中國人民銀行信息安全管理規(guī)定

1、WOR格式中國人民銀行信息安全管理規(guī)定-4 -專業(yè)資料整理第一章 總則第一條為強(qiáng)化人民銀行信息安全管理，防范計(jì)算機(jī)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，保障人民銀行計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全和穩(wěn)定運(yùn)行，根據(jù)中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例、金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作暫行規(guī)定等規(guī)定，特制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱信息安全管理，是指在人民銀行信息化項(xiàng)目立項(xiàng)、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)及廢止等過程中保障計(jì)算機(jī)信息及其相關(guān)系統(tǒng)、環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)和操作安全的一系列管理活動(dòng)。第三條人民銀行信息安全管理工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和分級(jí)管理。行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)和直屬企事業(yè)單位的信息安全管理，負(fù)責(zé)總行機(jī)關(guān)的信息安全管理。分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單位和轄內(nèi)的

2、信息安全管理，各直屬企事業(yè)單位負(fù)責(zé)本單位的信息安全管理。第四條人民銀行信息安全管理實(shí)行分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，按照“誰主管誰負(fù)責(zé)，誰運(yùn)行誰負(fù)責(zé)，誰使用誰負(fù)責(zé)”的原則，逐級(jí)落實(shí)單位與個(gè)人信息安全責(zé)任制。第五條本規(guī)定適用于人民銀行總行機(jī)關(guān)、各分支機(jī)構(gòu)和直屬企事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）。所有使用人民銀行網(wǎng)絡(luò)或信息資源的其他外部機(jī)構(gòu)和個(gè)人均應(yīng)遵守本規(guī)定。第二章組織保障第六條各單位應(yīng)設(shè)立由本單位領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人組成的計(jì)算機(jī)安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在本單位科技部門，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)本單位及轄內(nèi)信息安全管理工作，決策本單位及轄內(nèi)信息安全重大事宜。第七條各單位科技部門應(yīng)設(shè)立信息安全管理部門或崗位?？傂袡C(jī)關(guān)、分行

3、、營業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行科技部門配備專職信息安全管理人員，實(shí)行A、B崗制度；地（市）中心支行和縣（市）支行設(shè)立信息安全管理崗位。第八條除科技部門外，各單位其他部門均應(yīng)指定至少一名部門計(jì)算機(jī)安全員， 具體負(fù)責(zé)本部門的信息安全管理，協(xié)同科技部門開展信息安全管理工作。第三章人員管理第九條各單位工作人員根據(jù)不同的崗位或工作范圍，履行相應(yīng)的信息安全保障職責(zé)。第一節(jié)信息安全管理人員第十條各單位應(yīng)選派政治思想過硬、具有較高計(jì)算機(jī)水平的人員從事信息安全管理工作。凡是因違反國家法律法規(guī)和人民銀行有關(guān)規(guī)定受到過處罰或處分的人員，不得從事此項(xiàng)工作。各單位信息安全管理人員應(yīng)經(jīng)過總行或

4、分行、營業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行組織的專業(yè)培訓(xùn)與審核，培訓(xùn)與審核合格后方可上崗。上崗后，每年至少參加一次信息安全專業(yè)培訓(xùn)。WOR格式各單位信息安全管理人員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展本單位信息安全管理工作:組織落實(shí)上級(jí)信息安全管理規(guī)定，制定信息安全管理制度，協(xié)調(diào)部門計(jì)算機(jī)安全員工作，監(jiān)督檢查信息安全保障工作。審核信息化建設(shè)項(xiàng)目中的安全方案，組織實(shí)施信息安全保專業(yè)資料整理障項(xiàng)目建設(shè)，維護(hù)、管理信息安全專用設(shè)施。檢測網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況，檢查運(yùn)行操作、備份、機(jī)房環(huán)境與文檔等安全管理情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)通報(bào)和預(yù)警，并提出整改意見。統(tǒng)計(jì)分析和協(xié)調(diào)處置信息安全事件。（四）定期組織信息安全宣傳教

