財政學(xué) 外部性及其矯正

1、第5章 外部性及其矯正概要概要5.1 外部性對效率的影響 5.2 外部性的私人對策5.3 外部性的公共對策25.1 外部性對效率的影響5.1.1 外部性的性質(zhì) 5.1.2 外部性的類型5.1.3 外部性對效率的影響5.1.4 進一步的探討35.1.1 外部性的性質(zhì)外部性的特點存在于經(jīng)濟主體決策之外因為他無須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補償存在于市場價格機制之外以市場價格以外的方式影響他人的福利4外部性的性質(zhì)：相互性舉例：張三經(jīng)營化工廠，李四捕魚為生盡管我們視張三為“污染者”理所當(dāng)然，但也可以將李四視為“污染者”。55.1.2 外部性的類型正外部性指給無償給他人帶來積極影響的行為；如某種傳染

2、病的免疫接種。負(fù)外部性指給他人施加了成本，卻不因此而付出代價；如化工廠的排污行為。6外部性也可以發(fā)生在消費領(lǐng)域消費的正外部性：安裝防火材料和煙霧警報器；消費的負(fù)外部性：隨手將香蕉皮扔在街上。75.1.3 外部性對效率的影響負(fù)外部性與供給過剩邊際外部成本(marginal external cost, MEC）指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本。社會成本 MSC=MPC+MEC資源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB 89S=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q0價 格產(chǎn) 量O社會效率產(chǎn)量實際產(chǎn)量P0E0E*P*圖5-1 負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過剩正外

3、部性與供給不足邊際外部收益（marginal external benefit，MEB）社會收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC 1011MCMSB=MPB+MEBMEBMPBR1R*每年研究開發(fā)的數(shù)量價格Oabab圖5-2 正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足5.1.4 進一步的探討模型不僅表明產(chǎn)量由 減少為 能提高效率，而且還提供一種可用于測量由此而帶來的收益的方法。120Q*Q13S=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q0價 格產(chǎn) 量Oabcdefgh張三損失面積cdg李四收益面積cdhg圖5-3 達到效率產(chǎn)量水平的得失污染為零并非理想的

4、社會狀態(tài)要找到合適的污染量，需權(quán)衡成本和收益；權(quán)衡的結(jié)果往往是某一正值的污染水平。 14實踐中，需確定邊際外部曲線和邊際收益曲線的實際位置和形狀，由此產(chǎn)生許多問題：哪些活動產(chǎn)生污染？哪些污染物有害？ 損害的價值有多少？155.2 外部性的私人對策5.2.1 道德約束5.2.2 企業(yè)合并5.2.3 明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理165.2.1 道德約束如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德約束“己所不欲，勿施于人”要求考慮我們的行動如何影響他人。175.2.2 企業(yè)合并企業(yè)合并通過將不同類型的經(jīng)營結(jié)合在一起的形式，使外部性內(nèi)部化。如：經(jīng)營化工廠的張三和以捕魚為生的李四之間的協(xié)調(diào)行動。185.2.3 明確產(chǎn)

5、權(quán)和談判：科斯定理科斯定理假設(shè)前提外部性來源清楚談判成本為零結(jié)論無論誰獲得產(chǎn)權(quán)，有關(guān)各方總能達成一種協(xié)議。通過這一協(xié)議，每個人的狀況都能變好，而且其結(jié)果是有效率的。19科斯定理的啟示及其適用范圍啟示產(chǎn)權(quán)一旦確立，私人經(jīng)濟主體就能有效解決他們之間的外部性問題，從而無須政府的介入和干預(yù)。適用范圍當(dāng)事人很少外部性來源清楚按科斯的思路分配產(chǎn)權(quán)，有助于解決某些重大的環(huán)境和自然資源保護問題http:/ 外部性的公共對策5.3.1 征稅5.3.2 補貼5.3.3 排污權(quán)交易制度5.3.4 政府管制215.3.1 征稅庇古稅對具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊際外部成本的稅收，使之變成污

