安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩體系建設(shè)實施方案

1、文件編號:版次:-i -風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設(shè)實施方案編制:審核:批準:2018 年日發(fā) 2018 年月日實施風險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)實施方案1規(guī)范性引用說明為認真貫徹國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于建立安全隱患排查治理體系的通知（安委辦【2012】1號）、國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)公司較大危險因素辨識管控提升防范事故能力計劃的通知（安監(jiān)總管四【2016】31號）、省政府辦公廳關(guān)于建立完善風險管控 和隱患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦字 201636號）、省政府安委會辦公室制定了加快推進安全生產(chǎn)風險管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案（魯安辦發(fā)201610號）以

2、及山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進公司安全風險管控工作的通知（魯安發(fā)201616號）、關(guān)于印發(fā)2018年全省安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設(shè)推進工作方案的通知）（魯安辦發(fā)201829號）、安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則（DB37/T2882-2016 ）、生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則（DB37/T2883-2016 ）、工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則（DB37/T 2974 2017 ）、工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則（DB37/T 3011 2017 ）等相關(guān)文件部署，加快推進公司建設(shè)安全風險分級管控和隱患排查

3、治理 雙重預防機制，結(jié)合公司實際制定本實施方案。2總體要求、目標與原則2.1總體要求結(jié)合公司特點，建立精準、動態(tài)、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險，對公司風險實施標準 化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機制，提升公司安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故， 確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。2.2目標風險管控與隱患排查全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風險管控主體責任，確保風險受控，從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。2.3原則堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進一步落實

4、公司主體責任，夯實安全管理基礎(chǔ)管理，強化應(yīng)急救援能力，堵塞各類 安全漏洞。3組織機構(gòu)為全面落實安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，加快推進風險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)，公司特成立雙重預防體系領(lǐng)導小組：組長：副組長：組員：領(lǐng)導小組下設(shè)雙體系建設(shè)辦公室，是企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控工作負責實施的機構(gòu)， 組成如下：主任：成員：4責任分工4.1領(lǐng)導小組4.1.1組長主要負責人是企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控第一責任人，應(yīng)任領(lǐng)導小組組長，為建立兩體 系提供充分的資源，落實體系推進工作的牽頭部門，任命分管負責人。其主要職責包括：確定風險分級管控方針、策略、目標；確定管理職能分工，明確工作小組、各

5、部門、各崗位職責與權(quán)限；確保體系變更時，維持體系完整性；保障安全風險分級管控與隱患排查治理工作工作所需人、財、物等資源的投入；定期對體系建設(shè)工作情況進行部署、督導和考核；及時掌握重大隱患治理情況，治理重大隱患前要督促有關(guān)部門制定有效的防范措 施。4.1.2副組長企業(yè)危險源識別、風險評價及風險管控過程的直接負責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定的監(jiān)督管理，對企業(yè)范圍內(nèi)隱患排查治理工作實行全過程監(jiān)督管理。4.1.3成員各職能管理職部門負責職責范圍內(nèi)的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導和監(jiān)督檢查，負責職責范圍內(nèi)的風險管控。各生產(chǎn)車間（班組）是所轄工作范圍內(nèi)風險管 控的主體責任

6、部門，負責開展風險辨識、評估活動及管控措施的落實，接受有關(guān)職能部門的 監(jiān)督、檢查和指導。各職能管理職部門是職責范圍內(nèi)的隱患排查治理工作的分工負責部門，組織開展隱患排 查治理活動，對各生產(chǎn)車間設(shè)備設(shè)施隱患排查治理情況進行監(jiān)督檢查，統(tǒng)計、分析工作開展 情況，并提出考核意見。各生產(chǎn)車間（班組）是安全隱患排查治理的責任主體，負責建立健 全事故隱患排查治理和建檔監(jiān)控等制度，逐級落實，責任到人。對日常隱患排查治理工作進 行檢查、統(tǒng)計和考核，接受有關(guān)職能部門的監(jiān)督、檢查和指導。4.2辦公室4.2.1 主任負責組織起草體系建設(shè)工作方案和體系文件；協(xié)調(diào)各專業(yè)工作組工作開展情況；負責實 施方案的組織實施、指導和監(jiān)