5、育活動(dòng)，開展信息安全檢查、評(píng)估與培訓(xùn)工作。第十三條 信息安全管理人員在履行職責(zé)時(shí)，確因工作需要查詢相關(guān)涉密信息，須經(jīng)本單位主管同意后向保密工作委員會(huì)辦公室提交申請(qǐng)，獲得批準(zhǔn)后方可查詢。第十四條信息安全管理人員實(shí)行備案管理制度。信息安全管理人員的配備和變更情況應(yīng)及時(shí)報(bào)上一級(jí)科技部門備案。信息安全管理人員調(diào)離原崗位時(shí)應(yīng)辦理交接手續(xù)，并履行其調(diào)離后的保密義務(wù)。第二節(jié)部門計(jì)算機(jī)安全員第十五條各部門應(yīng)指派素質(zhì)好、較熟悉計(jì)算機(jī)知識(shí)的人員擔(dān)任部門計(jì)算機(jī)安全員，并報(bào)本單位科技部門備案。如有變更應(yīng)做好交接工作，并及時(shí)通報(bào)科技部門。第十六條部門計(jì)算機(jī)安全員配合信息安全管理人員工作，并參加各項(xiàng)信息安全技能培訓(xùn)。第十

6、七條部門計(jì)算機(jī)安全員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展工作:負(fù)責(zé)本部門計(jì)算機(jī)病毒防治工作，監(jiān)督檢查本部門客戶端安全管理情況。負(fù)責(zé)提出本部門信息安全保障需求，及時(shí)與信息安全管理人員溝通信息安全信息。負(fù)責(zé)本部門國際互聯(lián)網(wǎng)使用和接入安全管理，組織開展本部門信息安全自查，協(xié)助科技部門完成對(duì)本部門的信息安全檢查工作。第三節(jié)技術(shù)支持人員第十八條本規(guī)定所稱技術(shù)支持人員，是指參與人民銀行網(wǎng)絡(luò)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、機(jī)房環(huán)境等建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)的內(nèi)部技術(shù)支持人員和外包服務(wù)人員。第十九條人民銀行內(nèi)部技術(shù)支持人員在履行網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)和日常運(yùn)行維護(hù)職責(zé)過程中，應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù):（一）不得對(duì)外泄漏或引用工作中觸及的任何敏感信息。嚴(yán)格權(quán)限訪

7、問，未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門授權(quán)不得擅自改變系統(tǒng)設(shè)置或修改系統(tǒng)生成的任何數(shù)據(jù)。（二）主動(dòng)檢查和監(jiān)控生產(chǎn)系統(tǒng)安全運(yùn)行狀況，發(fā)現(xiàn)安全隱患或故障及時(shí)報(bào)告本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，并及時(shí)響應(yīng)、處置。（三）嚴(yán)格操作管理、測試管理、應(yīng)急管理、配置管理、變更管理、檔案管理等工作制度，做好數(shù)據(jù)備份工作。第二十條外部技術(shù)支持人員應(yīng)嚴(yán)格履行外包服務(wù)合同（協(xié)議）的各項(xiàng)安全承諾。提供技術(shù)服務(wù)期間，嚴(yán)格遵守人民銀行相關(guān)安全規(guī)定與操作規(guī)程，關(guān)鍵操作應(yīng)經(jīng)授權(quán)，并有人民銀行內(nèi)部員工在場。不得拷貝或帶走任何配置參數(shù)信息或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得對(duì)外泄漏或引用任何工作信息。第四節(jié)業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員條本規(guī)定所稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員是指直接操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理的

