完整性原則A. 真實(shí)性原則B. 準(zhǔn)確性原則C. 完整性原則D. 及時(shí)性原則(29) 債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中 債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或 者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于()(34)基金托管人內(nèi)部控制制度中的 ()是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在A. 利率風(fēng)險(xiǎn)B. 信用風(fēng)險(xiǎn)C. 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)

10、品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。合法性原則A.(38)公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支 付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用B.C.D.完整性原則 及時(shí)性原則 審慎性原則于:A.B.C.D.()彌補(bǔ)虧損提取法定公積金 提取任意公積金 支付優(yōu)先股紅利(35)配置型基金是指股票部分投資比(39)以下,()不是證券市場(chǎng)的作例通常介于()之問的混合型基用。金。A.解決資本供求矛盾A. 20 %一40 %B.實(shí)現(xiàn)資本結(jié)構(gòu)調(diào)整B. 40 %一60 %C.解決資本流動(dòng)性C. 50 %一70 %D.解決資本盈利性要求D. 60 %一80 %(40)基金管理人內(nèi)部控制的()要(36)按照基金法規(guī)定，債券型基 金的債

11、券投資比重必須在 ()以。A. 80B. 60C. 50D. 30%求公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資 產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。健全性原則有效性原則獨(dú)立性原則 相互制約原則A.B.C.D.(37)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格 時(shí)，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金(41)2007年9月，第一只創(chuàng)新型封閉式基金()設(shè)立。(A. 1B. 1代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的A. 大成創(chuàng)新人員不低于該部門員工人數(shù)的B. 大成優(yōu)選C. 華安創(chuàng)新D. 南方優(yōu)選C. 1 / 4D. 1 / 5（42）根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一 客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶 委托的初始資產(chǎn)不得

12、低于 （）元人民 幣。A. 5000B. 2000C. 對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行 調(diào)查的方式和方法C. 1000D. 1億D. 基金銷售人員的管理監(jiān)督和投訴 機(jī)制(43)混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)一般 ( 票型基金，()債券型基金。A. 高于，低于B. 咼于，咼于C. 低于，高于D. 低于，低于(47)基金募集期間的三大信息披露穩(wěn) 健不包括()。A. 基金合同B. 招募說明書C. 基金托管協(xié)議D. 基金上市交易公告書(44)以下風(fēng)險(xiǎn)不屬于國(guó)內(nèi)股票型基金(48)為投資者構(gòu)建合適的基金組合，的投資風(fēng)險(xiǎn)的有()應(yīng)選擇在預(yù)計(jì)投資期內(nèi)，預(yù)期收益與 投資計(jì)劃最為接近，風(fēng)險(xiǎn)收益配比與 投資者自己風(fēng)險(xiǎn)偏好最為相似的

13、投資A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C. 基金管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D. 匯率風(fēng)險(xiǎn)(45)我國(guó)目前已形成以()為核心、覆蓋主要基金活動(dòng)、多層次的基 金法規(guī)體系。證券投資基金法中華人民共和國(guó)信托法證券投資基金管理公司管理辦A.B.C.法組合，體現(xiàn)了基金銷售的( 則。A.B.C.D.差異性 適用性 趨同性 類別型)的原(49)以下哪條原則不屬于基金管理公 司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則(D.A. 合法、合規(guī)性原則基金托管資格管理辦法B. 健全性原則C. 相互制約原則D. 成本效益原則(46)基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一選項(xiàng)？（）A. 對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方 式和方法B. 對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹 配的方法（50）

14、下列哪項(xiàng)歸屬于基金投資運(yùn)作環(huán) 節(jié)的業(yè)務(wù)（）A. 基金的交易B. 基金的績(jī)效衡量C. 基金的資產(chǎn)估值D.基金的會(huì)計(jì)核算C.基金的半年報(bào)會(huì)披露報(bào)告期末基B. 管理人一般應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之 日起15個(gè)自然日內(nèi)編制基金季度報(bào) 告，并將其登載在指定媒體上。(51)QFII制度試行是從()年開始。A. 2001 年B. 2002 年買人賣出的前 20大股票明細(xì)。D. 基金年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、C.2003 年基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。D.2004 年金所持股票明細(xì)及報(bào)告期內(nèi)基金累計(jì)(55)()是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份(52)下面關(guān)于一級(jí)市場(chǎng)描述不對(duì)的是 ( )。A. 流通