7、督檢查；負責組織對本企業(yè)風險分級情況評審；負責對較大以 上（含較大）風險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、評估、監(jiān)督；負責組織將體系建設(shè)工作納入 安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。以及對企 業(yè)范圍內(nèi)隱患排查治理工作實行全過程監(jiān)督管理。組織有關(guān)部門開展隱患排查治理工作，下 達需要協(xié)調(diào)處理的隱患整改計劃，對各部門隱患排查治理情況進行監(jiān)督檢查，并提出考核意 見，匯總審核報送隱患排查治理信息表。4.2.2成員在辦公室主任領(lǐng)導下起草體系建設(shè)工作方案和體系文件，上傳下達工作指令，協(xié)調(diào)工作 組工作開展；指導和監(jiān)督檢查實施方案的實施。對隱患排查治理工作全過程、全方位監(jiān)管， 定期按

8、計劃開展隱患排查治理活動；定期匯總隱患信息整理成臺賬和隱患排查治理信息表。 4.3崗位人員職責各崗位應(yīng)根安據(jù)工作分工和崗位職責積極參與安全風險分級管控工作，接受安全教育培 訓，嚴格執(zhí)行風險管控措施。按照兩體系要求定期進行崗位隱患排查與治理工作，積極配合 監(jiān)督部門或崗位的工作。-13 -5實施步驟5.1文件準備與宣貫階段(自2018年 日至2018年 月曰)5.1.1編制體系文件在認真學習上級有關(guān)文件精神、安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則(DB37/T2882-2016)、生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則(DB37/T2883-2016 )、工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則(DB37/T 297

9、4 2017)、工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理 體系細則(DB37/T 3011 2017 )的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際制定公司的兩體系建設(shè)實施方案、風 險管控制度與指導書，隱患排查治理制度與指導書，及其他必備的體系文件。5.1.2 全員學習(1) 公司雙體系建設(shè)辦公室負責領(lǐng)導層宣傳、教育、培訓，培訓要如實記錄，并進行考核。(2) 由雙體系建設(shè)辦公室負責車間宣傳、教育和培訓，利用宣傳欄、黑板報等形式展開宣傳發(fā)動，讓全體職工深刻領(lǐng)會“雙體系建設(shè)”的重要意義、目的和工作內(nèi)容，以及“雙體 系建設(shè)”在安全生產(chǎn)工作中的重要性和防范事故的重要作用。(3 )辦公室要利用安全會議、班組利用班前班后會和安全活動日等時

10、間，組織學習風險分級管控與隱患排查治理的定義、內(nèi)容、方法和要求，讓全體職工掌握必要的工具和方法，具備危險源辨識和風險管控基本能力，為深入實施打下基礎(chǔ)。5.2組織實施階段（自2018年月日至2018年月日）5.2.1 風險點確定5.2.1.1 風險點劃分風險點的劃分，應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原 則?？砂凑展に嚵鞒?、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所、區(qū)域等功能獨立的單元進行風險點劃分；對操 作及作業(yè)活動風險點的劃分，應(yīng)當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動， 每一項獨立完成作業(yè)目標的操作及作業(yè)為一個風險點；可把具有獨立功能的管理行為劃分為 一個風險點。5.2.1.

11、2 風險點分類風險點劃分為設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動二類；為便于管理和識別危險源，可將各種類型按劃 分原則細分為若干個風險點，形成風險點清單。清單內(nèi)容應(yīng)包括：風險點名稱、風險點詳細 位置、可能導致事故類型、風險等級、管控責任部門及責任人等信息。5.2.1.3 風險點排查»根據(jù)工藝流程對所有系統(tǒng)單元進行逐一進行排查，為了便于統(tǒng)計，可以將火力發(fā)電企業(yè)風險點分為兩大類：設(shè)備設(shè)施類和作業(yè)活動類。設(shè)備設(shè)施類包括現(xiàn)場設(shè)備設(shè)施或系統(tǒng)、部 位、場所和區(qū)域，作業(yè)活動類包括運行操作及各類檢修作業(yè)活動。企業(yè)應(yīng)編制作業(yè)活動清單 和設(shè)備設(shè)施清單（樣式見附件 A.1與A.2 ）。5.2.1.4 排查方法建議采用頭腦風暴

12、法，發(fā)動全體員工參與，然后逐級匯總。班組可以召開頭腦風暴會 議，員工根據(jù)自己的崗位職責、參與的作業(yè)活動、接觸的設(shè)備、設(shè)施、工作的區(qū)域環(huán)境、使 用的機具、根據(jù)經(jīng)驗認為存在風險的部位、場所等列出本崗位作業(yè)活動清單和設(shè)備設(shè)施清 單，部門進行審核、匯總、合并同類項后報給雙體系建設(shè)辦公室，形成企業(yè)作業(yè)活動清單和 設(shè)備設(shè)施清單。5.2.2危險源辨識5.2.2.1辨識方法（1）生產(chǎn)過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA）。即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單， 參見附錄A.1，工作危害分析評價記錄表，參見附錄A.3。（2）公司針對設(shè)備設(shè)施