8、業(yè)務(wù)部門工作人員。條業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù):（一）嚴(yán)格規(guī)程操作，防止誤操作。定期修改操作密碼并妥善保管，按需、適時(shí)進(jìn)行必要的數(shù)據(jù)備份。發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)異常及時(shí)報(bào)告科技部門。（三） 不得在操作終端上安裝與業(yè)務(wù)系統(tǒng)無關(guān)的軟件和硬件，不得擅自修改業(yè)務(wù)系統(tǒng)及其運(yùn)行環(huán)境參數(shù)設(shè)置。第二十三條業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作應(yīng)按照“權(quán)限分散、不得交叉任職”原則，嚴(yán)格進(jìn)行操作角色劃分和授權(quán)管理。技術(shù)支持人員不得兼任業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員。第五節(jié)一般計(jì)算機(jī)用戶四條 本規(guī)定所稱一般計(jì)算機(jī)用戶是指使用計(jì)算機(jī)設(shè)備的所有人員。五條 一般計(jì)算機(jī)用戶應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù):（一） 及時(shí)更新所用計(jì)算機(jī)的病毒防治軟件和安裝補(bǔ)丁程序，自覺接受本部

9、門計(jì)算機(jī)安全員的指導(dǎo)與管理。（二）不得安裝與辦公和業(yè)務(wù)處理無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)軟件和硬件，不得修改系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)配置參數(shù)。（三）未經(jīng)科技部門檢測和授權(quán)，不得將接入人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的所用計(jì)算機(jī)轉(zhuǎn)接入國際互聯(lián)網(wǎng);不得將便攜式計(jì)算機(jī)接入人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；不得隨意將個(gè)人計(jì)算機(jī)帶入機(jī)房或私自拷貝任何信息。第四章機(jī)房環(huán)境和設(shè)備資產(chǎn)管理第一節(jié)機(jī)房安全管理六條本規(guī)定所稱機(jī)房是指計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等主要設(shè)備放置、運(yùn)行場所以及供配電、通信、空調(diào)、消防、監(jiān)控等配套環(huán)境設(shè)施。七條各單位機(jī)房的規(guī)劃、建設(shè)、改造、運(yùn)行、維護(hù)由科技部門負(fù)責(zé)，相關(guān)設(shè)備采購納入政府集中采購。機(jī)房的消防、視頻監(jiān)視錄 像、防雷、門禁等子系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)

10、由科技部門和保衛(wèi) 部門協(xié)商確定。第二十八條 各單位原則上只建設(shè)一個(gè)符合國家計(jì)算機(jī)機(jī)房有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和人民銀行相關(guān)規(guī)定的計(jì)算機(jī)機(jī)房，為所有業(yè)務(wù)部門提供機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)。第二十九條 機(jī)房建設(shè)、改造的方案應(yīng)報(bào)上一級(jí)科技部門備案。必要時(shí)，由上一級(jí)機(jī)構(gòu)科技部門會(huì)同會(huì)計(jì)、保衛(wèi)等部門進(jìn)行審核。第三十條機(jī)房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包資質(zhì)、兩年以上從事計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)計(jì)與施工經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)化公司，其中總行、分行、營業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行、計(jì)劃單列帀中心支行的機(jī)房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家貳級(jí)或貳級(jí)以上資質(zhì)同時(shí)具有三年以上專業(yè)從事計(jì)算機(jī)機(jī)房裝修裝飾經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)公司。重要機(jī)房建設(shè)或改造工程應(yīng)引入監(jiān)理

11、制度。第三條 總行、分行、營業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行應(yīng)建立機(jī)房設(shè)施與場地環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)機(jī)房空調(diào)、消防、不間斷電源（UPS ）、供配電、門禁系統(tǒng)等重要設(shè)施實(shí)行全面監(jiān)控。第三條 各單位機(jī)房投入使用前，應(yīng)經(jīng)過當(dāng)?shù)毓蚕啦块T的消防驗(yàn)收和本單位科技、保衛(wèi)與會(huì)計(jì)部門組織的驗(yàn)收，并出具明確結(jié)論的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的機(jī)房均不得投入使用。第三十三條各單位應(yīng)建立健全機(jī)房管理制度，并指派專人擔(dān)任機(jī)房管理員，落實(shí)機(jī)房安全責(zé)任制。機(jī)房管理員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)，熟知機(jī)房各類設(shè)備的分布和操作要領(lǐng)，定期巡查機(jī)房，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告。機(jī)房管理員負(fù)責(zé)保管機(jī)房建設(shè)或改造的所有文檔、圖紙以及機(jī)房運(yùn)行記錄等有關(guān)