15、市場(chǎng)的基礎(chǔ)B. 又叫初級(jí)市場(chǎng)C. 是籌集資金的市場(chǎng)D. 是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng) 額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià) 基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A. 基金資產(chǎn)估值B. 基金資產(chǎn)總值C. 基金資產(chǎn)凈值D. 基金份額凈值(53)基金托管人內(nèi)部控制制度中的()是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督(56)證券市場(chǎng)在交換財(cái)產(chǎn)權(quán)利過程中 (A.只轉(zhuǎn)讓收益權(quán)制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的B.只轉(zhuǎn)讓所有權(quán)全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的C. 只轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)部門、崗位和人員。D. 收益和風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)轉(zhuǎn)讓A.B.C.D.)的。 縮小 增大 不變合法性原則 完整性原則 及時(shí)性原則 審慎性原則(54)下

16、列關(guān)于基金定期報(bào)告的說法錯(cuò) 誤的是()。A. 基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告主 要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的 股票投資組合、前 10名股票明細(xì)、(57)在細(xì)節(jié)市場(chǎng)上，基金面對(duì)的客戶 群體是縮小的，客戶的忠誠(chéng)度去卩是(A.B.C.D. 先增大后縮小(58)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金代銷機(jī)構(gòu)選 擇代銷產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人進(jìn)前5名債券明細(xì)及投資組合報(bào)告附注 等內(nèi)容。行審慎調(diào)查；同樣，基金管理人在選 擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，也應(yīng)對(duì)基金代銷C. 公募證券和私募證券D. 股票、債券和其他證券機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查。其中內(nèi)容相同的 一項(xiàng)是：()(63)證券投資基金銷售內(nèi)部控制指A. 誠(chéng)信狀況B. 經(jīng)營(yíng)管理能力導(dǎo)意見中關(guān)于內(nèi)

17、部環(huán)境控制的規(guī)C. 內(nèi)部控制情況D. 賬戶管理制度)。有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系(59)對(duì)于基金代銷機(jī)構(gòu)有違規(guī)情形， 下列哪一種方式不能由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來 定，保證銷售適用性原則有效貫徹和 投資人資金的安全，是下列哪一體系 的主要內(nèi)容(A.B.C.健全的授權(quán)控制體系科學(xué)的人力資源管理制度D.銷售業(yè)務(wù)執(zhí)行控制體系采??？()A. 暫停代銷業(yè)務(wù)B. 終止代銷業(yè)務(wù)C. 罰款D. 吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照(60)()是指信息披露義務(wù)人將不 存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予 以記載的行為。(64)下列()不屬于貨幣市場(chǎng)基金所禁止的投資對(duì)象。A. 股票B. 剩余期限在 397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券C. 可轉(zhuǎn)換債券D.

18、剩余期限超過397天的債券A. 虛假陳述B. 誤導(dǎo)性陳述C. 重大遺漏D. 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)(61)我國(guó)現(xiàn)行的證券法頒布于:()(65)()是保障基金資產(chǎn)的安全、保護(hù)基金持有人利益的關(guān)鍵所在。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 商業(yè)銀行D. 證監(jiān)會(huì)A. 1999 年 7 月B. 2001 年 9 月C. 2003 年 3 月D. 2005 年 11 月(62)按募集方式分類，有價(jià)證券可以 分為()。(66)下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說 法，不正確的是()。A. 安全保管基金財(cái)產(chǎn)B. 按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬 戶和證券賬戶A.市證券與非市證券C.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資B. 政府證

19、券、金融證券、公司證券運(yùn)作D. 編制中期和年度基金報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(67)()在對(duì)我國(guó)基金的監(jiān)管上負(fù) 有最主要的責(zé)任。A.(71)編造并傳播證券交易虛假信息罪 是指A.編造并傳播影響證券、期貨交易 的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市B.C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 證券交易所場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為B.編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)D.證券登記結(jié)算公司的行為C. 編造并傳播影響證券、期貨交易 的虛假信息D. 以上都錯(cuò)(68)證券投資基金銷售管理辦法 規(guī)定申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的專業(yè)基 金銷售機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本不少于( )A.1000(72)基金份額凈值是在每個(gè)開放日閉B.

20、1500C. 2000D. 3000市后，按照以下公式計(jì)算()。A. 基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額B. 基金資產(chǎn)凈值除以前一交易日基金份額C. 基金資產(chǎn)總值除以當(dāng)日基金份額D. 基金資產(chǎn)總值除以前一交易日基金份額(69)投資者可以從基金半年度報(bào)告中 查到報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、賣出的前()名股票明細(xì)情況，這些信息將(73)下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度有利于把握基金的操作策略和投資風(fēng)格。A. 10B. 20C. 30D. 50A. 銀行理財(cái)產(chǎn)品B. 銀行儲(chǔ)蓄存款C. 基金D. 券商集合計(jì)劃(74)基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所(70)證券投資基金法的立法宗旨 是()A. 規(guī)范證券交易活動(dòng)B. 保護(hù)基金管