13、等宜采用安全檢查表法（ SCL法）進行危險源辨識，建立設(shè)備設(shè)施清單，參見附錄 A.2，安全檢查分析記錄表，參見附錄A.4。（3）對于復雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZOP ）、危險度評價、事故樹分析法等進行危險源辨識。5.2.2.2 辨識范圍危險源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：（1）危險源辨識從空間、流程方面考慮，其范圍如下：廠址、建（構(gòu)）筑物、生產(chǎn)工藝 流程、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、材料工器具、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)過程、管理制度等。（2）危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、非計劃停運、大面積停電、財產(chǎn)損失、健康傷 害、環(huán)境污染等幾個方面。危險源造成的事故類型分為人身傷害事故和設(shè)備事故

14、，人身傷害 包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍 塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等，設(shè)備事故包括設(shè)備停 運、設(shè)備損壞、社會影響、財產(chǎn)損失等。（3）危險源辨識應(yīng)綜合考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)，即正常生產(chǎn)作業(yè)及設(shè)備正常運 行狀態(tài)，設(shè)備異常狀態(tài)以及發(fā)生能量意外釋放、泄漏和超標排放等事故緊急狀態(tài)。（4）辨識過程應(yīng)充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因 素。人的因素：包括心理、生理、行為性危險有害因素；物的因素：包括物理性、化學性、 生物性危險有害因素；環(huán)境因素：包括室內(nèi)、室外、天上、地下（含水下）及其他作業(yè)

15、環(huán)境 不良；管理因素：包括機構(gòu)不健全、責任制不落實、制度不完善、投入不足及其他管理因素 缺陷。522.3 危險源辨識公司應(yīng)對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。辨識時應(yīng)依據(jù) GB/T 13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境 因素、管理因素，應(yīng)充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范 指導手冊（2016 ）版中提及的較大危險因素。運用工作危害分析法（JHA ）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè) 步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工 作）流程的階段

16、劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合。戈扮出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上相對獨立，既不能太復雜（如包括多達幾十 個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。運用安全檢查表法（SCL）對場所、設(shè)備或設(shè)施等進行危險源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能 或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確 定不符合標準的情況和后果。523 風險評價523.1 風險評價方法公司選擇作業(yè)條件危險性分析法（MES）（參見附錄 C.1 ）對風險進行評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴從高的原則判定評價級別。523.2 風險評價準

17、則公司在對風險點和各類危險源進行風險評價時，結(jié)合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準（參見附錄C）和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；本單位的安全管理、技術(shù)標準；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；相關(guān)方的投訴。523.3 風險評價與分級公司根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。風險等級判定 應(yīng)遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風 險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價出其他級數(shù)評價級別的公司在進行風險分 級劃分時參

18、照以下原則，結(jié)合自身可接受風險實際進行劃分。D級4級藍色輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。C級3級黃色顯著危險：屬于一般風險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需 要控制整改。B級2級橙色高度危險：屬于較大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班 組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進措施進行控制管理。A級1級紅色 極其危險：屬于重大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班 組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當風險 降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。523.4 確定重大風險以下情形為重大風險:違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故

19、，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故,且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及危險化學品重大危險源的;具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的;經(jīng)風險評價確定為最咼級別風險的;其他公司認定需升級管理的風險。523.5風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。5.2.4 風空制措施的制定與實施y定風險控制措施時應(yīng) 施急處置措施這五類中進行選擇。(1)呈技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措風險控制措施的選擇應(yīng)考慮 運行情況及I可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。(2)行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營（3）放等工藝設(shè)設(shè)備設(shè)施類危險源通常采用|以下

20、控制措施j全屏護警鎖位j全泄 身固有的控制措施（4）理流程合理(6)風險控制措施應(yīng)在實施寸以下內(nèi)容評審:是否使風險降低作業(yè)活動類危險源的控作業(yè)環(huán)境可控性、作級別的風險要 y定補充建議措的可行性和有效到可受的程度;査、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管 寸象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受 風險可以接受。是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應(yīng)用于實際工作中。525風險分級管控525.1 風險分級管控的要求風險分級管控應(yīng)遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必 須同時負責管控，并逐級落實