12、資料，并隨時(shí)提供調(diào)閱。第三十四條 建立機(jī)房定期維修保養(yǎng)制度。易受季節(jié)、溫度等環(huán)境因素影響的設(shè)備、已逾保修期的設(shè)備、近期維修過的設(shè)備等應(yīng)成為保養(yǎng)的重點(diǎn)。第二節(jié)柜面和核心業(yè)務(wù)處理環(huán)境安全管理WOR格式第三十五條向社會(huì)提供公眾服務(wù)的柜面和核心業(yè)務(wù)處理環(huán)境應(yīng)嚴(yán)格出入安全管理，應(yīng)安裝門禁、防入侵報(bào)警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)，實(shí)行 定時(shí)錄像監(jiān)控，并適當(dāng)配置自動(dòng)監(jiān)控報(bào)警功能。第三十六條所有門禁、防入侵報(bào)警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)的信息資料由專人保存至少三個(gè)月。第三節(jié)設(shè)備資產(chǎn)管理第三十七條各單位科技部門應(yīng)建立完備的計(jì)算機(jī)設(shè)備登記制度，嚴(yán)格資產(chǎn)管理，明確計(jì)算機(jī)設(shè)備使用者或管理者及其安全責(zé)任。第三十八條 各單位科技部門應(yīng)根據(jù)

13、計(jì)算機(jī)設(shè)備重要程度采取不同的安全保護(hù)措施，制定完善的訪問控制策略，防止未經(jīng)授權(quán)使用設(shè)備或-17 -專業(yè)資料整理必要信息。有特殊安全要求的計(jì)算機(jī)設(shè)備應(yīng)放置在機(jī)房的特殊功能區(qū)， 時(shí)，單獨(dú)建立門禁與監(jiān)控系統(tǒng)，或配備防電磁泄漏的屏蔽裝置等。第五章網(wǎng)絡(luò)安全管理 第一節(jié) 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃、建設(shè)中的安全管理第三十九條 總行科技司負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)安全的統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)部署、策略配置和網(wǎng)絡(luò)資源（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊線路、IP地址和域名等）分配。第四十條各單位科技部門按照總行科技司的統(tǒng)一規(guī)劃和總體部署，組織實(shí)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、改造工程。各單位局域網(wǎng)的建設(shè)與改造方案應(yīng)報(bào)上一級(jí)科技部門審核、備案，投產(chǎn)前應(yīng)通過本單位組織的安全測試。第四條 各

14、單位的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和改造應(yīng)符合如下基本安全要求:符合人民銀行網(wǎng)絡(luò)安全管理要求，保障網(wǎng)絡(luò)傳輸與應(yīng)用安全。具備必要的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、跟蹤和審計(jì)等管理功能。（三）針對(duì)不同的網(wǎng)絡(luò)安全域，采取必要的安全隔離措施。第四第二節(jié)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全管理?xiàng)l 各單位科技部門應(yīng)建立健全網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行制度，配備專（兼）職網(wǎng)絡(luò)管理員。網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)日常監(jiān)測和檢查網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行狀況，管理網(wǎng)絡(luò)資源及其配置信息，建立健全網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)檔案，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決網(wǎng)絡(luò)異常情況。第四十三條 網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)定期參加網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)培訓(xùn)，具備一定的非法入侵、病毒蔓延等網(wǎng)絡(luò)安全威脅的應(yīng)對(duì)技能，緊急情況下，經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)后可采取“先斷網(wǎng)、后處理”的緊急應(yīng)對(duì)措施。第四十