21、理人的合法權(quán)益 擁有的()按一定的原則和方法進(jìn) 行從新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允 值的過程。A.全部資產(chǎn)C. 促進(jìn)基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展D. 以上均錯(cuò)B. 凈資產(chǎn)C. 全部資產(chǎn)及所有負(fù)債D. 負(fù)債（79）安全墊的高低對(duì)保本型基金在風(fēng) 險(xiǎn)資產(chǎn)上配置比例影響較大，它是指 保本型基金設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)投資（）可）的基金操作更為靈活。 最大，咼 最小，高 最大，低 最小，低（75）股票型基金由于大比例投資于股票，一般具有（）的特征。A. 低風(fēng)險(xiǎn)、高收益B. 低風(fēng)險(xiǎn)、低收益C. 高風(fēng)險(xiǎn)、高收益D. 高風(fēng)險(xiǎn)、低收益承受的損失金額，一般來說安全墊較 （A.B.C.D.（76）公司法調(diào)整對(duì)象為（A.中國(guó)境內(nèi)的有限責(zé)

22、任公司和股份 有限公司（80）有以下特點(diǎn)的投資者，哪個(gè)不建 議投資保本型基金：（）。B. 個(gè)人合伙企C. 無限責(zé)任公司D. 以上都錯(cuò)A.B.C.不能忍受投資虧損 比較穩(wěn)健保守D. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)81. 下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯(cuò)誤的是（）。（77）1998 年12月，證券法正式A.它是指組織金融工具交易時(shí)采用的頒布，并于（）實(shí)施，是新中國(guó)第 部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律。A.1999 年 1 月方式B.可以 是有 固定 場(chǎng)所 的組 織、有制B. 1999 年 7 月度、集中進(jìn)行交易的方式 C. 1999年D. 2000 年 1 月C. 可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上買賣雙 方進(jìn)行面議的、

23、分散交易的方式D. 可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固（78）基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核 部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門，全面負(fù)責(zé)基金 管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工 完成交易的方式作，對(duì)（）負(fù)責(zé)。A.董事會(huì)定場(chǎng)所，交易雙方也直接接觸，主要 借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來B. 監(jiān)事會(huì)C. 股東會(huì)D. 總經(jīng)理82. 基金管理人的最主要職責(zé)是 ( )。A. 安全保管基金的全部資產(chǎn)B. 執(zhí)行基金持有人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來C. 基金資產(chǎn)的清算D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與83.證券投資基金在（）被稱為“共主體實(shí)施全面監(jiān)管D.基金托管人最主要的職責(zé)就是按照A.美國(guó)同基金

24、”。基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投B.英國(guó)C.香港資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益D.日本88.公司型基金以（）的投資公司為84.集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)包括（）。代表。A.強(qiáng)化監(jiān)管A.美國(guó)B.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)B.英國(guó)C.收益穩(wěn)疋C. 中 國(guó)D.風(fēng)險(xiǎn)固定D.西歐85.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是89.開放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.集合投資、專業(yè)管理A.每年B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)B.每季度C.投入較少、回報(bào)較高C.每周D.獨(dú)立托管、保障安全D.每日86.（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理90.下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是（）。I.開

25、放式基金規(guī)模固定，封閉式基金 動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。人、基金托管人以及其他從事基金活規(guī)模不固定A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)n .開放式基金一般不上市，封閉式基B.基金自律組織金上市流通C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)n .開放式基金強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金D. 基金份額登記機(jī)構(gòu)資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)87.以下關(guān)于證券投資基金運(yùn)作關(guān)系的 說法中，錯(cuò)誤的是（）。IV .封閉式基金全部資金可進(jìn)行長(zhǎng)期投A.基金投資者、基金管理人與基金托A.I、n、mB.B. n、m、V管人是基金的當(dāng)事人B.基金市場(chǎng)的各類中介機(jī)構(gòu)通過自己C.I、m、IVD.I、U、m、V的專業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng)88.職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過A.內(nèi)幕消

26、息B. 保守秘密 程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成C. 商業(yè)秘密 的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和D.客戶資料 職業(yè)心理，會(huì)在本職 這是職業(yè)道德的()特征A.傳承性業(yè)中世代傳承。95.()是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。B.連續(xù)性A.基金職業(yè)道德教育C.繼承性B.對(duì)基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)D.特殊性C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育89.以下屬于欺詐客戶的是(A.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理96.()是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確 地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行風(fēng)險(xiǎn)為。B.基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、A.基金的募集B.基金的發(fā)售 介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募B. 基金的申購(gòu) 說明書等相符合，不得進(jìn)行虛假或誤C. 基金的認(rèn)購(gòu) 導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏97.投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金，一般通過C. 基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