21、具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能 導致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。'公司應(yīng)根據(jù)風險分級管控的基本原則和公司組織機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè) 置情況，對風險管控層級進行增加或合并。5.2.5.2 編制風險分級管控清單公司應(yīng)在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分 級管控清單（參見附錄B.1、B.2），并按規(guī)定及時更新。5.2.5.3 風險告知公司應(yīng)建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風險公告欄，制作 崗位安全風險告知卡，標明主要

22、安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、 應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志, 并強化危險源監(jiān)測和預警。根據(jù)風險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應(yīng)采取的 措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。5.3隱患排查治理階段（自2018年10月29日至2018年11月5日）5.3.1隱患分類與分級5.3.1.1 分級（1）基本要求根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱 患和重大事故隱患。（2）般事故隱患危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的

23、隱患。（3）重大事故隱患-10-危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間 整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。以下情形為重大事故隱患：違反法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的；涉及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；一危害程度和整改難度較大，一定時間得不到整改的；因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的；設(shè)區(qū)的市級以上負有安全監(jiān)管'職責部門認定的。5.3.1.2 分類（1 ）基本要求事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患。（2 ）生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患生產(chǎn)

24、現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：設(shè)備設(shè)施；場所環(huán)境；從業(yè)人員操作行為；消防及應(yīng)急設(shè)施；一一供配電設(shè)施；職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施；輔助動力系統(tǒng)；現(xiàn)場其他方面。（3）基礎(chǔ)管理類隱患基礎(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照；一一安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員；安全生產(chǎn)責任制；安全生產(chǎn)管理制度；教育培訓；安全生產(chǎn)管理檔案；安全生產(chǎn)投入；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理；相關(guān)方安全管理；基礎(chǔ)管理其他方面。532隱患排查與治理工作程序和內(nèi)容5.321 編制排查項目清單（1）基本要求'企業(yè)應(yīng)依據(jù)確定的各類風險的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制包含全部應(yīng)該排 查的項目清單。隱患排查項目清

25、單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。（2）生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單應(yīng)以各類風險點為基本單元，依據(jù)風險分級管控體系中各風險點的控制措施和標準、規(guī) 程要求，編制該排查單元的排查清單。至少應(yīng)包括：與風險點對應(yīng)的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)名稱；排查內(nèi)容；排查標準；排查方法。（3）基礎(chǔ)管理類隱患排查清單應(yīng)依據(jù)基礎(chǔ)管理相關(guān)內(nèi)容要求，逐項編制排查清單。至少應(yīng)包括：基礎(chǔ)管理名稱；排查內(nèi)容；排查標準；排查方法。5.3.3確定排查項目實施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點，在排查項目清單 中選擇確定具有針對性的具體排查項目，作為隱患排查的內(nèi)容。隱患排查可分為生產(chǎn)現(xiàn)場類 隱患排查或基礎(chǔ)管理

26、類隱患排查，兩類隱患排查可同時進行。5.3.4組織實施（1）排查類型-18-排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項或季節(jié)性隱患排查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級負責人履職檢查等。（2 ）排查要求隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排 查相結(jié)合，一般排查與重點排查相結(jié)合。（3）組織級別企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司 級、部門級、車間級、班組級。（4 ）治理建議按照隱患排查治理要求，各相關(guān)層級的部門和單位對照隱患排查清單進行隱患排查，填 寫隱患排查記錄。根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一

27、般應(yīng)包含：一一針對 排查出的每項隱患，明確治理責任單位和主要責任人；一一經(jīng)排 查評估后，提出初步整改或處置建議；依據(jù)隱患治理難易程 度或嚴重程度，確定隱患治理期限。5.3.5 隱患治理（1）隱患治理要求隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、 部門治理、公司治理等。隱患治理應(yīng)做到方法科學、資金到位、治理及時有效、責任到人、按時完成。能立即整 改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責任, 防止隱患發(fā)展為事故。（2）事故隱患治理流程事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況 反饋、驗收等環(huán)節(jié)

28、。隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措 施要求等信息向從業(yè)人員進行通報。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改通知書，應(yīng)對隱患整 改責任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當對隱患 存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。隱患整改通知制發(fā)部門應(yīng)當對隱患整改效果 組織驗收。（3）般隱患治理對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、部門、班組等） 負責人或者有關(guān)人員負責組織整改，整改情況要安排專人進行確認。（4）重大隱患治理經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告 書。評估報告書