15、四條 各單位科技部門應(yīng)嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)接入管理。任何設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)前，接入方案、設(shè)備的安全性等應(yīng)經(jīng)過審核與必要的檢測，審核（檢測）通過后方可接入并分配相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源。第四十五條 各單位科技部門應(yīng)嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)變更管理。網(wǎng)絡(luò)管理員調(diào)整網(wǎng)絡(luò)重要參數(shù)配置和服務(wù)端口前，應(yīng)書面請(qǐng)示本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，變更應(yīng)提前通知所有使用部門并安排在節(jié)假日進(jìn)行，同時(shí)做好配置參數(shù)的備份和信息應(yīng)做好記錄。實(shí)施有可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的重大網(wǎng)絡(luò)變更，應(yīng)急恢復(fù)準(zhǔn)備。WOR格式第四十六條 各單位應(yīng)嚴(yán)格遠(yuǎn)程訪問控制。確因工作需要進(jìn)行遠(yuǎn)程措施。訪問的部門和人員應(yīng)向科技部門提出書面申請(qǐng)，并采取相應(yīng)的安全防護(hù)專業(yè)資料整理第四十七條 信息安全管理人員經(jīng)本部門主

16、管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，有權(quán)對(duì)本單位或轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測、掃描和評(píng)估。檢測、掃描和評(píng)估結(jié)果屬 敏感信息，不得向外界提供。未經(jīng)總行科技司授權(quán)，任何外部單位與人 員不得檢測、掃描人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。第四十八條 各單位以不影響業(yè)務(wù)的正常網(wǎng)絡(luò)傳輸為原則，合理控制多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用規(guī)模和范圍。未經(jīng)總行科技司批準(zhǔn)，不得在人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上提供跨轄區(qū)視頻點(diǎn)播等嚴(yán)重占用網(wǎng)絡(luò)資源的多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng) 用。第三節(jié)網(wǎng)間互聯(lián)安全管理第四十九條 本規(guī)定所稱網(wǎng)間互聯(lián)是指為滿足人民銀行與其他外部機(jī)構(gòu)信息交換或信息共享需求實(shí)施的機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)。第五十條網(wǎng)間互聯(lián)由總行科技司統(tǒng)一規(guī)劃，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織實(shí)施。未經(jīng)總行科技司核準(zhǔn)，任何單位不得自行與外部機(jī)

17、構(gòu)實(shí)施網(wǎng)間互聯(lián)。第四節(jié)接入國際互聯(lián)網(wǎng)管理?xiàng)l 人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與國際互聯(lián)網(wǎng)實(shí)行安全隔離。所有不得直接或間接入人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或存儲(chǔ)有敏感工作信息的計(jì)算機(jī)， 接接入國際互聯(lián)網(wǎng)。-10-第五條 計(jì)算機(jī)接入國際互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)通過本單位保密工作委員會(huì)辦公室批準(zhǔn)，并確保安裝有人民銀行選定的防病毒軟件和最新補(bǔ)丁程 序?？萍疾块T憑相關(guān)批準(zhǔn)證明實(shí)施聯(lián)網(wǎng)，并做好備案。曾接入人民銀行 內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)需改接入國際互聯(lián)網(wǎng)前應(yīng)重新辦理以上審批手續(xù)， 技部門確保該計(jì)算機(jī)已刪除敏感工作信息后方可實(shí)施接入。第五十三條 未經(jīng)科技部門安全檢測，曾接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)不得直接接入人民銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。從國際互聯(lián)網(wǎng)下載的任何信息，未經(jīng)病毒檢

18、測不得在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上使用。第五十四條 使用國際互聯(lián)網(wǎng)的所有用戶應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和人民銀行相關(guān)管理規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)活動(dòng)。第六章計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全管理第五十五條本規(guī)定所指的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)是人民銀行業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和日常辦公自動(dòng)化系統(tǒng)等，包括數(shù)據(jù)庫、軟件和硬件支撐環(huán)境等。第一節(jié)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)規(guī)劃與立項(xiàng)第五十六條 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)在規(guī)劃與立項(xiàng)階段同步考慮安全問題，建設(shè)方案應(yīng)滿足人民銀行信息安全保障總體規(guī)劃的相關(guān)要求。項(xiàng)目技術(shù)方案應(yīng)包括以下基本安全內(nèi)容:（一）業(yè)務(wù)需求部門提出的安全需求。安全需求分析和實(shí)現(xiàn)。（三）運(yùn)行平臺(tái)的安全策略與設(shè)計(jì)。-11-第五十七條各單位科技部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目技術(shù)方案