6、染者的內(nèi)部成本；由英國經(jīng)濟學(xué)家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也稱“庇古稅”；圖5-4。2223S=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q價 格產(chǎn) 量OabcdMPC=MPC+cd庇古稅收入ij圖5-4 對庇古稅的分析垂直距離垂直距離cdcd為效率產(chǎn)量為效率產(chǎn)量Q Q* *上的邊際上的邊際外部成本。外部成本。即每單位產(chǎn)即每單位產(chǎn)量繳納量繳納cdcd元元的稅款。的稅款。 實施上的問題由于難以估計邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個正確的稅率。245.3.2 補貼庇古補貼對具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補貼。圖6-5例子政府對有突出貢獻的科技人員

7、發(fā)放特殊補貼；政府以優(yōu)惠價格向居民供應(yīng)樹苗，以鼓勵居民在自己的庭院里植樹。2526S=MCMSB=MPB+MEBMEBMPBR1R*每年研究開發(fā)的數(shù)量價格Oababcd庇古補貼額S=MC-ab圖5-5 對庇古補貼的分析庇古補貼補貼源于稅收，可能財政負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致效率損失。275.3.3 排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度指政府向企業(yè)拍賣污染許可證，并且允許排污權(quán)在企業(yè)之間進行交易。政府實際上創(chuàng)造了一個市場：排污權(quán)交易市場。圖6-6 碳交易市場京都議定書把二氧化碳排放權(quán)作為一種商品，從而形成了二氧化碳排放權(quán)的交易，簡稱碳交易。合同的一方通過支付另一方獲得溫室氣體減排額，買方可以將購得的減排額用于減緩溫室效

8、應(yīng)從而實現(xiàn)其減排的目標(biāo)。2829O污染的數(shù)量污染價格P1SRDRR*1.污染權(quán)的供給是在點R*的一條垂線2.每單位污染權(quán)的均衡價格是P1 圖5-6 排污權(quán)交易制度 與庇古稅的比較二者都通過使企業(yè)因排污而付出成本，從而將污染的外部性內(nèi)在化；二者都要求了解誰在污染、污染程度如何等。在有些場合，出售污染許可證可能比實行庇古稅更好?？赡艽嬖诘膯栴}現(xiàn)有企業(yè)購買超過其實現(xiàn)成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進入市場。305.3.4 政府管制政府管制指政府依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過許可、禁止等手段，對私人經(jīng)濟活動施加直接影響的行為。 針對環(huán)境污染問題，政府可以規(guī)定排污最大限額。31政府管制的問題統(tǒng)一排污標(biāo)準(zhǔn)

9、所造成的非效率圖5-7結(jié)論：規(guī)定所有廠商等量減產(chǎn)(無論是按絕對數(shù)量還是按相對比例)會導(dǎo)致某些廠商生產(chǎn)太多而另一些則生產(chǎn)太少。3233dE1=F1F*E*MBEMBF產(chǎn)量價格O圖5-7 對兩個污染者的管制1.MBE是的邊際收益曲線，MBF是的邊際收益曲線 2.假定和有相同的邊際私人成本曲線；同時二者利潤最大化的產(chǎn)量也相同，即E1=F1本章小結(jié)外部性的主要特點是它不僅存在于經(jīng)濟主體決策的外部，而且也存在于市場價格機制之外。外部性具有一條相當(dāng)重要的性質(zhì)：相互性。若存在負(fù)外部性，商品的價格并不反映生產(chǎn)該商品的邊際社會成本，其結(jié)果將導(dǎo)致過量的產(chǎn)出水平。若存在正外部性，商品的價格并不等于該商品的邊際社會收益，其結(jié)果將導(dǎo)致產(chǎn)量不足。34科斯定理表明，一旦確立了產(chǎn)權(quán)，私人經(jīng)濟主體之間就能通過談判、有效解決外部性問題。但是，談判的成本必須很低，而且外部性的來源必須容易識別。庇古稅是針對污染者的產(chǎn)出課征的稅收，征稅金額等于效率產(chǎn)量上的邊際外部成本。庇古稅迫使生產(chǎn)者