29、應(yīng)當包括事故隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、 治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當包括下列主要內(nèi)容：治理的目標和任務(wù)；采取的方法和措施；經(jīng)費和物資的落實；負責治理的機構(gòu)和人員；治理的時限和要求；防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。（5）隱患治理驗收隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。 重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)當組織對治理情況進行復查評估。對政府督辦的重大隱患, 按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.3.6隱患排查周期企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝特點，確定綜合、專業(yè)、專項、季節(jié)、

30、日常等隱患排查類型的周期。6風險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)保障措施6.1技術(shù)和硬件支撐6.1.1 組織計劃環(huán)節(jié)的風險管控科學地制定檢維修計劃，統(tǒng)籌技改、大修的各相關(guān)部門的協(xié)調(diào)與配合，結(jié)合人力資源、 技術(shù)裝備、工作時間、后勤保障等客觀因素，大力推行綜合檢修和狀態(tài)檢修。增強計劃執(zhí)行 剛性，減少和避免重復、臨時工作，有效提升保障人身、設(shè)備安全的可控度。6.1.2現(xiàn)場作業(yè)環(huán)節(jié)的風險管控通過安全教育培訓，提高員工風險意識和安全意識，規(guī)范作業(yè)行為。將管理人員到崗到 位監(jiān)督檢查情況納入生產(chǎn)控制流程管理，嚴把現(xiàn)場安全關(guān)、質(zhì)量關(guān)。推行班前安全會議，全 面分析現(xiàn)場的危險點和控制措施。加強作業(yè)現(xiàn)場安全管理，嚴格

31、執(zhí)行安全操作規(guī)程，深入開 展“反三違"活動。推行作業(yè)人員行為安全觀察，及時發(fā)現(xiàn)并消除人員不安全行為。6.1.3通過制定相關(guān)制度，形成隱患排查治理長效機制制定隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍、方法和要求等。按照方案進行隱患排 查工作，并對公司的各個風險點進行重點監(jiān)管檢查，定期匯總檢查所查處隱患，進行統(tǒng)計分 析，確定隱患等級，登記建檔。6.1.4加強外來人員進入生產(chǎn)區(qū)域前的安全教育培訓及告知外來施工作業(yè)人員進入廠區(qū)前必須接受安全告知、作業(yè)前的風險分析及控制措施、安全 技術(shù)交底、個體防護、職業(yè)衛(wèi)生、公司規(guī)章制度等相關(guān)教育培訓學習。6.2信息保障（1）實行公司組織月度綜合檢查、部門組織

32、周檢查、班組進行日常巡查，根據(jù)預警等級 適時發(fā)送預警信息，對于發(fā)現(xiàn)隱患及時進行整改落實，發(fā)現(xiàn)隱患下發(fā)整改通知單，督促相關(guān) 部門整改。（2）建立安全生產(chǎn)預警機制，每月對預警結(jié)果進行匯總分析，提出安全工作的改進建議 和開展針對性的培訓。8項），（3）危險作業(yè)審批制度（動土、動火、有限空間、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、臨時用電等 規(guī)范各類危險作業(yè)安全行為和風險控制點，確保危險點分析預控到位。6.3違章考核檢查發(fā)現(xiàn)的隱患落實到車間、班組，下發(fā)隱患整改通知單，并限期整改，按照安全生 產(chǎn)考核實施細則中規(guī)定進行考核，與月度安全績效掛鉤。7要求（1）建立風險分級管控和隱患排查治理體系，就是要一切從風險開始，動態(tài)地辯識

33、和分 析及評估公司所面臨的一切安全風險，針對風險，制訂并采取了有效的控制措施，消除或減小 風險，變“事后管理”為“事前管理”，并加強作為應(yīng)急的“事中管理”，同時做到管理過程 的閉環(huán)，按照PDCA原則，以安全結(jié)果為導向，注重過程的控制，實施規(guī)范化和精細化的管理 以風險管理為基礎(chǔ)，實現(xiàn)班組管理的自主化和規(guī)范化，充分發(fā)揮崗位風險管控建設(shè)的主觀能動 性，讓體系建設(shè)落到實處，形成一種自下而上風險管控的局面。（2）強調(diào)以系統(tǒng)化、流程化、規(guī)范化的思想，樹立持續(xù)改進的理念，從管理內(nèi)容、方 法、流程、人機控制以及行為管理等方面入手，建立一套系統(tǒng)的過程管理與結(jié)果管理并重的 模式，對安全生產(chǎn)實施“標本兼治”是解決安