19、進(jìn)行安全專項(xiàng)審查并提出審查意見，未通過安全審核的項(xiàng)目不得予以立項(xiàng)。第二節(jié)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)開發(fā)與集成計(jì)算機(jī)系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)符合軟件工程規(guī)范，依據(jù)安全需求進(jìn)行安全設(shè)計(jì)，保證安全功能的完整實(shí)現(xiàn)。第五十九條計(jì)算機(jī)系統(tǒng)開發(fā)單位應(yīng)在完成開發(fā)任務(wù)后將程序源代碼及其相關(guān)技術(shù)文檔全部移交人民銀行科技部門。外部開發(fā)單位還應(yīng)與人民銀行簽署相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議和保密協(xié)議，不得將計(jì)算機(jī)系統(tǒng)采用的關(guān)鍵安全技術(shù)措施和核心安全功能設(shè)計(jì)對(duì)外公開。第六十條計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的開發(fā)人員不能兼任計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理員或業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員，不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。第六計(jì)算機(jī)系統(tǒng)開發(fā)、測試、修改工作不得在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行。第六十二條涉密計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成

20、應(yīng)選擇具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的涉密系統(tǒng)集成資質(zhì)證書的單位或企業(yè)，并簽訂嚴(yán)格的保密協(xié)議。第三節(jié)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行第六十三條各單位計(jì)算機(jī)系統(tǒng)上線運(yùn)行實(shí)行安全審查制度，未通過安全審查的任何新建或改造計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不得投產(chǎn)運(yùn)行。具體要求如F：項(xiàng)目承擔(dān)單位（部門）應(yīng)組織制定安全測試方案，進(jìn)行系統(tǒng)上線前的自測試并形成測試報(bào)告，報(bào)科技部門審查。-12-計(jì)算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)用部門應(yīng)在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前同步制定相關(guān)安全操作規(guī)定，報(bào)科技部門備案?？萍疾块T應(yīng)提出明確的測試方案和測試報(bào)告審查意見要時(shí)，可組織專家評(píng)審或?qū)嵤┯?jì)算機(jī)系統(tǒng)漏洞掃描檢測。第六十四條各單位科技部門應(yīng)明確系統(tǒng)管理員，具體負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)詳細(xì)記錄系統(tǒng)的日常運(yùn)行管理，并建立

21、重要計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)檔案， 系統(tǒng)變更及操作過程。重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)設(shè)置要求雙人在場。第六十五條系統(tǒng)管理員不得兼任業(yè)務(wù)操作人員。系統(tǒng)管理員確需對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)性操作的，應(yīng)征得業(yè)務(wù)部門同意并在業(yè)務(wù)操作人員在場的情況下進(jìn)行，并詳細(xì)記錄維護(hù)內(nèi)容、人員、時(shí)間等信息。第六十六條未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門領(lǐng)導(dǎo)書面批準(zhǔn)，其他任何人不得擅自使用業(yè)務(wù)操作人員用機(jī)，不得擅自設(shè)置、分配、使用、修改、刪除操 作員代碼、口令和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得擅自改變用戶權(quán)限。第四節(jié)業(yè)務(wù)操作第六十七條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)用戶和權(quán)限設(shè)定，科技部門根據(jù)授權(quán)進(jìn)行相關(guān)設(shè)定操作。第六十八條 業(yè)務(wù)操作人員嚴(yán)格按照安全操作規(guī)程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作、數(shù)據(jù)備份， 并配

22、合科技部門保障信息安全。旦發(fā)現(xiàn)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行異常及時(shí)向本部門領(lǐng)導(dǎo)和科技部門報(bào)告。第六十九條 業(yè)務(wù)操作人員設(shè)置本人口令密碼。重要計(jì)算機(jī)系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作人員的密碼應(yīng)由業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)和系統(tǒng)管理員分段設(shè)立。-13-WOR格式第七十條凡是能夠執(zhí)行錄入、復(fù)核制度的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，業(yè)務(wù)操作人員不得一人兼錄入、復(fù)核兩職。未經(jīng)業(yè)務(wù)部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得代崗、兼崗。第七條業(yè)務(wù)操作人員離開操作用機(jī)時(shí)，應(yīng)按序退出計(jì)算機(jī)系-27-專業(yè)資料整理統(tǒng)的業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要向科技部門提出廢止申請(qǐng)，由科技部門組織進(jìn)行統(tǒng)，回到操作系統(tǒng)初始狀態(tài)，防止業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)被復(fù)制、修改、刪除以及誤 操作。第五節(jié)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)廢止第七二條 實(shí)行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)廢止申報(bào)、備案

23、制度。使用計(jì)算機(jī)系安全檢查后予以廢止，同時(shí)備案。第七十三條對(duì)已經(jīng)廢止的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)備份介質(zhì)，科技部門按業(yè)務(wù)規(guī)定在一定期限內(nèi)妥善保存。超過保存期限后需要銷毀的， 應(yīng)在本單位保密工作委員會(huì)監(jiān)督下予以不可恢復(fù)性銷毀。第七章客戶端安全管理第七十四條 本規(guī)定所稱客戶端是指人民銀行計(jì)算機(jī)用戶、網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所使用的終端設(shè)備，包括聯(lián)網(wǎng)桌面終端、柜面終端、單機(jī)運(yùn)行（?。┙K端、遠(yuǎn)程接入終端、便攜式計(jì)算機(jī)等。第七十五條 各單位應(yīng)建立完善的客戶端管理制度，記錄所有客戶端設(shè)備信息和軟件配置信息。第七十六條 客戶端應(yīng)安裝和使用正版軟件，不得安裝和使用盜版軟件，不得安裝和使用與工作無關(guān)的軟件。第七十七條 客戶端應(yīng)

24、統(tǒng)一安裝病毒防治軟件，設(shè)置用戶密碼和屏幕保護(hù)口令等安全防護(hù)措施，確保安裝最新的病毒特征碼和必要的補(bǔ)丁程序。第七十八條 確因工作需要經(jīng)授權(quán)可遠(yuǎn)程接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的用戶，應(yīng)嚴(yán)格保存其身份認(rèn)證介質(zhì)及口令密碼，不得轉(zhuǎn)借其他人使用。第八章信息安全專用產(chǎn)品、服務(wù)管理第一節(jié)資質(zhì)審查與選型購置第七十九條 本規(guī)定所稱信息安全專用產(chǎn)品，是指人民銀行安裝使用的專用安全軟件、硬件產(chǎn)品。本規(guī)定所稱信息安全服務(wù)，是指人民銀行向社會(huì)購買的專業(yè)化安全服務(wù)。第八十條總行科技司負(fù)責(zé)信息安全服務(wù)提供商的資質(zhì)審查和信息安全專用產(chǎn)品的選型，由集中采購部門按照政府集中采購程序選購。第八條各單位購置掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品應(yīng)報(bào)總行科技司批

25、準(zhǔn)、備案。第二節(jié) 使用管理第八各單位科技部門應(yīng)建立信息安全專用產(chǎn)品登記使用制度，建立信息安全類固定資產(chǎn)使用登記簿并由專人負(fù)責(zé)管理。掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品僅限于本單位信息安全管理人員使用。第八十三條各單位科技部門隨時(shí)檢查各類信息安全專用產(chǎn)品使WOR格式用情況，認(rèn)真查看相關(guān)日志和報(bào)表信息并定期匯總分析。如發(fā)現(xiàn)重大問題，立即采取控制措施并按規(guī)定程序報(bào)告。第八十四條 各類信息安全專用產(chǎn)品在使用中產(chǎn)生的日志和報(bào)表信息屬于重要技術(shù)資料，應(yīng)備份存檔至少三個(gè)月。第八十五條 各單位科技部門應(yīng)及時(shí)升級(jí)維護(hù)信息安全專用產(chǎn)品，凡因超過使用期限的或不能繼續(xù)使用的信息安全專用產(chǎn)品，按照固定資產(chǎn)報(bào)廢審批程序處理。第八