34、全生產(chǎn)管理問題的唯一出路。（3 ）安全風險管控機制以風險評估、危險點分析預控為主體，以克服人的不安全行為、 消除物的不安全狀態(tài)、改變環(huán)境的不安全因素為手段，通過科學預警，督促各級管理人員有 效地到崗到位，通過提前預控，將安全措施落實到現(xiàn)場，從而達到預防事故的目的，切實提 高安全管理水平。8文件管理公司雙體系建設(shè)辦公室應(yīng)完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。 應(yīng)包括風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清 單、危險源統(tǒng)計表（參見附錄 B.4 ）等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、 評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，

35、應(yīng)單獨建檔管理。在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的 記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：隱患排查治理制度；隱患排查治理臺賬；隱患排查項目清單等內(nèi)容的文件成果。重大事故隱患排查、評估記錄，隱患整改復查驗收記錄等，應(yīng)單獨建檔管理9持續(xù)改進9.1評審公司每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進行公示和公 布。9.2更新根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險信息法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價； 組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；風險程

36、度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整；根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價9.3溝通建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風險管控溝通機制，及時有效 傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后 應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓。公司二零一八年月日-24-（資料性附錄）風險分析記錄A.1作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位:血：序號 作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日 注:當選用風險矩陣分析法（LS）時可不填寫活動頻率A.2設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控

37、號）單位:血序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位T 是否特備注種設(shè)備填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合 并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。工作危害分析現(xiàn)有控制措施風險評價個嚴可術(shù)措育護級境后果級理）析人為崗位人員為上注不填寫頻次。陣分析法LS)可施分類填寫結(jié)合公司實內(nèi)容必須詳車輛傷I物體打擊它傷害等息卜級別是運O黃O部般分為公司-19可能 發(fā)生 的事 故類 型及管控層可 嚴處應(yīng)危險源 或潛在 事件 （人、物、作 業(yè)環(huán)（記錄受控號）風險點:建議改進 （新增）措施

38、期：審核人日期：審/工序負責人，審定人定人：日期JHA） +評價記錄1.分崗位：作業(yè)活動：血A.3工作危害分析（JHA ）評價記錄序作業(yè) 號步驟能際情況按五種措害風頻評 風用風險評價方法確定的匕其它爆炸、中毒和窒纟發(fā)生的事機械傷害、3.現(xiàn)有管控措施分析人：日6.風險分級是指 藍”標識法時4.可能觸電、淹溺在崗位扌昔施措扌昔扌措性施 施施日施GB6441 填寫,火災、高處墜落、坍管工 培個應(yīng) 工培管個應(yīng)備程管訓體急 技理教防處 術(shù)措育護置 措施措措措 施 施施施工 培 程 訓管體急技理教防7根據(jù)公司機構(gòu)設(shè)置情況確定 班組和崗位纟重險次性值另故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù) 起重傷害細和具體。A.4安

39、全檢查表分析（SCL ）評價記錄安全檢查表分析（SCL） +評價記錄（記錄受控號）風險點:崗位:設(shè)備設(shè)施：血:分析人：日期：審核人:日期:審定人：日期:現(xiàn)有控制措施風險評價建議改進（新 增）措施不符合標檢查項準標準目情況及后果培個 應(yīng)程管訓體急一技理教防處術(shù)措育護置措施措措措施施施風險 評 可嚴頻風價分級 次險級值別注:1.分析人為崗位人核人為所在崗位工序2.當選用風險矩陣分析法（-S ）|法時可不填寫頻次3.害、管控層級培個應(yīng) 程管訓體急 技理教防處 術(shù)措育護置措施措措措 施 施施施備注審定人為上級負責人?，F(xiàn)有管控措施結(jié)合公司實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和4.機械傷害、起重傷害、

40、觸電、淹溺、灼燙、可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)火災、具體物體打擊、車輛傷 坍塌、鍋爐爆炸、容器爆G”644l填寫，包括高處墜落、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等;5.評價級別是運用風險評價方法確定的風險黃、分別用“紅、級、部亠般分為公司（-20-藍”6.風險分級是指重大風險、較大風險、 標識。7.管控層級是指根據(jù)公司機構(gòu)設(shè)置情況確定 室（車間級）I、班組和崗位級。I（資料性附錄）風險分級管控清單及風險點、危險源統(tǒng)計表B1.作業(yè)活動風險分級管控清單單位：風險點作業(yè)步驟編類型危險可能源評風發(fā)生或價險的事潛級分故類在級T型及事后果件名 號 稱管控措施操作及作業(yè)活動注：管控措施指按定程序確定的所有管控措施，包括（新增）措施”:內(nèi)容宓須