26、十六條防火墻、入侵檢測等安全專用產(chǎn)品原則上應(yīng)在本地配置。如需要進(jìn)行遠(yuǎn)程配置，由科技部門或經(jīng)科技部門授權(quán)在可信網(wǎng)絡(luò)內(nèi)并采取了必要的安全控制措施后進(jìn)行操作。第九章文檔、數(shù)據(jù)與密碼應(yīng)用安全管理第一節(jié) 技術(shù)文檔第八十七條本規(guī)定所稱技術(shù)文檔是指人民銀行網(wǎng)絡(luò)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)過程中形成的各種技術(shù)資料，包括紙質(zhì)文檔、電子文檔、視頻和音頻文件等。第八十八條 各單位科技部門負(fù)責(zé)將技術(shù)文檔統(tǒng)一歸檔，實(shí)行借閱登記制度。未經(jīng)科技部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不得將技術(shù)文檔轉(zhuǎn)借、復(fù)制和對(duì)外公布。第二節(jié)存儲(chǔ)介質(zhì)第八十九條 各單位應(yīng)建立健全磁帶、光盤、移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)、縮微膠片、已打印文檔等存儲(chǔ)介質(zhì)管理流程。所有存儲(chǔ)

27、介質(zhì)應(yīng)保存在安全的-16-專業(yè)資料整理物理環(huán)境中并有明晰的標(biāo)識(shí)。重要信息系統(tǒng)備份介質(zhì)應(yīng)按規(guī)定異地存 放。第九十條各單位應(yīng)做好存儲(chǔ)介質(zhì)在物理傳輸過程中的安全控制，應(yīng)選擇可靠的傳遞方式和防盜控制措施。重要信息的存取需要授權(quán)和記錄第九條各單位所有部門和個(gè)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備(U盤、軟盤、移動(dòng)硬盤)的管理。第九十二條各單位應(yīng)建立存儲(chǔ)介質(zhì)銷毀制度，對(duì)載有敏感信息的存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)采用焚燒或粉碎等方式進(jìn)行處置并做好記錄。第三節(jié)數(shù)據(jù)安全第九十三條 本規(guī)定中所稱的數(shù)據(jù)是指以電子形式存儲(chǔ)的人民銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、辦公信息、系統(tǒng)運(yùn)行日志、故障維護(hù)日志以及其他內(nèi)部資料。第九十四條 各單位業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)在輸入、處理、輸出等不同狀態(tài)下的安全需求，科技部門負(fù)責(zé)審核安全需求并提供一定的技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段。第九十五條 各單位業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的增加、修改、刪除等變更操作，適時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有效性檢查，按照既定備份策略執(zhí)行數(shù)據(jù)備份任務(wù)，并定期測試備份數(shù)據(jù)的有效性和預(yù)演數(shù)據(jù)恢復(fù)流程。第九十六條 各單位科技部門系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)定期導(dǎo)出網(wǎng)絡(luò)和重要計(jì)算機(jī)系統(tǒng)日志文件并明確標(biāo)識(shí)存儲(chǔ)內(nèi)容、時(shí)間、密級(jí)等信息。日志文件應(yīng)至少保留一年，妥善保管。-17-第九十七條 各單位業(yè)務(wù)部門應(yīng)明確規(guī)定備份數(shù)據(jù)的保存時(shí)限和密級(jí)，建立備份數(shù)據(jù)銷毀審批登記制度，并根據(jù)數(shù)據(jù)重要性級(jí)別分類采取相應(yīng)的安